[发行]高铁分级：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2017 年第 2 号） 本基金基金合同于 2015 年 7 月 31 日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 本基金为股票型基金，属于高预期风险、高预期收益的基金品种，其预期 风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分 离的两类基金份额来看，中海中证高铁 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特 征，中海中证高铁 B 份额具有高风险、高预期收益的特征。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 31 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 201 7 年 6 月 3 0 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 邮政编码： 200120 成立日期： 2004 年 3 月 18 日 法定代表人：黄鹏 总经理：黄鹏 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业 务 。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证 券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2004]24 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经 营 联系人：葛玮赓 联系电话： 021 - 38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591 ％ 国联证券股份有限公司 33.409 ％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会成员 黄晓峰先生，董事 长 。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海 洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋 石油总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计，渤海 13/03 合作区联管会财务专业代表， 10/15 、 11/19 、 06/17 合作 区联 管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第 三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限公 司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经 理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理， 中国海洋石油 总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任 ， 中国海洋石油国 际有限公司副总经理。 黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼 中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）有 限公司销售经理，上海浦东发 展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海 信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员， 中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、 董事， 兼华英证券有限责任公司董事 。 历任无锡市证券公司（国联证券前身） 交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公 司投资经理，锡 洲 国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管 理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、 风险管理部总 经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司 监事会 主席 。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、资产管理部总经理、 总裁助理、 副总裁。 MOLING CHEN （陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工 商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金 I 期和 II 期主管合伙人。 历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯龙生物 区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生 ，独立董事。中国人民银行金融研究所 博士 。现任国务院发 展研究中心金融研究所 副所长 。曾任中关村证券公司总裁助理 、 国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任 。 WANG WEIDING （王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人， 历任 Sidley Austin( 盛德律师事务所 ) 芝 加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授，北京德恒律 师事务所合伙人 ，美国德杰律师事务所合伙人 。 张军先生， 独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师 、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任 。 历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副 教授 。 2 、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司总 稽核、 党办主任、 信托事务管理总部总经理。历任北京石油 交易所 交易部副 经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总 公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司 上海分公司计财部 岗位 经 理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理 、稽核审计部 经理、纪委副书记、合规总监 。 Pascal CHARLOT （夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金 融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管 理 ( 香港 ) 有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第 1 类和第 9 类受规管 活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长。历任法国巴黎银行全 球 IT 部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资 产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管 理香港有限公司营运 总监、第 1 类和第 9 类受规管活动的负责人员。 康铁祥 先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核 部 总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科 员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理 部总经理助理 、风险管理部总经理 兼风控总监。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总 经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司 网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管 理有限公司信息技术 部工程师、信息技术部总经理助理 、信息技术部副总经 理 。 3 、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集 团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书， 中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会 委员。 2007 年 10 月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中 心总经理， 2011 年 10 月至今任本公司总经理， 2013 年 2 月至今任本公司董事， 2013 年 7 月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生， 常务 副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任 无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。 2004 年 3 月进入本公司工作， 历 任本公 司督察长 、 副总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经理， 2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长） ， 2015 年 4 月至今任本公司常 务副总经理 。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际 证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。 2006 年 9 月进 入本公司工作， 历 任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、 督 察长兼 监察稽核部总经理兼信息披露负责人。 201 5 年 5 月至今任本公司督察长 兼信息披露负责人。 4 、基金经理 彭海平先生，中国科学技术大学概率论与数理统计专业硕士。 2009 年 7 月进入本公司工作，历任金融工程助理分析师、金融工程分析师、金融工程 分析师兼基金经理助理。 2013 年 1 月至今任中海上证 50 指数增强型证券投资 基金基金经理 ， 2015 年 7 月至今任中海中证高铁产业指数分级证券投资基金 基金经理 ， 2016 年 4 月至今任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理 ， 20 16 年 12 月至今任中海量化策略混合型证券投资基金基金经理 ， 2017 年 4 月至今任中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金经理。 5 、 历任基金经理 本基金 基金合同于 2015 年 7 月 31 日 生效 ，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 彭海平 2015 年 7 月 31 日 - 至今 6 、 投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司 代理投资 总监、 投资副 总监、 基金经理。 夏春 晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、 首席策略 分析师 、基金经理 。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司 投资副总监 、基金经理。 蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理 、基金经 理 。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 1、基本情况 名称：招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 成立时间： 1993 年 8 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 66.99 亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可 [2014]78 号 联系人：秦湘 联系电话： 0755 - 26951111 招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评 定为 A 类 AA 级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险 管理架构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道， 在北京、上 海、广州、深圳等城市拥有 222 家批准设立的证券营业部和 11 家证券经纪业 务管理分公司 ，同时在香港设有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公 司、招商期货有限公司 、招商 致远 资本投资有限公司 、招商证券投资有限 公司、 招商证券资产管理有限公司 ，参股博时基金管理公司、招商基金管理 公司 、广东金融高新区股权交易中心有限公司及证通股份有限公司 ，构建起 国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于“全面提升核 心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户 价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、 品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工 自豪的优秀金融企业。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 １、场外销售机构 （ 1 ） 直销机构 1 ）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 法定代表人：黄鹏 电话： 021 - 68419518 传真： 021 - 68419328 联系人：周颖 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费）或 021 - 38789788 网址： www.zhfund.com 2 ）中海基金管理有 限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人：李想 电话： 010 - 66493583 传真： 010 - 66425292 联系人：邹意 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费） 网址： www.zhfund.com 3 ）网上交易系统 网址 : www.zhfund.com （2）场外代销机构 （ 1 ） 招商证券 股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人： 霍达 电话： 0755 - 82943 666 传真： 0755 - 82943 636 联系人： 秦湘 客户服务电话： 95565 公司网址 ： www.newone.com.cn （ 2 ）平安银行股份有限公司 住所 ：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 联系人： 潘琦 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 3 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 电话： 021 － 61616193 传真： 021 - 63604196 联系人： 朱萍 客户服务电话： 95528 公司网址 ： www.spdb.com.cn （ 4 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话： 0574 - 89103171 传真： 0574 - 89103213 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn/ （ 5 ）国联证券股份有限公司 住所： 无锡市太湖新城金融 一街 8 号 7 - 9 层 办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：沈刚 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （ 6 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 联系人：田薇 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 7 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人： 李良 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 8 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 9 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话： 400 - 8888 - 108 开放式基金咨询电话 : 400 - 8888 - 108 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 公司网址： www.csc108.com （ 10 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （ 11 ） 东吴证券 股份有限公司 住所： 江苏省 苏州 工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 办公地址： 江苏省 苏州 工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人： 范力 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话 :05 12 - 33396288 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 12 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 400 - 888 - 8666/95521 公司网址： www.gtja.com （ 13 ） 光大证券股份有限公司 住所： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨 客 户 服 务 电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 14 ）华龙证券股份有限公司 住所 ：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人： 李晓安 电话： 0931 - 8784656 、 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人 ：李昕田 客户服务电话： 400 - 689 - 8888 公司网址 ： www.hlzqgs.com （ 15 ） 中泰证券股份有限公司 住所 ：山东省济南市经 七 路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889115 传真： 0531 - 68889752 联系人： 吴阳 客户服务电话： 95538 公司 网址： www.qlzq.com.cn （ 16 ）第一创业证券股份有限公司 住所 ： 广东省深圳市福田区福 华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人： 刘学民 联系人：吴军 电话： 0755 - 23838751 传真： 0755 - 82485081 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 17 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 18 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人： 王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址 : www.bhzq.com （ 19 ） 国金证券 股份有限公司 住所 ：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市 东 城根上街 95 号 6 、 16 、 17 楼 法定代表人： 冉云 联系人： 刘婧漪、贾鹏 联系电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 95310 公司 网址： www.gjzq.com.cn （ 20 ）信达证券股份有限公司 住所：北 京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 21 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 客户服务电话 : 400 - 889 - 5548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 22 ）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室 法定代表人：矫正中 联系人 : 安岩岩 电话： 0431 - 85096517 客户服务电话： 4006000686 公司网址： www.nesc.cn （ 23 ）东兴证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 客户服务 电话： 400 - 888 - 8993 公司 网址： www.dxzq.net .cn （ 24 ）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 6604 5529 传真： 010 - 66045518 联系人：尹伶 客户服务电话： 010 - 66045678 公司网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 25 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 - 85022326 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com ( 26 ) 华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话： 028 - 86135991 传真： 028 - 86150040 客户服务电话： 95584 和 4008 - 888 - 818 公司网址：http://www.hx168.com.cn （27）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com.cn （28）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 网址：www.lxsec.com （ 29 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话： 0755 - 83655588 传真： 0755 - 83655518 客户服务电话： 4008048688 网址： www.keynesasset.com （30）上海证券有限责任公司 住所： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人： 李俊杰 联系人： 邵珍珍 客户服务电话： 021 - 962518 公司网址： www.962518.com （ 31 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第 七幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话： 4000279899 公司网址： www.buyfunds.cn ( 32 ) 北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 客户服务电话： 400 - 100 - 3391 公司网址： http://www.dianyingfund.com/ （ 33 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www. fund123.cn （ 34 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人： 童彩 平 联系电话： 0755 - 33227950 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 35 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 业务联系人： 郑茵华 联系电话： 021 - 20691831 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网址： www.erichfund.co m （ 36 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人：汪静波 联系人： 徐诚 联系电话： 021 - 38509639 客服电话： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 37 ）和 讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人： 吴卫东 联系电话： 021 - 20835787 客服电话： 400 - 920 - 0022/ 021 - 20835588 公司网址： licaike.hexun.com （ 38 ） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话： 021 - 54509977 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 39 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话： 010 - 59497361 客服电话： 400 - 876 - 9988 公司网址： www.wy - fund.com （ 40 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话： 021 - 58870011 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 41 ） 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533 传真：021-50583535 客服电话：400-921-7755 公司网址： www.leadfund.com.cn （ 42 ） 北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 联系电话： 010 - 67000988 客服电话： 400 - 001 - 8811 公司网址： www.zcvc.com.cn （ 43 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 1 0 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 联系电话： 010 - 57756019 客服电话： 400 - 786 - 8868 - 5 公司网址： www.chtfund.com （ 44 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话： 010 - 63130889 - 8369 客服电话： 400 - 166 - 1 188 公司网址： 8.jrj.com.cn （ 45 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com (46)中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 联系电话： 010 - 65807865 客服电话： 010 - 65807865 公司网址： www.cifcofund.com （ 47 ）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人： 徐黎云 联系人： 孙成岩 联系电话： 0571 - 88337717 客服电话： 400 - 068 - 0058 公司网址： www.jincheng - fund.com （ 48 ） 上海汇付金融服务有限公司 住所 ：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话： 18616024775 客服电话： 400 - 820 - 2819 公司网址： fund.bundtrade.com （49）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （50）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com （51）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 联系电话：021-63333389-611 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （52）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （53）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电 话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客服电话： 4000 - 466 - 788 公司网址： www.66zichan.com （ 54 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话： 0755 - 89460500 传真： 0755 - 21674453 客服电话： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 55 ）北京钱景基金销售有限公司 住所： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话： 010 - 57418813 客服电话： 400 - 893 - 6885 公司网址 ： www.qianjing.com （ 5 6 ） 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 59601366 传真： 010 - 62020355 联系人：翟文 客户服务电话： 4008188000 公司网址： www.myfund.com （ 57 ）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 电话： 4006236060 传真： 010 - 82055860 联系人：王英俊 客户服务电话： 400 - 623 - 6060 公司网址： www.niuniufund.com （ 58 ） 深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 电话： 0755 - 66892301 传真： 0755 - 66892399 联系人：张烨 客户服务电话： 4009500888 公司网址： www.jfzinv.com （59）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （60）懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 电话：010-57649619 传真：010-57649620 联系人：朱翔宇 客户服务电话：010-57649619 公司网址：www.lanmao.com (61)一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312877 联系人：徐越 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ (62)北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：吴季林 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com (63)北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680827 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn (64)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122672 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn (65)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62676405 传真：8610-62675979 联系人：付文红 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (66)凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com (67)上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (68)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com (69)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址 : 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010 - 89188000 客服电话： 95118 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 2、场内代销机构 本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司认可 的上海证券交易所会员单位（具体名单详 见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金认购期结束前获得基金销售业 务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 电话：010-50938888 传真：010-66210938 联系人：朱立元 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 法定代表人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：黎明 经办律师：黎明、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 58153000 联系人：汤骏 经办会计师：汤骏、朱昀 四、基金的名称 中海中证高铁产业指数分级证券投资基金 五、基金的类型 股票 型 证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风 险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报。 本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对 值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% ，实现对中证高铁产业指数的有效跟 踪。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 中证高铁产业指数 的成份股、备选成份股、其他股票、债券、 债券回购、资产支持证券、衍生 工具（权证等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但 须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 待证券投资基金参与融资融券业务的相关规定颁布后，基金管理人在履行 适当程序后，可以根据相关法律法规的规定，在不改变本基金既有投资策略 和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务，以提高投资效 率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券业务的风险控制原则、具体参 与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监 会的规定及其他相关法律法规的要求执行。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ， 投资于中证高铁产业指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ， 且不低于非现金基金资产的 80% ； 保持不低于基金资产净值 5 ％的现金或者到 期日在一年以内的政府债券； 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金 资产净值的 3% 。 本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 上述相关规定。 八、基金的 投资策略 本基金为被动式股票指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的 指数，即按照中证高铁产业指数的成份股及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。若因特殊情况（如市 场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁止或限制投资等），或因 基金申购和赎回等对本基金跟踪标的指数效果可能带来影响时，基金管理人 将适当调整基金投资组合，力求降低基金的跟踪误差，尽可能贴近标的指数 的表现。 1 、股票投资策略 本基金股票资产投资通过完全复制标的指数的方法，根据标的指数成分股 票在指 数中的权重确定成分股票的买卖数量。 在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加 以替换，这些情况包括但不限于以下情形： （ 1 ）标的指数成份股流动性严重不足或停牌； （ 2 ）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高； （ 3 ）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不 利行政处罚或司法诉讼； （ 4 ）法律法规禁止或限制投资等。 基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将 可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合： (1) 基本面替代：按照 与被替代股票所属行业，基本面及规模相似的原则， 选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库； (2) 相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数 并选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票 的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重， 并构建替代股组合。 2 、股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据中证高铁产业指数成份股及其权重 的变动而进行相应调整，同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投 资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化 ，对股票投资组合进 行适时调整。 （ 1 ）定期调整 本基金所构建的股票投资组合将定期根据中证高铁产业指数的调整规则 和备选股票的预期，及时进行跟踪调整。 （ 2 ）不定期调整 1 ）若出现标的指数成份股临时调整的情形，本基金管理人将密切关注样 本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略； 2 ）若标的指数成份股及其备选成份发生包括股本变化、分红、配股、增 发、停牌、复牌以及其他重大信息，本基金管理人将根据上述信息及时制定 相应的投资组合调整策略； 3 ）根据本基金的申购和赎回情况，结合本基金的现金头寸管理，制定交 易策略以应对基金的申购赎回。 本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季（未完）  |