[公告]南兴装备:2017年1-6月募集资金存放和使用情况鉴证报告
南兴装备股份有限公司 2017年 1-6月募集资金存放和使用情况 鉴证报告 目录页码 一、鉴定报告 1-2 二、 2017年 1-6月募集资金存放和使用情况 的专项报告 三、本所执业证书复印件 3-8 四、本所营业执照复印件 3 201 江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) JiangsuGongzhengTianyeCertifiedPublicAccountantsSGP 中国.江苏.无锡Wuxi.Jiangsu.China 总机：86（510）68798988Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788Fax：86（510）68567788 江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) JiangsuGongzhengTianyeCertifiedPublicAccountantsSGP 中国.江苏.无锡Wuxi.Jiangsu.China 总机：86（510）68798988Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788Fax：86（510）68567788 苏公 W[2017]A1060号 南兴装备股份有限公司全体股东： 我们接受贵公司委托，对后附的南兴装备股份有限公司（以下简称“南兴 装备”2017年1-6月《关于募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。 一、董事会的责任 南兴装备董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息 披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚 假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对南兴装备董事会编制的上述专项 报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴 证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中， 我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据 所取得的材料做出职业判断。 4 我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 四、鉴证结论 我们认为，南兴装备董事会编制的 2017年 1-6月《募集资金存放和使用情 况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相 关格式指引，并在所有重大方面反映了南兴装备 2017年 1-6月募集资金存放与 使用情况。 五、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南兴装备重大资产重组披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为南兴装备申报重大资产重组的必备文件，随其他 文件一起报送并对外披露。 附件：《 2017年 1-6月募集资金存放和使用情况的专项报告》 江苏公证天业会计师事务所中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国无锡二〇一七年九月十五日 5 南兴装备股份有限公司 2017年 1-6月募集资金存放与实际使用情况专项报告 深圳证券交易所： 根据贵所印发的《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规 定，南兴装备股份有限公司（以下简称 “公司 ”或“本公司 ”）董事会将本公司 2017 年 1-6月募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市南兴家具装备制造股份有限公 司首次公开发行股票的批复》证监许可 [2015]826号文核准，公司于 2015年 5 月 19日采用公开募集方式向社会公众投资者发行人民币普通股（ A股） 2,734 万股，发行价格为每股 12.94元。截止 2015年 5月 21日，本公司实际已向社 会公开发行人民币普通股（ A股） 2,734万股，募集资金总额为人民币 353,779,600.00元，扣除与发行有关的费用人民币 32,779,417.57元，南兴装备 实际募集资金净额为人民币 321,000,182.43元。上述资金到位情况经中审亚太 会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了“中审亚太验字 [2015]020044号” 验资报告。 （二）募集资金以前年度使用和结余情况 本公司 2015年度实际对募集资金项目累计投入 135,677,428.20元，其中： 公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 64,342,845.77元，补充流动资金 71,334,582.43元。募集资金利息收入扣减银 行手续费等的净额为 905,894.59元。 本公司 2016年度实际对募集资金项目累计投入 0.00元，募集资金利息收 入扣减银行手续费等的净额为 1,804,280.05元。 公司于 2016年 4月 19日和 5月 10日分别召开第二届董事会第十四次会议 和 2015年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的 议案》 ,使用额度不超过人民币 1.2亿元的闲置募集资金购买保本型理财政产品。 在上述额度内，购买保本型理财产品资金可滚动使用，该议案自股东大会审议通 6 过之日超 12个月内有效。截止 2016年 12月 31日，公司尚未赎回的用于购买 理财产品的募集资金总额为 12,000.00万元。 2016年度实际取得收益金额为 1,062,945.21元。 截止 2016年 12月 31日，募集资金余额为人民币 189,095,874.08元（含 银行理财产品 120,000,000.00元）元。 （三）募集资金本期使用及结余情况 公司本期对募集资金项目投入 58,839,939.77元，募集资金利息收入扣减银 行手续费等的净额为 760,975.40元。 公司于 2016年 4月 19日和 5月 10日分别召开第二届董事会第十四次会议 和 2015年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的 议案》 ,使用额度不超过人民币 1.2亿元的闲置募集资金购买保本型理财政产品。 在上述额度内，购买保本型理财产品资金可滚动使用，该议案自股东大会审议通 过之日超 12个月内有效。截止 2017年 6月 30日，公司无未赎回的用于购买理 财产品的募集资金。 2017年 1-6月实际取得收益金额为 1,355,167.14元。 截止 2017年 6月 30日，本公司募集资金专户余额为人民币 132,372,076.85 元 二、募集资金的存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规 范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《东莞市南 兴家具装备制造股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），该 《管理制度》于 2011年 11月 7日经公司第一届董事会第十次会议审议通过。 根据《管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存 储制度，对募集资金实行严格的审批制度。便于对募集资金使用情况进行监督， 以保证募集资金专款专用。公司定期向保荐机构提供募集资金投资项目进展情况 和资金使用情况说明，自觉接受保荐机构的监督，公司内审部门定期对募集资金 进行审计。 （二）募集资金存放情况 2015年 6月 8日，公司、保荐机构兴业证券股份有限公司分别与兴业银行 7 股份有限公司东莞分行、东莞农村商业银行股份有限公司厚街支行、招商银行股 份有限公司东莞厚街支行、中国工商银行股份有限公司东莞厚街支行签署了《募 集资金三方监管协议》，开设募集资金专项账户，仅用于募集资金的存储和使用， 不作其他用途。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三 方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2017年 6月 30日止，《募集资金 三方监管协议》均得到了切实有效的履行。 截止 2017年 6月 30日，募集资金专户存储情况如下： 金额单位：人民币元 开户银行银行账号募集资金余额存储方式 招商银行股份有限公司东莞 厚街支行 769903569510388 16,120.06活期存款 东莞农付商业银行厚街涌口 支行 090020190010008686 24,309,648.75活期存款 兴业银行股份有限公司东莞 厚街支行 395050100100174862 103,508,683.2 4活期存款 中国工商银行股份有限公司 东莞厚街支行 201002672920045757 3 4,537,624.80活期存款 合计 132,372,076.8 5 三、本期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 （二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况 本公司募投项目的实施地点、实施方式未发生变化。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中审亚太审字 [2015]020097号《东莞市南兴家具装备制造股份有限公司以自筹资金预先投入 募集资金投资项目的鉴证报告》、保荐机构兴业证券股份有限公司出具了《关于 东莞市南兴家具装备制造股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资 项目自筹资金的核查意见》，公司于 2015年 6月 19日召开第二届董事会第十一 次会议审议通过《关于公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议 案》同意公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金 64,342,845.77元。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 8 （五）节余募集资金使用情况 本公司不存在节余募集资金使用情况。 （六）超募资金使用情况 本公司不存在超募资金情况。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2017年 6月 30日，尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和公司《募集资 金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2017年半年度募集 资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。 附表 :募集资金使用情况对照表 南兴装备股份有限公司 2017年 9月 15日 9 附表： 募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币万元 募集资金总额 32,100.02本年度投入募集资金总额 5,883.99 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 19,451.73累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、自动封边机生产线技术改造 项目 否 13,439.70 13,439.70 3,407.54 25.35不适用不适用否 2、数控裁板锯技术改造项目否 9,030.86 9,030.86 4,593.87 6,845.73 75.80 2017年 12 月 31日 不适用不适用否 3、工程技术中心扩建技术改造 项目 否 2,496.00 2,496.00 1,290.12 2,065.00 82.73 2017年 12 月 31日 不适用不适用否 4、补充流动资金项目否 7,162.01 7,133.46 7,133.46 100.00不适用不适用否 承诺投资项目小计 32,128.57 32,100.02 5,883.99 19,451.73 超募资金投向 合计 32,128.57 32,100.02 5,883.99 19,451.73 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体募投项目） 项目仍在投入建设中 项目可行性发生重大变化的情 况说明 无 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 不适用 0 募集资金投资项目实施地点变 更情况 无 募集资金投资项目实施方式调 整情况 无 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 为保障募集资金投资项目的顺利进行，上市前公司已利用自有资金先期投入自动封边机生产线技术改造项目、数控裁板锯技术改造项目、 工程技术中心扩建技术改造项目共计 64,342,845.77元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对以募集资金置换预先已投入募集资金项 目进行了专项审核并出具鉴证报告（中审亚太审字 [2015]020097号）。其中：自动封边机生产线技术改造项目置换 3,407.54万元，数控裁板 锯技术改造项目置换 2,251.86万元，工程技术中心扩建技术改造项目置换 774.88万元。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去 向 存放在公司募集资金专户 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无 1 中财网
 |