[中报]17正通01：2017年半年度报告（更新后）
武汉正通联合实业投资集团有限公司 公司债券 2017年半年度报告 (更新后) 二〇一七年九月 重要提示 本公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 重大风险提示 投资者在评价和购买本期债券时，应认真考虑各项可能对本期债券的偿付、债 券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读《募集说 明书》中“风险与对策”章节有关内容。 截至本半年度报告签署日，公司面临的风险因素与《募集说明书》 中“风险 与对策”章节没有重大变化。 目 录 重要提示............................................................ 2 重大风险提示........................................................ 3 目 录............................................................... 4 释义................................................................ 5 第一章 公司及相关中介机构简介....................................... 6 第二章 公司债券事项................................................. 9 第三章 财务和资产情况.............................................. 11 第四章 业务和公司治理情况.......................................... 18 第五章 重大事项.................................................... 24 第六章 财务报告.................................................... 24 第七章 备查文件目录................................................ 26 释义 在本半年度报告中，除非文中另有规定，下列词语具有以下含义： 发行人/本公司/正通联合 /公司 指 武汉正通联合实业投资集团有限公司 本期债券 指 武汉正通联合实业投资集团有限公司2017年面向合格投 资者公开发行公司债券（第一期） 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 主承销商/簿记管理人 指 东北证券股份有限公司 监管银行/账户监管人 指 汉口银行股份有限公司汉正街支行 《募集说明书》 指 《武汉正通联合实业投资集团有限公司2017年面向合格 投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》 《债券持有人会议规则》 指 《武汉圣泽捷通物流有限公司公开发行2015年公司债券 债券持有人会议规则》 《公司章程》 指 《武汉正通联合实业投资集团有限公司章程》 法定节假日或休息日 指 中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日（不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法 定节假日和/或休息日） 工作日、交易日 指 深圳证券交易所的营业日 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元。 正通汽车 指 中国正通汽车服务控股有限公司 中汽南方 指 深圳市中汽南方投资集团有限公司 第一章 公司及相关中介机构简介 一、公司基本情况 （一）基本情况 公司名称：武汉正通联合实业投资集团有限公司 住所：武汉经济技术开发区车站西路88号 法定代表人：王木清 办公地址：武汉经济技术开发区车站西路88号 邮政编码：430000 （二）联系方式 信息披露事务负责人：王恂 联系地址：武汉经济技术开发区车站西路88号 联系电话：010-63829393 传真：010-63866506 电子邮箱：wangx@zhengtongauto.com （三）登载半年度报告的交易场所网址及半年度报告备置地 投资者可至本公司查阅本半年度公司债券半年度报告，或访问深圳证券交易所 网站（http://www.sse.com.cn）和中国债券信息网（http://www.chinabond.com.cn） 进行查阅。 （四）报告期内公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的 变更情况 公司的控股股东和实际控制人分别为升涛发展有限公司和王木清。报告期 内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生变更。 二、相关中介机构情况介绍 本期债券相关中介机构情况如下： 1、主承销商/受托管理人：东北证券股份有限公司 住所：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：刘文峰 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号恒奥中心D座东北证券 电话：010-63210639 传真：021-68573837 邮编：100033 2、审计机构：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 执行事务合伙人：邹俊 联系人：方海杰 联系电话：021-22122888 传真：021-62881889 3、信用评级机构：中诚信证券评估有限公司 住所：青浦区新业路599号1幢968室 法定代表人：关敬如 联系人：王璐 联系电话：021-51019090 传真：021-51019030 4、发行人律师：北京市竞天公诚律师事务所 住所：北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 负责人：赵洋 经办律师：徐鹏飞、陈萌 联系电话：010-58091000 传真：010-58091100 5、募集资金专项账户开户银行：汉口银行股份有限公司汉正街支行 住所：武汉市硚口区利济南路 107-109 号 法定代表人：张利阳 联系人：潘小嫚 联系电话：027-85641745 传真：027-82656317 三、中介机构变动情况 报告期内本期债券中介机构未发生变更的情况。 第二章 公司债券事项 一、债券基本信息 债券名称：武汉正通联合实业投资集团有限公司 2017 年面向合格投资者公 开发行公司债券（第一期） 债券简称：17 正通 01 代码：112511 发行日：2017 年 3 月 24 日 到期日：2022 年 3 月 24 日，附第三年末发行人调整票面利率选择权及投资 者回售选择权。 债券余额：人民币 3 亿元 利率：6.00% 还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利 息随本金的兑付一起支付。 公司债券上市交易场所：深圳证券交易所 投资者适当性安排：机构投资者 报告期内，本期债券尚无需付息兑付，且未触发发行人调整票面利率选择权 及投资者回售选择权。 二、募集资金使用情况 本期债券募集资金 3 亿元人民币，扣除发行费用后实际募集资金 29,700.00 万元，全部用于偿还银行等金融机构借款。截至本报告出具日，募集资金专项账 户余额 104.3081 万元。 截至本报告出具日，本期债券募集资金的使用与《武汉正通联合实业投资集 团有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》 承诺的用途一致，募集资金运作规范。 三、资信评级情况 本公司已委托中诚信证券评估有限公司担任本期债券的跟踪评级机构，2017 年 6 月，中诚信证券评估有限公司发布了《武汉正通联合实业投资集团有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告（2017）》， 该公司债券 2017年跟踪评级结果为：发行人的主体信用等级维持为 AA级，本 期公司债券的信用等级维持为 AA级，评级展望维持为稳定。 报告期内，不存在因公司在中国境内发行其他债券、债务融资工具对公司进 行主体评级的评级差异。 四、公司债券增信机制、偿债计划及其他债权保障措施 本期债券无担保，报告期内，公司债券偿债计划及其他债券保障措施没有发 生重大变化。 公司设置专项偿债账户，根据募集说明书的约定，报告期内公司暂未提取专 项偿债资金。 五、公司债券债券持有人会议召开情况 报告期内，本期公司债券无债券持有人会议召开事项。 六、债券受托管理人履职情况 东北证券作为本期债券的主承销商和受托管理人，履行募集说明书及受托管 理协议约定的义务，在报告期内对发行人进行持续跟踪和监督。 （一）存续期督导 东北证券持续关注和调查了解了发行人的经营情况、财务状况、资信状况、 募集资金使用情况以及可能影响债券持有人权益的重大事项。东北证券持续督导 发行人履行信息披露义务，督促发行人按时偿付债券利息。 （二）受托管理人报告 报告期内，受托管理人于 2017年6月披露公司债券受托管理事务年度报告， 受托管理报告详见证监会指定的信息披露网站（www.sse.com.cn或www.szse.cn）。 公司债券存续期内，债券受托管理人与发行人未发生《债券受托管理协议》 所列出的利益冲突情形。 第三章 财务和资产情况 本节所引用2017年6月30日、2017年1-6月份和2016年12月31日、2016年1-6 月份财务数据来自未经审计的2017年半年度财务报表。 一、主要会计数据和财务指标 公司报告期主要会计数据以及财务指标列示如下： 单位：万元 主要会计数据和财务指标 2017年6月30日 2016年12月31日 本期末比上年 末增减（%） 总资产 2,099,374.24 1,887,473.63 11.23% 归属于母公司所有者权益 819,900.87 702,215.55 16.76% 流动比率 1.25 1.18 5.93% 速动比率 0.98 0.92 6.52% 资产负债率 60.59% 62.44% -2.96% 2017年1-6月份 2016年1-6月 本期比上年同 期增减（%） 营业收入 1,543,756.27 1,435,977.44 7.51% 归属于母公司所有者的净利润 57,461.16 31,999.55 79.57% 经营活动产生的现金流量净额 -4,090.66 -13,553.96 -69.82% EBITDA利息保障倍数 4.40 3.19 37.93% 贷款偿还率 100% 100% - 利息偿付率 100% 100% - 注：除特别注明外，以上财务指标均按照合并报表口径计算。 上述财务指标的计算方法如下： 1、 EBITDA=利润总额+计入财务费用的利息支出+固定资产折旧+摊销； 2、 EBITDA利息保障倍数=EBITDA/（计入财务费用的利息支出+资本化利息支出） 3、流动比率＝流动资产/流动负债； 4、速动比率＝（流动资产-存货） /流动负债； 5、资产负债率＝总负债/总资产； 6、贷款偿还率：实际贷款偿还额/应偿还贷款额； 7、利息偿付率：实际支付利息/应付利息。 主要指标变动情况分析： （一）营业收入 2017年1-6月，公司实现营业收入1,543,756.27万元，较去年同期增长7.51%， 主要为新车销售板块营业收入增长，其原因为新增营业网点开业及新车销售市场 回暖。 （二）归属于母公司所有者的净利润 2017年1-6月，公司实现净利润57,461.16万元，较去年同期增长79.57%，主 要是因为公司收入规模大幅扩大，各业务板块毛利率水平均有一定幅度的增长， 期间费用占营业收入的比例较上年同期下降，公司净利润规模大幅上升。 （三）经营活动产生的现金流量净额 公司2017年1-6月经营活动产生的现金流量净额为-4090.66万元，本期经营活 动产生的现金流净流出较上年同期减少69.82%，主要为营业收入的增长及毛利水 平提高，期间费用相对下降，以及预付账款减少和应付账款增加等因素的综合作 用。 （四）EBITDA利息保障倍数 公司本期EBITDA利息保障倍数为4.40，上年同期为3.19，本期增幅较大，主 要原因为本期公司收入提高，且各业务板块毛利率上升，利润总额增幅较大。 二、主要资产和负债变动情况 单位：万元 主要会计数据和财务指标 2017年6月30日 2016年12月31日 本期末比期初增减 （%） 货币资金 442,238.96 309,339.94 42.96% 应收账款 68,683.18 68,745.13 -0.09% 预付款项 65,624.26 98,920.31 -33.66% 其他应收款 609,187.69 575,243.26 5.90% 存货 323,577.60 295,731.16 9.42% 流动资产合计 1,520,263.12 1,358,046.74 11.94% 长期股权投资 9,803.06 9,407.36 4.21% 固定资产 315,482.62 294,648.30 7.07% 在建工程 77,099.84 79,878.38 -3.48% 无形资产 143,258.36 120,837.71 18.55% 商誉 16,297.91 9,079.68 79.50% 长期待摊费用 1,853.38 2,052.46 -9.70% 递延所得税资产 14,214.98 13,208.86 7.62% 非流动资产合计 579,111.11 529,426.89 9.38% 资产总计 2,099,374.24 1,887,473.63 11.23% 短期借款 592,754.57 501,691.72 18.15% 应付票据 259,841.11 326,266.45 -20.36% 应付账款 73,058.05 66,982.11 9.07% 预收款项 48,580.97 48,947.99 -0.75% 应交税费 170,459.82 156,860.58 8.67% 其他应付款 66,387.88 37,363.27 77.68% 其他流动负债 4,325.01 10,172.05 -57.48% 流动负债合计 1,215,786.86 1,148,853.05 5.83% 长期借款 16,800.00 22,400.00 -25.00% 应付债券 29,713.00 - - 非流动负债合计 56,183.89 29,700.05 89.17% 负债合计 1,271,970.75 1,178,553.10 7.93% 主要资产及负债变动情况分析： （一）货币资金 公司 2017年6月末货币资金比上年末增加了42.96%。货币资金主要包含现 金、银行存款及其他货币资金。其中其他货币资金主要为保证金，增幅为 56.53%，主要为公司业务规模扩大，融资渠道增加，相应银行总对总授信要 求及保证金比例上调所致。 （二）预付账款 公司2017年6月末预付账款比上年末减少了33.66%，预付账款主要涉及各 子公司主机厂采购车辆等业务，随着公司收到厂商发出商品，预付账款相应结 转。 （三）商誉 公司2017年6月末商誉为 16,297.91万元，较上年末增加了 79.5%，为公司并 购子公司导致。报告期内，公司并购3家全资子公司，分别为：珠海正通腾星 汽车销售服务有限公司、永康市国邦汽车销售有限公司、义乌市新徽汽车销售 服务有限公司。 （四）其他应付款 公司 2017年6月末其他应付款比上年末增加了77.68%，主要由于与母公司 架设跨境资金池，联动上市公司整体资金需要。 （五）其他流动负债 公司2017年6月末较2016年末其他流动负债减少了57.48%。2016年末其他流 动负债10,172.05万元，全部为应付融资租赁款，均为公司融资租赁租入 4S店代步 车辆。 三、受限资产情况 截至 2017 年 6月 30 日，发行人受限资产合计 278,581.42万元：其中受限 货币资金278,581.42万元，均为承兑汇票保证金、借款保证金和备用信用证保证 金；受限的土地和房产评估价值为 70,921.22万元。 四、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 报告期，公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况如下： 公司于 2016年 8月 19日发行 3.5亿元超短期融资券，期限 180天，票面利 率 5.50%，已按时兑付。 公司于2016年9月2日发行3.5亿元超短期融资券，期限270天，票面利率5.49% ，已按时兑付。 公司于 2017 年 6 月 19 日发行 2 亿元超短期融资券，期限 270 天，票面利率 6.35%，尚在存续期。 公司于2017年6月27日发行2亿元超短期融资券，期限270天，票面利率6.25% ，尚在存续期。 五、对外担保情况 截至 2017 年6月30日，公司对外担保情况如下表： 单位：人民币亿元 提供保证余额 2017 年 6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 中国正通汽车服务控股有限公司 - 26.50 成都祺宝汽车销售服务有限公司 2.80 2.80 合计 2.80 29.30 2016 年发行人为最终控制人中国正通汽车服务控股有限公司提供的担保包 括一笔额度为人民币 26.50 亿元的期限为 5 年的备用信用证担保，该备用信用证 以本集团资产抵押担保，其账面净值如下： 单位：人民币亿元 2016 年 2015 年 备用信用证保证金 2.51 1.51 房屋及建筑物 1.15 1.19 土地使用权 0.65 0.74 合计 4.31 3.44 该备用信用证用于为中国正通汽车服务控股有限公司境外发债提供担保，正 通汽车已于2017年4月11日申请偿还该笔境外债券并将资金打入指定还款账户， 并在2017年4月13日并发布还款公告，债务结束日期为2017年4月28日。因此，公 司备用信用证担保责任解除，相关资产的解质押正在办理中。 六、银行授信情况 公司与民生银行、光大银行、交通银行、兴业银行、招商银行等建立了良好 的合作关系，截至2017年6月30日上述金融机构合计授予公司综合授信额度为 186.71亿元，已使用授信额度 84.56亿元，结余额度 102.14亿元，公司信誉得到商 业银行等金融机构较大认可。截至2017年6月30日，发行人的银行授信情况如下： 单位：亿元 授信银行授信额度已用额度剩余额度 北京银行 1.00 0.77 0.23 中信银行 11.42 5.54 5.88 渤海银行 0.26 0.26 - 东亚银行 1.30 1.30 - 工商银行 1.40 2.14 -0.74 光大银行 12.00 2.55 9.45 汉口银行 0.70 0.35 0.35 湖北银行 1.00 1.00 - 华夏银行 3.00 2.00 1.00 建设银行 14.86 2.81 12.05 交通银行 5.20 0.51 4.69 民生银行 36.00 16.09 19.91 宁波通商 3.00 0.32 2.68 宁波银行 0.33 0.13 0.20 平安银行 25.00 14.31 10.69 浦发银行 4.00 3.38 0.62 星展银行 3.00 2.97 0.03 兴业银行 20.00 3.41 16.59 渣打银行 3.85 2.31 1.54 招商银行 15.75 9.10 6.65 东正金融 4.00 2.96 1.04 浙商银行 2.00 0.37 1.64 上海银行 1.00 1.00 - 广发银行 2.80 1.68 1.12 厂家金融 11.11 7.05 4.05 利星行 1.35 1.15 0.20 其他 2.00 1.91 0.09 合计 187.33 87.37 99.96 报告期内，公司均已按时还本付息，不存在任何违约事项，不存在逾期未偿 还债项。 第四章 业务和公司治理情况 一、公司业务情况 公司是目前国内比较大的乘用车经销企业，是多个豪华品牌、中高端品牌的 国内主要经销商，主要为消费者提供乘用车整车销售，以及围绕消费者需求所展 开的维修养护、汽车装饰装潢、汽车信贷、保险代理、汽车租赁、二手车经营、 汽车检测、汽车信息咨询、车友俱乐部以及汽车救援等全方位汽车后市场服务。 汽车产业作为国民经济支柱产业，与宏观经济的波动周期在时间上和幅度上 有较为明显的对应关系。2016年，中国国内生产总值（GDP）同比增长6.7%，总 体上国民经济保持了整体平稳，稳中有进的发展态势。实体经济企稳，人民的消 费能力和意愿回升，乘用车市场整体较上年实现稳步增长，创历史新高，同时豪 华乘用车销售市场竞争也更趋激烈。 公司最终控股股东正通汽车在 2016 年中国汽车流通企业百强排名中销售额 列第 10 位，公司作为正通汽车在中国境内最重要的业务运营主体，能够获得其 充分支持。在市场竞争日趋激烈的背景下，发行人 2017 年 1-6 月实现营业收入 154.38 亿元，营业利润 7.82 亿元，净利润 5.83 亿元。2017 年 6 月末，公司总资 产 209.94 亿元，较年初增长 11.23%，净资产 82.74 亿元，资产负债率为 60.59%。 二、报告期内公司经营情况 （一）主要经营业务 1、分业务板块的营业收入、营业成本构成情况 单位：万元 业务类型 2017年1-6月份 收入 业务占比 成本 业务占比 销售整车 1,278,133.56 82.79% 1,202,925.04 88.37% 销售整车备件 及维修服务 156,531.34 10.14% 85,865.35 6.31% 提供物流服务 28,809.23 1.87% 21,827.86 1.60% 销售润滑油 10,317.01 0.67% 8,989.14 0.66% 金融服务业务 19,268.28 1.25% 16,871.70 1.24% 其他业务收入 50,696.86 3.28% 24,779.24 1.82% 收入合计 1,543,756.27 100.00% 1,361,258.34 100.00% 2、利润表构成 单位：万元 项目 2017 年 1-6 月份 2016 年 1-6 月份 较上年同期变动 幅度（%） 营业收入 1,543,756.27 1,435,977.44 7.51% 减：营业成本 1,361,258.34 1,293,636.45 5.23% 税金及附加 4,206.85 2,699.96 55.81% 销售费用 45,604.54 43,188.34 5.59% 管理费用 27,425.40 30,081.94 -8.83% 财务费用 27,409.42 24,137.96 13.55% 加：投资收益 395.70 338.35 16.95% （其中：对联营企业的投资收益） 395.70 341.69 15.81% 营业利润 78,247.43 42,571.14 83.80% 加：营业外收入 2,742.10 2,802.13 -2.14% 减：营业外支出 717.32 1,389.27 -48.37% 利润总额 80,272.21 43,984.00 82.50% 减：所得税费用 22,013.42 11,414.58 92.85% 净利润及综合收益总额 58,258.79 32,569.42 78.88% 归属于母公司所有者的净利润及 综合收益总额 57,461.16 31,999.55 79.57% 归属于少数股东的损益及综合收 益总额 797.63 569.87 39.97% 主要指标变动情况分析： （一）营业利润、利润总额、净利润 2017年1-6月，公司营业利润、利润总额和净利润分别为78,247.43万元、 80,272.21万元和58,258.79万元。本期公司收入规模大幅扩大，各业务板块毛利 水平均有一定幅度的增长，期间费用占营业收入的比例下降，公司营业利润、 利润总额及净利润均有大幅上升。 （二）营业外支出 2017年1-6月，公司营业外支出为717.32万元，较上年同期减少48.37%，主 要原因是本期固定资产处置减少。 三、公司新增投资情况 1、在建项目情况 报告期，公司在建项目情况： 单位：万元 项目名称 预计总投资 截至 2017.6.30 已投资 截至 2016.12.31 已投资 2017 年计划投 资额 累计投入 比例（%） 上海宝马 8,975.00 2,980.00 1,219.28 5,995.00 33.20% 娄底鼎沃 3,700.00 2,538.00 2,538.00 1,000.00 68.59% 保定奥迪 3,572.00 3,572.00 - 3,350.00 100.00% 佛山奥迪 3,572.00 750.00 - 2,822.00 21.00% 清远奥迪 2,800.00 580.00 - 2,220.00 20.71% 宜昌宝马 11,360.00 8,000.00 - 5,060.00 70.42% 重庆宝马 15,909.00 5,555.00 - 1,200.00 34.92% 云南驰星奔驰 13,500.00 6,000.00 - 5,500.00 44.44% 佛山腾星奔驰 4,500.00 900.00 - 900.00 20.00% 宿州安之星奔驰 7,000.00 7,000.00 - 5,000.00 100.00% 深圳奔驰 CSS 快修店 500.00 500.00 - 500.00 100.00% 广州恒悦行保时捷 13,000.00 13,000.00 - 2,500.00 100.00% 三亚路虎 1,080.00 0.00 - 1,080.00 0.00% 南京奥迪 4,600.00 200.00 - 1,000.00 4.35% 珠海正通腾星 9,400.00 1,950.00 - 9,400.00 20.74% 武汉奔驰 4,900.00 - - - 0.00% 成都保时捷 37,700.00 - - - 0.00% 北京宝马 4,500.00 - - - 0.00% 合计 150,568.00 53,525.00 3,757.28 46,477.00 35.55% 2、新增股权投资情况 报告期内，公司新增股权投资情况如下： 序号 名称 形成控制的判断依据 1 汕头市恒烁商务咨询服务有限公司 本公司设立的全资子公司 2 南京祺奥汽车销售服务有限公司 本公司子公司设立的全资子公司 3 重庆祺宝汽车销售服务有限公司 本公司子公司设立的全资子公司 4 珠海正通腾星汽车销售服务有限公司 本公司并购的全资子公司 5 永康市国邦汽车销售有限公司 本公司并购的全资子公司 6 义乌市新徽汽车销售服务有限公司 本公司并购的全资子公司 四、报告期内公司与主要客户业务往来时发生的严重违约事项 报告期内，公司与主要客户发生业务往来时，未有严重违约事项发生。 五、公司独立情况 发行人具有独立的企业法人资格，在国家宏观调控和行业监管下，严格按照 《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，逐步 建立健全公司法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等方面与现有股 东完全分开，能够自主经营，独立核算，自负盈亏，自主做出业务经营、战略规 划和投资等决策，具备直接面向市场独立经营的能力。 六、报告期内公司非经营性往来占款及资金拆借情况 报告期内，公司非经营性往来占款及资金拆借情况如下： 单位：人民币万元 关联方 2017年 1-6月 接受关联方的垫款 成都祺宝 34,748.78 中国正通 16,500.00 武汉正通 0.65 合计 51,249.43 偿还关联方的垫款 成都祺宝 34,930.54 武汉正通 0.60 正通供应链 53.94 合计 34,985.08 为关联方垫款 上海驰畅 0.03 合计 0.03 关联方偿还垫款 上海驰畅 0.03 正通供应链 109.00 合计 109.03 关联方提供委托借款 上海东正 73,349.97 偿还委托借款 上海东正 57,770.06 支付委托借款利息 上海东正 4,733.81 截至 2017 年 6 月 30 日，与关联方非经营往来占款及资金拆借余额如下： 单位：人民币万元 关联方 2017 年 6 月 30 日 其他应收款 上海驰畅 114,162.00 成都祺宝 17,054.83 武汉正通 9,470.09 深圳路美特 141.70 天津驰畅 31.83 正通汽车 1,329.68 拉萨金胜 0.78 香港升涛 0.06 合计 142,190.97 其他应付款 成都祺宝 115.44 拉萨金胜 2,000.00 升涛发展 5,283.22 中国正通 13,571.57 合计 20,970.23 短期借款 上海东正 33,581.91 注：上文所涉及交易的关联方与本集团的关系如下： 公司名称 与本集团关系 升涛发展 境外控股股东 北京宝泽汽车科技发展有限公司(“北京宝泽科技”) 由最终控制方控制 内蒙古圣泽鼎杰汽车贸易有限公司(“内蒙古圣泽鼎杰”) 由最终控制方控制 北京宝泽会展有限公司（“宝泽会展”） 由最终控制方控制 中国正通汽车服务控股有限公司（“中国正通”） 境外控股股东母公司 天津驰畅国际贸易有限公司（“天津驰畅”） 由最终控制方控制 成都祺宝汽车销售服务有限公司(“成都祺宝”) 由最终控制方控制 正通汽车投资控股(武汉)有限公司(“武汉正通”) 由最终控制方控制 深圳路美特科技有限公司（“深圳路美特”） 由最终控制方控制 正通供应链投资控股(深圳)有限公司 (“正通供应链”) 由最终控制方控制 上海驰畅贸易有限公司(“上海驰畅”) 由最终控制方控制 上海东正汽车金融有限责任公司(“上海东正”) 由最终控制方控制 发行人按照《公司章程》的有关规定，公司制定了《关联交易管理办法》和 《资金管理办法》。明确在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时应 遵循的原则，规定了关联交易的认定、决策权限、审查和决策程序、表决回避和 信息披露等条例，构建了较为完善的资金占用防范机制，很好地约束了恶意关联 关系的发生。与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司 的关联交易行为不损害公司和股东的合法权益。对于单笔 1,000 万元以下的资金 往来由总经理或其授权代表批准、签署相关协议并加盖公章后生效，超过 1,000 万元的董事会批准、签署相关协议并加盖公章后生效对于交易金额在 5,000 万 元人民币以上的非经营性往来占款或资金拆借，经由董事会向正通汽车提交预案， 经集团批准、签署相关协议并加盖公章后生效。 七、报告期内公司违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供 担保的情况 公司对外担保情况详见“第三章”之“五、对外担保情况”。 报告期内公司不存在违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情 形。 八、报告期内公司违法违规及执行募集说明书约定情况 报告期内，本公司在公司治理、内部控制等方面，均不存在违反《公司法》、 《公司章程》规定的情况。同时，公司亦不存在违反《募集说明书》中约定或承 诺的情况。 第五章 重大事项 一、报告期内公司重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚事项 报告期内，本公司不存在对公司财务状况、经营成果、声誉、业务活动、 未来前景等可能产生较大影响的未决诉讼、仲裁事项及行政 处罚案件。 二、报告期内公司破产重整事项 报告期内，本公司不存在破产重整事项。 三、公司债券面临暂停或终止上市风险情况 报告期内，本公司债券不存在面临暂停或终止上市风险的情况。 四、公司及其控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被司法机关立案调 查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措 施的情况 报告期内，本公司不存在上述情形。 五、报告期内其他重大事项 报告期内，本公司不存在其他应予披露的重大事项。 第六章 财务报告 本公司 2017年半年度未经审计的财务报表请参见附件。 第七章 备查文件目录 一、备查文件 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章 的财务报表； （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件（如 有）； （三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿； （四）按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的半年度报告 、半年度财务信息。 二、查阅地点 本公司在办公场所置备上述备查文件原件。 中财网
 |