[发行]信达澳银红利回报混合：更新招募说明书摘要（2017年第2期）
信达 澳银 红利回报 混合 型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 201 7 年 第 2 期 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇 一 七 年 九 月 重要提示 信达澳银 红利回报 混合型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 2010 年 5 月 4 日经中国证监会证监许可【 2010 】 571 号文核准募集。 根据相关法律法规， 本基金基金合同已于 20 10 年 7 月 28 日生效，基金管理人于该日起正式开始对 基金财产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属 于较高风险，较高收益的基金品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书所载内容截止日为2017年7月27日，所载财务数据和净值表现截至2017 年6月30日（财务数据未经审计）。 一、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大 厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码： 5180 5 4 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构： 信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ； 康联首域集团有限公司（ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元， 占公司总股本的 46% 存续期间：持续经营 (二) 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。 1987 年 7 月至 1988 年 10 月 任化工部管理干部学院经济系法学教师， 1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信 达信托投资公司部门副总经理、部门总经理， 1999 年 6 月至 2000 年 9 月任中国 信达资产管理公司债权管理部高级经理， 2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司董事会秘书、副总经理， 2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券 股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理， 2011 年 10 月 至 2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理， 20 13 年 8 月至今 任信达证券股份有限公司董事、总经理。 2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金 管理有限公司董事长。 施普敦（ Michael Stapleton ）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学经济学学士。 1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司（澳大利亚） 机构客户经理， 1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳 大利亚机构客户销售和关系管理， 2002 年加入首域投资国际（伦敦），历任机构 销售总监、机构业务开发主管， 2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港） 亚洲及日本区域董事总 经理。 于建伟先生，董事， 中央财政金融学院金融专业 学士，东北财经大学 EMBA 。 2 9 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证 券业务部总经理、资产中介部负责人； 1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年至 2004 年任宏源证券有限公 司北京北洼路营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总 部总经理； 2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁； 2013 年 7 月加入 信达澳银基金管理有限公司， 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于 德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。 1997 年起历任山一证券分 析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局 经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市场 部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 20 07 年 5 月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金 管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日，自 2016 年 5 月 14 日起 , 潘广建先生兼任信 达澳银基金管理公司董事。 孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历任 中国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任，广 东省分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源部总 经理（党委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校（高级研 修院）常务副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长 ），总行工会常务 副主席，总行监事会监事，于 2011 年 1 月退休。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远 东）有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理， 纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇 丰资产管理（香港）有限公司（ 2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司） 股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划 总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国 国际金融（香港）有限公 司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有 限公司执行董事兼投资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有 限公司董事总经理。 刘治海先生 ， 独立董事 ， 全国律师协会公司法专业委员会委员 ， 北京市人大 立法咨询专家 ， 中国政法大学法学硕士 ， 历任江苏省盐城市政法干校干部 ， 首都 经贸大学经济系讲师 ， 自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙 人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核 部副 总监。 2007 年 5 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总 经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职 工监事。 高级管理人员： 于建伟先生，总经理， 中央财政金融学院金融专业 学士，东北财经大学 EMBA 。 2 9 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证 券业务部总经理、资产中介部负责人； 1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投 资有限公司天津赤峰道证券营业部 总经理； 2000 年至 2004 年任宏源证券有限公 司北京北洼路营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总 部总经理； 2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁； 2013 年 7 月加入 信达澳银基金管理有限公司， 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士，督察长，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University 经济学硕士。 20 年证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高 管人员任职资格。 1999 年起历 任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部 副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其间两次 借调到中国证监 会基金部工作，参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作 。 2000 - 2001 年参 与英国政府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项目），任职于东方汇理证券公司 （伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 于鹏先生， 副总经理 ， 中国人民大学经济学学士。 2 3 年证券、基金从业经 历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总 行信托投资公司证券总部驻武汉证券交 易中心交易员、计划财务部会计、深圳证 券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经 理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总 部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经 理兼客户资金存管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限 公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 2、基金经理 （1）现任基金经理： 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王辉良 本基金的基 金经理 2016 年 1 月 8 日 - 10 年 中国人民大学金融学硕 士。 2006 年 7 月至 2010 年 8 月在招商基金管理 有限公司，任策略研究 员； 2010 年 8 月至 2012 年 4 月在华宝兴业基金 管理有限公司，任高级 分析师； 2013 年 1 月加 入信达澳银基金公司， 历任高级策略研究员、 信达澳银中小盘混合基 金基金经理助理、信达 澳银红利回报混合基金 基金经理助理、信达澳 银红利回报混合基金基 金经理（ 2016 年 1 月 8 日起至今）。 （2）曾任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 曾国富 20 10 年 07 月 28 日 201 1 年 12 月 16 日 张俊生 2011 年 12 月 16 日 2013 年 2 月 21 日 周强松 2012 年 1 月 9 日 2013 年 6 月 7 日 林钟斌 2013 年 2 月 21 日 2014 年 10 月 28 日 张俊生 2014 年 10 月 29 日 2015 年 2 月 14 日 杜蜀鹏 2015 年 2 月 14 日 2016 年 1 月 22 日 柴妍 2015 年 7 月 9 日 2016 年 10 月 27 日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由5名成员组成，设主席1名，委员4名。 名单如下： 主席：于建伟，总经理 委员： 曾国富，公募投资总部副总监、基金经理 孔学峰，公募投资总部副总监、基金经理 张培培，投委会秘书、基金经理 刘涛，产品创新部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、 基金托管人 （ 一 ） 基金托管人情况 1 、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加 2.61万亿元，增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万 亿元，增幅12.13%。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%， 其中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本 集团实现净利润2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09 亿元，在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%， 加权平均净资产收益率15.44%，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资 本充足率14.94%，均居同业领先水平。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、 “ 2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”， 《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会 责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名” 中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名 第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上 海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、 主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不 断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全 的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》 “ 中国最佳托管银行 ” 、 “ 中国最佳次托管银行 ” 、 “ 最佳托管专家 —— QFII” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为 中国市场唯一一家 “ 最佳 托管银行 ” 。 （ 二 ） 基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合 规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、 内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （ 三 ） 基金托管 人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2 、 监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控 ，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、 相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大 厦 T1 栋 8 、 9 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83077068 / 0755 - 82858168 传真： 0755 - 83077038 联系人：王 丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 5180 5 4 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代 表人 办公地 址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城区 金融大街25 号 王洪章 北京市 西城区 闹市口 大街1 号院1 号楼 95533 王琳 www.ccb.com 2 交通银行股 份有限公司 上海市浦东新 区自由贸易试 验区银城中路 188号 牛锡明 同“注 册地 址” 95559 胡佳敏 www.bankcomm.com 3 中信银行股 份有限公司 北京东城区朝 阳门北大街9 号东方文化大 厦中信银行总 行12层 李庆萍 同“注 册地 址” 95558 王晓琳 bank.ecitic.com 4 北京银行股 份有限公司 北京市西城区 金融大街甲 17号首层 张东宁 北京市 西城区 金融大 街丙17 号 95526 赵姝 www.bankofbeijing.com.cn 5 华夏银行股 份有限公司 北京市东城区 建国门内大街 22号 李民吉 同“注 册地 址” 95577 董金 www.hxb.com.cn 6 平安银行股 份有限公司 深圳市罗湖区 深南东路 5047号 谢永林 同“注 册地 址” 95511-3 冯博 www.bank.pingan.com 7 杭州银行股 份有限公司 杭州市下城区 庆春路46号 陈震山 同“注 册地 址” 0571-96523/4008888508 金超龙 www.hccb.com.cn 8 渤海银行股 份有限公司 天津市河东区 海河东路218 号 李伏安 天津市 河东区 海河东 路218 号渤海 银行大 厦 95541 王宏 www.cbhb.com.cn 9 西安银行股 份有限公司 陕西省西安市 新城区东四路 35号 王西省 同“注 册地 址” 029-96779/4008696779 白智 www.xacbank.com 10 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东新 区世纪大道 800号三层、 六层至九层 岳毅 上海市 浦东新 区世纪 大道 800号 南洋商 业银行 大厦 8008302066/ 4008302066 宋雯 www.ncbchina.cn/cn/index.html 11 信达证券股 份有限公司 北京市西城区 闹市口大街9 号院1号楼 张志刚 同“注 册地 址” 95321 唐静 www.cindasc.com 12 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城区 金融大街35 号国际企业大 厦C座 陈共炎 同“注 册地 址” 4008888888 邓颜 www.chinastock.com.cn 13 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳区 安立路66号4 号楼 王常青 北京市 朝阳门 内大街 188号 4008888108 许梦园 www.csc108.com 14 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区 长乐路989号 45层 李梅 上海市 徐汇区 长乐路 989号 45层 95523/4008895523 曹晔 www.swhysc.com 15 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐 市高新区（新 市区）北京南 路358号大成 国际大厦20 楼2005室 韩志谦 新疆乌 鲁木齐 市高新 区（新市 区）北京 南路 358号 大成国 际大厦 20楼 2005室 4008000562 唐岚 www.hysec. com 16 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州市 城关区东岗西 路638号兰州 财富中心21 楼 李晓安 同“注 册地 址” 4006898888/0931-96668 范坤、杨 力 www.hlzqgs.com 17 中信证券股 份有限公司 广东省深圳市 福田区中心3 路8号卓越时 代广场（二期） 北座 张佑君 北京市 朝阳区 亮马桥 路48号 中信证 券大厦 18层 95558 周雪晴 www.cs.ecitic.com 18 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山区 深圳路222号 青岛国际金融 广场1号楼20 层 姜晓林 同“注 册地 址” 95548 孙秋月 www.citicssd.com 19 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海） 自由贸易试验 区商城路618 号 杨德红 上海市 浦东新 区银城 中路 168号 上海银 行大厦 29层 95521 芮敏祺、 钟伟镇 www.gtja.com 20 湘财证券有 限责任公司 湖南省长沙市 黄兴中路63 号中山国际大 厦12楼 林俊波 上海市 浦东新 区陆家 嘴环路 958号 华能联 合大厦 5楼 4008881551 李欣 www.xcsc.com 21 光大证券股 份有限公司 上海市静安区 新闸路1508 号 薛峰 同“注 册地 址” 4008888788/95525 刘晨 www.ebscn. com 22 兴业证券股 份有限公司 福建省福州市 湖东路268号 兰荣 同“注 册地 址” 95562 黄英、 夏中苏 www.xyzq.com.cn 23 海通证券股 份有限公司 上海市淮海中 路98号 王开国 上海市 广东路 689号 海通证 券大厦 4008888001/021-95553 王立群 www.htsec. com 24 招商证券股 份有限公司 深圳市福田区 益田路江苏大 厦A座38-45 层 霍达 同“注 册地 址” 95565/4008888111 黄婵君 www.newone.com.cn 25 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖区 红岭中路 1012号国信 证券大厦16 楼 何如 深圳市 罗湖区 红岭中 路1012 号国信 证券大 厦16层 至26层 95536 容榕、李 颖 www.guosen.com.cn 26 广发证券股 份有限公司 广州天河区天 河北路 183-187号大 都会广场43 楼（4301-4316 房） 孙树明 广东省 广州天 河北路 大都会 广场5、 18、19、 36、38、 41和42 楼 95575 黄岚 www.gf.com.cn 27 安信证券股 份有限公司 深圳市福田区 金田路4018 号安联大厦 35层、28层 A02单元 王连志 同“注 册地 址” 4008001001 郑向溢 www.essence.com.cn 28 平安证券股 份有限公司 深圳市福田区 金田路4036 号荣超大厦 16-20层 曹实凡 同“注 册地 址” 95511-8 石静武 stock.pingan.com 29 东兴证券股 份有限公司 北京市西城区 金融大街5号 新盛大厦B座 12、15层 魏庆华 同“注 册地 址” 4008888993 汤漫川 www.dxzq.net 30 世纪证券有 限责任公司 深圳市福田区 深南大道 7088号招商 银行大厦 40-42层 姜昧军 同“注 册地 址” 0755-83199509 王雯、陈 玮 www.csco.com.cn 31 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼区 温泉街道五四 路157号新天 地大厦7、8 层 黄金琳 福州市 五四路 157号 新天地 大厦7 至10层 0591-96326 郭相兴 www.gfhfzq.com.cn 32 华泰证券股 份有限公司 南京市江东中 路228号 周易 南京市 建邺区 江东中 95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn 路228 号华泰 证券广 场 33 广州证券股 份有限公司 广州市天河区 珠江西路5号 广州国际金融 中心主塔19 层、20层 邱三发 同“注 册地 址” 020-961303 梁微 www.gzs.com.cn 34 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀区 北三环西路 99号院1号楼 15层1501 叶顺德 同“注 册地 址” 4006989898 田芳芳 www.xsdzq. cn 35 长江证券股 份有限公司 武汉市新华路 特8号长江证 券大厦 尤习贵 同“注 册地 址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579. com 36 银泰证券经 纪有限责任 公司 广东省深圳市 福田区竹子林 四路紫竹七道 18号光大银 行18楼 黄冰 同“注 册地 址” 4008505505 刘翠玲 www.ytzq.net 37 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州市 杭大路1号黄 龙世纪广场A 座 吴承根 上海市 长乐路 1219号 长鑫大 厦18楼 95345 陈韵 www.stocke.com.cn 38 中泰证券股 份有限公司 济南市市中区 经七路86号 李玮 同“注 册地 址” 95538 秦雨晴、 许曼华 www.qlzq.com.cn 39 联讯证券股 份有限公司 惠州市江北东 江三路55号 广播电视新闻 中心西面一层 大堂和三、四 层 徐刚 同“注 册地 址” 95564 彭莲 www.lxsec. com 40 长城证券有 限责任公司 深圳市福田区 深南大道 6008号特区 报业大厦 16-17层 黄耀华 深圳市 福田区 深南大 道6008 号特区 报业大 厦14层 4006666888/0755-33680000 金夏、胡 永君 www.cgws.com 41 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼和浩 特新城区新华 庞介民 内蒙古 呼和浩 4001966188 熊丽 www.cnht.com.cn 东街111号 特市赛 罕区敕 勒川大 街东方 君座D 座14层 42 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明市 青年路389号 志远大厦18 层 李长伟 北京市 西城区 北展北 街9号 华远企 业号D 座3单 元 400-665-0999 马焮 www.tpyzq. com 43 国金证券股 份有限公司 四川省成都市 东城根上街 95号 冉云 同“注 册地 址” 95310 刘婧漪 www.gjzq.com.cn 44 华金证券股 份有限公司 上海市浦东新 区杨高南路 759号(陆家 嘴世纪金融广 场)30层、31 层 宋卫东 同“注 册地 址” 4008211357 黄昆龙 www.huajinsc.cn/ 45 首创证券有 限责任公司 北京市西城区 德胜门外大街 115号德胜尚 城E座 吴涛 同“注 册地 址” 4006200620 刘宇 www.sczq.com.cn 46 上海华信证 券有限责任 公司 上海自由贸易 试验区世纪大 道100号环球 金融中心9楼 郭林 上海市 黄浦区 399号 明天广 场22F 4008205999 吉云龙、 许璐 www.shhxzq.com 47 华西证券股 份有限公司 四川省成都市 高新区天府二 街198号华西 证券大厦 杨炯洋 同“注 册地 址” 95584 谢国梅 www.hx168. com.cn 48 山西证券股 份有限公司 山西省太原市 府西街69号 山西国际贸易 中心东塔楼 侯巍 同“注 册地 址” 4006661618、95573 郭熠 www.i618.com.cn 49 天相投资顾 问有限公司 北京市西城区 金融街19号 富凯大厦B座 701 林义相 北京市 西城区 新街口 外大街 010-66045678 尹伶 www.txsec. com/ www.jjm.com.cn 28号C 座5层 50 诺亚正行 （上海）基 金销售投资 顾问有限公 司 上海市虹口区 飞虹路360弄 9号3724室 汪静波 同“注 册地 址” 4008215399 张裕、李 娟 www.noah-fund.com 51 深圳众禄金 融控股股份 有限公司 深圳市罗湖区 梨园路物资控 股置地大厦8 楼801 薛峰 同“注 册地 址” 4006788887 童彩平 www.zlfund.cn及 www.jjmmw. com 52 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇区 龙田路190号 2号楼2层 其实 上海市 徐汇区 龙田路 195号 3C座7 楼 4001818188 王逐一 www.1234567.com.cn 53 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口区 欧阳路196号 26号楼2楼41 号 杨文斌 同“注 册地 址” 4007009665 徐超逸 www.ehowbuy.com 54 蚂蚁（杭州） 基金销售有 限公司 杭州市余杭区 仓前街道文一 西路1218号1 幢202室 陈柏青 杭州市 滨江区 江南大 道3588 号恒生 大厦12 楼 4000766123 徐丽玲、 铄金、祝 红艳 www.fund123.cn 55 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳区 朝外大街22 号泛利大厦 1002室 王莉 同“注 册地 址” 4009200022 刘洋 licaike.hexun.com 56 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二西 路一号903室 凌顺平 同“注 册地 址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 57 上海联泰资 产管理有限 公司 中国（上海） 自由贸易试验 区富特北路 277号3层310 室 燕斌 上海市 长宁区 金钟路 658弄2 号楼B 座6楼 4000466788 陈东 www.66money.com 58 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义区 后沙峪镇安富 街6号 闫振杰 北京市 朝阳区 安苑路 4008188000 乌兰其 其格、李 露平 www.myfund.com 15-1号 邮电新 闻大厦 2层 59 众升财富 （北京）基 金销售有限 公司 北京市朝阳区 望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李招娣 北京市 朝阳区 望京浦 项中心 A座9层 04-08 4008769988 李艳 www.zscffund.com 60 中信期货有 限公司 深圳市福田区 中心三路8号 卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 张皓 深圳市 福田区 中心三 路8号 卓越时 代广场 （二期） 北座13 层 1301-1305室、 14层 4009908826 洪诚 www.citicsf.com 61 上海长量基 金销售投资 顾问有限公 司 上海市浦东新 区高翔路526 号2幢220室 张跃伟 上海市 浦东新 区东方 路1267 号11层 4008202899 张佳琳 www.erichfund.com 62 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东新 区世纪大道8 号上海国金中 心办公楼二期 46层4609-10 单元 赵学军 北京市 朝阳区 建国路 91号金 地中心 A座6层 4000218850 余永键 www.harvestwm.cn 63 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳区 西大望路1号 1号楼1603 董浩 北京市 朝阳区 工人体 育馆北 路甲2 号盈科 中心B 座裙楼 二层 4000681176 牛亚楠 www.hongdianfund.com 64 上海陆金所 资产管理有 上海市自由贸 易试验区陆家 郭坚 同“注 册地 4008219031 程晨 www.lufunds.com 限公司 嘴环路1333 号14楼09单 元 址” 65 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山区 蕴川路5475 号1033室 李兴春 上海浦 东新区 峨山路 91弄61 号10号 楼12楼 4009217755 曹怡晨 a.leadfund.com.cn 66 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山区 粤海街道科苑 路16号东方 科技大厦18 楼 赖任军 深圳市 南山区 粤海街 道科苑 路科兴 科学园 B3单元 7楼 4009500888 张烨 www.jfzinv.com 67 珠海盈米财 富管理有限 公司 珠海市横琴新 区宝华路6号 105室-3491 肖雯 广州市 海珠区 琶洲大 道东1 号保利 国际广 场南塔 12楼 B1201-1203 020-89629066 邱湘湘、 曾健灿 www.yingmi.cn 68 北京创金启 富投资管理 有限公司 北京市西城区 西单民丰胡同 31号中水大 厦215A室 梁蓉 北京西 城区白 纸坊东 街2号 经济日 报社A 综合楼 712室 010-66154828 郭爱丽 www.5irich.com 69 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀区 丹棱街6号1 幢9层 1008-1012 赵荣春 同“注 册地 址” 4008936885 陈剑炜 www.qianjing.com 70 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台区 东管头1号2 号楼2-45室 钱昊旻 北京市 西城区 宣武门 外大街 甲1号 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 环球财 讯中心 A座5层 71 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西城区 新街口外大街 28号C座六层 605室 齐剑辉 北京市 朝阳区 望京宏 泰东街 浦项中 心B座 19层 4006236060 王英俊 www.niuniufund.com 72 北京晟视天 下投资管理 有限公司 北京市怀柔区 九渡河镇黄坎 村735号03 室 蒋煜 北京市 朝阳区 朝外大 街甲6 号万通 中心D 座28层 4008188866 殷雯 www.shengshiview.com 73 上海万得投 资顾问有限 公司 中国（上海） 自由贸易试验 区福山路33 号11楼B座 王廷富 上海市 浦东新 区福山 路33号 8楼 4008210203 徐亚丹 www.windmoney.com.cn 74 北京富国大 通资产管理 有限公司 北京市东城区 北三环东路 36号1号楼 A2501室 宋宝峰 同“注 册地 址” 4000880088 张玥 www.fuguowealth.com 75 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明县 长兴镇路潘园 公路1800号2 号楼6153室 （上海泰和经 济发展区） 王翔 上海市 杨浦区 昆明路 518号 A1002 室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 76 北京唐鼎耀 华投资咨询 有限公司 北京市延庆县 延庆经济开发 区百泉街10 号2栋236室 张冠宇 北京市 朝阳区 东三环 北路38 号院1 号泰康 金融中 心38层 4008199868 刘美薇 www.tdyhfund.com 77 深圳市新兰 德证券投资 咨询有限公 司 深圳市福田区 华强北路赛格 科技园4栋10 层1006# 马勇 北京市 西城区 宣武门 外大街 4001661188 文雯 8.jrj.com. cn/ 28号富 卓大厦 A座7层 78 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海淀区 中关村大街 11号11层 1108 王伟刚 同“注 册地 址” 4006199059 熊小满、 李瑞真 www.hcjijin.com 79 大泰金石投 资管理有限 公司 南京市建邺区 江东中路222 号南京奥体中 心现代五项馆 2105室 袁顾明 同“注 册地 址” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.com 80 中民财富管 理（上海） 有限公司 上海市黄浦区 中山南路100 号7层05单元 弭洪军 上海市 黄浦区 中山南 路100 号17层 4008765716 茅旦青 www.cmiwm. com 81 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云县 兴盛南路8号 院2号楼106 室-67 杨纪锋 北京市 朝阳区 惠河南 路盛世 龙源10 号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 82 北京肯特瑞 财富投资管 理有限公司 北京市海淀区 中关村东路 66号1号楼22 层2603-06 陈超 北京市 大兴区 亦庄经 济开发 区科创 十一街 十八号 院京东 集团总 部 95118/4000988511 万容 kenterui.jd.com/ fund.jd.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大 厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83196151 联系人： 刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 联系人： 刘佳 经办律师： 廖海、 刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法定代表人（执行事务合伙人）： 吴港平 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人： 汤骏 经办注册会计师：汤骏、 郭淑仪 四、 基金的名称 信达澳银 红利回报 混合型 证券投资基金 五、 基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型： 混合型 证券投资基金 六、 基金的投资目标 精选红利股票，力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：权益类资产占基金资产的60%-95%，固定收益类 资产占基金资产的5%-40%，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的 政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，投资于红利股票的资产比例不 低于股票资产的80%。 八、 基金的投资策略 本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方面，本基 金通过“自下而上”的深入分析，精选公司素质高、竞争力突出的红利股票， 依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行 业平均水平的良好回报；另一方面，本基金依靠“自上而下”的策略分析和运 作，通过定量 / 定性分析 权益 类资产、 固定收益 类资产及其他类别资产的 风险调 整收益 ，及时动态调整资产配置。本基金通过严格的投资管理程序和收益管理 程序， 力争实现在控制风险的前提下有效提高基金资产 组合的整体收益水平 。 1. 股票投资策略 本基金通过积极 主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资分 析方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有良好的公司治理结构、在行 业内具有竞争优势及长期持续增长能力的红利股票并把握他们的价值被低估时 产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的红利股票为 投资人实现股票资产的持续增值。 本基金管理人按照以下标准在中国 A 股市场的所有股票中筛选出红利股票， 构成本基金红利股票的基础库。满足以下条件之一的股票即为本基金管理人认定 的红利股票： （1） 具有较高的分红回报，最近一年的股息率（最近一年的现金分红 / 股 票的年均价（年均价 = 年成交额 / 年成交量））处于市场前 50% ； （2） 具有较强的分红意愿，最近一年的分红率（最近一年的现金分红总 额 / 可分配利润）处于市场前 50% ； （3） 具有稳定的分红政策，在过去的 3 年中，至少有 2 次分红（包括现金 分红和股票分红） 。 本基金将对红利股票基础库中的红利股票进行进一步筛选，剔除“恶意分红” 的股票（包括当年亏损、未分配利润为负、经营现金流为负、分红率过高等）， 并在对红利股票未来分红能力、前景和意愿进行评估的基础上，结合股票的估值 水平，甄选出具有投资价值的红利股票。 在对红利股票的分红能力进行评价时，本基金着重关注及考察红利股票的持 续盈利及分红能力 , 采用本管理人独有的 QGV 、 ITC 、 MDE 体系分析上市公司在 所属行业的竞争地位及竞争优势、公司治理结构、主营业务的成长性等，甄选出 基本面良好、具有优秀成长能力且估值合理的红利股票。在分析红利股票的分红 前景及分红意愿时，本基金会着重分析红利股票过往的分红情况，包括股息率、 EPS 的波动性、净资产收益率、现金充足率等指标。 本基金精选红利股票的策略包括： （1） 运用“信达澳银公司价值分析体系（ QGV ， Quality, Growth & V aluation ）”，从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估， 以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。 （2） 运用“信达澳银行业优势分析体系 (ITC ， Industrial Trends & Competitiveness) ”，从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业层 面对公司做出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。 （3） 运用“信达澳银宏观景气分析体系 (MDE,Macro Drivers & Environment) ”，考察宏观经济增长的行业驱动力，行业景气的变化、宏观 景气 变动对不同行业及相关公司的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影响， 进而判断行业的发展趋势、景气周期、盈利能力、成长性、相对投资价值的变化， 选择未来一段时间内持续增长能力突出的行业并调整对相关公司的价值判断，最 终完成对行业配置的适度调控。 相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系（ QGV ）”和“信达澳银行 业优势分析体系 (ITC) ”的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别 被确定为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种” 3 个层级并不断循环论证， 在此基础之上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏 观景气分析体系 (MDE) ” 提出的行业投资建议，构建基金的股票投资组合。 2. 资产配置策略 本基金 的资产配置是指基金资产在权益类和固定收益类资产之间的配置比 例，包括两个层面：战略资产配置（ SAA, Strategic Assets Allocation ）和策略 灵活配置（ TAA ， Tactic Assets Allocation ）。战略资产配置以“联邦模型”为基 础，每季度更新一次数据，并依据模型输出的结果来确定基金资产在权益类资产 及固定收益类资产之间的基础配置。策略灵活配置是根据“宏观环境和市场气氛 分析体系（ MEMS ）”，在战略资产配置确定的资产配置比例的基础上进行占基金 净值± 10% 比例的调整，以更灵活地适应市场的现时特点，从而在坚持纪律性的 资产配置方法的同时也保持适度的灵活性。 （1） 战略资产配置（ SAA ） 信达澳银战略资产配置模型的蓝本是 “ 联邦模型 ” ，该模型通过测算动态市盈 率、债券收益率等一系列市场变量与市场环境变量及其相关性，评估比较股票市 场、债券市场等不同资产类别的相对投资价值及其变化，研判市场系统性风险的 高低，为动态调整或修正基金在不同资产类别中的资产配置比例提供决策依据。 基于联邦模型的思想，我公司设计了 “ 信达澳银战略资产配置模型 ” ，模型的 核心是 “ 市场相对价值指标（ RVI, relative value index ）（未完）  |