[发行]安信现金：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
安信现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要 （ 201 7 年 第 2 号 ） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日： 201 7 年 8 月 5 日 重要提示 安信现金管理货币市场基金的 募集 申请 于 2012 年 12 月 10 日经 中国证监会证监许可 [2012]1649号文核准。 本基金基金合同于 2013 年 2 月 5 日正式生效。 投资有风险 ， 投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受 ， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 投资者购 买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人 不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另 有说明， 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 7 年 8 月 5 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 7 年 6 月 3 0 日（财务数据 未 经 审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：35,000万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股 比例 五矿资本控股有限公司 38.72% 安信证券股份有限公司 33 % 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 19.71 % 中广核财务有限责任公司 8.57 % （二） 主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。 现任中国五矿集团公司总经理助理兼五矿资本控股有限公司董事、总经理、党委书记，五矿 经易期货有限公司董事长，五矿证券有限公司董事长，五矿国际信托有限公司董事长，工银 安盛人寿保险有限公司副董事长，中国外贸金融租赁有限公司副董事长，绵阳市商业银行股 份有限公司董事、党委书记，五矿资本（香港）有限公司董事长，隆茂投资有限公司董事长。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本控股有限公司副 总经理、党委委员兼资本运营部总经理，五矿经易期货有限公司董事，五矿证券有限公司董 事，五矿国际信托有限公司董事，五矿金牛进出口贸易（上海）有限公司执行董事，五矿鑫 扬投资管理有限公司董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事。 代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、 第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副 总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、深圳市帕拉丁资本管理有限公司 资本市场部董事总经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份 有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业 务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、 国家开发银行股份有限公司董事。 魏华林先生，独立董事，1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门 大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险 经济研究所所长，兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委 员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主 任、教授、博士生导师。 尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信 （香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职 律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本 控股有限公司副总经理、党委委员、纪委委员，五矿保险经纪（北京）有限责任公司董事， 工银安盛人寿保险有限公司监事，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事， 五矿资本（香港）有限公司董事，隆茂投资有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务 部总经理。 蒋牧人先生，监事，法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限 公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资 有限公司投资总监。 廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股 份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官，兼任安信乾盛 财富管理（深圳）有限公司监事。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证券 有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管， 浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经 理。 张再新先生，职工监事，管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营 部交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有 限公司董事。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 4、本基金基金经理 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。2016年3月8日至今，任安信现金增利货币市场基金的基金经理；2016年3月10日至 今，任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理；2016年3月14日至今，任安信现金 管理货币市场基金的基金经理；2016年8月9日至今，任安信新目标灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理；2016年9月9日至今，任安信保证金交易型货币市场基金的基金经 理；2016年10月10日至今，任安信永丰定期开放债券型证券投资基金的基金经理；2016 年10月17日至今，任安信活期宝货币市场基金的基金经理；2016年12月19日至今，任 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 肖芳芳女士，经济学硕士。历任华宝证券有限责任公司资产管理部研究员、财达证券有 限责任公司资产管理部投资助理、安信基金管理有限责任公司固定收益部投研助理。现任安 信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。 2017 年 6 月 6 日至今，任安信保证金交易 型货币市场基金、安信现金管理货币市场基金、安信现金增利货币市场基金、安信活期宝货 币市场基金的基金经理。 本基金历任基金经理情况： 历任基金经理姓名 管理本基金时间 李勇先生 2013年2月5日至2016年3月13日 张翼飞先生 2014年3月26日至2016年3月13日 5、基金 投资决策委员会成员 主任委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 龙川先生，统计学博士。历任Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理。现任安信 基金管理有限责任公司总经理助理兼权益投资部总经理。。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。 现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。简历同上。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月 在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 资产负债稳步增长。 2016 年末，本集团资产总额 20.96 万亿元，较上年增加 2.61 万亿元， 增幅 14.25% ，其中客户贷款总额 11.76 万亿元，较上年增加 1.27 万亿元，增幅 12.13% 。负债 总额 19.37 万亿元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅 14.61% ，其中客户存款总额 15.40 万亿元， 较上年增加 1.73 万亿元，增幅 12.69% 。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利 润 2,323.89 亿元，较上年增长 1.53% 。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元，在营业收入中的占 比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18% ，加权平均净资产收益率 15 .44% ，净利 息收益率 2.20% ，成本收入比为 27.49% ，资本充足率 14.94% ，均居同业领先水平。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货 币》“ 2016 中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳流动 性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零 售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继 续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常 规化的内控工作手段。 （二） 主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部 、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理 ，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三） 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资 金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设 银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中 国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家 —— QFII ”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 三、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额发售机构 1 、 直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 联系人：陈思伶 电话： 0755 － 825098 20 传真： 0755 － 82509 920 客户服务电话： 4008 - 088 - 088 公司网站： www.essencefund.com 2、代销机构 （ 1 ）中国 建设银行 股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客户服务电话： 95533 网站 ： www.ccb.c om （ 2 ） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕 冰 客户服务电话： 95599 网站： www.abchina.com (3) 张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 客户服务电话： 0512 - 96065 网站： www.zrcbank.com （ 4 ） 平安银行股份有限公司 住所 ：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 客户服务电话： 95511 - 3 网站： www.bank.pingan.com （ 5 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网站： www.essence.com.cn （ 6 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 网站： www.newone.com.cn （ 7 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 网站： www.htsec.com （ 8 ）国泰君安证券股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客户服务电话： 400 - 888 - 8666 网站： www.gtja.com （ 9 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 客户服务电话： 95558 网站： www. citics.com （ 10 ）中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：张智河 客户服务电话： 96577 网站 ： www.zxwt.com.cn （ 1 1 ）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话： 4008 - 888 - 588 网站： www.longone.com.cn （ 1 2 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网站： www.swhysc.com （ 1 3 ）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、 8 层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001 - 022 - 011 网站： www.zszq.com.cn （ 1 4 ）中信建投证券股份有限公司 住址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 客户服务电话： 4008 - 888 - 108 网站： www.csc108.com （ 15 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 400 - 9908 - 826 网站： www.citicsf.com （ 1 6 ）中国国际金融股份有限公司 住址：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网站： www.cicc.com （ 1 7 ）东海期货有限责任公司 住所 ：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 客户服务电话： 95531/400 - 8888588 网站 ： www.qh168.com.cn （ 1 8 ） 华西证券股份有限公司 住所 ：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人 ：杨炯洋 客户服务电话： 95584/4008 - 888 - 818 网站 ： www.hx168.com.cn （ 1 9 ） 东兴证券股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人 ：魏庆华 客户服务电话： 4008888993 网站 ： www.dxzq.net （ 20 ）第一创业证券股份有限公司 住所 ：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人 ：刘学民 客户服务电话： 95358 网站 ： www.firstcapital.com.cn （ 21 ）东北证券股份有限公司 住所 ：长春市自由大路 1138 号 法定代表人 ：李福春 客户服务电话： 95360 网站 ： www.nesc.cn （ 2 2 ） 国金证券股份有限公司 住所： 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 95310 网站 ： www.gjzq.com.cn （ 23 ） 中国银河证券股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈共炎 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网站 ： www.chinastock.com.cn （ 2 4 ） 上海华信证券有限责任公司 住所 ：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定 代表人： 郭林 客户服务电话： 400 - 820 - 5999 网站 ： www.shhxzq.com （ 2 5 ）五矿证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 法定 代表人： 赵 立功 客户服务电话： 40 018 - 40028 网站： www.wkzq.com.cn （ 2 6 ）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定 代表人： 杨磊 客户服务电话： 4008 - 366 - 366 网站： www.hx818.com （ 27 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网站： www.1234567.com.cn （ 28 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 089 - 1289 网站： www.erichfund.com （ 29 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网站： www.fund123.cn （ 30 ）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网站： licaike .hexun.com （ 31 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人：罗细安 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网站： www.zcvc.com.cn （ 32 ）泰信财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人：穆宏轩 客户服务电话： 400 - 168 - 7575 网站： www.taixincaifu.com （ 33 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人：徐福星 客户服务电话： 400 - 600 - 0030 网站： www.bzfunds.com （ 34 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网站： www.ehowbuy.com （ 35 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 （ 36 ）北京钱景财富投资管理有限公司 住所： 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代表人：赵荣春 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网站： www.qianjing.com （ 37 ） 上海陆金所资产管理有限公司 住所 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人 ：郭坚 客户服务电话： 4008219031 网站 ： www.lufunds.com （ 38 ） 深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所 ：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人 ：陈姚坚 客户服务电话： 400 - 9500 - 888 网站 ： www.jfzinv.com （ 39 ）珠海盈米财富管理有限公司 住所 ：广州市珠海市 琶洲大道 东 1 号 宝利国际广场南塔 12 楼 b1201 - 1203 法定代表人 ：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网站 ： www.yingmi.cn （ 40 ） 北京晟视天下投资管理有限公司 住所 ：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人 ：蒋煜 客户服务电话： 400 - 818 - 8866 网站 ： www.shengshiview.com （ 41 ） 北京中天嘉华基金销售有限公司 住所 ：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层 法定代表人 ：洪少猛 客户服务电话： 4006509972 网站 ： www.5ilicai.cn （ 42 ） 浙江金观诚财富管理有限公司 住所 ：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客户服务电话： 400 - 068 - 0058 网站 ： www.jincheng - fund.com （ 43 ） 北京汇成基金销售有限公司 住所 ：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网站 ： www.fundzone.cn （ 44 ） 大泰金石基金销售有限公司 住所 ：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人： 袁顾明 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 网站 ： www.dtfunds.com （ 45 ） 乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所 ：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人： 王兴吉 客户服务电话： 400 - 088 - 8080 网站 ： www.qiandaojr.com （ 4 6 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 ：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：陈超 客户服务电话： 400 098 8511 网站： fund.jd.com （ 47 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 ：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人： 李昭琛 客户服务电话： 010 - 62675369 网站 ： www.xincai.com （ 48 ） 上海基煜基金销售有限公司 住所 ：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定 代表人： 王翔 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 网站 ： www.jiyufund.com.cn （ 49 ）上海万得投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 网站 ： www.520fund.com.cn （ 50 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网站： www.noah - fund.com （ 51 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶 捷 客户服务电话： 400 - 027 - 9899 网站： www.buyfunds.cn （ 52 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：张彦 客户服务电话： 400 - 116 - 1188 网站： 8.jrj.com.cn （ 53 ）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法 定代表人：钱燕飞 客户服务电话： 95177 网站： www.snjijin.com （ 54 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 网站： www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （ 55 ）北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李 悦章 客户服务电话： 400 - 066 - 8586 网站： www.igesafe.com （ 56 ）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网站： http://www.yilucaifu.com （ 57 ） 中民财富管理（上海）有限公司 住所 ：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表 人： 弭洪军 客户服务电话： 400 - 876 - 5716 网站： https://www.cmiwm.com/ （ 58 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 061 - 8518 住所 ：北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表 人： 钟斐斐 网站： https://danjuanapp.com/ （ 二 ） 基金份额 登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 联系人：宋发根 电话： 0755 － 8250986 5 传真： 0755 － 82560289 （三 ） 出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号19楼 办公地址：上海市银城中路68号19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：陈颖华、黎明 （四 ） 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（ 010 ） 58153000 、（ 0755 ） 25028288 传真：（ 010 ） 85188298 、（ 0755 ） 25026188 签章注册会计师： 昌华、周道君 联系人：李妍明 四、基金名称 安信现金管理货币市场基金 五、基金类型 货币型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，通过积极主动的投资组合，力求为投资者 获得超过业绩比较基准的收益。 八、投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括： 1、现金； 2、通知存款； 3、短期融资券； 4、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单； 5、剩余期限在397天以内（含397天）的债券； 6、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券； 7、剩余期限在397天以内（含397天）的中期票据； 8、期限在1年以内（含1年）的债券回购； 9、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据； 10、中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后可以将其纳入投资范围。 九、投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对国内市场资金供求、利率水平、通货膨胀率、GDP增长率、就业率水平 以及国际市场利率水平等宏观经济指标的跟踪和分析，形成对宏观层面的判研。同时，结合 对央行公开市场操作、债券供给等情况，对短期利率走势进行综合判断。基于对货币市场利 率趋势变化的合理预测，决定并动态调整投资组合平均剩余期限和比例分布。 此外，通过对市场资金供求、基金申赎情况进行动态分析，确定本基金流动性目标，相 应调整基金资产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比。结合各类资产的收益率 水平、流动性特征、信用风险等因素来确定并动态调整投资组合中央行票据、国债、债券回 购等投资品种各类属品种的配置比例，以满足投资人对基金流动性的需求，并达到获取投资 收益的目的。 2、个券选择策略 本基金将首先考虑安全性因素，优先选择国债、央行票据等高信用等级的债券品种以规 避信用风险。同时，在满足信用评级要求的前提下，根据我公司制订的债券评分标准对企业 债、金融债等信用债券进行评分筛选。符合标准的个券，将进入备选池，通过收益率拟合， 找出收益率明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致 的收益率高于公允水平，该券种价格出现低估，本基金将对此类低估值品种进行重点关注。 3、套利策略 由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异、资金供求失衡、流动性等因素造 成不同交易市场或不同交易品种出现定价差异现象，从而使债券市场上存在套利机会。在保 证安全性和流动性的前提下，本基金将在充分验证这种套利机会可行性的基础上，适当参与 市场的套利，捕捉和把握无风险套利机会，以获取安全的超额收益。 4、回购策略 在有效控制风险的条件下 ，本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异，在 精确投资收益测算的基础上， 积极采取回购杠杆操作，为基金资产增加收益。 当债券回购利 率低于债券收益时， 通过循环回购以放大债券投资收益。同时，密切关注由于新股申购、增 发等原因导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购融出资金以把握短期资金利率陡升的投 资机会。 5、流动性管理策略 本基金作为现金管理工具，必须保持较高的流动性。在遵循流动性优先的原则下，本基 金将建立流动性预警指标，动态调整基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例。 同时，密切关注本基金申购/赎回、季节性资金流动等情况，适时通过现金留存、提高流动 性券种比例等方式提高基金资产整体的流动性，以确保基金资产的整体变现能力。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准： 七天通知存款利 率（税后） 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的 存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货 币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征， 本基金选取同期七天通知存款利率 ( 税后 ) 作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用 于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告 ，而无需召开基金 份额持有人大会 。 十一、风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的 预期 风险和预期收 益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 7 年 6 月 3 0 日，来源于 《安信 现金管理货币市场基金 201 7 年第 2 季度报告》。本 投资组合 报告中所列财务数据 未 经 审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （ % ） 1 固定收益投资 3,859,630,030.27 78.10 其中：债券 3,305,131,500.70 66.88 资产支持证券 554,498,529.57 11.22 2 买入返售金融资产 526,601,168.80 10.66 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 527,353,549.14 10.67 4 其他资产 28,565,268.69 0.58 5 合计 4,942,150,016.90 100.00 2 、 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余 额 6.20 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比 例（％） 2 报告期末债券回购融资余 额 655,123,417.84 15.29 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产 净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 序号 发生日期 融资余额占基 金资产净值比 例 （ % ） 原因 调整期 1 2017年6月28日 22.51 大额赎回 1个工作日 3 、 基金投资组合平均剩余期限 （ 1 ） 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 74 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 74 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 37 报告期内投资组合平均剩余期限超过 1 2 0 天情况说明 本基金本报告期未出现投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。 （ 2 ） 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 净值的比例（ % ） 各期限负债占基金资产净 值的比例（ % ） 1 30 天以内 25.47 15.30 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30 天 ( 含 ) - 60 天 6.53 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天 ( 含 ) - 90 天 47.47 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天 ( 含 ) - 12 0 天 30.10 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 1.18 - 5 1 2 0 天 ( 含 ) - 397 天（含） 5.14 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 99.61 114.72 （ 3 ） 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本基金本报告期未出现投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比 例（ % ） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 370,596,490.70 8.65 其中：政策性金融债 370,596,490.70 8.65 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 236,938,672.80 5.53 6 中期票据 - - 7 同业存单 2,697,596,337.20 62.98 8 其他 - - 9 合计 3,305,131,500.70 77.16 10 剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债券 50,505,683.08 1.18 5 、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本 ( 元 ) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 111613126 16浙商CD126 2,000,000 200,013,057.28 4.67 2 111709258 17浦发银行CD258 2,000,000 198,065,239.62 4.62 3 111717075 17光大银行CD075 2,000,000 197,948,545.01 4.62 4 111780412 17东莞银行CD055 2,000,000 197,854,210.16 4.62 5 111780396 17西安银行CD021 2,000,000 197,854,143.49 4.62 6 111780308 17广州银行CD053 2,000,000 197,821,791.10 4.62 7 111780163 17华侨永亨中国CD001 1,700,000 168,124,122.31 3.93 8 111621063 16渤海银行CD063 1,200,000 119,886,770.50 2.80 9 111613116 16浙商CD116 1,000,000 100,000,058.09 2.33 10 111795244 17中德住房储蓄银行 CD026 1,000,000 99,887,326.47 2.33 6 、 “ 影子定价 ” 与 “ 摊余成本法 ” 确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 ) - 0.5% 间的 次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0235% 报告期内偏离度的最低值 - 0.0410% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 值 0.0146% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明 本基金本报告期未出现负偏离度的绝对值达到 0.25% 的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况说明 本基金本报告期未出现正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况。 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序 号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 ( 元 ) 占基金资 产净值比 例 (%) 1 142235 借呗04A1 2,000,000 200,000,000.00 4.67 2 142238 花呗09A1 1,500,000 150,000,000.00 3.50 2 142274 花呗10A1 1,500,000 150,000,000.00 3.50 3 1789045 17上和 1A1 500,000 30,212,986.88 0.71 4 142482 PR16A1 400,000 14,294,590.72 0.33 5 142333 花呗11A1 100,000 9,990,951.97 0.23 8 、 投资组合报告附注 （ 1 ） 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其 买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。本基金通过每日分红使基金 份额净值维持在 1.0000 元。 （ 2 ） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 3 ） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 28,553,627.69 4 应收申购款 9,800.00 5 其他应收款 1,841.00 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 28,565,268.69 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投（未完）  |