[发行]华夏消费升级混合：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
华夏消费升级灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017年第2号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015 年10月9日证监许可[2015]2257号文准予注册。本基金基金合同于2016年2月3日正式生 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于混合基金， 风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年8月3日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2017年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：李彬 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司 10% 南方工业资产管理有限责任公司 7.8% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，中信证券股份有限公司执行董事、总经理，硕士， 高级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁， 中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司 董事长、证通股份有限公司董事等。 杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在 中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融 公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高 级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总 经理。 沈强先生：董事，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司经纪业务发展与管 理委员会主任。曾任浙江省国际信托投资公司证券管理总部总经理，金通证券股份有限公司 总经理，中信证券（浙江）有限责任公司总经理、党委书记、执行董事，中信证券股份有限 公司经纪业务发展与管理委员会副主任等。 葛小波先生：董事，硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全 国金融五一劳动奖章。 汤晓东先生：董事、总经理，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、 中国证监会等。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士 生导师，兼任北京建设（香港上市）、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通 讯等五家上市公司独立董事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。 曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银 行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席 代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办 公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士 生导师，兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新 科技股份有限公司独立董事，中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会 第八届理事会副会长。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口 金融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总 部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监 管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银 行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管 理有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李一梅女士：副总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、 营销总监、市场总监，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理 有限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。 李红源先生：监事长，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任 公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、 主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运 营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国 家劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 张伟先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副 总经理，兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室 财务科职员，济青高速公路管理局经营财务处副主任科员，山东基建股份有限公司计划财务 部经理，山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。 汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所 助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监 等。 李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负 责人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽 核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事 会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师。 2、本基金基金经理 黄文倩女士，复旦大学金融学硕士。曾任中国国际金融有限公司高级经理。2011年11 月加入华夏基金管理有限公司，曾任投资研究部研究员、投资经理等，现任投资研究部高级 副总裁，华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年2月3日起任职）。 3、本公司股票投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 成员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部高级副总裁，基金经理。 董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部总监，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了 美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行 连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银 行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加 强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2016年连续荣获上海清算 所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称 号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托 资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市 场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近140名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2017年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共372只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：李一梅 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：张宏革 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （5）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （6）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （8）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.shrcb.com 客户服务电话：021-962999 （9）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 电话：010-85605588 传真：010-63229478 联系人：董汇 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （10）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 联系人：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） （11）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （12）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （13）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （14）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868389 联系人：项喻楠 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （15）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：陈操 电话：010-63130889-8369 传真：010-58325282 联系人：刘宝文 网址：8.jrj.com.cn 客户服务电话：400-850-7771 （17）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 联系人：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （18）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （19）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （20）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：胡锴隽 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层 法定代表人：陈柏青 电话：18205712248 联系人：韩爱彬 网址：www.antfortune.com 客户服务电话：95188 （22）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （23）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88910240 联系人：胡璇 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （24）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-888-6661 （25）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人：曹怡晨 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：400-067-6266 （26）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 联系人：孙成岩 网址：www.jincheng-fund.com 客户服务电话：400-068-0058 （27）乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 联系人：高雪超 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：4000888080 （28）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 联系人：张晶晶 网址：www.5irich.com 客户服务电话：400-6262-818 （29）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （30）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （31）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：王斐 电话：010-59497361 传真：010-64788105 联系人：付少帅 网址：www.wy-fund.com 客户服务电话：400-876-9988 （32）深圳腾元基金销售有限公司 住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表人：曾革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 联系人：鄢萌莎 网址：www.tenyuanfund.com 客户服务电话：400-687-7899 （33）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 电话：13501068175 传真：010-56810630 联系人：马鹏程 网址：www.chtfund.com 客户服务电话：400-898-0618 （34）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 客户服务电话：400-619-9059 （35）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 网址：www.niuji.net 客户服务电话：400-893-6885 （36）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：杨纪峰 客户服务电话：400-680-2123 联系人：陶翰辰 网址：www.zhixin-inv.com （37）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 客户服务电话：400-111-0889 （38）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-60619607 传真：010-62676582 联系人：付文红 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （39）北京君德汇富投资咨询有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414 法定代表人：李振 电话：010-65181028-810 传真：010-65174782 联系人：周雯 网址：https://www.kstreasure.com/ 客户服务电话：400-829-1218 （40）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 电话：021-51327185 传真：021-50710161 联系人：姜吉灵 网址： 客户服务电话：400-821-0203 （41）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 电话：15201924977 传真：021-52975270 联系人：兰敏 网址：www.66zichan.com 客户服务电话：400-166-6788 （42）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212-327 传真：0411-84396536 联系人：姜焕洋 网址：www.haojiyoujijin.com 客户服务电话：400-6411-999 （43）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人：陈云卉 网址：https://tty.chinapnr.com 客户服务电话：400-821-3999 （44）上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 网址：www.zzwealth.cn 客户服务电话：400-6767-523 （45）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 电话：010-65951887 传真：010-65951887 联系人：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （46）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 电话：18938644421 传真：0755-83999926 联系人：马力佳 网址：www.jinqianwo.cn 客户服务电话：0755-83999907 （47）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （48）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 电话：13671788303 传真：021-20324199 联系人：刘璐 网址：www.dtfunds.com 客户服务电话：400-928-2266 （49）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （50）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （51）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 联系人：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998 （52）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：010-89189289、18910325400 传真：010-89180000 联系人：万容 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511 （53）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 联系人：张烨 网址：www.jfzinv.com 客户服务电话：400-9500-888 （54）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：袁永姣 网址：https://danjuanapp.com 客户服务电话：4000-618-518 （55）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、 14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人：洪诚 网址：www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （56）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （57）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc.com.cn （58）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （59）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：95565 （60）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （61）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （62）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （63）申万宏源证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：李梅 客户服务电话：400-800-0562 传真：010-88085599 联系人：钱达琛 网址：www.hysec.com （64）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （65）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （66）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （67）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：400-809-6096 （68）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-888-8133 （69）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 网址：www.mszq.com 客户服务电话：400-619-8888 （70）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：蔡霆 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：400-651-5988 （71）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （72）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 网址：www.citicssd.com 客户服务电话：95548 （73）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：400-888-8993 （74）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （75）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：尹旭航 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （76）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （77）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （78）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999-5408 传真：020-88836654 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95396 （79）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （80）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：张瑾 网址：www.962518.com 客户服务电话：400-891-8918 （81）新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：田德军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：田芳芳 网址：www.xsdzq.cn 客户服务电话：400-698-9898 （82）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （83）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （84）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 电话：021-38631117 传真：021-33830395 联系人：石静武 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （85）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 联系人：甘霖 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （86）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-4403349 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：400-883-5316 （87）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （88）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （89）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （90）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （91）中银国际证券有限责任公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：钱卫 电话：021-50372474 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：400-620-8888 （92）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层 法定代表人：马跃进 电话：0791-86283080 传真：0791-86281305 联系人：俞驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：0791-6285337 （93）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 电话：010-52723273 传真：028-86150040 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （94）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼 法定代表人：李季 电话：010-88085258 传真：010-88013605 联系人：唐岚 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：400-800-0562 （95）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 联系人：吴阳 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （96）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25831754 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （97）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 （98）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （99）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 电话：029-87417129 传真：029-87424426 联系人：刘莹 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （100）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 （101）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （102）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 电话：021-54967552 传真：021-54967032 联系人：杨莉娟 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999、029-68918888、400-109-9918 （103）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （104）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （105）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0755-83331195 联系人：彭莲 网址：www.lxsec.com 客户服务电话：95564 （106）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人：刘爽 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：400-666-2288 （107）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （108）华宝证券有限责任公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表人：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 联系人：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （109）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：王薇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （110）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556100 传真：010- 85556153 联系人：李慧灵 网址：www.hrsec.com.cn 客户服务电话：400-898-9999 （111）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 联系人：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （112）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 联系人：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （113）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321717、18500505235 传真：010-88321763 联系人：唐昌田 网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：400-665-0999 （114）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 电话：010-88066632 传真：010-88066214 联系人：仲秋玥 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 （二）登记机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：朱威 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 法定代表人：朱小辉 联系电话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人：李晗 经办律师：吴冠雄、李晗 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：许康玮、赵雪 经办注册会计师：许康玮、赵雪 四、基金的名称 本基金名称：华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式基金。 六、基金的投资目标 把握市场发展趋势、在有效管理投资风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券、可转 换债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、期权以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：基金股票投资比例为基金资产的0-95%，其中，消费升级主题 相关证券比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货 合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券。 八、基金的投资策略 本基金重点投资受益于中国经济增长中消费升级驱动的大消费行业。本基金认为大消费 行业可分为商品消费和服务消费，基金所投资的主要方向是服务性消费，以及部分升级类商 品消费。服务性消费投资标的包括教育、医疗美容、餐饮旅游、文体娱乐、食品安全、新兴 零售业态、汽车后服务、房地产后服务、创新金融服务等跟居民生活息息相关的服务提供方。 升级类商品消费投资标的包括食品饮料、农业、服装、家居、家电、汽车中符合年轻人和婴 幼儿消费趋势的产品提供方。此外，一些子行业和公司虽然目前尚未被划入消费行业，但是 其属性已经基本具备消费服务行业属性，形成实际的消费需求，并拉动一系列与其相关的行 业发展，本基金也将这类公司划入消费服务的范畴中。未来如果基金管理人认为有更适当的 消费升级主题的界定方法，基金管理人有权对消费升级主题的界定方法进行变更，并在招募 说明书更新中公告，不需召开持有人大会。 （一）资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境的研究、结合国家财政政策、货币政策形势以及证券市场走 势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各 类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。 （二）股票投资策略 在深入研究的基础上，通过对经济发展趋势进行分析，把握经济发展过程中所蕴含的投 资机会，挖掘优势个股。基金主要通过定性分析和定量分析相结合的方式来考察和筛选具有 比较优势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞争优势、经营理念及战略、公司治 理等。定量分析包括盈利能力分析、财务能力分析、估值分析等。 （三）固定收益品种投资策略 1、债券投资策略 结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会， 构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 2、可转换公司债券投资策略 本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长 前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分 享正股上涨带来的收益。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融 资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正 和转股意愿。 3、中小企业私募债券投资策略 在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收 益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行 投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率 风险和流动性风险。 4、资产支持证券投资策略 通过对资产支持证券的发行条款、支持资产的构成及质量等基本面研究，结合相关定价 模型评估其内在价值，谨慎参与资产支持证券投资。 （四）衍生品投资策略 1、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 2、股指期货和期权投资策略 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货、期权投资。通过对 现货市场和期货、期权市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货、 期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货、期权合约构建相应的 头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货、期权作为组 合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓 或变现效率。 本基金投资期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特 定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范股票期权投资的风险。 3、国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收 益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公 告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：中证内地消费主题指数收益率×50%+上证国债指数收益率 ×50% 如果中证指数有限公司变更或停止中证内地消费主题指数或上证国债指数的编制及发 布、或中证内地消费主题指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重 大变更等原因导致中证内地消费主题指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有 其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的 原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的基准指数。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金，属于 较高风险、较高收益的品种。 十一、基金的投资组合报告 以下内容摘自本基金2017年第2季度报告： “5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 254,533,191.34 81.35 其中：股票 254,533,191.34 81.35 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 50,899,224.93 16.27 7 其他各项资产 7,468,119.41 2.39 8 合计 312,900,535.68 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 892,200.00 0.29 B 采矿业 - - C 制造业 （未完）  |