[公告]哈三联:首次公开发行股票发行公告
哈尔滨三联药业股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐机构 (主承销商)：安信证券股份有限公司 特别提示 哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称 “哈三联”、“发行人”或“公司”）根 据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]，以下简称“《管理办法》”）、 《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发 [2016]7号，以下简称 “《业务规 范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发 [2016]7号，以下简称 “《配 售细则》”）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发 [2016]7号， 以下简称 “《投资者管理细则》”）等相关规定首次公开发行股票。本次网下发行 采用深交所网下发行电子平台（以下简称 “电子平台”）进行，请网下投资者认真 阅读本公告及深交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深 证上[2016]3号，以下简称 “《网下发行实施细则》”）。本次网上发行通过深交所 交易系统进行，请投资者认真阅读本公告及深圳证券交易所公布的《深圳市场首 次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上 [2016]3号，以下简称 “《网上发行 实施细则》”）。 1、本次发行在发行流程、申购、缴款等环节发生重大变化，敬请投 资者重点关注，主要变化如下： （1）发行人和保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司（以下简称 “安 信证券”或“保荐机构（主承销商） ”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本 面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协 商确定本次发行价格为18.07元/股。 投资者请按此价格在2017年9月12日（ T日）进行网上和网下申购，申购时 无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017年9月12日（ T 日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。 1 / 209 （2）初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价 后的询价结果，对所有配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格的 按拟申购数量由小到大、同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间（申报时间 以深交所电子平台记录为准）由后向先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象 的报价，剔除的数量将不低于网下投资者拟申购总量的 10%。若最高申报价格与 确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%。 （3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股 申购。 （4）网下投资者应根据《哈尔滨三联药业股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果公告》（以下简称 “《网下发行初步配售结果公告》”）于 2017年9月14日（ T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足 额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别 足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售 对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《哈尔滨三联药业股份有限公司首次公 开发行股票网上中签结果公告》（以下简称 “《网上中签结果公告》”）履行资金 交收义务，确保其资金账户在 2017年9月14日（ T+2日）日终有足额的新股认购 资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 （5）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行 数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止 发行的原因和后续安排进行信息披露。 （6）网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违 约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者 连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申 购。 2、请投资者认真阅读本公告及同日刊登的《哈尔滨三联药业股份有限公司 首次公开发行股票投资风险特别公告》（以下简称 “《投资风险特别公告》”）， 充分了解市场风险，审慎参与本次新股发行。 2 / 209 估值及投资风险提示 新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资风险，仔细研 读发行人招股意向书中披露的风险，审慎参与本次发行的估值、报价、投资。 1、按照证监会行业分类指引，发行人所属行业为 C27“医药制造业”，截止2017 年9月7日(T-3日)，中证指数发布的医药制造业（ C27）最近一个月平均静态市盈 率为38.14倍，请投资者决策时参考。本次发行价格 18.07元/股对应的发行人 2016 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为 22.98倍，低于 中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率。 2、根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定，本次 公开发行新股5,276.67万股，本次发行不设老股转让。按本次发行价格 18.07元/ 股、发行新股 5,276.67万股计算的预计募集资金总额为 95,349.43万元，扣除发行 费用约5,337.53万元后，预计募集资金净额为90,011.90万元，等于招股说明书披 露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额。 3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发 行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的 风险。 重点提示 1、哈尔滨三联药业股份有限公司首次公开发行新股不超过 5,276.67万股人民 币普通股（ A股）(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证 监许可[2017]1602号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为安信证券。哈 尔滨三联药业股份有限公司的股票简称为 “哈三联”，股票代码为 “002900”，该代 码同时用于本次发行网上和网下申购，本次发行的股票拟在深交所中小板上市。 2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向 持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上 发行”）相结合的方式进行。初步询价及网下发行由保荐机构（主承销商）安信 证券负责组织，通过深交所的电子平台实施；网上发行通过深交所交易系统进行。 发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 5,276.67万股。本 3 / 209 次网下初始发行数量为3,176.67万股，为本次发行数量的 60.20%；网上初始发行 数量为2,100万股，为本次发行数量的 39.80%。 3、本次发行的初步询价工作已于 2017年9月7日（ T-3日）完成。参与初步询 价报价的网下投资者为6,386家，拟申购总量为2,551,620万股。发行人与保荐机 构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，综合考虑发行人基本面、所处行业、 市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次的发行价格为人 民币18.07元/股。此发行价格对应的市盈率为： （1）22.98倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次公开发行后的总股数计算）； （2）17.24倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次公开发行前的总股数计算）。 4、本次发行的网下、网上申购日为 T日（2017年9月12日），任一配售对象 只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 ①参与网下申购的投资者应于 2017年9月12日（ T日）9:30-15:00 通过网下发 行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及本公告中规定的其他信 息。 ②在初步询价阶段入围的配售对象须参与本次发行的网下申购，提交有效报 价的配售对象名单见“附表：配售对象初步询价及有效报价情况 ”。未提交有效报 价的配售对象不得参与本次网下申购。在参加网下申购时，投资者无需缴付申购 资金，每个配售对象的申购价格为本次发行价格18.07元/股，可申购数量为 初步询价中申报的入围申购量。凡参与初步询价报价的配售对象，无论报价是 否为有效报价均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申 购部分为无效申购。 ③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供 核查材料，保荐机构（主承销商）有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下 投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、 证券账户号码（深圳）和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信 4 / 209 息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 ④初步询价中提交有效报价的配售对象未参与本次网下申购，或实际申购数 量明显少于本公告规定的可申购数量，发行人和保荐机构（主承销商）将视其为 违约，将在《网下发行初步配售结果公告》中予以披露，并报送中国证券业协会 备案。 （2）网上申购 ①本次网上申购时间为： 2017年9月12日（ T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 ②2017年9月12日（ T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2017 年9月8日（ T-2日，含当日）前20个交易日日均持有深圳市场非限售A股股份市 值（以下简称 “市值”）1万元以上（含 1万元）的投资者均可参与网上申购。所有 参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申 购。 ③投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者持有的市值以投 资者为单位，按其2017年9月8日（ T-2日）前20 个交易日（含T-2日）的日均持 有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20个交易日的，按 20个交易日计 算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范 围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。持有市值 1万元以上（含 1万元）的投资 者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分 不计入申购额度。每一个申购单位为500股，超过500股必须为500股的整数倍， 且最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即 21,000股。投资者 申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购；对于申购量超过 网上申购上限21,000股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销； 对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部 分作无效处理。 ..申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。新 股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。 ..投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用 多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统 5 / 209 确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无 效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同 一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第 一笔申购为有效申购。 投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证 券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有 的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均 相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。 ..融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证 券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）认购缴款 ..2017年9月14日（ T+2日）当日 16:00前，网下投资者应根据《网下发行初 步配售结果公告》的获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全额缴 纳新股认购资金。 ..网上投资者申购新股摇号中签后，应依据 2017年9月14日（ T+2日）公告的 《网上中签结果公告》履行缴款义务。网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证 券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认 购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自 行承担。 ..网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理 的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份 数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中 止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 ..网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责 任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现3次中签后未足额认款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 5、本次发行网下、网上申购于 2017年9月12日（ T日）15:00同时截止。申购 结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨 机制，对网下和网上发行的规模进行调节，并在 2017年9月14日（ T+2日）的《网 6 / 209 下发行初步配售结果公告》和《网上中签结果公告》中披露。 6、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 7、本次发行可能因以下情形中止： （1）初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足 10家或剔除最高报价部 分后有效报价投资者数量不足 10家的； （2）初步询价结束后，拟申购总量不足网下初始发行数量的或剔除最高报 价部分后，剩余申购总量不足网下初始发行数量的； （3）初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）就发行价格未能达 成一致意见； （4）网下申购结束后，网下实际申购总量未达网下初始发行数量； （5）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； （6）发生其他特殊情况，发行人与保荐机构（主承销商）可协商决定中止 发行； （7）证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存 在异常情形，责令发行人和承销商暂停或中止发行。 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将中止发行并及时予以公 告。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人 和保荐机构（主承销商）可择机重启发行。 8、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读刊登于2017年9月4日（ T-6日）《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》及《证券日报》上的《哈尔滨三联药业股份有限公司首次公开发行股票初步 询价及推介公告》（以下简称 “《初步询价及推介公告》”）。本次发行的招股说 明书全文及相关资料可在深圳证券交易所指定的巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）查询。 9、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日报》上及时公告， 敬请投资者留意。 7 / 209 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/哈三联指哈尔滨三联药业股份有限公司 证监会指中国证券监督管理委员会 协会指中国证券业协会 深交所指深圳证券交易所 中国结算深圳分公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 电子平台指深圳证券交易所网下发行电子平台 结算平台指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记结算平台 保荐机构（主承销商） /安信证 券 指安信证券股份有限公司 本次发行 指哈尔滨三联药业股份有限公司首次公开发行 5,276.67万股人民币普通股（ A股）并拟在深交所 上市之行为 网上发行 指本次通过深交所交易系统向社会公众投资者定 价发行人民币普通股（A股）的行为 网下发行 指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向网 下投资者询价配售人民币普通股（ A股）的行为 网下投资者 指参与此次网下发行的、已在协会完成网下投资者 备案的投资者 配售对象 指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成备 案，可参与网下申购的自营投资账户或证券投资产 品 公募基金通过公开募集方式设立的证券投资基金 社保基金由社保基金投资管理人管理的社会保障基金 私募基金 指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者 募集资金设立的投资基金 8 / 209 剔除部分 指网下投资者报价后，发行人和保荐机构（主承销 商）将按照既定排序剔除申购总量中报价最高的部 分，剔除的申购量不低于申购总量的 10%。当最 高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上 的申报不再剔除，剔除比例将不足 10% 有效报价 未被剔除的投资者，其申报价格不低于发行价格且 符合保荐机构（主承销商）规定的其他条件的报价 为有效报价 参与网下申购的投资者 初步询价提交有效报价并最终入围可以参与网下 申购的投资者 有效申购 指符合本公告中有关申购规定，包括按照规定的程 序、申购价格与发行价格一致、申购数量符合有关 规定且不存在禁止配售等情形的申购 网下发行资金专户 指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发 行银行资金账户 T日/网上、网下申购日 指 2017年 9月 12日（周二），为本次发行的网上、 网下申购日 元指人民币元 一、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。 （二）发行规模和发行结构 本次发行数量为5,276.67万股，占发行后总股本的25.00%，全部为发行新股， 无老股转让。其中，回拨前网下初始发行数量为 3,176.67万股，占本次发行数量 的60.20%；网上初始发行数量为2,100万股，占本次发行数量的 39.80%。本次公 开发售股份后公司股权结构未发行重大变化，实际控制人未发生变更，不会对公 司治理结构及生产经营产生影响。 9 / 209 网下发行由本次发行保荐机构（主承销商）安信证券负责组织实施，配售对 象通过深交所电子平台进行申购；网上发行通过深交所交易系统实施，投资者以 发行价格18.07元/股缴纳申购款。 （三）发行方式与时间 本次网下发行由保荐机构（主承销商）负责组织实施，配售对象通过电子平 台进行申购；网上发行通过深交所交易系统实施，投资者以发行价格 18.07元/股 认购。网下发行申购时间：2017年9月12日（ T日）9:30-15:00；网上发行申购时 间：2017年9月12日（ T日）(9:15-11:30，13:00-15:00）。 （四）本次发行的重要日期安排 交易日日期发行安排 T-6日 2017年 9月 4日 周一 刊登《初步询价及推介公告》 招股意向书等其他文件网上披露 网下投资者向安信证券提交资质审核材料 T-5日 2017年 9月 5日 周二 网下投资者在协会完成备案（12:00前） 网下投资者向安信证券提交资质审核材料截止日（ 12:00前） T-4日 2017年 9月 6日 周三 初步询价（通过网下发行电子平台） T-3日 2017年 9月 7日 周四 初步询价（通过网下发行电子平台，15:00截止报价） T-2日 2017年 9月 8日 周五 刊登《网上路演公告》 确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效申报数量 T-1日 2017年 9月 11日 周一 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日 2017年 9月 12日 周二 网下申购日（9:30-15:00） 网上申购日（9:15-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制，确定网上、网下发行量 网上申购配号 T+1日 2017年 9月 13日 周三 刊登《网上中签率公告》 确定网下初步配售结果 网上发行摇号抽签 T+2日 2017年 9月 14日 周四 刊登《网下发行初步配售结果公告》、《网上中签结果公 告》 网下获配缴款日（申购资金到账截止时间16:00） 网上中签缴款日 T+3日 2017年 9月 15日 周五 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终 配售结果和包销金额 10 / 209 T+4日 2017年 9月 18日 周一 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为发行申购日； 2、本次网下发行采用电子化方式，网下投资者务请严格按照《深圳市场首次公开发行股票网下发行实 施细则》、《深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册（投资者版）》操作报价及申购；如出现电子平 台系统故障或非可控因素，导致网下投资者无法正常进行网下申购，请网下投资者及时与保荐机构（主承 销商）联系； 3、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，保荐机构（主承销商）将及时通知并公告，修改 发行日程。 （五）网上网下回拨机制 网上网下申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况 于 2017年 9月 12日（ T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模 进行调节。有关回拨机制的具体安排如下： 1、网下向网上回拨 网上、网下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数超过 50 倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股 票数量的20％；网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公 开发行股票数量的40％；网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的，回拨后网 下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。如果网上投资者初步有效申购 倍数低于50倍（含），不启动回拨机制。 2、网上向网下回拨 网上发行未获得足额申购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参 与网下申购的投资者认购；发行人和保荐机构（主承销商）将按既定的配售原则 进行配售。网上申购不足部分向参与申购的网下投资者回拨后仍然不足，则中 止发行。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制， 并于2017年9月13日（ T+1日）在《哈尔滨三联药业股份有限公司首次公开发行 股票网上中签率公告》中披露。 （六）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （七）拟上市地点 11 / 209 深圳证券交易所。 二、本次发行的询价及定价情况 （一）网下投资者核查及报价情况 1、网下投资者总体申报情况 2017年9月6日和 2017年9月7日，共有 4,037个网下投资者及其管理的6,386家 配售对象在规定的时间内通过深交所电子平台参与了初步询价报价。全部配售对 象报价区间为7.71元/股－18.07元/股，拟申购数量为 2,551,620万股。配售对象的 具体报价情况请见附表。 2、剔除无效报价情况 经保荐机构（主承销商）和见证律师核查， 60名配售对象未按要求完成注册、 未提交核查材料或核查材料不完备，保荐机构（主承销商）将以上报价作为无效 报价处理，名单详见附表中备注为“无效1”。13名配售对象与保荐机构（主承销 商）存在关联关系，保荐机构（主承销商）将其报价作为无效报价处理，名单详 见附表中备注为“无效2”。其余参与初步询价的投资者网下投资者均符合《初步 询价及推介公告》规定的网下投资者条件，不存在禁止配售的情形；参与本次初 步询价的私募投资基金均已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂 行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定完成了在 中国证券投资基金业协会的管理人登记和基金备案。 3、剔除无效报价后的报价情况 剔除上述无效报价后，参与初步询价的网下投资者共3,970家，管理的配售 对象共6,313家，报价区间为17.06元/股－18.07元/股，拟申购总量为 2,522,920万 股。网下投资者报价的中位数、加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平 均数如下： 网下投资者全部报 价中位数（元/股） 18.07 网下投资者全部报 18.07价加权平均值（元/ 股） 公募基金报价中位18.07公募基金报价加权18.07 数（元/股） 平均值（元/股） （二）剔除最高报价部分情况 12 / 209 保荐机构（主承销商）对所有参与初步询价的配售对象的报价按照申购价格 由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一 申购数量上按申购时间由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报 价，剔除的申购量不低于申购总量的 10%。当最高申报价格与确定的发行价格相 同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%。 发行人和保荐机构（主承销商）按上述排序规则和排序结果，确定 18.07元/ 股为临界点，高于 18.07元/股的报价全部剔除。由于本次申报价格没有高于 18.07 元/股的情况，剔除比例为 0%。 （三）与行业市盈率对比分析 本次发行价格对应的市盈率水平及初步询价报价情况为： 1、22.98倍（每股收益按照经会计师事务所审计的、遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的2016年归属于母公司股东的净利润除以本次发 行后的总股数计算）； 2、17.24倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非 经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次公开发行前的总股数计算）。 发行人所属行业为C27“医药制造业 ”，截止 2017年9月7日（ T-3日），中证指 数发布的C27“医药制造业”最近一个月平均静态市盈率为38.14倍。本次发行价格 18.07元/股对应的 2016年扣除非经常性损益的摊薄后市盈率为22.98倍，低于行业 平均静态市盈率。 （四）发行价格和有效报价投资者的确定过程 发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，剔除最高报价后，并综 合考虑市场环境、发行人经营情况、所处行业、可比公司估值市场情况、募集资 金需求及承销风险等因素，确定本次发行的发行价格为人民币18.07元/股（以下 简称“本次发行价格”）。 根据《初步询价及推介公告》中披露的有效报价确认程序和原则，在剔除报 价最高部分和确定发行价格后，发行人和保荐机构（主承销商）选择 3,970家投 资者管理的6,313家配售对象作为本次发行提供有效申报的配售对象，有效申报 股数为2,522,920万股，对应的有效申报倍数为 794.20倍，具体报价信息详见附表 中备注为“有效”的报价。初步询价中报价低于本次发行价格 18.07元/股的报价为 13 / 209 无效报价，详见附表中备注为“无效3”的报价。 三、网下发行 （一）可参与网下申购的投资者 在本次初步询价期间提交“有效报价”网下投资者的配售对象必须参与本次 网下申购，并可通过深交所电子平台查询其参与网下申购的入围申购数量。 保荐机构（主承销商）在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否 存在禁止性情形进行再次核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相 应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 可拒绝向其进行配售。 （二）网下申购 网下投资者通过深交所电子平台进行申购。 1、网下申购时间为 2017年9月12日（ T日）9:30-15:00。参与网下申购的网下 投资者必须在上述时间内通过电子平台填写并提交申购价格、申购数量及本公告 中规定的其他信息。配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视 为向保荐机构（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。 在初步询价阶段入围的配售对象必须参与本次发行的网下申购，提交有效报 价的配售对象名单见附表。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下申购。 在参加网下申购时，投资者无需缴付申购资金，其申购价格为确定的发行价格， 申购数量须为初步询价中申报的入围申购量。凡参与初步询价报价的配售对象， 无论是否为“有效报价”均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申 购，网上申购部分为无效申购。 2、配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供 材料，保荐机构（主承销商）有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资 者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券 账户号码（深圳）、托管席位和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备 14 / 209 案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自 负。 3、网下投资者在 2017年9月12日（ T日）申购时，无需缴付申购资金。 （三）网下获配股数计算 发行人和保荐机构（主承销商）将根据 2017年9月4日（ T-6日）刊登的《初 步询价及推介公告》中确定的配售原则，将网下发行股票配售给提供有效报价的 配售对象。 （四）公布初步配售结果 2017年9月14日（ T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结 果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个配售对象申购数 量、每个配售对象获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申 购数量明显少于拟申购数量的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与 网下申购的网下投资者送达获配通知。 （五）认购资金的缴付 1、2017年9月14日（ T+2日）当日 16:00前，网下投资者应根据《网下发行初 步配售结果公告》的获配数量和发行价格，从配售对象在协会备案的银行账户向 中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于T+2日 16:00前到账，该日16:00之后到账的均为无效申购。认购资金不足或未能及时到 账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项=发行价格×获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对 象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在协会登记备案的 银行账户一致。 （2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部 无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。 15 / 209 （ 3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在划款备注栏注明 “B001999906WXFX002900”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。如同 一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写 备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效， 由此产生的后果由投资者自行承担。 （4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了 网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银 行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认 购资金统一划付至工商银行网下发行专户。中国结算深圳分公司将认购资金到账 情况实时反馈至网下发行电子平台，保荐机构（主承销商）可以通过网下发行电 子平台查询各配售对象的到账情况；网下投资者可以通过网下电子平台查询其所 管理的配售对象的认购资金到账情况。 4、中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息见下表： 开户行开户名称银行账号 中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 4000023029200403170 中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 44201501100059868686 中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 41000500040018839 中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 777057923359 招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 755914224110802 交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 44306622,10018150041840 中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 7441010191900000157 兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 337010100100219872 中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 38910188000097242 中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 1801014040001546 华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 4530200001843300000255 16 / 209 上海浦东发展银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 79170153700000013 广发银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 102082594010000028 平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 0012400011735 渣打银行深圳分行中国证券登记结算有限责任公司 000000501510209064 上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 0039290303001057738 汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 622296531012 花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 1751696821 北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 00392518000123500002910 注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。网站链接： www.chinaclear.cn-服务支持 -业务资料 -银行账户信息表 -中国结算深圳分公司网下发 行专户信息表。 5、不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配 售对象的获配新股全部无效。未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配 售对象，中国结算深圳分公司将对其全部获配新股进行无效处理。 6、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有 效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足 额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将在《哈尔滨 三联药业股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》（以下简称“《发行结果 公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 7、若获得配售的网下投资者缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的认 购款金额，中国结算深圳分公司将于 2017年9月15日（ T+3日）向网下投资者退 还应退认购款至原账户，应退认购款=配售对象有效缴付的认购款金额 -配售对象 应缴纳认购款金额。 （六）其他重要事项 1、律师见证：北京嘉润律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出 具专项法律意见书。 17 / 209 2、若投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的 5%以上（含 5%），需自行及时履行信息披露义务。 四、网上申购与发行程序 （一）网上申购时间及方式 本次网上发行通过深交所交易系统进行，网上申购时间为 2017年 9月 12 日（ T日）9:15-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得 全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本 次发行，则按申购当日通知办理。 （二）网上申购价格 本次发行的发行价格为 18.07元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进 行申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“哈三联”；申购代码为“002900”。 （四）网上投资者申购资格 1、持有深交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律 规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁 止者除外）。 2、2017年 9月 8日（T-2日）前 20个交易日的日均持有市值 1万元以上（含 1万元）深交所上市股票市值的投资者均可参加网上申购，但参与本次初步询价 的投资者及法律、法规禁止者除外。 3、投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参与 网下询价的投资者，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。若投资者管理的 产品同时参与网下申购和网上申购的，网上申购部分为无效申购。 （五）网上申购规则 1、投资者持有 1万元以上（含 1万元）深交所上市股票市值的，每 5,000 元市值可申购 500股，不足 5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500股，申购数量应当为 500股或其整数倍，且申购上限不得超过本次网上初始 发行股数的千分之一，即 21,000股。对于申购数量超过申购上限的新股申购委 18 / 209 托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销。 2、投资者持有的市值以投资者为单位，按其 2017年 9月 8日（ T-2日）前 20 个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交 易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。可同时用于 2017年 9月 12日（ T 日）申购多只新股，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深 圳分公司将对超过部分作无效处理。 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。新股申购委托一经深交所交易系统 确认，不得撤销。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明 文件号码”相同的多个证券账户（以 2017年 9月 8日（ T-2日）账户注册资料为 准）参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购 为有效申购，其余申购均为无效申购。 4、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中， 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 5、证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册 资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券帐户单 独计算市值并参与申购。 6、持有深市证券账户的投资者均可参加网上申购，但以下账户除外： （1）参与本次网下初步询价的投资者； （2）无市值的证券账户； （3）合并市值小于 1万元的证券账户； （4）不合格、休眠、注销的证券账户及法律、法规禁止者。 7、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相 应的法律责任。 （六）网上申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。 2、持有深圳市场非限售 A股股份市值 投资者相关证券账户持有市值按其 2017年 9月 8日（ T-2日）前 20个交易 19 / 209 日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20个交易日的，按 20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中 纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参 见《网上发行实施细则》的规定。 3、申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：投资者当 面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账 户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人 员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托 或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购 委托一经接受，不得撤单。 各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行 价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 （七）投资者认购股票数量的确定方法 1、如网上有效申购总量小于或等于本次网上发行数量，则无需进行摇号抽 签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购总量大于本次网上发行数量，则由中国结算深圳分公司 结算系统主机按每 500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确 定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购 500股。 中签率=（网上最终发行数量 /网上有效申购总量）×100%。 （八）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2017年 9月 12日（ T日），中国结算深圳分公司根据投资者新股申购情况 确认有效申购总量，按每 500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续 配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2017年 9月 13日（ T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托 申购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 20 / 209 2017年 9月 13日（ T+1日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签率公告》 中公布网上发行中签率。 3、摇号抽签、公布中签结果 2017年 9月 13日（ T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机 构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽 签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商） 2017年 9月 14日 （T+2日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上 公布中签结果。 4、确定认购股数 投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购 500股。 （九）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2017年 9月 14日（ T+2日）公告的《网 上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公 司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资 金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承 担。 网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签但未足额缴款的情形时，6个 月内不得参与新股申购。 （十）放弃认购股票的处理方式 T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足 部分视为放弃认购。结算参与人应于 T+3日 8:30-15:00，通过 D-COM系统将 其放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报。截至 T+3日 16:00结算参与人 资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效 认购处理。投资者放弃认购的股票和中国结算深圳分公司无效处理的股票由保荐 机构（主承销商）包销。 五、投资者放弃认购部分股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款 21 / 209 情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分和中国 结算深圳分公司无效处理的股份由保荐机构（主承销商）包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70%时，发 行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数 量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴 款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。 发生余股包销情况时，2017年9月18日（ T+4日），保荐机构（主承销商）将 余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算深 圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券 账户。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等 具体情况请见2017年9月18日（ T+4日）刊登的《发行结果公告》。 六、中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： 1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足 10家或剔除最高报价部分 后有效报价投资者数量不足 10家的； 2、初步询价结束后，拟申购总量不足网下初始发行数量的或剔除最高报价 部分后，剩余申购总量不足网下初始发行数量的； 3、初步询价结束后，发行人和主承销商就发行价格未能达成一致意见； 4、网下申购结束后，网下实际申购总量未达网下初始发行数量； 5、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 6、发生其他特殊情况，发行人与主承销商可协商决定中止发行； 7、证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在 异常情形，责令发行人和承销商暂停或中止发行。 出现上述情况时，保荐机构（主承销商）实施中止发行措施，就中止发行的 原因和后续安排进行信息披露。发行人在重新启动发行前，需与保荐机构（主承 销商）就启动时点、发行销售工作安排达成一致，并在核准文件有效期内向证监 22 / 209 会备案。 七、发行费用 本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上 定价发行不收取佣金和印花税等费用。 八、发行人和保荐机构（主承销商） 发行人：哈尔滨三联药业股份有限公司 法定代表人：秦剑飞 住所：哈尔滨市利民开发区北京路 联系人：赵庆福、沈晓溪 电话： 0451-57355689 传真号码： 0451-57355699 保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 住所： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 联系人：资本市场部 010-83321320、 010-83321321、 021-35082551、 咨询电话： 021-35082095 发行人：哈尔滨三联药业股份有限公司 保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司 2017年9月11日 23 / 209 附表： 序号投资者名称配售对象名称 申报价 格（元） 拟申购数 量（万股） 备注 1范崇国范崇国 18.07 400.0无效 2 2林彦林彦 18.07 400.0无效 2 3李玲李玲 18.07 400.0无效 2 4刘祥华刘祥华 18.07 400.0无效 2 5吴汉昌吴汉昌 18.07 400.0无效 2 6万向创业投资股份有限公司万向创业投资股份有限公司 18.07 400.0无效 2 7吴桂昌吴桂昌 18.07 400.0无效 2 8张曙光张曙光 18.07 400.0无效 2 9广田控股集团有限公司广田控股集团有限公司 18.07 150.0无效 2 10迟汉东迟汉东 18.07 400.0无效 2 11陈宏陈宏 18.07 400.0无效 2 12余荣琳余荣琳 18.07 400.0无效 2 13吕莉吕莉 18.07 400.0无效 2 14杨建辉杨建辉 18.07 400.0无效 1 15王威宁王威宁 18.07 400.0无效 1 16华泰证券（上海）资产管理 有限公司 华泰价值新盈 18号定向资产管理计划 18.07 400.0无效 1 17嘉实基金管理有限公司嘉实基金博瞻 1号资产管理计划 18.07 400.0无效 1 18中信建投证券股份有限公司中信建投新享 6号定向资产管理计划 18.07 400.0无效 1 19民生加银基金管理有限公司民生加银-招商财富 2期资产管理计划 18.07 400.0无效 1 20王忠常王忠常 18.07 400.0无效 1 21江苏汇鸿国际集团土产进出 口股份有限公司 江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限公 司自有资金投资账户 18.07 400.0无效 1 22兴业基金管理有限公司兴业基金-兴诚 1号特定多客户资产管理计 划 18.07 400.0无效 1 23江小伟江小伟 18.07 400.0无效 1 24深圳市川业世纪投资有限公 司 深圳市川业世纪投资有限公司 18.07 400.0无效 1 25江信基金管理有限公司江信基金聚富 1号资产管理计划 18.07 400.0无效 1 26张云张云 18.07 400.0无效 1 27宁波天一世纪投资有限责任 公司 宁波天一世纪投资有限责任公司 18.07 400.0无效 1 28新疆国力民生股权投资有限 公司 新疆国力民生股权投资有限公司 18.07 400.0无效 1 29王茂廷王茂廷 18.07 400.0无效 1 30吴沛强吴沛强 18.07 400.0无效 1 31蔡廷祥蔡廷祥 18.07 400.0无效 1 24 / 209 32甘肃省农垦资产经营有限公 司 甘肃省农垦资产经营有限公司 18.07 400.0无效 1 33程滢程滢 18.07 400.0无效 1 34新疆风能有限责任公司新疆风能有限责任公司 18.07 400.0无效 1 35奥克集团股份公司奥克集团股份公司 18.07 400.0无效 1 36颜飞龙颜飞龙 18.07 400.0无效 1 37新疆生产建设兵团投资有限 责任公司 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 18.07 400.0无效 1 38江苏扬杰投资有限公司江苏扬杰投资有限公司 18.07 400.0无效 1 39东兆长泰集团有限公司东兆长泰集团有限公司 18.07 400.0无效 1 40扬州杰杰投资有限公司扬州杰杰投资有限公司 18.07 400.0无效 1 41汇天泽投资有限公司汇天泽投资有限公司 18.07 400.0无效 1 42沈海博沈海博 18.07 400.0无效 1 43洪小婵洪小婵 18.07 400.0无效 1 44于平于平 18.07 400.0无效 1 45许素琴许素琴 18.07 400.0无效 1 46阮吉明阮吉明 18.07 400.0无效 1 47周少雄周少雄 18.07 400.0无效 1 48吴锐吴锐 18.07 400.0无效 1 49吴淡珠吴淡珠 18.07 400.0无效 1 50王荣海王荣海 18.07 400.0无效 1 51赵继增赵继增 18.07 400.0无效 1 52王坚强王坚强 18.07 400.0无效 1 53广州金控期货有限公司广州金控期货有限公司 18.07 400.0无效 1 54彭朋彭朋 18.07 400.0无效 1 55太平基金管理有限公司太平灵活配置混合型发起式证券投资基金 18.07 400.0无效 1 56赵旭赵旭 18.07 400.0无效 1 57陈妙宣陈妙宣 18.07 400.0无效 1 58邓忠祥邓忠祥 18.07 400.0无效 1 59郑银翡郑银翡 18.07 400.0无效 1 60天治基金管理有限公司天治核心成长混合型证券投资基金 18.07 400.0无效 1 61东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司自营账户 18.07 400.0无效 1 62张琼珍张琼珍 18.07 400.0无效 1 63上海纺织投资管理有限公司上海纺织投资管理有限公司 18.07 400.0无效 1 64周方洁周方洁 18.07 400.0无效 1 65葛新强葛新强 18.07 400.0无效 1 66林满扬林满扬 18.07 400.0无效 1 67傅天耀傅天耀 18.07 400.0无效 1 68魏宏图魏宏图 18.07 400.0无效 1 69金世旗国际控股股份有限公 司 金世旗国际控股股份有限公司 18.07 400.0无效 1 70李振龙李振龙 18.07 400.0无效 1 25 / 209 71山西振东健康产业集团有限 公司 山西振东健康产业集团有限公司 18.07 150.0无效 1 72太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司自营账户 18.07 400.0无效 1 73胡国良胡国良 7.71 400.0无效 1 74王可功王可功 18.07 400.0有效 75孙益源孙益源 18.07 400.0有效 76孙红丽孙红丽 18.07 400.0有效 77北京泰德租赁有限责任公司北京泰德租赁有限责任公司 18.07 400.0有效 78龚海涛龚海涛 18.07 400.0有效 79刘滨刘滨 18.07 400.0有效 80李真荣李真荣 18.07 400.0有效 81李香兰李香兰 18.07 400.0有效 82深圳市向阳资本管理有限公 司 深圳市向阳资本管理有限公司－向阳 2号 精选私募证券投资基金 18.07 400.0有效 83广州金控资本管理有限公司广州金控资本管理有限公司 18.07 400.0有效 84胡柏剡胡柏剡 18.07 400.0有效 85郑文平郑文平 18.07 400.0有效 86张波张波 18.07 400.0有效 87徐工集团工程机械有限公司徐工集团工程机械有限公司 18.07 400.0有效 88成芳成芳 18.07 400.0有效 89北京信达永昌投资顾问有限 公司 北京信达永昌投资顾问有限公司 18.07 400.0有效 90申红珍申红珍 18.07 400.0有效 91杜小敏杜小敏 18.07 400.0有效 92姜海平姜海平 18.07 400.0有效 93刘一隆刘一隆 18.07 400.0有效 94梁润权梁润权 18.07 400.0有效 95谢良玉谢良玉 18.07 400.0有效 96烟台国盛投资控股有限公司烟台国盛投资控股有限公司 18.07 400.0有效 97烟台华益投资有限公司烟台华益投资有限公司 18.07 400.0有效 98西藏自治区国有资产经营公 司 西藏自治区国有资产经营公司 18.07 400.0有效 99中国人保资产管理有限公司中国农业银行股份有限公司企业年金计划 人保资产组合 18.07 400.0有效 100中国人保资产管理有限公司人保资产灵动添利混合型养老金产品 18.07 400.0有效 101中国人保资产管理有限公司人保资产汇悦股票型养老金产品 18.07 400.0有效 102烟台东益生物工程有限公司烟台东益生物工程有限公司 18.07 400.0有效 103刘爱民刘爱民 18.07 150.0有效 104谢雄清谢雄清 18.07 400.0有效 105华勇华勇 18.07 400.0有效 106张莉张莉 18.07 400.0有效 107孙毅孙毅 18.07 400.0有效 26 / 209 108王大治王大治 18.07 400.0有效 109沈有高沈有高 18.07 400.0有效 110俞旭斐俞旭斐 18.07 400.0有效 111襄阳新仪元半导体有限责任 公司 襄阳新仪元半导体有限责任公司 18.07 400.0有效 112申今花申今花 18.07 400.0有效 113长江养老保险股份有限公司浙江省电力公司（部属）企业年金计划-工 行 18.07 400.0有效 114长江养老保险股份有限公司中国移动通信集团公司企业年金计划-中国 工商银行股份有限公司 18.07 400.0有效 115长江养老保险股份有限公司薪酬延付中长期增值延付 1号 18.07 400.0有效 116长江养老保险股份有限公司长江养老远航 1号委托投资专户 18.07 400.0有效 117长江养老保险股份有限公司长江金色晚晴（集合型）企业年金计划稳健 配置-浦发 18.07 400.0有效 118长江养老保险股份有限公司中国农业银行股份有限公司企业年金计划中 行 18.07 400.0有效 119申东日申东日 18.07 400.0有效 120王守言王守言 18.07 400.0有效 121陈夏英陈夏英 18.07 400.0有效 122刘俊辉刘俊辉 18.07 400.0有效 123广州金融控股集团有限公司广州金融控股集团有限公司 18.07 400.0有效 124张钜张钜 18.07 400.0有效 125梁武梁武 18.07 400.0有效 126杨健杨健 18.07 400.0有效 127陈朝辉陈朝辉 18.07 400.0有效 128高荣荣高荣荣 18.07 400.0有效 129张帆张帆 18.07 400.0有效 130林古琴林古琴 18.07 400.0有效 131孙建亚孙建亚 18.07 400.0有效 132朱烨东朱烨东 18.07 400.0有效 133王跃林王跃林 18.07 400.0有效 134北京世纪泓慧投资中心（有 限合伙） 北京世纪泓慧投资中心（有限合伙） 18.07 400.0有效 135广东惠正投资管理有限公司广东惠正投资管理有限公司-惠正创新私募 证券投资基金 18.07 400.0有效 136广东惠正投资管理有限公司广东惠正投资管理有限公司-惠正长信私募 证券投资基金 18.07 400.0有效 137赫喆赫喆 18.07 400.0有效 138黄卓平黄卓平 18.07 400.0有效 139沈飒沈飒 18.07 400.0有效 140潘丽潘丽 18.07 400.0有效 141巨杉（上海）资产管理有限巨杉申新 6号私募基金 18.07 400.0有效 27 / 209 公司 142深圳嘉谟资本管理有限公司深圳嘉谟资本管理有限公司-嘉谟逆向证券 投资基金 18.07 400.0有效 143姚颂培姚颂培 18.07 400.0有效 144王俊民王俊民 18.07 400.0有效 145上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司－迎水金伙伴 1 号证券投资基金 18.07 400.0有效 146蒋光勇蒋光勇 18.07 400.0有效 147唐雪梅唐雪梅 18.07 400.0有效 148徐建新徐建新 18.07 400.0有效 149陈鲁康陈鲁康 18.07 400.0有效 150尉山河尉山河 18.07 400.0有效 151赵阳民赵阳民 18.07 400.0有效 152邓国顺邓国顺 18.07 400.0有效 153吴志文吴志文 18.07 400.0有效 154鹏华基金管理有限公司鹏华基金-工商银行-浙江大学教育基金会资 产管理计划 18.07 400.0有效 155孙杰孙杰 18.07 400.0有效 156黄喜强黄喜强 18.07 400.0有效 157华夏基金管理有限公司中国中信集团有限公司企业年金计划 18.07 400.0有效 158鹏华基金管理有限公司鹏华改革红利股票型证券投资基金 18.07 400.0有效 159张国基张国基 18.07 400.0有效 160吴磊吴磊 18.07 400.0有效 161曾树华曾树华 18.07 400.0有效 162姜龙银姜龙银 18.07 400.0有效 163钟彩英钟彩英 18.07 400.0有效 164张远捷张远捷 18.07 400.0有效 165华夏基金管理有限公司华夏行业景气混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 166鹏华基金管理有限公司鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基 金 18.07 400.0有效 167亚厦控股有限公司亚厦控股有限公司 18.07 400.0有效 168姚晓燕姚晓燕 18.07 400.0有效 169鞠钱鞠钱 18.07 400.0有效 170中铁宝盈资产管理有限公司中铁宝盈-宝鑫 24号特定客户资产管理计划 18.07 400.0有效 171中铁宝盈资产管理有限公司中铁宝盈-宝鑫 77号特定客户资产管理计划 18.07 400.0有效 172卢素珍卢素珍 18.07 400.0有效 173中铁宝盈资产管理有限公司中铁宝盈-广泰进取 1号资产管理计划 18.07 400.0有效 174中铁宝盈资产管理有限公司中铁宝盈-夺宝 1号资产管理计划 18.07 400.0有效 175刘志坚刘志坚 18.07 400.0有效 176郭伯春郭伯春 18.07 400.0有效 177俞仲勋俞仲勋 18.07 400.0有效 178浙江普渡科技有限公司浙江普渡科技有限公司 18.07 400.0有效 28 / 209 179广州市昊业宏达发展有限公 司 广州市昊业宏达发展有限公司 18.07 400.0有效 180袁敏燕袁敏燕 18.07 400.0有效 181陈心泉陈心泉 18.07 400.0有效 182陈邦栋陈邦栋 18.07 400.0有效 183方铭方铭 18.07 400.0有效 184孙宪法孙宪法 18.07 400.0有效 185卢春明卢春明 18.07 400.0有效 186高雪筠高雪筠 18.07 400.0有效 187华加锋华加锋 18.07 400.0有效 188尹兴满尹兴满 18.07 400.0有效 189广东惠正投资管理有限公司广东惠正投资管理有限公司-惠正长河私募 证券投资基金 18.07 400.0有效 190周仲华周仲华 18.07 400.0有效 191陈剑武陈剑武 18.07 400.0有效 192广东惠正投资管理有限公司广东惠正投资管理有限公司 -惠正平稳私募 证券投资基金 18.07 400.0有效 193广东惠正投资管理有限公司广东惠正投资管理有限公司-惠正精选证券 投资基金 18.07 400.0有效 194尹巍尹巍 18.07 400.0有效 195法尔胜泓昇集团有限公司法尔胜泓昇集团有限公司 18.07 400.0有效 196王舰王舰 18.07 400.0有效 197路振勤路振勤 18.07 400.0有效 198叶小青叶小青 18.07 400.0有效 199王喜顺王喜顺 18.07 400.0有效 200袁淑萍袁淑萍 18.07 400.0有效 201朱相宇朱相宇 18.07 400.0有效 202翁毓玲翁毓玲 18.07 400.0有效 203李金山李金山 18.07 400.0有效 204林秀浩林秀浩 18.07 400.0有效 205苏一帆苏一帆 18.07 400.0有效 206邦信资产管理有限公司邦信资产管理有限公司 18.07 400.0有效 207翁丽敏翁丽敏 18.07 400.0有效 208诺安基金管理有限公司诺安行业轮动混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 209尹强尹强 18.07 400.0有效 210邹节明邹节明 18.07 400.0有效 211王国华王国华 18.07 400.0有效 212平安证券股份有限公司平安证券新盈 2号定向资产管理计划 18.07 400.0有效 213诺安基金管理有限公司国寿股份委托诺安基金分红险股票型组合 18.07 400.0有效 214华夏基金管理有限公司华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 215邱艳芳邱艳芳 18.07 400.0有效 216孔令玺孔令玺 18.07 400.0有效 29 / 209 217鹏华基金管理有限公司鹏华医药科技股票型证券投资基金 18.07 400.0有效 218蔡永太蔡永太 18.07 400.0有效 219太平洋资产管理有限责任公 司 中国太平洋人寿保险股份有限公司—传统 —普通保险产品 18.07 400.0有效 220林桂忠林桂忠 18.07 400.0有效 221林仙琴林仙琴 18.07 400.0有效 222邓纯邓纯 18.07 400.0有效 223华夏基金管理有限公司华夏领先股票型证券投资基金 18.07 400.0有效 224鹏华基金管理有限公司鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基 金 18.07 400.0有效 225皓熙股权投资管理（上海） 有限公司 皓熙股权投资管理（上海）有限公司-南京 高科皓熙定增私募证券投资基金 18.07 400.0有效 226平安证券股份有限公司平安证券新盈 1号定向资产管理计划 18.07 400.0有效 227银河期货有限公司银河期货有限公司-银河期货红海 2号资产 管理计划 18.07 400.0有效 228诺安基金管理有限公司诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基 金 18.07 400.0有效 229刘京安刘京安 18.07 400.0有效 230楼益女楼益女 18.07 400.0有效 231华夏基金管理有限公司华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 232张志强张志强 18.07 400.0有效 233鹏华基金管理有限公司鹏华创业板指数分级证券投资基金 18.07 400.0有效 234银河期货有限公司银河期货有限公司-银河期货鹏程 2号资产 管理计划 18.07 400.0有效 235商晓飞商晓飞 18.07 400.0有效 236杜江涛杜江涛 18.07 400.0有效 237双林集团股份有限公司双林集团股份有限公司 18.07 400.0有效 238太平洋资产管理有限责任公 司 中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红 —个人分红 18.07 400.0有效 239光大保德信基金管理有限公 司 光大保德信量化核心证券投资基金 18.07 400.0有效 240范学炎范学炎 18.07 400.0有效 241银河基金管理有限公司银河定投宝中证腾讯济安价值 100A股指数 型发起式证券投资基金 18.07 400.0有效 242姜祖功姜祖功 18.07 400.0有效 243敦化市康平投资有限责任公 司 敦化市康平投资有限责任公司 18.07 400.0有效 244徐意君徐意君 18.07 400.0有效 245海富通基金管理有限公司海富通中小盘混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 246国信证券股份有限公司国信睿元 030号定向资产管理计划 18.07 400.0有效 247严宏斌严宏斌 18.07 400.0有效 248戴意深戴意深 18.07 400.0有效 30 / 209 249博时基金管理有限公司博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 250沈馥沈馥 18.07 400.0有效 251俞小玲俞小玲 18.07 400.0有效 252国信证券股份有限公司国信睿元 036号定向资产管理计划 18.07 400.0有效 253上投摩根基金管理有限公司上投摩根医疗健康股票型证券投资基金 18.07 400.0有效 254青岛市科技风险投资有限公 司 青岛市科技风险投资有限公司 18.07 400.0有效 255银河基金管理有限公司银河银泰理财分红证券投资基金 18.07 400.0有效 256红橡树国际房地产投资顾问 （北京）有限公司 红橡树国际房地产投资顾问（北京）有限公 司 18.07 400.0有效 257霍素珍霍素珍 18.07 400.0有效 258朱自立朱自立 18.07 400.0有效 259程川程川 18.07 400.0有效 260吴以池吴以池 18.07 400.0有效 261梁桂添梁桂添 18.07 400.0有效 262九泰基金管理有限公司九泰久益灵活配置混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 263泓德基金管理有限公司泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 264中国人寿资产管理有限公司中国人寿股份有限公司-分红-团体分红 18.07 400.0有效 265孙锋峰孙锋峰 18.07 400.0有效 266信诚基金管理有限公司信诚永丰一年定期开放混合型证券投资基 金 18.07 400.0有效 267银河金汇证券资产管理有限 公司 陈健辉 18.07 400.0有效 268银河基金管理有限公司银河竞争优势成长混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 269于秀媛于秀媛 18.07 400.0有效 270西安投资控股有限公司西安投资控股有限公司 18.07 400.0有效 271梁荣梁荣 18.07 400.0有效 272吕岳英吕岳英 18.07 400.0有效 273大成基金管理有限公司大成内需增长混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 274汪春飞汪春飞 18.07 400.0有效 275朱世荣朱世荣 18.07 400.0有效 276中金基金管理有限公司中金基金鸿雁 1号资产管理计划 18.07 400.0有效 277国信证券股份有限公司国信睿元 542号定向资产管理计划 18.07 400.0有效 278单宇单宇 18.07 400.0有效 279安徽省能源物资供销公司安徽省能源物资供销公司 18.07 400.0有效 280博时基金管理有限公司博时第三产业成长混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 281何月珍何月珍 18.07 400.0有效 282泓德基金管理有限公司泓德远见回报混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 283银河基金管理有限公司银河行业优选混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 284诺安基金管理有限公司诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基 金 18.07 400.0有效 285任宝根任宝根 18.07 400.0有效 31 / 209 286钟环钟环 18.07 400.0有效 287夏权光夏权光 18.07 400.0有效 288施延助施延助 18.07 400.0有效 289郑樑郑樑 18.07 400.0有效 290太平洋资产管理有限责任公 司 中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普 通保险产品 18.07 400.0有效 291华夏基金管理有限公司华夏兴和混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 292邯郸钢铁集团有限责任公司邯郸钢铁集团有限责任公司 18.07 400.0有效 293胡柏藩胡柏藩 18.07 400.0有效 294鹏华基金管理有限公司鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 295吴之文吴之文 18.07 400.0有效 296光大保德信基金管理有限公 司 光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资 基金 18.07 400.0有效 297温德仁温德仁 18.07 400.0有效 298中国国际金融股份有限公司中国电信集团公司企业年金计划（网下配售 资格截至 2013年 10月 31日） 18.07 400.0有效 299上海东方证券资产管理有限 公司 东证资管上银瑞金定向资产管理计划 18.07 400.0有效 300樊卫国樊卫国 18.07 400.0有效 301张志平张志平 18.07 400.0有效 302陈宝康陈宝康 18.07 400.0有效 303工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基 金 18.07 400.0有效 304广州证券股份有限公司广州证券红棉安享 28号定向资产管理计划 18.07 400.0有效 305柏会民柏会民 18.07 400.0有效 306国道资产管理(上海)有限公 司 国道稳投 5号私募投资基金 18.07 400.0有效 307唐兴元唐兴元 18.07 400.0有效 308卜长海卜长海 18.07 400.0有效 309王春斌王春斌 18.07 400.0有效 310梁彤延梁彤延 18.07 400.0有效 311聂璐璐聂璐璐 18.07 400.0有效 312恒安标准人寿保险有限公司恒安标准人寿保险有限公司-传统分红险 18.07 400.0有效 313江苏华昌化工股份有限公司江苏华昌化工股份有限公司 18.07 400.0有效 314关卓关卓 18.07 400.0有效 315傅长玉傅长玉 18.07 400.0有效 316中国国际金融股份有限公司中国工商银行统筹外福利负债基金中金组 合 18.07 400.0有效 317新华基金管理股份有限公司新华鑫锐混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 318泰康资产管理有限责任公司上海铁路局企业年金计划 18.07 400.0有效 319建信基金管理有限责任公司建信内生动力混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 320庞绍熙庞绍熙 18.07 400.0有效 32 / 209 321徐国义徐国义 18.07 400.0有效 322富国平富国平 18.07 400.0有效 323长盛基金管理有限公司全国社保基金六零三组合 18.07 400.0有效 324高宝林高宝林 18.07 400.0有效 325华安基金管理有限公司华安行业轮动混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 326姜琳姜琳 18.07 400.0有效 327章菊女章菊女 18.07 400.0有效 328邓喜军邓喜军 18.07 400.0有效 329温清妹温清妹 18.07 400.0有效 330太平资产管理有限公司太平养老保险股份有限公司自有资金（网下 配售截至 2013年 3月 5日） 18.07 400.0有效 331莫海莫海 18.07 400.0有效 332华安基金管理有限公司华安升级主题混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 333华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司自营账户 18.07 400.0有效 334建信基金管理有限责任公司建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基 金 18.07 400.0有效 335曲思秋曲思秋 18.07 400.0有效 336泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司银泰 89号专户 18.07 400.0有效 337杜建平杜建平 18.07 400.0有效 338长信基金管理有限责任公司长信金利趋势混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 339王耀方王耀方 18.07 400.0有效 340杨新飞杨新飞 18.07 400.0有效 341商丘东方投资股份有限公司商丘东方投资股份有限公司 18.07 400.0有效 342钟炎钟炎 18.07 400.0有效 343黄文礼黄文礼 18.07 400.0有效 344华安基金管理有限公司华安逆向策略混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 345申银万国期货有限公司申银万国期货有限公司-申银万国期货有限 公司-元亨稳健一号集合资产管理计划 18.07 400.0有效 346银河金汇证券资产管理有限 公司 珠海港控股集团有限公司 18.07 400.0有效 347闪音琨闪音琨 18.07 400.0有效 348应平应平 18.07 400.0有效 349齐立齐立 18.07 400.0有效 350蒋亦飞蒋亦飞 18.07 400.0有效 351信达证券股份有限公司幸福人寿保险股份有限公司-组合 01 18.07 400.0有效 352徐永寿徐永寿 18.07 400.0有效 353福建省华兴集团有限责任公 司 福建省华兴集团有限责任公司 18.07 400.0有效 354余素琴余素琴 18.07 400.0有效 355大成基金管理有限公司大成策略回报混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 356光大永明资产管理股份有限 公司 光大永明资产聚财 54号（中华联合）定向 资产管理产品 18.07 400.0有效 33 / 209 357信诚基金管理有限公司信诚精萃成长混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 358李鸿雁李鸿雁 18.07 400.0有效 359周金荣周金荣 18.07 400.0有效 360陈奕琪陈奕琪 18.07 400.0有效 361杭州宋城集团控股有限公司杭州宋城集团控股有限公司 18.07 400.0有效 362北京信科互动科技发展有限 公司 北京信科互动科技发展有限公司 18.07 400.0有效 363博时基金管理有限公司博时新兴消费主题混合型证券投资基金 18.07 400.0有效 364张党文张党文 18.07 400.0有效 365顾永德顾永德 18.07 400.0有效 366上投摩根基金管理有限公司上投摩根动态多因子策略灵活配置混合型 证券投资基金 18.07 400.0有效 367宋艳芳宋艳芳 18.07 400.0有效 368李治莲李治莲 18.07 400.0有效 369银河金汇证券资产管理有限 公司 徐敏 18.07 400.0有效 （未完）  |