[发行]国泰信用债：更新招募说明书摘要（2017年第二号）
国泰信用债券型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2017 年 第二 号） 基金管理人： 国泰基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会证监许可【 2012 】 485 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人认购（或 申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变 化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额 持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险及本基金的特有风险等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品 种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 人自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2017 年 7 月 31 日，投资组合报告为 2017 年 2 季度报告，有关财务数据和 净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。 第 一 部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人： 辛怡 联系电话： （ 021 ） 3108 9000 ， 4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、 基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017 年 7 月 31 日，本基金管理人共管理 96 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型 而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰 金象保本增值混合证券投资基金转 型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型 而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金 （ LOF ）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券 型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理 货币市场基金、国泰金泰平衡混合型 证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（ LOF ）（由 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投 资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资 基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰 聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰 金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证 券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金 （由国泰 6 个月短期理 财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分 级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型 证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰互联网 + 股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标 收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混 合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（ LOF ）（ 由国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放 式指数证券投资基金转型而来 ）、 国泰民利保本混合型证券投资基金 、国泰中证军工交易型 开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板 指数 证券投资基金（ LOF ）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资 基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰润泰纯债债券型证券投资基 金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝 货币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投 资基金（ LOF ）、国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（ LOF ）、国泰民丰回报定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF ）、国泰策 略价值灵活配置混合型证券投资基金（由 国泰保本混合型证券投资基金变更而来 ）、国泰量 化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票 型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国 泰融安多策略灵活配置混合型证券 投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资 基金 。 另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资 格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企 业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产 管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机 构投资者（ QDII ）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格 。 三、主要人员情况 1 、董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。 1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 10 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。 2016 年 11 月起任公司党委书记， 2017 年 3 月起任 公司董事长、法定代表人。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银 投资 有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 傅敏 ，董事， 大学 本科，会计师。 1979 年 12 月至 198 8 年 3 月 ， 任冶金工业部西南地 勘局财会处干部。 1988 年 3 月 至 2005 年 7 月 ，在中国建设银行工作， 历任财会部 干部、 人 力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。 2005 年 7 月 至 2011 年 3 月 在中国建银投资有 限责任公司工作，历任 人力资源部副总经理、业务总监 。 2011 年 6 月 至 2016 年 11 月 ， 在 中投发展有限责任公司工作 ，历任 人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副 总裁、董事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职 董事 。 2 017 年 3 月起 任公司 董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生 。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师 （ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中 国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险有限 公司英国分公司再保险承 保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 董树梓 ，董事， 大学本科 ， 高级会计师 。 1983 年 7 月 至 2002 年 3 月 ， 在山东临沂电业 局工作 ，历任 会计、科长、副总会计师。 2002 年 3 月至 2003 年 2 月，在山西鲁晋王曲发电 公司工作 ，任 党组成员、总会计师。 2003 年 2 月 至 2008 年 3 月 ， 任鲁能集团经营考核与审 计部总经理 。 2008 年 3 月 至 2011 年 2 月 ， 任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理 。 2011 年 2 月至今，在中国电力财务有限公司工作 。历任 审计部 主任， 公司 党组成员、总会 计师。 2 017 年 3 月起 任公司董事。 周向勇， 董事， 硕士研究生， 21 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日 任公司副 总经理 ， 20 16 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份 有限公司（目 前已上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任 公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 杨小舟 ，独立董事， 博士研究生 ， 研究员 。 1981 年 7 月 至 1985 年 7 月 ， 任南京林业大 学（原南京林产工业学院）财务处会计员 。 1988 年 9 月 至 1998 年 3 月，在中国财政科学研 究院（原财政部财政科学研究所）工作 ，历任 实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室 主任。 1998 年 3 月 至 2000 年 3 月，任长天国际科技有限公司财务总监 。 2000 年 3 月至 2002 年 4 月，任福建实达集团股份有限公司财务总监 。 2002 年 6 月 至 2005 年 5 月 ， 任同方股份 有限公司副总裁 。 2005 年 12 月 起 在中国财政科学研究院工作 ，任研究员， 研究生部博士生 导师。 2 017 年 3 月起 任公司 独立 董事。 黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生 ， 高级经济师 。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月 ， 在中国建 设银行江苏省分行工作 ，先后任职于 计划处 、信贷处、 国际业务部 ， 历任 副处长、处长。 1991 年 6 月 至 1993 年 9 月 ， 任中国建设银行伦敦代表处首席代表 。 1993 年 9 月 至 1994 年 7 月 ， 任中国建设银行纽约代表处首席代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年 3 月 ，在中国 建设银行 总行工 作 ， 历任 国际部 副总经理、 资金计划部总经理 、 会计部 总经理。 1 999 年 3 月 至 20 10 年 1 月 ， 在中国国际金融有限公司工作 ，历任 财务总监、公司管委会成员、 顾问。 2010 年 4 月 至 2012 年 3 月 ， 任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月 至 2016 年 1 月 ，任 中 金基金管理有限公司独立董事 。 2 017 年 3 月起 任公司 独立 董事。 2 、 监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后 于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Be nson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 General i Investments Asia Limited 首 席执行 官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公 司监事。 刘锡忠 ，监事 ， 研究生。 1989 年 2 月 至 199 5 年 5 月 ， 中国人民银行总行稽核监察局主 任科员 。 1995 年 6 月 至 2005 年 6 月 ， 在 华北电力集团 财务有限 公司 工作 ，历任部门经理、 副总经理 。 2 005 年 7 月 起 在中国 电力财务有限公司工作， 历任 华北分公司 副总经理 、 纪检 监察 室主持工作、 风险 管理部主任、 资金 管理部主任、 河北 业务部主任 ，现任 风险管理部主 任。 2 017 年 3 月 起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投 资总监。 2 015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥， 监事， 硕士研究生。 1998 年 7 月 至 2001 年 3 月 ， 任新晨信息技术有限责任公司 项目 经理 。 2 001 年 3 月 加入国泰基金管理有限公司， 现任 信息技术部 总监 、 运营管理部 总 监。 2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯 ，监事， 大学 本科。 2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ， 任毕马威华振会计师事务所上 海 分所 助理经理 。 2 012 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司， 现任 纪检监察室副主任 、 审计 部总监助理。 2 017 年 3 月 起 任 公司职工监事。 3 、 高级管理人员： 陈勇胜 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士， 15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科， 17 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理， 2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 18 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长 等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司， 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4 、本基金的基金经理 （ 1 ）现任基金经理 黄志翔，学士， 7 年证券基金从业经历。 2010 年 7 月至 2013 年 6 月在华泰柏瑞基金管 理有限公司任交易员。 2013 年 6 月加入国泰基金管理有限公司，历任交易员 和基金经理助 理。 2016 年 11 月起任国泰淘金互联网债券型证券投资基金和国泰信用债券型证券投资基金 的基金经理， 2017 年 3 月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金和国泰现金宝货币市场 基金的基金经理， 2017 年 4 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理， 2017 年 7 月起兼任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经理。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自基金成立以来至 2013 年 10 月 由胡永青担任基金经理，自2013年10月至2015 年6月24日由张一格 担任基金经理，自2015年6月25日起至2016年11月17日由韩哲昊 担任基金经理，自2016年11月18日起至2017年3月6日由韩哲昊和黄志翔共同担任基 金经理，自2017年3月7日起至今由黄志翔担任基金经理。 5 、 本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作） 6 、 上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第 二 部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35 , 640 , 625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、 主要人员情况 截至 201 6 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资 产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托 管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十三年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、 直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 31089000 传真： 021 - 31081861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端 “ 国泰基金 ” 微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 2 、 其他 销售 机构 （ 1 ）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 法定代表人： 易会满 电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 联系人： 张宏革 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 8 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话： 010 - 65550827 传真： 010 - 65550827 客服电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com 9 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 10 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571 - 85163127 传真： 0571 - 85179591 客服电话： 400 - 888 - 8508 网址： www.hzbank.com.cn 11 渤海银行股份有 限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 联系人： 陈玮 客服电话： 95541 传真： 022 - 58316259 网址： www.cbhb.com.cn 12 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人： 叶旻 电话： 0532 - 68629960 传真： 0532 - 85709725 客服电话： 96588 （青岛） 400 - 669 - 6588 （全国） 网址： www.qdccb.com 13 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65920155 客服电话： 0379 - 96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 14 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话： 0755 - 25188269 传真： 0755 - 25188785 客服电话： 4001961200 网址： www.4001961200.com 15 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 82308602 传真： 0411 - 82311420 客服电话： 400 - 664 - 0099 网址： www.bankofdl.com 16 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人： 吴昊、冯小航 电话： 0451 - 86779608 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 网址： www.hrbb.com.cn 17 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表： 王继康 联系人： 卢媛薇、陈捷 客服电话： 95313 电话： 020 - 28852729 网址： www.grcbank.com 18 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢 客服电话： 0769 - 961122 电话： 0769 - 22866254 网址： www.drcbank.com 19 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 20 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 21 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 22 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 23 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人： 邓颜 电话： 010 - 66568292 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 24 海通证券股份有 限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63602722 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 25 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 26 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人： 甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 400 - 888 - 8133 网址： www.wlzq.com.cn 27 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com 28 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 65588021 全国客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 29 东方证券股份有 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 限公司 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 30 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 31 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话： 0791 - 6285337 传真： 0791 - 6288690 网址： www.gsstock.com 32 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 33 世纪证券有限责 任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 楼 法定代表人：卢长才 联系人：王飞 电话： 0755 - 83199511 客服电话： 0755 - 83199511 传真： 0755 - 83199545 网址： www.csco.com.cn 34 广发证券股份有 限公司 注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 35 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60836029 网址： www.cs.ecitic.com 36 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 37 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507 - 1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人： 赵艳青 电话： 0532 - 85023924 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com 38 华泰证券 股份 有 限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人： 周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 39 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 崔少华 联系人： 奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 40 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话： 0371 - 65585670 传真： 0371 - 65585665 客服电话： 400 - 813 - 9666/0371 - 967218 网址： www.ccnew.com 41 中泰证券股份有 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 限公司 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889 185 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 42 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客服电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn 43 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话： 0471 - 4972343 传真： 0471 - 4961259 客服电话： 0471 - 4961259 网址： www.cnht.com.cn 44 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人： 高涛 联系人： 张鹏 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.china - invs.cn 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 45 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人： 王勇 联系人：赵钦 电话： 0592 - 5161642 传真： 0592 - 5161140 客服电话： 0592 - 5163588 网址： www.xmzq.cn 46 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778081 传真 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com 47 中国国际金融 股 份 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 48 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87278701 传真： 0591 - 87841150 客服电话： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn 49 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045527 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 50 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 88656100 传真： 010 - 88656290 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 51 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 010 - 59355941 传真： 010 - 66553791 客服电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 52 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 （未完）  |