[发行]新华企业：更新招募说明书（2017年9月）
新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 新华钻石品质企业混合型 证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一七年九月 1 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 【重要提示】 新华钻石品质企业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年11月 23日证监许可【2009】1220号核准募集。本基金合同已于2010 年2 月3 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括 市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资 人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017年8月3日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2017年 6月 30日(财务数据未经会计师事务所审计)。 2 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................4 二、释义 ..........................................................................................................................................4 三、基金管理人 ...............................................................................................................................8 四、基金托管人 .............................................................................................................................16 五、相关服务机构 .........................................................................................................................20 六、基金的募集 .............................................................................................................................37 七、基金合同的生效 ......................................................................................................................37 八、基金份额的申购与赎回 ..........................................................................................................37 九、基金的转换与定期定额投资计划 ...........................................................................................46 十、基金的非交易过户与转托管 ...................................................................................................46 十一、基金份额的冻结、解冻 ......................................................................................................47 十二、基金的投资 .........................................................................................................................47 十三、基金的业绩 .........................................................................................................................70 十四、基金的财产 .........................................................................................................................72 十五、基金资产的估值 ..................................................................................................................73 十六、基金的收益分配 ..................................................................................................................78 十七、基金的费用与税收 ..............................................................................................................79 十八、基金的会计与审计 ..............................................................................................................81 十九、基金的信息披露 ..................................................................................................................82 二十、风险揭示 .............................................................................................................................86 二十一、基金的终止和基金财产的清算 .......................................................................................89 二十二、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................91 二十三、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................107 二十四、对基金份额持有人的服务 .............................................................................................118 二十五、其他应披露事项 ............................................................................................................119 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 .....................................................................................121 二十七、备查文件 .......................................................................................................................121 3 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 等有关法律法规以及《新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 本招募说明书阐述了新华钻石品质企业混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费 率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指新华钻石品质企业股票型证券投资基金；自 2015年 8月 8 日起，本基金根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 规定变更为新华钻石品质企业混合型证券投资基金 基金管理人：指新华基金管理股份有限公司 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 基金合同或本基 金合同： 指《新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华钻石品质企 业混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 4 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 招募说明书：指《新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 基金份额发售公 告： 指《新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金份额发售公 告》 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决 定、决议、通知等 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代 表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起 实施并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的《中华人 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办 法》： 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理 机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的 企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投 资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 5 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定 额投资等业务 基金销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 基金销售网点：指直销机构的直销中心及其他基金销售机构的代销网点 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业 务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为中国证券 登记结算有限责任公司 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖 本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过 3个月 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的工作日 T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的 6 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 场外或柜台：指通过上海证券交易所以外的销售机构办理基金份额认购、申 购和赎回等业务的场所 场内或交易所：指通过上海证券交易所会员单位并利用上海证券交易所开放 式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等 业务的场所 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的 基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办 理注册登记的其他基金基金份额的行为 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 定期定额投资计 划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金 总份额的 10% 元：指人民币元 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成 本和费用的节约 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 7 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 其他媒体 不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基 金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 法定代表人：陈重 设立日期：2004年12月9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197号 注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元 联系人：齐岩 电话：（010）68779666 传真：（010）68779528 股权结构： 出资单位出资额（万元）占注册资本金比例 8 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 恒泰证券股份有限公司 12750 58.62% 新华信托股份有限公司 7680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1320 6.07% 合计 21750 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任， 中国企业报社社长，中国企业管理科学基金会秘书长，重庆市政府副秘书长，中国企业联合会 常务副理事长，享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理股份有限公司董事长。 张宗友先生：董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理，负责营业部的筹 建、管理工作；太平洋证券有限责任公司副总经理，分管经纪业务；恒泰证券有限责任公司副 总经理，管理人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理股份有限公司总经理。 胡三明先生：董事，博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰康资产管理有 限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司，历任泰康资产管理有限公司资产负 债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总 经理，现任恒泰证券股份有限公司投资总监。 于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代证券有限责 任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司合规总监。 胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投 资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，现任中国人民大学财政金融学院副教授。 宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统工程总公司 法务人员、北京市中济律师事务所执业律师，现任职于北京东清律师事务所。 张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西临汾地区教育学院从事教育学、管理学课程的教 学工作。现任职于北京大学财务部。 2、基金管理人监事会成员 杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科工财务公司 风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副总裁，华浩信联（北京） 科贸有限公司财务总监，现任恒泰证券股份有限公司财务总监。 9 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，长盛基金管 理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理部总监，房宝信业（北京） 投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监。 别冶女士：职工监事，金融学学士。十年证券从业经验，历任《每日经济新闻》、《第一财 经日报》财经记者，新华基金媒体经理，现任新华基金总经理办公室副主任。 3、高级管理人员情况 陈重先生：董事长，简历同上。 张宗友先生：总经理，简历同上。 徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产 业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理，新华基金管理股 份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰信基金机构理 财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，新华基金总经理助理，现任 新华基金管理股份有限公司副总经理。 沈健先生：副总经理，硕士。历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客户经理、海富 通基金管理有限公司渠道副总监、天治基金管理有限公司市场总监、纽银梅隆西部基金管理有 限公司渠道销售副总监、华商基金管理有限公司渠道业务部部门总经理，现任新华基金管理股 份有限公司副总经理。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部 职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新 华富时资产管理有限公司董事。 崔建波先生：副总经理，经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国 天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司 证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理、新华基 金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、权益 投资部总监、基金经理。 4、本基金基金经理 （1）历任基金经理 曹名长先生：管理本基金时间：2010年2月3日到2015年 6月9日。 贲兴振先生：管理本基金时间：2015年6月8日到2016年 6月28日。 10 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 （2）现任基金经理 付伟：西安交通大学工学硕士，北京大学工商管理硕士,7年证券从业经验。历任北京四方 继保自动化股份有限公司项目经理，新华基金管理股份有限公司行业研究员、制造业与 TMT组 组长，先后负责新能源、机械、军工、汽车、通信、食品饮料等多个行业的研究。现任新华战 略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华优选成长混合型证券投资基金基金经 理、新华中小市值优选混合型证券投资基金基金经理、新华钻石品质企业混合型证券投资基金 基金经理、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 蔡春红：国际金融硕士，6年证券从业经验。2010年7月加入新华基金管理股份有限公司， 历任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理助理、新华战略新兴产业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理助理，现任新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、新 华行业周期轮换混合型证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理、 新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理。 5、投资管理委员会成员 主席：总经理张宗友先生、总经理助理兼投资总监、权益投资部总监崔建波先生、投资总 监助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、固定收益与平衡投 资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 11 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全 权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投资或 活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券种； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 12 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （7）除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接进行其他股 票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 13 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 ②有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 ③独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 ④相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 ⑤成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的主要内容 ①控制环境 a.控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公 司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 b.管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢 固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增 进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 c.董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内 部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 d.建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事 规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。 e.建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩 和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与 应有的专业能力。 ②风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部 和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公 司董事会及高级管理人员。 ③组织体系 14 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董事会层面对 公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险控制委员会和督察长对 公司经营活动的合规性进行监督。 风险控制委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资产经营、基 金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案，调整、 确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的 公司治理结构。 督察长负责风险控制委员会决议的具体执行,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的 授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控制工作，发生重大风险 事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是督察长领导下的风险管理 委员会、监察稽核部和金融工程部； a.风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟定公司风险 控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整体分析和评估，并制定 相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。 b.监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。金融工程部数量分析 师使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控，并提出具体 的改进意见。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。 公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础 上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程 及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。 ④制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 a.内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制 度、监察稽核制度等。 15 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 b.内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工 行为规范、纪律程序。 c.业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和 危机处理制度。 ⑤信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司 员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处 理。 2、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会 承担最终责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 16 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于 2007年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61万亿元， 增幅 14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿元，增幅12.13%。负债 总额 19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅 14.61%，其中客户存款总额 15.40万亿元， 较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利润 2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元，在营业收入中的占比 较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加权平均净资产收益率15.44%，净利息收 益率 2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足率14.94%，均居同业领先水平。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理 银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售 银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世 界500强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督 稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的 内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行 信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总 17 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担 任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年一季度末，中国建设银行已托管719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、 “中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评 为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控 合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 18 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管 理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提 供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行 监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合 法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 19 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构： 新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座 法定代表人：陈重 联系人：陈静 电话：（010）68730999 传真：（010）68731199 客服电话：400-819-8866 网址：www.ncfund.com.cn 电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 20 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：唐文勇 网址：www.abchina.com 4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 6）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代销人：闫冰竹 联系人：孔超 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn 7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客服电话：95558 21 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 联系人：廉赵峰 网址：bank.ecitic.com 8）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 联系人：张莉 网址：bank.pingan.com、 9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：徐昊光 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn11）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：甘为民 客户服务电话：96899（重庆地区）400-70-96899（其他地区） 网址：www.cqcbank.com12）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：杨文川 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn13）浙商银行股份有限公司 22 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 注册地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话：95527 网址：www.czbank.com14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：400-8888-666 / 95521 网址：www.gtja.com15）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路698号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com16）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：95587 网站：www.csc108.com17）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn18）新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 1501 23 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 客服电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn19）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn20）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 客服电话：96518（安徽）400-80-96518（全国） 网址：www.hazq.com21）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn22）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn23）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 24 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com24）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com25）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn26）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 客服电话：400-619-8888 公司网站：www.mszq.com27）方正证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com28）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 25 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 网址：www.newone.com.cn29）东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话：400-600-0686 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn30）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座 40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：李微 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com31）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 客户服务热线：0591-96326 公司网址：www.hfzq.com.cn32）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531或400-8888-588 网址：www.longone.com.cn33）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 客服电话：400-800-8899 26 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 网址：www.cindasc.com 34）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港 中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 35）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 36）中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 37）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 38）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 客服电话：4008-001-001 27 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 网址：www.essence.com.cn39）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区陕西街239号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn40）申银万国证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com41）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座 27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：纪静 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn42）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 网址：http://fund.jd.com43）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层 222单元 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 座机：010-65951887 28 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 客户服务电话：400-618-0707 网址 http://www.hongdianfund.com/ 44）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：张蕾 客服电话：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn45）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：400-6262-818 公司网站：www.5irich.com46）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人:袁顾明 客服热线:400-928-2266 公司网址: www.dtfunds.com47）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com48）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层 29 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 法定代表人：王莉 客服电话： 4009200022 联系人：刘洋 公司网站：licaike.hexun.com49）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：周斌 联系人：张晔 客服电话： 400-8980-618 公司网站：www.chtfund.com50）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址： www.hcjijin.com/ 51）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 官方网站：http://www.chinapnr.com/ 客服热线：400-820-281952）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心2 期53 层12-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座 6层 法定代表人赵学军 联系人景琪 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn53）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 30 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com54）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 客服电话： 4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com55）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕰川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 联系人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn56）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 客服电话：021-52822063 公司网址：www.66zichan.com57）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：何雪 客服电话：4008219031 公司网站：www.lufunds.com 31 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 58）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com59）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400-893-6885 联系人：盛海娟 公司网站：www.niuji.net60）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室 公司总部：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com61）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里1800号2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn62）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 32 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com63）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站：www.fund123.cn64）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 联系人：丁姗姗 公司网址：www.1234567.com.cn65）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：林海明 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com66）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人 马勇 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 33 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 67）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 68）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 69）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 70）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 联系人：马林 公司网站：www.myfund.com 71）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、 34 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 400-9908-826 网址： http://www.citicsf.com/ 72）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 73）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层 04-08 法定代表人：李招娣 客服电话： 400-876-9988 联系人：李艳 公司网站：www.zscffund.com 74）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 2、场内发售机构 35 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位 （具体名单见上证所网站）。 （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907（三）律师事务所与经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 联系人：陆奇 电话：（021）31358666 传真：(021)31358600 经办律师：安冬、陆奇 （四）会计师事务所与经办注册会计师 会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 36 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 电话：010－88095588 传真：010—88091199 经办注册会计师：张伟、胡慰 联系人：胡慰 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有 关规定募集，并经中国证监会证监许可［2009］1220号文核准，募集期为2010年1月 4日— 2010年1月 29日。经国富浩华会计师事务所验资，按照每份基金份额1.00元计算，设立募集 期间募集及利息结转的基金份额共计1,937,798,339.14 份，有效认购户数为28960户。 七、基金合同的生效 经中国证监会基金部函[2010]58号文件《关于新华钻石品质企业股票型证券投资基金备案 确认的函》确认，本基金基金合同于2010年2月3日正式生效。 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会。 中国证监会另有规定的，按其规定办理。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所 投资者可以通过基金管理人的直销机构、基金场外代销机构的营业网点及其他的合法方式 在场外办理基金份额的申购、赎回等业务，也可以通过上海证券交易所会员单位作为基金场内 37 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 代销机构在场内办理基金份额的申购、赎回等业务。场内申购、赎回须遵守上海证券交易所相 关规则。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并予以公告。 条件成熟时，投资人可以通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上交易等 形式进行基金的申购和赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海证券交易所、深圳证券交 易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购的开始时间 本基金自基金合同生效日后不超过3个月时间内开始办理申购，具体开始办理时间在本基 金开放申购公告中规定。 3、赎回的开始时间 本基金自基金合同生效日后不超过3个月时间内开始办理赎回，具体开始办理赎回时间在 本基金开放赎回公告中规定。 4、在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 5、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算； 38 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的 申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请 时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）， 在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效 申请，投资人应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申 请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成 功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额和价格 1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式 39 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 （1）投资者场外申购时，每个基金账户首次申购的最低金额为100元人民币（含申购费）， 单笔追加申购金额最低为人民币1元，代销机构另有规定的，从其规定；投资者在直销机构销 售网点单笔申购的最低额为人民币10,000元，追加申购金额为500元；通过本公司基金网上交 易系统单笔申购的最低额为人民币1,000元。投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 500元， 最低追加申购金额为500元，同时每笔申购金额必须是100元的整数倍，且单笔申购最高不超 过99,999,900 元。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的 限制。 场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日 的基金份额净值为基准计算，采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日 的基金份额净值为基准计算，计算结果保留到整数位，非整数份额部分对应金额返回给投资者。 （2）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份基金份额；每个交 易账户的最低基金份额余额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构 （网点）保留的基金份额余额不足10份的，需一次全部赎回。如因分红再投资、非交易过户等 原因导致的账户余额少于10份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 场内赎回申请不得低于100份基金份额，且申请赎回份额必须是整数份额，并且每笔赎回 最大不超过99,999,999 份基金份额。如因分红再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少 于100份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 （3）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见定期更新 的招募说明书。 基金管理人可以在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会 备案。 2、申购、赎回费率 （1）申购费率： 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费 用，不列入基金财产。申购费率如下表所示： 申购金额（记为M）申购费率 40 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 M ＜ 100万元 1.5 % 100万元≤M ＜ 200万元 1.2 % 200万元≤M ＜ 500万元 0.8 % M ≥ 500万元每笔1000 元 （2）赎回费率： 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，赎回费率如下表所示： 持有期（记为 T）赎回费率 T ＜ 1年 0.5 % 1年≤T＜ 2年 0.3 % 2年≤T＜ 3年 0.1 % T ≥ 3 年 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总额25%的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和调低赎回费率。费率如 发生变更，基金管理人最迟应在调整实施日前在中国证监会指定的媒体上刊登公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下制定基金促销计划，针对 以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基 金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以对 促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。 3、申购份额的计算 本基金基金申购份额的计算公式为： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额-净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 场外申购时，以上计算结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到小数点后两位。由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 41 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 场内申购时，申购份额保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还 至投资人资金账户。 例：假定某投资人申购本基金 10,000元，T日本基金的基金份额净值为1.200元。则该笔 申购的申购费用及获得的申购份额计算如下： 净申购金额＝10,000/（1＋1.5％）＝9,852.22元 申购费用＝10,000－9,852.22＝147.78元 申购份额＝9,852.22/1.200＝8,210.18份 若投资人通过场外交易投资10,000元申购本基金，即可得到8,210.18份基金份额。 若投资人通过场内交易投资10,000元申购本基金，投资人申购所得份额为8210份，整数 位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为： 实际净申购金额=8210×1.200=9852元 退款金额=10,000-9852-147.78=0.22元 即：投资者投资10,000元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.200元，则 其可得到基金份额8210份，退款0.22元。 4、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。计算公式为： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 通过场外或场内赎回，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：假定某投资人持有该基金满 1年但不满2年，在T日赎回其持有的基金份额10,000份， T日的基金份额净值为1.200元，则投资人获得的赎回金额计算如下： 42 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 赎回总额＝10,000×1.200＝12,000元 赎回费用＝12,000×0.3%＝36元 赎回金额＝12,000-36＝11,964元 5、基金份额净值的计算公式 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计 算或公告，并报中国证监会备案。计算公式为： T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金总份额余额 （六）申购与赎回的注册登记 1、场外申购与赎回基金份额的注册登记 （1）经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间 之前可以撤销。 （2）投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1 日为投资人增加权益并办理注册 登记手续，投资人自T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 （3）投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1 日为投资人扣除权益并办理相应 的注册登记手续。 （4）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟 于开始实施前2日予以公告。 2、场内申购与赎回的登记结算 本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照上海证券交易所及中国证券登记结算 有限责任公司的有关规定办理。 （七）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 43 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 巨额赎回是指在单个开放日内，本基金中基金净赎回申请份额（基金赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后之 余额）超过上一开放日基金总份额10%的情形。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序 执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人 的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受 赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当 日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎 回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂 停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日， 并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真等方式在 3个交易日内通 知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 （八）拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 （2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 44 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 （4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 时。 （5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩 产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 （6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 （2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （3）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 （4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 （5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理 人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分 配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金 额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在指 定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎 回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 3、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规 定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 （2）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新 开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 45 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 （3）如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基 金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日 的基金份额净值。 （4）如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。 暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。 九、基金的转换与定期定额投资计划 （一）基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收 取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 （二）基金管理人可以为投资人或基金份额持有人办理定期定额投资计划，具体规则由基 金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。投资人或基金份额持有人在办理定期 定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或 更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十、基金的非交易过户与转托管 （一）非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易 过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受 划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 其中： 1、“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。 2、“捐赠”是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他 具有社会公益性质的社会团体。 3、“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强 制划转给其他自然人、法人或其他组织。 （二）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条 件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 46 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 （三）基金份额持有人可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十一、基金份额的冻结、解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记 机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十二、基金的投资 （一）投资目标 本基金通过对上市公司基本面的深入研究，结合宏观经济周期和行业景气度分析，力求在 有效控制风险并适度保持良好流动性的前提下，精选具有稳定价值性和高质量成长性的钻石品 质类的优质上市公司。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%－95%，其中投资于具 有钻石品质上市公司的股票市值不低于股票投资的80%。债券、现金类资产及权证、资产支持 证券的投资比例为基金资产的5%－40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金资产净值的5%，权证投资比例不高于基金资产净值的3%。 （三）投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略，通过对经济周期、行业特征等宏观层 面的信息进行全面分析，调整大类资产配置比例和行业配置比例；在个股个券的选择上采用自 下而上的投资策略，核心是从企业价值的稳定性和成长的高质量出发，筛选具有钻石品质的优 质企业，并进行重点配置。钻石品质企业股票的配置比例不低于股票资产配置的80%。钻石品 质企业是指具有稳定价值性和高质量成长性的上市公司，它们具有安全、透明、稳定、创新与 领导气质五大优秀品质。 本基金是混合型基金，投资目标是选择具有钻石品质的优质企业特别是优秀级别的企业进 行重点配置，主要采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某 47 新华钻石品质企业混合型证券投资基金 招募说明书 行业股票集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风险高，因此有必要辅助以适当的 行业配置策略以降低组合的非系统风险。另外，考虑到国内股市的系统风险也比较高，因此还 需要辅助以资产配置策略进行组合调整。 股票选择层面，采用精选具有钻石品质的优质上市企业的选股策略。在经过相应财务标准（未完）  |