[发行]泰达宏利市值优选混合：更新招募说明书（2017年9月）
泰达 宏利市值优选 混合型 证券投资 基金 更新 招募说明书 基金管理人： 泰达 宏利 基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行 股份有限公司 重要提示 泰达宏利市值优选 混合 型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2007 年 7 月 26 日获中国证监会证监基金字 [2007]204 号文批准募集，基金合同于 2007 年 8 月 3 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资人赎回 时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动 性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本 更新 招募说明书所载内容截止日为 20 1 7 年 8 月 3 日 ， 有关财务数据和净 值表现截止日为 20 1 7 年 6 月 3 0 日 。 财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 ................................ ....................... 1 二、释义 ................................ ....................... 2 三、基金管理人 ................................ ................ 6 四、基金托管人 ................................ ................ 15 五、相关服务机构 ................................ .............. 18 六、基金的募集与生效 ................................ .......... 45 七、基金份额的申购与赎回 ................................ ..... 46 八、基金的转换 ................................ ................ 54 九、基金的投资 ................................ ................ 54 十、基金的业绩 ................................ ................ 66 十一、基金的财产 ................................ .............. 67 十二、基金资产的估值 ................................ .......... 68 十三、基金的收益与分配 ................................ ....... 74 十四、基金的费用与税收 ................................ ....... 75 十五、基金的会计和审计 ................................ ....... 77 十六、基金的信息披露 ................................ .......... 78 十七、风险揭示 ................................ ................ 82 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................. 84 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ..... 86 二十、托管协议的内容摘要 ................................ .... 100 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................. 109 二十二、其他应披露事项 ................................ ...... 110 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ........................... 112 二十四、备查文件 ................................ ............. 112 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募 集证券投资基金运作管理办法 》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有 关法律法规以及《泰达 宏利 市值优选 混合 型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了泰达宏利市值优选 混合 型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任 何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 泰达 宏利 市值优选 混合 型证券投资基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或 简称具有如下含义： 基金或本基金： 指泰达 宏利 市值优选 混合 型证券投资基金 基金管理人或本 基金管理人： 指泰达 宏利 基金管理有限公司 基金托管人或本 基金托管人： 指中国建设银行 股份有限公司 基金合同或本基 金合同： 指《泰达 宏利 市值优选 混合 型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰达 宏利 市值 优选 混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何 有效修订和补充 招募说明书： 指《 泰达 宏利 市值优选 混合 型证券投资基金招募说明书》， 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明 的法律文件，自基金合同生效之日起，每 6 个月更新 1 次， 并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日 基金份额发售公 告： 指《泰达 宏利 市值优选 混合 型证券投资基金份额发售公告》 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经中华人民共和国第十一届全国人民 代表大会常务委员会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出 的修订； 《销售办法》： 指 2013 年 2 月 17 日由中国证监会第二十八次主席办公会议 通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资基金销售管 理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办 法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做 出的修订 《运作办法》： 指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日 起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机 关不时做出的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理 机构： 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者： 指年满 18 周岁，依据有关法律法规规定或经中国证监会核 准可投资于证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存 续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投 资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定 的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局批准 额度 的中国境外基金管理机构、保险公 司、证券公司以及其他资产管理机构 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 者 以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的 合称 基金份额持有人： 指依基金合同 和 招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及 定期定额投资等业务 销售机构： 指直销机构和代销机构 直销机构： 指泰达 宏利 基金管理有限公司 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议，代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 登记结算 业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记结算、基金销 售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基 金份额持有人名册等 登记结算 机构： 指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为泰达宏 利基金管理有限公司或接受泰达宏利基金管理有限公司委 托代为办理登记结算业务的机构 基金账户： 指 登记结算 机构为投资 人 开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖 泰达宏利市值优选 混合 型 基金份额的变动及结余情况的 账户 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证 监会书面确认的日期 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期限： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作 日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的日期 T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 开放日： 指 为投资人 办理基金份额申购、赎回或其他业务的 工作日 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 ，具体时 间见基金份额发售公告 认购： 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件 要求基金管理人购回基金份额的行为 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基 金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算 机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为 转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的 所持基金份额销售机构变更的操作 巨额赎回： 指 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基 金总份额的 10% 元： 指人民币元 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来 的成本和费用的节约 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总 数 基金资产估值： 指计算评估基金 资 产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使 本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何 事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其 他突发事件、证券交 易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达 宏利 基金管理有限公司 成立日期： 2002 年 6 月 6 日 注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人： 弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话： 010 - 66577 808 信息披露 联系人： 陈沛 注册资本： 一 亿 八千万 元人民币 股权结构： 北方国际信托股份有限公司 ： 51 ％； 宏利资产管理（香港）有限公司 ： 49 ％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金 管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公 司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首批合资基金管理公司之一。 截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投 资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优 选混合型证券投资基金（ LOF ） 、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选 混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合 型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证财富 大盘指数证券 投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金 （ LOF ） 、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰达宏利收益增强债券型证券投资基金 、 泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利 淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革 动力量化 策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利 复兴伟业灵活配 置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰达 宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏 利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰 达宏利绝对收益策 略定期开放混合型发起式证券投资基金 、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券 投资基金、泰达宏利多元回报债券型证券投资基金、泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型 证券投资基金 、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、 泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金 、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利 创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健 灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市 场基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利 睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启迪灵活配置混合型证券投资基金、泰达 宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、泰达 宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京天宝货币市场基金、泰达宏利启富灵活 配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金在内的五十多只证券投 资基金。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司 研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理，天 津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集 团）有限公司资产管理部部长。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑； 2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控 股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天津 北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门 总助，天津泰达投资控股 有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公 司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公 司董事等职。 何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学位。现为宏利 行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公司首席行政总监，宏利资产管理（香港）有限公 司首席行政总监，负责宏利于香港的全线业务，包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏利人寿保险（国际）有限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。 现为澳大利亚精算学 会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多年的丰 富经验，其间担任多个领导层要职。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，现 为宏利资产管理 ( 亚洲 ) 总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事，掌管亚洲及 日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规 定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区 ( 香港除外 ) 的投资事务。 2001 年至 2004 年，负责 波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级 机 构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二 十多年的资本市场经验。 任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（ University of Waterloo ），获得数学学 士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟宏利资产，曾任首 席行政事务总监，现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿 大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球 基金服务客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。 2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达 宏利基金管理有限公司监事。 刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、经济学硕士学 位。 1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长； 2001 年至 2003 年任 中信银行股份有限公司资金清算中心负责人； 2003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司 机构业务部董事总经理。 2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司， 2015 年 4 月任公司 副总经理， 2015 年 8 月起任公司总经理。 何自力先生，独立董事 。 1982 年毕业于南开大学，经济学博士。 1975 年至 1978 年，于 宁夏国营农场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年，于宁夏自治区党务从事教学和科研工作； 1988 年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副院长，担任教授、博士生导 师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长； 2002 年 1 月至 7 月在 美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师， 南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津 市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲裁员，天津市律师 协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰 区政府，多家银行和非银行金融机构法律顾 问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾 问等职。主要业务领域：金融、房地产、公司、投资。 查卡拉 .西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、法国金 融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行 （巴 黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit Lyonnais Internat ional Asset Management 研究部主管、高级分析师， Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。 樸 睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管理学院 管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储备系统管理委 员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师， Ennis Knupp & Associates 合伙人、 研究主管， Martingale 资产管理公司（波士顿）董事， Commerz 国际资本管理 （ CICM ）（德 国）联合首席执行官 / 副执行董事，德国商业银行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任 上海交通大学高级金融学院实践教授。 2 、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。 1991 年至 2008 年任职于天津市劳动 和社会保障局； 2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任党委委员、董事会 秘书、综合办公室主任。 陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用金融学硕士和 南澳大学金融学博士学位。 1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱资本、 Baron Asset Man agement ； 2005 年加入宏利资产，曾担任固定收益高级投资经理，现担任北亚投资负责人。 廖仁勇先生， 职工监事，人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公司、中信国检 信息技术有限公司从事人力资源管理工作； 2007 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司，曾 任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理，自 2014 年 10 月起担任人力资源部 副总经理，主持部门工作。 葛文娜女士，职工监事。文学学士，金融学在职研究生。 2006 年 7 月至 2015 年 12 月就 职于中邮创业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部门总经 理助理； 2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管理部副总经理，主持部门工作。 3 、总经理及其他高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 刘建先生，总经理。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕 士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。 1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限 公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、 董事会秘书、以及公司副总经理。 2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监； 2007 年 1 月起任公司副总经理兼财务总监。 王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学士和财务金融 硕士学位。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月，先后在国际证券、日商大和证券、元大投信担任股票 分析师； 2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任保德信投信股票投资主管； 2008 年 2 月至 2008 年 8 月，就职于复华投信香港资产管理公司，担任执行长； 2008 年 8 月至 2015 年 10 月，就职于 宏利资产管理有限公司，担任台湾地区投资主管； 2015 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公 司担任投资总监， 2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任 职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。 2002 年起 在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。 2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有 限公司风险管理部总监。 2006 年 11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 李坤元女士， 金融学硕士； 2006 年 7 月至 2007 年 5 月，任职于申银万国证券股份有限公 司，担任宏观策略部分析师； 2007 年 5 月至 2013 年 3 月，任职于信达澳银基金管理有限公司 , 先后担任基金经理助理、基金经理； 2013 年 4 月至 2014 年 10 月，任职于东方基金管理有限 公司，担任基金经理； 2014 年 10 月加入泰达宏利基金管理有限公司。 2015 年 5 月 14 日起至 今 担任 本基金基金经理。 具备 1 1 年证券从业经验， 11 年证券投资管理经验，具有基金从业资 格。 本 基金历任基金经理：史博先生，2008年8月至2009年9月管理本基金；李泽刚先生， 2007年8月至2009年6月管理本基金；魏延军先生，2007年8月至2008年8月管理本基金； 吴俊峰先生，2009年8月至2014年9月管理本基金；梁辉先生，2014年9月至2015年4月 管理本基金；张勋先生，2015年4月至2017年2月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会由公司总经理刘建、 副总经理兼 投资总监王彦杰、 投资副总监兼 基金投 资部总监 邓艺颖、金融工程部 总监 戴洁、 研究部总监陈伯祯、 资深基金 经理兼首席策略分析 师 庄腾飞 组成。督察长张萍列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项。 1 ）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 2 ）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、 陈伯祯、 庄腾飞 表决。 3 ）其它事项由全体成员参与表决。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别 记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金 资产 管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产； （ 3 ）承销证券； （ 4 ）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （ 6 ）依照法律、行政法规的有关 规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知 悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节； （ 2 ）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理部保持高度 的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立 不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和 操作性。 2 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对内部 控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司 的 风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。 （ 2 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向 董事会及 / 或董事会下设 的相关专门委员会 提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的 投资策略； （ 4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部 门的风险管 理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负 全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护， 用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于 内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开， 投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和 防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、 职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风险和投资风 险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关的风险；公司建立了自 下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层 层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况， 从而以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统， 能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的 风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对 风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使 员工明确其职责所在，控制风险。 4 、 基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61万亿元， 增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿元，增幅12.13%。负债总 额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其中客户存款总额15.40万亿元，较上 年增加1.73万亿元，增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利润 2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元，在营业收入中的占比 较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加权平均净资产收益率15.44%，净利息收 益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足率14.94%，均居同业领先水平。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “ 2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳流动性 管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售 银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年 世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督 稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的 内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模 不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银 行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》 “ 中国 最佳托管银行 ” 、 “ 中国最佳次托管银行 ” 、 “ 最佳托管专家 —— QFII” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评 为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行 ” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内 控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金 管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作 所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金 费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合 规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 1 ）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：于贺 联系电话： 010 - 665776 17 客服信箱： irm@mfcteda.com 客服电话： 400 - 698 - 8888 传真： 010 - 66577760/61 公司网站： http://www.mf cteda.com 2 ）泰达 宏利基金网上直销系统 （ 1 ）网上交易系统网址： https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有： 农业银行 卡、 建设银 行 卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦 发银行卡、中国银行卡、广发银行卡、上海银行卡 、 汇付天下 支付和快钱支付 等。 （ 2 ）泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡 、 汇付天下 支付和快钱支付 。 客户服务电话： 400 - 698 - 8888 或 010 - 66555662 客户服务信箱： irm@mfcteda.com （二）代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客服电话： 95533 银行网站： www.ccb.c om 2) 中国 工商银行 股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客服电话：95588 银行网站：www.icbc.com.cn 3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市 东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市 东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 955 99 银行网站：www.abchina.com 4) 中国银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 客服电话： 955 66 银行网站：www.boc.cn 5) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 银行网址： www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 公司网站： www.cmbchina.com 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：虞谷云 客户服务热线： 95528 公司网站：www.spdb.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 联系人：张莉 客户服务热线： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com 9) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 客服电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com 10) 东莞银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人： 卢国锋 电话： 0769 － 22119061 传真： 0769 － 22117730 联系人：陈幸 客服电话： 4001196228 公司网址： http://www.dongguanbank.cn/ 11) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河 东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河 东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 联系人：王宏 客户服务热线： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn 12) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 联系人： 胡技勋 客户服务热线： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn 13 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 联系人：陈春林 传真：（ 010 ） 68858117 公司网址： www.psbc.com 14 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 15 ） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 16 ） 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 联系人：林波 客户服务热线：浙江省 96699 ，上海 962699 ，其他地区（ 0577 ） 96699 公司网站： www.wzbank.cn 17 ）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 成立时间： 1998 年 12 月 16 日 注册资本： 391173.904 万元人民币 企业类型：股份有限公司 营业期限：永续经营 电话： 010 - 64816038 传真： 010 - 84596546 18 ） 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 传真: 021-68865680 公司网站：www.xcsc.com 1 9 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：胡天彤 电话： 022 -- 28451709 传真： 022 - 28451892 电子邮箱： hutt@bhzq.com 客户服务电话 : 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 20 ） 中国 银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈 共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 电话： 010 - 6656 8 292 联系人： 邓颜 公司网站： www.chinastock.com.cn 2 1 ） 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 联系人： 黄岚 公司网站： www.gf.com.cn 2 2 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 400 - 888 - 8108 传真： 010 － 65182261 公司网站： www.csc108.com 2 3 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客服电话： 95521 联系人： 芮敏祺 公司网站： www.gtja.com 2 4 ） 平安证券 股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 全国免费业务咨询电话： 95511 传真： 0755 - 82400862 网址： www.PINGAN.com 2 5 ） 东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人： 潘鑫军 客服电话： 95503 联系人： 胡月茹 公司网站： www.dfzq.com.cn 2 6 ） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人： 姜昧军 联系人： 王雯 客服电话： 0755 - 83199511 公司网站： www.csco.com.cn 2 7 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系电话： 021 - 33389888 客服电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址：www.swhysc.com 2 8 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 2 9 ） 中泰 证券 股份 有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 30 ） 中银国际证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人： 许刚 客服电话： 400 - 620 - 8888 传真： 021 - 50372474 联系人： 王炜哲 公司网站： www.bocichina.com 3 1 ） 华泰证券 股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场 法定代表人： 周易 客户服务电话： 95597 传真： 0755 - 82492962 联系人：庞晓芸 公司网站： www.htsc.com.cn 3 2 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人 : 安岩岩 电话 : 0431 - 85096517 客户服务电话 : 400 - 600 - 0686 网址： www.nesc.cn 3 3 ） 光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人： 刘晨 、李芳芳 客户服务电话： 95525 400-888-8788 101-089-98 传真： 021-22169134 公司网址： www.ebscn.com 3 4 ） 新时代证券 股份 有限公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人： 刘汝军 联系人：孙恺 客户服务电话： 400 - 698 - 9898 公司网址： www.xsdzq.cn 3 5 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 林生迎 联系电话：（未完）  |