[发行]博时宏观：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
博时 宏观回报 债券型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 201 7 年 第 2 号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国 银行 股份有限公司 【重要提示】 本基金于 2010 年 5 月 2 4 日 经 中国 证券监督管理委员会 证监许可 [ 2010 ] 665 号文 核准 。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险， 本 基金的特定风险等。投资者在投资本基金之 前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年7月27日，有关财务数据和净值表现截 止日为2017年06月30日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （ 0755 ） 8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字 [1998]26 号文批准设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国长城资产管理公司，持有股份 25% ； 天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12 ％；上海盛业 股权投资基金有限公司，持有股份 6 ％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2% 。注册资本 为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策 略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十八个直属部门，分别 是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策 略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品规 划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构 - 上海、机构 - 南方、券商业务部、零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方、央企业务部、互联网金融部、董事 会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律 部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资 部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股 票选择和组合管理。研究部负责完成 对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固 定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和 研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、 公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等 工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与 服务工作。机构 - 上海 和机构 - 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构 客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金 的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信 息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南 方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、 重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销 策划、销售支持、品牌传播、对外媒 体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行 基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化 投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保 投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投 资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品 规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。 互联 网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务 拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户 的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东 关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文 化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作； 博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活 动管理 、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩 效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、 财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、 IT 系统安全及数据备份等 工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资 风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得 到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面 进行监察，并向公司管理 层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、 沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。 此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。 截止到 2017 年 6 月 30 日，公司总人数为 512 人，其中研究员和基金经理超过 87% 拥有硕士 及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理 制度、信息披露制度和员工行为准则等 公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1 、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银 行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行 行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期 间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事 长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月起，任博时基 金管理有限公司董事长暨法定代表人。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子有限公 司。 1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电脑部副经 理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理； 2004 年 1 月至 2004 年 10 月， 被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员； 2005 年 12 月起任招商证券股份有限公 司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、 中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任博时基金管理 有限公司 第六届董事会董事。 江向阳先生，董事。 2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学 国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 。 1986 - 1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系， 获学士学位； 1994 - 1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位； 2003 - 2006 年，就 读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。 2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团 副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办 （网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员 ；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证 监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。 王金宝先生，硕士，董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，任教师。 1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工 作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机 构业务总部）、机构业务董事总经理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博时基金管理有限公司第 二届、第三届监事会监事。 2008 年 7 月起，任博时基金管理 有限公司第四届至第六届董事会董 事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。 2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理， 国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。 2014 年加入中 国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992 年 7 月 至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证交所上市 公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。 2006 年 7 月就职于上海市国资委直属上海大盛 资 产有限公司，任战略投资部副总经理。 2007 年 10 月至今，出任上海盛业股权投资基金有限公司 执行董事、总经理。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月，任博时基金管理有公司第五届监事会监事。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总 支书记； 1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业 区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招 商局蛇口工业 区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港 务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事 总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。 2008 年 退休。 2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月至 2010 年 10 月， 兼任招商局科技集团有限公司执行董事； 2009 年 6 月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有 限公司外部监事、监事会主席； 2011 年 3 月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事； 2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ ECNL ）董事； 2013 年 6 月至今，兼任深圳 市昌红科技股份有限公司独立董事。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独 立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。 1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学 经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人 民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、 总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。 1994 年至 2008 年曾 兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。 2010 年退休。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限 公司第五届、第六届董事会独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。 1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电 子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、 标准国际投资管理公司工作。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008 年 1 月，何迪先生 建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基 金会”，并担任该基金会总干事。 2012 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事 会独立董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。 1983 年起历任郑州航空 工业管理学院助教、讲师、珠海证券有 限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管 理董事总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。 1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行及安 徽省分行。 2000 年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办 事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。 2017 年 4 月至今任中国长城资产管 理股份有限公司机构协同部专职董监事。 赵兴利先生，硕士，监事 。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司 财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港（集团）有限公司 金融事业部， 2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。 2013 年 3 月起， 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2 008 年 7 月起，任博时基金管理有限 公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任 公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入博时基金管理公司， 历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组 合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资 部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。 2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限 公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。 1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工 作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司第 六届监事会监事。 3 、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。 1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华 紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行政管 理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副 总经理，主管 IT 、 运作、指数与量化投资等工作，博时基金 ( 国际 ) 有限公司及博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生， CFA ， MBA ，副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投 资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月加入 博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特 定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董 事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际） 有限公司 董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事投资 管理工作。 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、 社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、 固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司 董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。 1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根 士丹利华鑫基金工作。 2015 年 6 月加入博时基 金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本 管理有限公司董事、博时基金 ( 国际 ) 有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4 、本基金基金经理 王申先生，博士。 2002 年起先后在友邦保险、申银万国证券、国金证券工作。 2013 年 加入博时基金管理有限公司，历任固定收益研究主管、固定收益总部研究组副总监。现任固 定收益总部研究组总监兼博时宏观回报债券型证券投资基金（ 2015 年 5 月 22 日至今）、博 时新财富混合型证券投资基金（ 2015 年 6 月 24 日至今）、，博时智臻纯债债券型证券投资基 金（ 2016 年 8 月 30 日至今）、博时丰达纯债债券基金（ 2016 年 11 月 8 日至今）、博时锦禄 纯债债券基金（ 2016 年 11 月 8 日至今）、博时富鑫纯债债券基金（ 2016 年 11 月 17 日至今 ）、 博时民丰纯债债券基金（ 2016 年 11 月 30 日至今）、博时鑫润混合基金（ 2016 年 12 月 7 日）、 博时安慧 18 个月定开债基金（ 2016 年 12 月 16 日至今）、博时鑫泰混合基金（ 2016 年 12 月 29 日至今）、博时合惠货币基金（ 2017 年 1 月 13 日至今）、博时民泽纯债债券基金（ 2017 年 1 月 13 日至今）、博时富嘉纯债债券基金（ 2017 年 1 月 20 日至今）、博时汇享纯债债券 基金（ 2017 年 2 月 28 日至今）、博时富腾纯债债券基金（ 2017 年 6 月 27 日至今） 、 博时盈 海纯债债券基金（ 2017 年 8 月 15 日至今）的基金经理。 5 、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。 2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。 2006 年加入博时基金 管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部 副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组 投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博 时新趋势混合基金的基金经理。 欧阳凡先生，硕士。 2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。 2011 年加入 博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特 定 资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博 时抗通胀增强回报（ QDII - FOF ）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策 略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生，硕士， CFA 。 2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基 金、博时丝 路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合 (LOF) 基金、 博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基 金的基金经理。 过钧先生，硕士， CFA 。 1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上 海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。 2005 年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固 定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资 基金、博时裕 祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富 混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博 时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（ LOF ）、博时新收益灵活配置混合 型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基 金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博 时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债 增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置 混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混合 型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 白仲光先生，博士。 1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、 德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。 2015 年加入博时基金管理有限公司，现任董事总 经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、 依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 自基金合同生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6 、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、 采取适当合理的措施 使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的 价格； 9 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、 编制季度、半年度和年度基金报告； 11 、 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13 、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14 、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上； 17 、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本 的条件下 得到有关资料的复印件； 18 、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19 、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20 、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人 承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退 还基金认购人； 25 、 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 26 、 建立并保存基金份额持有人名册； 27 、 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、 基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、 基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2.不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3.不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4.不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、 基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （ 2 ）独立性原则 公司设立独立的监察 法律 部，监察 法律 部保持高度的独立性和权威性，负责对公 司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （ 3 ）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗 位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使 风险管理更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层 对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 法律 部负 责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文 件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责 批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （ 3 ）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险 管理报告和风险管理建议。 （ 4 ）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部 门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务 目标。 （ 5 ）风险管理部 风险管理部负责建 立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风 险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （ 6 ）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护， 用于识别、监控和降低风险。 3 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活 动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同 时置备 操作手册，并定期更新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形 成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自 工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进 行层层汇报，使各个层次的人员 及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出 现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指 数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制 和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责 所在，控制风险。 第二部分 基金托管人 一 、 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 二 、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上 的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已 在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基 金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类 机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基 金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩 效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先 的大型中资托管银行。 三 、 证券投资基金托管情况 截至 2017 年 06 月 30 日，中国银行已托管 611 只证券投资基金，其中境内基金 574 只 ， QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种 类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四 、 托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成 部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行 托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定 及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅 工作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主 流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于 “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度 完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五 、 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关 规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国 务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额 销售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）博时基金管理有限公司北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京直销中心 地址： 北京 市 建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话： 010 - 65187055 传真： 010 - 65187032 、 010 - 65187592 联系人： 韩明亮 博时一线通： 95105568 （免长途 话 费） （ 2 ）博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层 电话： 021 - 33024909 传真： 021 - 63305180 联系人： 郁天娇 （ 3 ）博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 35 层 电话： 0755 - 83169999 传真： 0755 - 8319 9450 联系人： 程姣姣 2 、 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 姜建清 联系人： 杨菲 传真： 010 － 66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3) 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人： 高越 电话： 010 - 66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 张静 传真： 010 － 66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路 188 号 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7) 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人： 李庆萍 联系人： 廉赵峰 传真： 010 － 89937369 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 吴斌 电话： 021 － 61618888 传真： 021 － 63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010 － 63636153 传真： 010 － 63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王继伟 电话： 010 － 58560666 传真： 010 － 57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 联系人： 陈春林 传真： 010 － 68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (12) 北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人： 闫冰竹 联系人： 孔超 传真： 010 － 66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (13) 华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人： 吴建 联系人： 郑鹏 电话： 010 － 85238667 传真： 010 － 85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (14) 上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人： 范一飞 联系人： 汤征程 电话： 021 - 68475521 传真： 021 - 68476497 客户服务电话： 95594 网址： http://www.bankofshanghai.com (15) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系人： 张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 - 3 网址： http://bank.pingan.com (16) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (17) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人： 冀光恒 联系人： 施传荣 电话： 021 － 38576666 传真： 021 － 50105124 客户服务电话： 021 - 962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (18) 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人： 乔瑞 联系人： 王薇娜 电话： 010 - 63229475 传真： 010 - 63229478 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (19) 青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人： 郭少泉 联系人： 谭长臻 电话： 0532 - 85709732 传真： 0532 - 85709725 客户服务电话： 96588 （青岛） 400 - 669 - 6588 （全国） 网址： http://www.qdccb.com (20) 徽商银行股份有限公司 注册地址： 合肥市安庆路 79 号 办公地址： 合肥市安庆路 79 号 法定代表人： 王晓昕 联系人： 叶卓伟 电话： 0551 - 2667635 传真： 0551 - 2667857 客户服务电话： 4008896588( 安徽省外 ) 、 96588( 安徽省内 ) 网址： http://www.hsbank.com.cn (21) 浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (22) 东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人： 廖玉林 联系人： 巫渝峰 电话： 0769 － 22119061 传真： 0769 － 22117730 客户服务电话： 4001196228;0769 - 96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (23) 杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人： 陈震山 联系人： 严峻 电话： 0571 － 85108195 传真： 0571 － 85106576 客户服务电话： 95398 网址： http://www.hzbank.com.cn (24) 南京银行股份有限公司 注册地址： 南京市白下区淮海路 50 号 办公地址： 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人： 林复 联系人： 刘晔 电话： 025 － 86775335 传真： 025 － 86775376 客户服务电话： 400 - 889 - 6400 网址： http://www.njcb.com.cn (25) 温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道 196 号 办公地址： 温州市车站大道 196 号 法定代表人： 邢增福 联系人： 林波 电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 客户服务电话： （ 0577 ） 96699 网址： http://www.wzbank.cn (26) 汉口银行股份有限公司 注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 法定代表人： 陈新民 联系人： 李欣 电话： 027 - 82656704 传真： 027 - 82656236 客户服务电话： 027 - 96558 （武汉） ;4006096558 （全国） 网址： http://www.hkbchina.com (27) 渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人： 刘宝凤 联系人： 王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn (28) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人： 王自忠 联系人： 孙瑜 电话： 0512 - 58236370 传真： 0512 - 58236370 客户服务电话： 0512 - 96065 网址： http://www.zrcbank.com (29) 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人： 李伟 联系人： 宋永成 电话： 0755 - 25188266 传真： 0755 - 25188785 客户服务电话： 961200 ， 4001961200 网址： http://www.4001961200.com (30) 洛阳银行股份有限公司 注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人： 王建甫 联系人： 董鹏程 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65921869 客户服务电话： 0379 - 96699 网址： http://www.bankofluoyang.com.cn (31) 烟台银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人： 叶文君 联系人： 王淑华 电话： 0535 - 6699660 传真： 0535 - 6699884 客户服务电话： 4008 - 311 - 777 网址： http://www.yantaibank.net/ (32) 齐商银行股份有限公司 注册地址： 淄博市张店区中心路 105 号 办公地址： （未完）  |