[上市]威海广泰:非公开发行限售股份上市流通提示性公告
证券代码：002111 证券简称：威海广泰 公告编号：2017-053 威海广泰空港设备股份有限公司 非公开发行限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次非公开发行限售流通股上市数量为20,737,327股，占总股本的 5.4311％； 2、本次非公开发行限售流通股上市流通日期为2017年9月13日。 3、本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份做出转让、 质押等安排，但需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实 施细则》中关于特定股东减持行为的相关规定，以下相关条款供参考。 “第四条 大股东减持或者特定股东减持，采用集中竞价交易方式的，在任 意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。 “股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，除遵守前款规 定外，在股份限制转让期间届满后十二个月内，减持数量还不得超过其持有的 该次非公开发行股份的百分之五十。 “第五条 大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连 续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。 “前款交易的受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。 “大宗交易买卖双方应当在交易时明确其所买卖股份的性质、数量、种类、 价格，并遵守本细则相关规定。” 一、公司非公开发行股票的相关情况 2015年9月29日，公司召开第五届董事会第九次临时会议，审议通过关于 本次非公开发行股票的相关议案；2015年10月15日，公司召开2015年第四次 临时股东大会，审议通过关于本次非公开发行股票的相关议案。2016年2月1 日，公司召开第五届董事会第十三次临时会议，审议通过了关于调整本次非公开 发行股票方案的相关议案；2016年2月17日，公司召开2016年第二次临时股 东大会，审议通过了关于调整本次非公开发行股票方案的相关议案。 2016年7月19日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 出具了《关于核准威海广泰空港设备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可[2016]1052号），核准公司非公开发行不超过3,000万股新股。 2016年9月1日，公司向最终配售对象深圳中植产投新能源投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称“中植产投”）、天弘基金管理有限公司（以下简称“天 弘基金”）、上海汽车集团股权投资有限公司（以下简称“上汽投资”）、中信证券 股份有限公司（以下简称“中信证券”）16个证券账户非公开发行的20,737,327 股新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记存管手 续，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认 书》，本次非公开发行股票的股权登记手续办理完毕。本次发行的股票于2016 年9月13日在深圳证券交易所上市，公司股本增加为381,827,504股。 二、关于持有非公开发行限售股份股东对限售股份上市流通的有关承诺 1、按照中植产投、天弘基金、上汽投资、中信证券出具的承诺，本次发行 认购的股份自新增股份上市首日起十二个月内不转让，也不由威海广泰空港设备 股份有限公司回购该部分股份。（锁定期限自2016年9月13日至2017年9月 12日）。 2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形， 上市公司对其不存在违规担保。 三、非公开发行至今公司股本结构变动情况 非公开发行至今公司股本未发生变化。 四、本次有限售股份上市流通情况 1、本次解除限售股份的上市流通时间为2017年9月13日。 2、本次解除限售股份的数量为20,737,327股，占公司股本总额的5.4311％。 3、本次申请解除股份限售的股东人数4人，证券账户16个。 4、股份解除限售及上市流通具体情况： 序 号 认购对象 名称 股东全称 所持限售股份 总数（股） 本次解除限 售数量（股） 备注 1 中信证券 中信证券-民生银行-中 信证券定增增强3号集 合资产管理计划 184,939 184,939 2 中信证券-光大银行-中 信证券阳光定增1号集 合资产管理计划 92,470 92,470 3 中信证券-中信银行-中 信证券理财优选1号集 合资产管理计划 339,054 339,054 4 中信证券-中信银行-中 信证券定增共赢1号集 合资产管理计划 61,646 61,646 5 中信证券-中信银行-中 信证券定增共赢2号集 合资产管理计划 92,469 92,469 6 中信证券-光大银行-中 信证券阳光定增2号集 合资产管理计划 92,469 92,469 7 中信证券-中信银行-中 信证券定增增强5号集 合资产管理计划 123,292 123,292 8 中信证券-工行-中信证 券理财优选集合资产管 理计划 369,876 369,876 9 中信证券-中信银行-中 信证券新三板增强1号 集合资产管理计划 369,876 369,876 10 中信证券-中信银行-中 信证券新三板增强2号 集合资产管理计划 184,938 184,938 11 中信证券-中信银行-中 信证券新三板增强3号 集合资产管理计划 369,876 369,876 12 中信证券-招商银行-中 信证券定增稳增2号集 61,646 61,646 合资产管理计划 13 上汽投资 上海汽车集团股权投资 有限公司-上汽投资-颀 瑞1号 2073732 2073732 14 天弘基金 天弘基金-工商银行-天 弘湾流-弘安定增1号资 产管理计划 576,037 576,037 15 天弘基金-宁波银行-天 弘金鼎定增1号结构化 资产管理计划 2,304,147 2,304,147 16 中植产投 深圳中植产投新能源投 资合伙企业（有限合伙） 13,440,860 13,440,860 质押13,440,860股 合 计 20,737,327 20,737,327 上述股东未担任公司董事、监事或高级管理人员。 五、股本结构变动表 本次有限售条件的流通股上市后，公司股份结构变动如下表: 股份类型 本次限售股份 上市流通前 本次限售股份 上市流通后 一、限售条件流通股/非流通 股 117,864,129 97,126,802 首发后限售股 74,556,769 53,819,442 高管锁定股 43,307,360 43,307,360 二、无限售条件流通股 263,963,375 284,700,702 三、股份总数 381,827,504 381,827,504 六、保荐机构意见 经核查，保荐机构认为：威海广泰本次限售股份解除限售、上市流通符合 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》以及《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次限售股份解除限售的 股份数量、上市流通时间符合限售承诺及相关法律、法规的要求；截至本核查意 见出具日，威海广泰本次限售股份解除限售、上市流通的信息披露真实、准确、 完整，本次解除限售股份的相关股东不存在违反其在发行时所做出的承诺的情 形。 本保荐机构对威海广泰本次限售股份解除限售、上市流通的相关事项无异 议。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请表； 2、股份结构表和限售股份明细表； 3、保荐机构核查意见。 特此公告。 威海广泰空港设备股份有限公司董事会 2017年9月8日 中财网
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