[公告]南华仪器:关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
股票代码：300417 股票简称：南华仪器 公告编号：2017-041 佛山市南华仪器股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 佛山市南华仪器股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月16日召开2016 年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同 意公司使用不超过人民币1.5亿元的闲置自有资金购买安全性较高、流动性好的短 期中低风险或稳健型理财产品。上述投资额度在股东大会审议通过之日起一年内 可滚动进行现金管理，同时公司授权董事长在该额度范围内行使投资决策权并由 财务负责人负责具体购买事宜。 为了提高资金使用效率，增加投资收益，公司将在股东大会授权的现金管理 额度及期限内适时滚动使用闲置自有资金办理国债逆回购。另外，近日公司使用 闲置自有资金购买了中国工商银行的理财产品。具体情况如下： 一、理财产品基本情况 产品名称 工银法人人民币理财产品2017年第147期（粤）17GD147X（111天） 发行主体 中国工商银行股份有限公司 产品类型 非保本浮动收益型 起息日 2017年09月07日 到期日 2017年12月26日 预期年化收益率 4.75% 认购金额 人民币1,000万元 资金来源 闲置自有资金，资金来源合法合规 关联说明 公司与中国工商银行股份有限公司不存在关联关系 二、投资风险分析及风险控制措施 （一）投资风险 1、工银法人人民币理财产品147期（粤）17GD147X（111天） （1）政策风险。本产品在实际运作过程中，如遇到国家宏观政策各相关法律 法规变化，可能影响本产品的投资运作和到期收益，甚至本金损失。 （2）信用风险：如公司所投资的资产或资产组合涉及的融资人和债券发行人 出现信用违约，公司有可能面临本金和收益遭受损失的风险。 （3）市场风险：本产品在实际运作过程中，由于市场的变化会造成本产品投 资的资产价格发生波动，从而影响本产品的收益，公司有可能面临本金和收益遭 受损失的风险。 （4）流动性风险：除产品说明书约定的情形外，公司不得在产品存续期内提 前终止本产品，公司将面临需要资金而不能变现的风险。 2、国债逆回购 公司进行国债逆回购相当于按照约定的利率，将资金出借给国债持有人，对 方将国债抵押给交易所，由交易所撮合成交，成交后公司不承担国债价格波动的 风险，投资收益在成交时即已确定，因此交易不存在市场风险。交易到期后系统 将自动返还资金，如交易对方到期无法归还资金，结算公司会先垫付资金，然后 通过罚款和处理质押国债等方式向融资方追诉，因此交易也不存在信用风险。综 上所述，国债逆回购投资不存在资金损失风险。 （二）拟采取的风险控制措施 财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响 理财产品收益的因素发生，应及时通报公司董事长、总经理及审计部人员，并采 取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。公司持有的金 融资产，不能用于质押。 建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资 金使用的财务核算工作；财务部于发生投资事项当日应及时与相关金融机构核对 账户余额，确保资金安全。 实行岗位分离操作，投资理财业务的审批人、操作人、风险监控人应相互独 立；公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密，未经允 许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务 有关的信息。 公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使 用情况进行审计、核实。 公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 三、对公司的影响 1、公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用闲 置自有资金进行现金管理，不会影响公司资金使用计划及正常生产经营。 2、通过进行适度的理财产品投资，可以提高资金使用效率，获取良好的投资 回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。 四、此前十二个月内公司进行现金管理情况 本公告前，最近十二个月内公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况如下： 序 号 机构名称 产品名称 产品类型 金额 起始日 终止日 收益/预计 收益率 1 民生财富投资 管理有限公司 尊享3号投资私 募基金 契约型开 放式基金 1,000万 2016年 5月17日 2017年 5月10日 64.92万 2 民生财富投资 管理有限公司 尊享3号投资私 募基金 契约型开 放式基金 2,000万 2016年 5月25日 2017年 5月10日 121.17万 3 招商银行股份 有限公司 天添金（稳健型） 非保本浮 动收益型 600万 2016年6月 15日 2016年12 月23日 11.82万 4 交通银行股份 有限公司 蕴通财富_稳得利 集合理财计划 非保本浮 动收益型 500万 2016年6月 21日 2016年12 月20日 8.75万 6 中信银行股份 有限公司 共赢稳健步步高 升B款 非保本浮 动收益型 1,000万 2016年7月 15日 2017年3月 27日 24.08万 7 民生财富投资 管理有限公司 尊享5号投资私 募基金 私募基金 1,000万 2016年7月 19日 2017年1月 10日 28.93万 8 中国农业银行 股份有限公司 本利丰步步高 2014年第1期 保本浮动 收益型 400万 2016年8月 31日 2016年12 月1日 2.18万 9 中国农业银行 股份有限公司 金钥匙.安心得 利.90天 非保本浮 动收益型 800万 2016年9月 30日 2016年12 月30日 6.90万 10 中国农业银行 股份有限公司 金钥匙.安心得利 2016年1217期 非保本浮 动收益型 1,000万 2016年12月 6日 2017年3月 6日 9.86万 11 中信证券股份 有限公司 国债逆回购 3,000万 2016年12月 20日 2017年1月 7日 7.72万 12 光大证券股份 有限公司 鼎富系列收益凭 证第31号 本金收益 保障型 2,000万 2016年12月 29日 2017年4月 25日 28.21万 13 民生财富投资 管理有限公司 尊享5号投资私 募基金 私募基金 3,000万 2017年1月 13日 2018年1月 13日 6.50% 14 中信证券股份 有限公司 国债逆回购 800万 2017年1月 19日 2017年1月 27日 1.64万 15 中信证券股份 有限公司 国债逆回购 1,000万 2017年1月 16日 2017年1月 17日 0.18万 16 兴业银行股 份有限公司 金雪球-优悦开放式 人民币理财产品 非保本开 放式 2,000万 2017年2月 24日 2017年5月 23日 21.46万 17 中信建投证券 股份有限公司 中信建投收益凭证 “智盈宝”069期 本金保障固 定收益型 1,000万 2017年3月 13日 2017年5月 4日 6.56万 18 中信证券 国债逆回购 1,500万 2017年3月 28日 2017年4月 9日 1.91万 19 中信证券股 份有限公司 中信证券“天天 利财.8天鑫” 非保本浮 动收益型 500万 2017年3月 29日 2017年4月 6日 0.55万 20 中信建投证券 股份有限公司 中信建投收益凭证 “固收鑫稳享”107 号 本金保障固 定收益型 2,000万 2017年4月 27日 2017年5月 9日 2.96万 21 中信证券股份 有限公司 国债逆回购 1,520万 2017年4月 27日 2017年5月 6日 1.69万 22 中信建投证券 股份有限公司 中信建投收益凭证 “固收鑫稳享”100 号 本金保障固 定收益型 500万 2017年4月 27日 2017年8月 14日 6.92万 23 民生证券股份 有限公司 民享6期固定收益凭 证 本金保障固 定收益凭证 1,000万 2017年5月 9日 2017年11 月14日 5.00% 24 光大证券股 份有限公司 光鑫系列收益凭 证9月期第72号 本金保 障型 3,000万 2017年5月 18日 2018年2月 27日 4.45% 25 民生财富投资 管理有限公司 尊享5号投资私 募基金 私募基 金 3,000万 2017年5月 18日 2018年5月 10日 6.40% 26 中信证券股份 有限公司 国债逆回购 1,000万 2017年6月 15日 2017年7月 28日 3.64万 27 中信证券股份 有限公司 国债逆回购 500万 2017年7月 31日 2017年8月 26日 1.53万 28 民生财富投资 管理有限公司 尊享5号投资私 募基金 私募基金 1,000万 2017年8月 2日 2017年11 月21日 5.40% 29 中信证券股份 有限公司 国债逆回购 1,300万 2017年8月 25日 2017年9月 7日 1.51万 五、备查文件 1、《中国工商银行法人理财综合服务协议》。 2、《工银理财法人人民币理财产品说明书》 特此公告。 佛山市南华仪器股份有限公司董事会 2017年9月11日 中财网
 |