[发行]海富通大中华混合(QDII)：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
海富通大中华精选混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 ( 20 1 7 年 第 2 号 ) 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国 银行股份有限公司 重要提示 海富通大中华精选 混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”） 经 2010 年 12 月 6 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【 2010 】 1760 号文核准募集。 本基金 的基金合同于 2011 年 1 月 27 日正式生效。本基金类型为 契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投 资人赎回时，所得或会高于或 低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于境外证券市场， 除了与投资境内的基金一样可能面临的各种类 似风险因素外，香港 、台湾 等海外证券市场的特点和市场规则均不同于境内市场， 投资人还可能面临境外投资的特定风险 ，包括：因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定的海外市场风险、汇率风险、国家 风险、新兴市场风险、证券借贷及其他特定 风险等等。 本基金为 混合型 基金，属 于较高风险、较高收益的投资品种，投资者在购买此类基金时应当充分了解其可 能存在的投资风险 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在申购本基金时应认真阅读本基金的 招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 7 月 27 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 201 7 年 6 月 30 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金的名称 本基金的名称 : 海富通大中华精选 混合型 证券投资基金 二、基金类型 基金类型 : 契约型开放式 三、基金的投资目标 本基金的投资目标为： 本基金主要通过投资于在海外证券市场交易的大中华 公司的优质股票，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。 四、投资方向和范围 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括股票、存托凭证、 交易型开放式指数基金（ ETF ）等权益类证券和银行存款、现金、货币市场工具 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金以全球除内地股票市场以外的具有“大中华概念”上市公司为主要投 资对象。“大中华概念”的股票需满足以下三个条件之一： 1 ）上 市公司注册在大 中华区域（中国内地、香港、台湾、澳门）； 2 ）上市公司中最少百分之三十股权 （占总股本）由大中华区域的股东持有； 3 ）公司最近一个会计年度至少百分之 五十之营业额来自大中华区域。 本基金的投资比例为：股票及其他权益类证券占基金资产的 60 ％ - 95% ；现 金、银行存款、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基 金资产的 5% ～ 40% ， 其中基金保留的现金的比例不低于基金资产净值的 5% 。 此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后 , 可以将其纳入投资范围；如法律法规 或中国证监会变更投资品种的比 例限制，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例 上限规定 。 五、投资策略 本基金的投资管理依托兼具丰富国际经验和本土化优势的研究平台，从实证 出发，以企业的基本分析为核心，将定性和定量的分析方法运用于资产配置、股 票估值等整个投资活动过程中，构建符合本基金投资理念与目标的最佳投资组合， 实现基金资产长期稳定的增值。 在投资方向上，本基金以全球除内地股票市场以外的具有“大中华概念”上 市公司为主要投资对象。在投资市场选择上，理论上，本基金的基金资产将投资 于全球主要证券市场，但由于“大中华概念”公司的上市地点集中在香港、台湾、 美国、新加坡和英国的证券交易所，特别是香港、台湾证券交易所。本基金将主 要考虑在这五个市场进行配置。在香港、台湾、美国、新加坡和英国等市场的配 置比例上，本基金将在政策允许投资的比例范围内，根据各个市场的特点，比如 市场预期、流动性、周期性等，再结合不同市场上市公司的行业代表性来完善行 业配置。 本基金通过对全 球宏观经济和大中华地区区域经济的基本面分析，采用自上 而下的策略对资产进行有效资产配置；对股票的选择，采用自下而上的“三站式” 精选策略，挖掘定价合理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效 控制下行风险。 1 、资产配置策略 基金主要对全球除内地市场外具有“大中华概念”的股票进行积极的投资。 对于其他的低风险资产（现金、银行存款、货币市场工具等）的投资，主要目的 是为了满足基金资产流动性的需求。同时，考虑到大中华区域股票市场的波动性， 基金将主要根据宏观大势进行资产配置调整，通过对全球宏观经济状况、区域经 济态势 、证券市场走势、政策法规影响、市场情绪等综合分析，调整基金在股票、 现金等资产类别上的投资比例，以降低投资风险，提高累积收益。 2 、股票精选策略 对股票的选择，采用自下而上的“三站式”精选策略，分别通过量化筛选、 基本面评估及催化评估、宏观因素评估三个步骤对股票池进行筛选，挖掘出定价 合理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。 第一站将采用量化筛选采选方法，对股票流动性、价值性、成长性、盈利能 力、市场动量、评级调整等方面的指标参数进行量化的设定，采用公司的股票量 化筛选平台，挑选出合格的股票 ； 第二站再采取“ GCMV ”方法 (Growth, Cash - flow, Management, Valuation) 对公司的基本面进行分析。 1. 潜在的成长力：通过对公司信息的详尽分析，对公司的业务发展模式、产 品项目规划、外界利好因素等进行研究，努力发掘公司潜在的成长能力； 2. 现金流：对财务报表及公司其他资料中报告的公司现金流状况进行分析， 研究公司的中短期流动性状况，以及现金流情况对公司成长性的支撑力度； 3. 管理能力：公司管理能力是公司持续发展的关键因素，通过对上市公司管 理架构、发展战略、管理团队等方 面进行研究，观察上市公司管理能力的水平； 4. 定价：根据公司的成长能力和增长模式，采用相关的定价模型对股票进行 定价分析，同时，采用横向和纵向的比较方法，分别与公司以往的价值指标表现 和同行公司当前的价值指标表现进行比较，得出股票合理价位区间。 同时，对公司可能对股价产生影响催化因素进行挖掘，比如战略转型、资产 并购、结构调整、资产注入、财务重整等。这些催化因子对于公司的股价表现会 产生较大的影响。本基金将通过大量的微观研究，识别和发掘出由催化因子带来 的积极变化而获益的公司。 在经过前面二站的评估之后，我们还将把个 股在区域和行业的框架下做进一 步的比较分析。将重点分析与公司主要业务相关的地区的宏观经济环境及走势、 经济结构及发展模式、法律制度和监管环境、消费者行为特征等。同时，将研究 那些个股所对应行业及其相关行业的发展规划和政策、行业结构和运行机制、行 业近期和长期的发展前景、对经济的贡献度、行业进入壁垒、行业竞争格局等。 通过对重点股票池中个股所对应的区域、行业的比较分析，选取最具有投资价值 的股票构成基金的投资对象。 在交易型开放式指数基金（ ETF ）投资方面，本基金将结合宏观经济分析与 行业前景判断，综合考量投资标的走势、指 数的代表性、跟踪误差和交易流动性 等因素，挑选合适的 ETF 进行投资。 本基金的货币类投资将主要以优化流动性管理、分散投资风险及现金替代性 管理为投资目标。今后，随着全球证券市场及投资工具的发展，本基金可适当调 整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告 。 六、业绩比较基准 本基金业绩比较基准是 MSCI 金龙净总收益指数 (MSCI Golden Dragon Net Total Return Index) 。 MSCI 金龙指数是按照自由流通市值调整方法编制的跟踪大中华区域内可投 资股票的全球性投资指数，由 MSCI 香港指数、 MSCI 中国外资自由投资指数以及 MSCI 台湾指数组成，是受到全球机构投资者广泛认可的指数，以美元计价。 在 MSCI 金龙指数的体系中，包括价格指数 (Price Index) 、总收益指数 (Gross total return) 和净总收益指数 (Net total return) 。考虑到海外股票的分红次 数多、比例高，以及本基金在一些主要投资市场需缴纳一定的预扣税 （ Withholding Tax ），我们选择将 MSCI 金龙净总收益指数作为业绩比较基准。 该指数将样本股分红计入指数收益，同时扣除了分红的预扣税，因此能够较好地 体现本基金的收益特征。 注： 1 、与业绩比较基准比较时，应采取相同的计价货币； 2 、虽然本基金可能的投资市场除香港、台湾外，还包括美国、新加坡以及 英国等境外市场，而业绩比较基准并未涵盖这些市场，但由于目前尚未有能够涵 盖所有境外市场大中华概念股票的公开知名指数。因此，鉴于 MSCI 金龙净总收 益指数与本基金投资范围的匹配性以及其知名度等因素，我们选用其作为业绩比 较基准。如果今后法律法规 发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的 业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指 数时，本基金可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。 七、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。 同时，本基金投资 的目标市场是海外市场，除了需要承担市场波动风险之外，本基金还面临汇率风 险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于2017年8月23日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至2017年6月30日（“报告期末”）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （人民币元 ） 占基金总资 产的比例 （％） 1 权益投资 49,882,933.63 72.40 其中：普通股 44,810,791.31 65.03 存托凭证 5,072,142.32 7.36 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,512,483.16 25.42 8 其他资产 1,507,824.02 2.19 9 合计 68,903,240.81 100.00 2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 35,926,506.90 53.06 中国台湾 8,884,284.41 13.12 美国 5,072,142.32 7.49 合计 49,882,933.63 73.67 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定； ADR 、 GDR 按照存托凭证本 身挂牌的证券交易所确定。 3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 信息技术 25,913,671.80 38.27 金融 8,069,225.83 11.92 非日常生活消费品 7,551,426.73 11.15 工业 2,650,974.85 3.91 医疗保健 2,571,213.00 3.80 房地产 2,372,198.94 3.50 能源 754,222.48 1.11 合计 49,882,933.63 73.67 注：以上分类采用全球行业分类标准（ GICS ）。 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 序 号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所在 证券 市场 所属国 家 （地 区） 数量 （股） 公允价 值（人 民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Tencent Holdings Limited 腾讯控股有 限公司 700 HK 香港 交易 所 中国香 港 25,000 6,058, 081.60 8.95 2 Sunny Optical Technolo gy (Group) Company Limited 舜宇光学科 技 ( 集团 ) 有 限公司 2382 HK 香港 交易 所 中国香 港 50,000 3,037, 720.00 4.49 3 ALIBABA GROUP HLDG LTD - SPON SORED ADR 阿里巴巴集 团控制有限 公司 US.B ABA 纽约 交易 所 美国 3,000 2,863, 538.88 4.23 4 TAIWAN SEMICOND UCTOR MANUFAC 台积电 2330 TT 台湾 交易 所 中国台 湾 55,000 2,553, 364.78 3.77 5 China Merchant s Bank Co.,Ltd. 招商银行股 份有限公司 3968 HK 香港 交易 所 中国香 港 120,000 2,452, 741.92 3.62 6 Geely Automobi le Holdings Limited 吉利汽车控 股有限公司 175 HK 香港 交易 所 中国香 港 150,000 2,192, 365.92 3.24 7 AAC Technolo gies Holdings Inc. 瑞声科技控 股有限公司 2018 HK 香港 交易 所 中国香 港 25,000 2,117, 724.80 3.13 8 Minth 敏实集团有 425 香港 中国香 70,000 2,010, 2.97 Group Ltd. 限公司 HK 交易 所 港 970.64 9 CATCHER TECHNOLO GY CO LTD 可成科技 2474 TT 台湾 交易 所 中国台 湾 23,000 1,861, 557.12 2.75 10 ENNOCOMN CORP 桦汉科技 6414 TT 台湾 交易 所 中国台 湾 20,000 1,716, 716.15 2.54 5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资 明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 10 投资组合报告附注 10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 10.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 943,347.17 3 应收股利 430,064.24 4 应收利息 338.79 5 应收申购款 100,183.66 6 其他应收款 33,890.16 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,507,824.02 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、基金的业绩 基金业绩截止日为 201 7 年 6 月 30 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长 率（ 1 ） 净值增 长率标 准差（ 2 ） 业绩比较 基准收益 率（ 3 ） 业绩比较基 准收益率标 准差（ 4 ） (1) － (3) (2) － (4) 2011年1月27 日（基金合同生 效日）-2011年 12月31日 -29.40% 1.66% -23.56% 1.53% -5.84% 0.13% 2012年1月1 日-2012年12 月31日 18.70% 0.97% 20.95% 0.97% - 2.25% 0.00% 2013年1月1 日-2013年12 月31日 9.67% 1.02% 3.87% 0.93% 5.80% 0.09% 2014年1月1 日-2014年12 月31日 2.29% 0.88% 10.39% 0.76% - 8.10% 0.12% 走势图1.jpg 2015年1月1 日-2015年12 月31日 - 10.11% 2.47% - 3.11% 1.29% - 7.00% 1.18% 2016年1月1 日-2016年12 月31日 1.89% 1.29% 12.80% 1.05% - 10.91% 0.24% 2017年1月1 日至2017年6 月30日 18.12% 0.75% 20.35% 0.59% - 2.23% 0.16% 2011年1月27 日（基金合同生 效日）-2017年 6月30日 1.70% 1.44% 39.44% 1.08% - 37.74% 0.36% （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （ 2011 年 1 月 27 日至 201 7 年 6 月 30 日） 注： 1 、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截 至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围、（九） 投资限制中规定的各项比例； 2 、本基金按照全球投资表现标准 (GIPS) 计算和表述投资业绩 。 十、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人： 张文伟 成立时间： 2003 年 4 月 18 日 电话： 021 - 38650999 联系人： 吴晨莺 注册资本： 1.5 亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51% 、 法国巴黎资产管理 BE 控股公司 ( 原 法国巴黎投资管理 BE 控股公司 ) 49% 。 （二）主要人员情况 张文伟先生 ，董事长，硕士，高级经济师。历任 交通银行河南省分行铁道支 行行长 、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。 2013 年 5 月 起任 海富通基金管理有限公司董事长。 2017 年 2 月起代行总经理职责。 杨明先生， 董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银行 新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任， 海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负 责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党 委组织部部长。 吴淑琨先生 ，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户 服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 陶乐斯（ Ligia Torres ）女士， 董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行， 1996 年加入法国巴黎银行 集团工作， 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官， 2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事， 2013 年 7 月 至今 任法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）公司亚太区 CEO 。 黄金源 (Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷 兰通用投资银行新加坡代表处客服主任，荷兰通用资本市场远东 区域香港公司证 券部经理， 法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）亚洲有限公司董事，现 任法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）亚洲有限公司亚太区投资总监。 郑国汉先生， 独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长 。 巴约特（ Marc Bayot ）先生 ， 独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理 硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长， Fundconnect 独立董事长、 Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎 银行 B Control SICAV 独立董事 。 杨国平先生 ，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书 记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集 团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生， 独立董事，博士，教授。 1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济 学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学 经济学院教授、博士生导师。 李础前先生， 监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处 副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经 理和财务总监。 魏海诺（ Bruno Weil ）先生， 监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表， 南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 俞涛先生， 监事，博士， CFA 。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月 起 任海富通基金管理有限公司产品与创新总监 ， 2015 年 12 月起兼 任海富通基金管理有限公司总经理助理 。 陈虹女士， 监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。 2014 年 7 月至 2016 年 1 月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。 奚万荣先生， 督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计， 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。 2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章明女士 ， 副总经理 ， 硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’ l Inc 公 司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经 理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。 2003 年 4 月至 2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长， 2015 年 7 月起任海富通基金管理有 限公司副总经理 。 2016 年 12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董 事。 陶网雄先生 ，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人， 2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 何树方先生， 副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理， 2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。 2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 张炳炜先生 ， 硕士。曾任交银施罗德基金管理有限公司数量分析师， 2011 年 7 月加入海富通基金管理有限公司，任股票分析师。 2015 年 6 月起任海富通 强化回报混合基金经理。 2016 年 2 月起兼任海富通中国海外混合 (QDII) 和海富 通大中华混合（ QDII ）基金经理。 2016 年 11 月起兼任海富通沪港深混合基金经 理。 2017 年 7 月起兼任海富通欣悦混合基金经理。 卜正伦先生 ， 硕士，历任永丰金证券、富邦证券、海富通资产管理（香港） 有限公司分析师。 2016 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 2016 年 8 月起任 海富通中国海外混合 (QDII) 和海富通大中华混合（ QDII ）基金经理。 本基金的历任基金经理 为 杨铭 , 任职时间为 20 11 年 1 月至 20 16 年 2 月 。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会 常设委员有： 张文伟，董事长 ( 代行总经理 ) ；胡光涛，总经理助理；王智慧，总 经理助理；杜晓海，多资产策略投资部总监；黄东升，机构权益投资部总监；王 金祥 , 研究部副总监；陈甄璞 , 量化投资部总监；陈轶平，固定收益投资部副总监。 投资决策委员会主席由董事长 ( 代行总经理 ) 担任。 讨论内容涉及特定基金的，则 该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 十一 、 境外投资顾问 一、境外投资顾问基本情况 机构名称： BNP Paribas Asset Management UK Limited （中文译名：法国 巴黎 资产 管理英国有限公司） 成立时间 : 1990 年 2 月 27 日 注册地址 : 5, Aldermanbury Square London EC2V 7BP, United Kingdom 办公地址： 5, Aldermanbury Square London EC2V 7BP, United Kingdom 管理资产： 298.75 亿美元（截止 2015 年 12 月 31 日） 联系人 : Pierre - Amaury TABARLY 电话 : +44 20 7063 7153 电子邮件 : pierre - amaury.tabarly@bnpparibas.com 二、境外投资顾问公司简介 法国巴黎 资产管理（原法国巴黎 投资 ） 是法国巴黎银行集团旗下的资产管 理公司，并以这家财力雄厚和全球最稳健银行之一的金融集团（标准普尔评级是 A+ 级）为后盾。截止 2016 年 6 月 30 日，法国巴黎 资产管理（原法国巴黎 投资 ） 管理的资产为 5,320 亿欧元，并于全球 36 个国家聘用超过 3,200 名雇员，致力 为机构客户和当地分销商提供一应俱全的投资管理服务。法国巴黎 资产管理 采取 专业投资伙伴的模式，这也是建立独特的多元投资专家平台的关键。法国巴黎 资 产管理 是一家全球投资方案供应商，兼备大型企业的最佳优势，以及精品投资管 理公司的敏锐触觉、专门实力和企业精神。法国巴黎 资 产管理 由多家专业投资公 司（专业投资伙伴）组成，拥有别树一帜的投资理念和业务范畴，涵盖不同的资 产类别和地区。 法国巴黎 资产 管理英国有限公司是法国巴黎 资产 管理的英国分部，自 1990 年起发展英国及邻近地区业务，为广泛投资者提供投资组合管理、投资管理咨询 和当地客户服务，客户包括共同基金、养老金、寿险公司、基金会、捐赠基金、 银行、公司客户、政府或官方组织、对冲基金及高资产个人客户等。 三、主要负责人员介绍 Colin Walsh GRAHAM 先生，英国国籍，伦敦布鲁内尔大学管理学和数学理 科学士。历任 Mercer （美 世咨询）精算顾问、 BlackRock （贝莱德集团）全球多 资产策略团队联席主管。 2014 年 3 月起担任法国巴黎 资产 管理英国有限公司多 重资产主动资产配置总监、首席投资官。 十 二 、 基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费，含境外资产托管人收取的费用； 3 、因基金的证券交易或结算而产生的费用及在境外市场开户登记等； 4 、基金合同生效以后的信息披露费用； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金合同生效以后的会计师费和律师费以及其他为基金利益而产生的中 介机构费用； 7 、基金的资金汇划费用； 8 、外汇兑换交易的相关费用； 9 、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费 、税务代理费 等； 10 、 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服 务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 11 、按照国家有关规定和本合同约定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8% 年费率计提。计 算方法如下： H ＝ E × 1.8% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前 一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。 2 、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提。计 算方法如下： H=E × 0.3% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人。 3 、本条第（一）款第 3 至第 11 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 （四）基金费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率或基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率或基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金 管理人网站上公告。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定 履行纳税义务。 十 三 、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 十 四 、 境外 资产 托管人 （一） 境外托管人基本情况 名称：中国银行(香港)有限公司 住所：香港花园道1号中银大厦 办公地址：香港花园道1号中银大厦 法定代表人：岳毅总裁 成立时间：1964年10月16日 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 联系人：黄晚仪 副总经理 托管业务主管 联系电话：852-3982-3753 十 五 、 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人： 张文伟 全国统一客户服务号码： 40088 - 40099 （免长途话费） 电话： 021 - 38650999 传真： 021 - 33830160 2 、销售机构 （1） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 电话： 010 - 66596688 传真： 010 - 66593777 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （2） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 传真： 010 － 66275654 客户服务电话： 95533 联系人：张静 网址： www.ccb.com （3） 中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 网址： www.icbc.com.cn （4） 交通银行股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （5） 招商银行股份有限公司 地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 客户服务电话： 95555 联系人：邓炯鹏 网址： www.cmbchina.com （6） 平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话： 95511 - 3 开放式基金业务传真： 0755 - 25879453 网址： bank.pingan.com （7） 中国光大银行股份有限公司 地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人： 唐双宁 客户服务电话： 95595 （全国） 联系人：李伟 网址： www.cebbank.com （8） 中国民生银行股份有限公司 地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （9） 上海浦东发展银行股份有限公司 地址： 上海市 中山东一路12号 法定代表人： 高国富 客户服务电话： 95528 联系人： 高天，虞谷云 网址： www.spdb.com.cn （10） 浙商银行股份有限公司 地址： 浙江省 杭州市 下城区 庆春路 288 号 法定代表人： 沈仁康 客户服务电话： 95527 联系人：毛真海 网址： www.czbank.com （11） 华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行大厦 法定代表人： 李民吉 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （12） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话： 96005 网址： www.jnbank.com.cn （13） 海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客户服务电话： 95553 或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com （14） 中信 证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （15） 光大 证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客户服务电话：95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com （16） 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 客户服务电话： 95521 联系人： 芮敏祺、吴倩 网址： www.gtja.com （17） 中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 客户服务电话： 95587 联系人：权唐 网址： www.csc108.com （18） 兴业证券股份有限公司 地址： 福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：谢高得 网址： www.xyzq.com.cn （19） 申万宏源证券有限公司 地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话： 95523 或 4008895523 联系人：黄莹 网址： www.swhysc.com （20） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 228 号 法定代表人： 周易 客户服务电话： 95597 或 4008895597 联系人：肖亦玲 网址： www.htsc.com.cn （21） 华泰联合证券有限责任公司 地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 、 24 、 10 层 法定代表人：吴晓东 客户服务电话： 95513 联系人：盛宗凌 网址： www.lhzq.com （22） 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 尤习贵 客户服务电话： 9 5579 或 4008888999 联系人： 奚博宇 网址： www.95579.com （23） 中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客户服务电话：4006208888 或 021 - 61195566 联系人：王炜哲 网址：www.bocichina.com.cn （24） 东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话：95503 联系人：胡月茹 网址： www.dfzq.com.cn （25） 国信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层到26层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 联系人：周杨 网址：www.guosen.com.cn （26） 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：95551或4008888888 联系人：邓颜 网址：www.chinastock.com.cn （27） 德邦证券股份 有限公司 住所： 上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 联系人：朱磊 网址： www.tebon.com.cn （28） 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：孙豪志 网址：www.zts.com.cn （29） 第一创业证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 联系人：毛诗莉 网址：www.firstcapital.com .cn （30） 安信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：955 17 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （31） 方正证券股份有限公 司 地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层 法定代表人：高利 客户服务电话：95571 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com （32） 华福证券有限责任公司 地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326（福建）或4008896326（全国） 联系人：张腾 网址：www.hfzq.com.cn （33） 渤海证券股份有限公司 地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：4006515988 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn （34） 广州证券股份有限公司 地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：刘东 客户服务电话：95396 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （35） 上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918 或 021 - 962518 联系人：邵珍珍 网址：www.962518.com （36） 江海证券有限公司 地址：黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 客服电话： 4006662288 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn （37） 国都证券股份有限公司 地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：4008188118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （38） 中国中投证券有限责任公司 地址：广东省深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人：高涛 客户服务电话：95532或4006008008 联系人：刘毅 网址：www.china - invs.cn （39） 财富证券有限责任公司 地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 层 法定代表人：蔡一兵 电话： 95317 或 4008835316 联系人：郭磊 网址： www.cfzq.com （40） 中山证券有限责任公司 地址： 广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8楼 法定代表人：黄扬录 客户服务电话：95329 联系人：罗艺琳 网址： www.zszq.com （41） 民生证券股份 有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层18 层 法定代表人：余政 客户服务电话：4006198888 联系人：赵明 网址：www.mszq.com （42） 大通证券股份有限公司 地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 客户服务电话：4008169169 联系人：谢立军 网址：www.daton.com.cn （43） 长城证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 客户服务电话：4006666888 联系人：郑舒丽 网址：www.cgws.com （44） 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （45） 平安证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：詹露阳 客户服务电话：95511转 8 联系人：周一涵 网址： stock.pingan.com （46） 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 统一客户服务电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 网址：new.gf.com.cn （47） 天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客户服务电话：010-66045555或010-66045777或010 - 66045678 （基金） 联系人：谭磊 网址：www.txsec.com （48） 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公 司 地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 联系人：赵艳青 网址：www. citicssd .com （49） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 联系人：尹旭航 网址：www.cindasc.com （50） 华西证券股份有限公司 地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话： 95584 联系人：周志茹 网址： www.hx168.com.cn （51） 中国国际金融股份有限公司 地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 公司总机： 010 － 65051166 （北京）； 021 - 58796226 （上海） 联系人：王少立 网址： www.cicc.com （52） 财达 证券有限 责任 公司 地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 - 26 层 法定代表人： 翟建强 客户服务电话： 4006128888 联系人：李卓颖 网址： www.s10000.com （53） 太平洋 证券股份有限公司 地址：云南省昆明市青年路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人： 李长伟 客户服务电话： 4006650999 联系人： 唐昌田 网址： www.tpyzq.com （54） 开源证券股份有限公司 地址：西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 号 法定代表人：李刚 客户服务电话： 4008608866 联系人：袁伟涛 网址： www.kysec.cn （55） 华金证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人：宋卫东 客户服务电话： 4008211357 联系人：秦臻 网址： www.huajinsc.cn （56） 中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 4009908826 联系人：韩钰 网址：（未完）  |