[发行]华商新锐：更新招募说明书（2017年第2号）
华商新锐产业灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新） （2017年第 2号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一七年九月 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会2014年4月28日证监许可[2014]441号文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基 金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持 有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为灵活配置混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货 币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期 收益产品。本基金存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或 管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金 的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债 务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用 质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易 活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量 的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书 和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2017年7月24日,有关财务数据和净值表现 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 截止日为2017年6月30日（财务数据未经审计）。 1 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言...........................................................................................................................................1 二、释义...........................................................................................................................................1 三、基金管理人...............................................................................................................................5 四、基金托管人..............................................................................................................................17 五、相关服务机构..........................................................................................................................21 六、基金的募集..............................................................................................................................53 七、基金合同的生效......................................................................................................................53 八、基金份额的申购、赎回与转换..............................................................................................53 九、基金的投资..............................................................................................................................62 十、基金的财产..............................................................................................................................75 十一、基金资产的估值..................................................................................................................76 十二、基金的收益与分配..............................................................................................................81 十三、基金的费用与税收..............................................................................................................82 十四、基金的会计与审计..............................................................................................................84 十五、基金的信息披露..................................................................................................................85 十六、风险揭示..............................................................................................................................90 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................................93 十八、基金合同的内容摘要..........................................................................................................98 十九、基金托管协议的内容摘要................................................................................................125 二十、对基金份额持有人的服务................................................................................................143 二十一、其他应披露事项............................................................................................................144 二十二、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................147 二十三、备查文件........................................................................................................................147 2 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 《华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 ”）及其他有关规定以及 《华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同” ）编写。 本招募说明书阐述了华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的 涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资 者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当 事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份 额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金 合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金。 1 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、基金管理人：指华商基金管理有限公司。 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司。 4、基金合同：指《华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充。 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商新锐产业 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充。 6、招募说明书或本招募说明书：指《华商新锐产业灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新。 7、基金份额发售公告：指《华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》。 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等。 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订。 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会。 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 2 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人。 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织。 18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境 内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人。 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 22、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构。 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理 有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的 账户。 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 3 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期。 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3个月。 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正 常交易日。 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日。 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日），n为自然数。 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 36、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守。 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为。 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为。 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作。 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 4 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%。 44、元：指人民币元。 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约。 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和。 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程。 50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒体。 51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华商基金管理有限公司 2、住所：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 4、法定代表人：李晓安 5、成立时间：2005年 12月 20日 6、注册资本：壹亿元 7、电话：010－58573600传真：010－58573520 5 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 8、联系人：周亚红 9、股权结构 股东名称出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 中国华电集团财务有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛 世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿 尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商 主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精 选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投 资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置 混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活 配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基 金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投 资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配 置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债 券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵 活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华 商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券 投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本 1号混合型 证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开 放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润 丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华 商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华 6 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 商研究精选灵活配置混合型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA。现任华龙证券股份有限公司董事 长兼党委书记；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水 市财政局副局长、局长、党组书记。 金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司 总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经 理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与 风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事； 武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。 徐亮天：董事。男，硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公 司副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢 铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾 就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司， 历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股 份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公 司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、 团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限 公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有 限公司，任副总经理、总经理。 梁永强：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基 金经理，曾就职于华龙证券有限公司，历任华商基金管理有限公司投资管理部 副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理。 7 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通 新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长 江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职 于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、 总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公 司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡 镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾 就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室 主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长； 中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 陈星辉：独立董事。男，北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合 伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心， 任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。 2、监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总 会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有 限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总 经理、总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股 有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计 师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华 电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融 资部部门经理。 张新福：监事。男，法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产 管理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长 8 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。 3、总经理及其他高级管理人员 梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004年 7月加入华商基金管理 公司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司 副总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商 主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙 证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。 周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年 7月加入华商基金管理有限公 司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹） 总经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男，2006年 5月加入华商基金管理有限公司，历任运营 保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统 管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。 高敏：副总经理、董事会秘书。女，2007年 5月加入华商基金管理有限公 司，2007年 7月至 2017年 7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股 份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务所审计主管，兰州金 瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券有限责任公司计划财务总部副总经理。 4、基金经理 梁永强：男，中国籍，经济学博士，具有基金从业资格。2002年 7月至 2004年 7月，就职于华龙证券有限公司投资银行部，历任研究员、高级研究员； 2004年 7月至 2005年 12月担任华商基金管理有限公司筹备组成员；公司成立 后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理；2007年 5月 至 2008年 9月担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理；2008年 9月 23日至 2012年 4月 24日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理； 2009年 11月 24日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基 9 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 金经理；2012年 5月 31日起至今担任华商主题精选混合型证券投资基金基金 经理；2014年 7月 24日起至今担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基 金基金经理；2014年 10月 14日起至今担任华商未来主题混合型证券投资基金 基金经理。现任公司董事、总经理、公司及公募业务投资决策委员会成员。 童立：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。2011年 7月加入华 商基金管理有限公司，曾任行业研究员；2015年 7月 21日至 2016年 4月 11日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理； 2016年 4月 12日至 2017年 4月 21日担任华商价值共享灵活配置混合型发起 式证券投资基金基金经理；2016年 12月 23日起至今担任华商新锐产业灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 鲁宁：男，中国籍，金融学硕士，具有基金从业资格。2016年 4月 12日 至 2017年 5月 9日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证 券投资基金基金经理、投资决策委员会主席； 梁伟泓：华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总 经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券 投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本 1号混合型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经 理； 周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合 型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 10 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 蔡建军：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商健康生活灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经 理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 高兵：华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式 证券投资基金基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 11 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 12、编制季度、半年度和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接 管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 12 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》 ”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； 13 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； （8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部风险控制制度 1、内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 14 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通 过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、 岗位和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公 司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监 事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和 反馈系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严 格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正 直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生 负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程 度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3)组织体系 15 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 内部控制组织体系包括三个层次： ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运 作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预 测报告进行审议，提出相应的意见和建议。 公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责， 按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。 ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小 组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况 提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各 机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检 查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作 流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息 披露制度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政 管理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、 资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。 5)信息与沟通 16 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证 信息及时送达适当的人员进行处理。 2、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任，董事会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2016年 9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 17 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016年 9月，中国工商银行共托 管证券投资基金 624只。自 2003年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺 利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审阅后，2015年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托 管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国 工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先 进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 18 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察 部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察 工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 19 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心 竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工 树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 20 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定 ,对 基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产 的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报 酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行 为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》和有关基金法律法规规定的行为 ,基金托管人有权要求基金管理人在规定的 期限内进行整改,并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资 21 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义,应及时向基金管 理人提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 22 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话：010-65558888 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址:bank.ecitic.com （6）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 23 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网站：bank.pingan.com （7）乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn （9）浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：400-88-96575 公司网址：www.zjtlcb.com （10）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 24 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.drcbank.com （11）河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （12）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、0931-96668 网址：www.hlzqgs.com （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-8888-666、95521 网址：www.gtja.com （14）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 25 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （15）招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客服电话:95565.4008888111 网址:www.newone.com.cn （16）广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （17）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：郑慧 26 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.cs.ecitic.com （18）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574087 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com （20）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号 45楼 办公地址：上海市长乐路 989号 40楼 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：王叔胤 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （21）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 27 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （22）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 电话：4008001001 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn （23）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85776114 传真：0571-86078823 联系人：李珊 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-95548 （24）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 28 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （25）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn （26）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （27）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63081344 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （28）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 29 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：何耀 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （29）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话:4006000686 网址：www.nesc.cn （30）国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn （31）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901963 传真：0571-87901955 联系人：；李婷 客服热线：95345 网址：www.stocke.com.cn 30 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） （32）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层 （518048） 法定代表人：曹实凡 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：石静武 网址：stock.pingan.com （33）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 客户服务电话: 95318 网址： www.hazq.com （34）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22100155 服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （35）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 31 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址：www.guodu.com （36）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （37）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 联系电话：0791-86283080 传真 0791-86281485 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsaq.com （38）申万宏源证券西部有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室（邮编： 830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王叔胤 32 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话：010-88085858 网址：www.hysec.com （39）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （40）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：4008-323-000 网址：www.csco.com.cn （41）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87841160 传真：0591-87841150 联系人：王虹 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn （42）中国中投证券有限责任公司 33 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客户服务电话: 95532 网址：www.china-invs.cn （43）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （44）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （45）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层 34 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：（021）68778790 传真：（021）68777992 服务热线：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （46）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 客服电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn （47）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （48）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话：021—64339000 联系人：王逍 客服电话：400-109-9918、021-32109999, 029-68918888 35 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.cfsc.com.cn （49）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （50）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555133 联系人：汤漫川 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn （51）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 联系电话：010-66045182 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （52）深圳众禄金融控股股份有限公司 36 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-833227951 联系人：童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：陈柏青 电话：0571-81137494 传真：0571-26698533 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ （54）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路 526弄 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （55）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 37 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （56）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号（杨树浦路 340号）C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38509639 传真：021-38509777 联系人：方成 客户服务电话: 400－821－5399 网址：www.noah-fund.com （57）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址： www.cifcofund.com （58）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：马林 客服电话: 400-818-8000 公司网址：www.myfund.com 38 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） （59）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：黄妮娟 客服电话: 400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （60）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：李艳 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com （61）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址：www.5ifund.com （62）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 39 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：戎兵 电话： 010-52855713 传真：010-85894285 联系人：魏晨 客服电话：400 6099 200 网址：www.yixinfund.com （63）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：段京璐 客服电话：400-0011-566 网址：www.yilucaifu.com （64）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303 法人代表：王岩 联系人：胡明会 电话：010-59200855 传真：010-59200800 网址：www.tdyhfund.com 客服电话：400-819-9868 （65）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法人代表：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 40 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （66）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn （67）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-63898427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （68）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 公司网址：https:/8.jrj.com.cn （69）北京虹点基金销售有限公司 41 华商新锐产业混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 电话：18513699505 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com （70）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：黄祎 电话： 021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （71）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 （未完）  |