[公告]国芳集团:首次公开发行股票发行公告
甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐人（主承销商）：西南证券股份有限公司 特别提示 甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司（以下简称“国芳集团”或“发行人”） 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第135号]）（以下简称“《管理办法》”）、 《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发 [2016]7号）（以下简称“《业务规 范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发 [2016]7号）（以下简称“《管 理细则》”）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（以下简称“《投资者 管理细则”》、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上证发 [2016]1 号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）及《上海市场首次公开发行股票网下 发行实施细则》（上证发 [2016]2号）（以下简称“《网下发行实施细则》”）等相 关规定首次公开发行股票。 本次发行初步询价和网下发行均通过上海证券交易所（以下简称“上交所”） 网下申购电子平台进行，请投资者认真阅读本公告。关于网下申购电子化的详细内 容，请查阅上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《网下发行实施细则》的相关规 定。本次发行的网上发行通过上交所交易系统采用按市值申购方式进行，请投资者 认真阅读本公告及上交所网站（ www.sse.com.cn）公布的《网上发行实施细则》。 1、本次发行在发行流程、申购、缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点关 注，主要变化如下： （1）发行人和保荐人（主承销商）西南证券股份有限公司（以下简称“西南证 券”或“主承销商”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同 行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格 为3.16元/股，网下发行不再进行累计投标询价。 投资者请按此价格在 2017年9月20日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需 缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2017年9月20日（T日），其 中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。 （2）初步询价结束后，发行人和主承销商根据剔除无效报价后的询价结果，对 所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按照配售对象的申购 数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间由后到先的顺序排序，剔 除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于申购总量的10%。当最高申 报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于 10%。剔除部分不得参与网下申购。 （3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。 （4）网下投资者应根据《甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司网下发行初步配 售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》”），于 2017年9月22日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量， 及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股 分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入 账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结果 公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2017年9月22日（ T+2日）日终有足额 的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 （5）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量 的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信 息披露。 （6）有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳申购 款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证监会和中国 证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形 时，6个月内不得参与新股申购。 2、发行人和主承销商郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真阅读 同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的《甘 肃国芳工贸（集团）股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》。 重要提示 1、发行人首次公开发行人民币普通股（ A股）（以下简称“本次发行”）的申 请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1658号文核准。本次发行的保荐人 （主承销商）为西南证券股份有限公司。发行人股票简称为“国芳集团”，股票代 码为“601086”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上 申购代码为“ 780086”。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上向持有上海市场非限售 A股股份市值的投资者定价发行（以下简称“网上发 行”）相结合的方式进行。发行人和主承销商通过网下初步询价直接确定发行价格， 网下不再进行累计投标。初步询价及网下发行和网上发行由主承销商分别通过上交 所网下申购电子平台和上交所交易系统实施。 3、本次发行股份数量为16,000万股。本次发行全部为新股，不进行老股转让。 回拨机制启动前，网下初始发行量为 11,200万股，占本次发行总量的 70%；网上初 始发行数量为4,800万股，占本次发行总量的 30%。 4、本次发行的初步询价工作已于 2017年9月14日（T-4日）完成。发行人和主承 销商根据网下投资者的报价情况，并综合参考发行人的基本面、成长性、本次发行 募集资金需求、所处行业、可比上市公司、市场环境和承销风险等因素，协商确定 本次发行的发行价格为人民币3.16元/股。 5、若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 50,560.00万元，扣除发行费用 约4,020.28万元后，预计募集资金净额约为 46,539.72万元，不超过招股说明书披露的 发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额46,539.72万元。 6、本次发行的网下网上申购日均为 2017年9月20日（T日），投资者只能选择 网下发行或者网上发行一种方式进行申购。凡参与网下初步询价的投资者，无论是 否有效报价，均不能参与网上发行。若同时参与网下和网上发行，网上发行申购部 分为无效申购。 7、在初步询价阶段提交有效报价的配售对象可以且必须参与网下申购，未提交 有效报价的配售对象不得参与网下申购。具体名单详见附表。网下投资者应通过网 下申购电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息。申购价格为本次发 行价格3.16元/股。申购数量应为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效申 报数量。在参加网下申购时，投资者无需缴付申购资金。 8、主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性 情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公 司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系 名单、配合其它关联关系调查等），如网下投资者拒绝配合核查或其提供的材料不 足以排除其存在禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，主承销商将拒绝向其 配售。 9、参与网上发行的投资者须按本次确定的发行价格 3.16元/股进行申购，网上 申购时间为2017年9月20日（T 日）9:30-11:30，13:00-15:00。本次发行网上申购申 购代码为“ 780086”。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司 代其进行新股申购。 10、本次发行网上网下申购于 2017年9月20日（T日）15:00同时截止。申购结束 后，发行人和主承销商将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上 发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请见本公告“二、（六）回拨机制”。 11、当本次发行网下实际申购总量未达网下初始发行数量时；或网上有效申购 数量小于网上初始发行数量，且网上认购不足部分向参与申购的网下投资者回拨后 仍然认购不足时；网下网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量 的70%时；中国证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者 存在异常情形的；发行人及主承销商将采取中止发行措施，及时向中国证监会报告， 并公告中止发行原因，择机重启发行。 12、本公告仅对本次股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解 本次发行的详细情况，请仔细阅读登载于上交所网站（ www.sse.com.cn）上的本次 发行的招股说明书全文及相关资料。 13、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上及时公告，敬请投 资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/国芳集团指甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 上交所指上海证券交易所 中国结算上海分公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐人/主承销商 /西南证券指西南证券股份有限公司 本次发行 指甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司首次公开发行不超过 16,000 万股人民币普通股（ A股）的行为 网上发行 指本次发行中通过上交所交易系统向持有上海市场非限售 A股股 份市值的社会公众投资者根据确定价格初始发行4,800万股（若启 动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量）人民 币普通股（ A股）的行为 网下发行 指本次发行中通过上交所网下申购电子平台向配售对象根据确定 价格初始发行 11,200万股（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨 后的网下实际发行数量）人民币普通股（ A股）的行为 网上投资者 除网下投资者以外的在上交所开户且满足《上海市场首次公开发 行股票网上按市值申购实施办法》所规定的上海市场非限售 A股 股份市值的投资者 网下投资者 符合2017年9月11日（T-7日）《甘肃国芳工贸（集团）股份有限公 司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》要求的可以参与 本次网下询价和申购的投资者 网下发行资金专户指中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行银行资金账户 T日指2017年9月20日，即本次网下网上发行申购股票的日期 元指人民币元 一、初步询价结果及定价 （一）初步询价申报情况 1、网下投资者总体申报情况 截止 2017年9月14日下午 15:00时，主承销商通过上交所网下申购电子平台系统 共收到3,010家投资者管理的 5,703家配售对象的初步询价申报信息，投资者报价区间 为3.06元/股—— 3060.00元/股，累计申购数量为 11,392,330万股。全部报价明细请见 本公告附表。 2、剔除无效报价情况 主承销商协同天元律师事务所对参与报价投资者的资格进行了核查，共有 38个 投资者管理的51个配售对象未按《发行安排及初步询价公告》的要求提交相关资格 核查文件；7个投资者管理的25个配售对象属于禁止配售范围。上述 45家投资者管理 的76个相关配售对象提交的报价已确定为无效报价并予以剔除。具体名单请见本公 告附表2。 3、剔除无效报价后的报价情况 剔除上述无效报价后，参与初步询价的投资者为 2,965个，配售对象为 5,627个， 全部符合《发行安排及初步询价公告》所约定的条件，报价区间为 3.06元/股—— 3060.00元/股，拟申购数量总和为 11,241,530万股。上述投资者及其管理的配售对象 不存在禁止配售的情形，参与询价的私募基金投资者已按照《中华人民共和国证券 投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记 和基金备案办法（试行）》的相关规定完成了登记和备案。 符合初步询价公告规定的5,627家配售对象报价信息统计如下: 网下投资者全部报价加权平均值 （元/股） 3.70网下投资者全部报价中位数 （元/股） 3.16 公募基金报价加权平均值（元 /股） 3.16公募基金报价中位数（元 /股） 3.16 （二）剔除最高报价有关情况 发行人和主承销商根据剔除无效报价后的询价情况，对所有配售对象的报价按 照报价由高到低进行排序，同一申购价格的按照申购数量由小到大进行排序，同一 申购价格同一申购数量的按照报价时间由晚到早进行排序。经发行人和主承销商协 商一致，决定将报价在 3.16元/股以上的申报全部予以剔除，6个投资者管理的 6个 配售对象的报价被剔除，对应的申报数量为 12,000万股，占本次初步申报总量的 0.11%，剔除比例不足 10%。剔除部分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者相关报价指标统计如下： 剔除最高报价部分后网下投资者 报价加权平均值（元 /股） 3.16剔除最高报价部分后网下投资 者报价中位数（元 /股） 3.16 剔除最高报价部分后公募基金报 价加权平均值（元 /股） 3.16剔除最高报价部分后公募基金 报价中位数（元 /股） 3.16 （三）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所在行业为零售业，截止 2017年 9月 15日，中证指数有限公司发布的 行业最近一个月平均静态市盈率为 40.24倍。 主营业务与发行人相近的可比公司市盈率情况列示如下： 公司名称 收盘价/发行价 （2017-9-15） 2016年 EPS（元） 2016年 PE（倍） 重庆百货 27.10 1.03 26.31 杭州解百 10.72 0.27 39.70 合肥百货 8.86 0.36 24.61 广百股份 11.97 0.46 26.02 中央商场 8.53 0.10 85.30 兰州民百 9.25 0.17 54.41 均值 -- 34.21 注：均值的计算剔除了中央商场 本次发行价格3.16元/股对应的2016年扣非前摊薄后净利润的市盈率为 22.92倍， 低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和可比公司平均市盈 率。 （四）有效报价投资者和发行价格确定过程 1、发行价格的确定过程 在剔除最高报价部分后，发行人与主承销商综合考虑剩余报价及拟申购数量、 公司所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等 因素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者及其有效拟申购数量。 协商确定的本次发行价格为3.16元/股。 2、有效报价投资者确定过程 在剔除最高报价部分后，报价不低于发行价格的投资者为有效报价投资者。本 次网下发行有效报价网下投资者数量为2,958个，其管理的配售对象数量为 5,620个， 有效拟申购数量总和为11,227,530万股，可申购数量总和为 11,200万股。有效报价配 售对象的名单、报价及拟申购数量请见“附表 1：网下投资者询价申报情况”。本次 初步询价中，1个投资者管理的1个配售对象申报价格低于3.16元/股。 主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性 情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公 司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系 名单、配合其它关联关系调查等），如网下投资者拒绝配合核查或其提供的材料不 足以排除其存在禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，主承销商将拒绝向其 配售。 二、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币 1.00元。 （二）发行数量和发行结构 本次发行股份数量为 16,000万股，全部为新股。其中，网下初始发行数量为 11,200万股，占本次发行数量的 70%；网上初始发行数量为 4,800万股，占本次发 行数量的 30%。 （三）发行价格及对应的估值水平 本次发行的发行价格为 3.16元/股。此发行价格对应的市盈率为： （1）17.41倍（每股收益按照会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经 常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行前的总股数计算）。 （2）22.92倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非 经常性损益前后孰低的2016年净利润除以本次发行后的总股数计算)。 （四）本次发行的重要日期安排 日期发行安排 T-7日 2017年 9月 11日 刊登《招股意向书》、《发行安排及初步询价公告》 网下投资者提交电子版核查资料（ 9:00--17:00） T-6日 2017年 9月 12日 网下投资者在证券业协会完成注册（截止 12:00） 网下投资者提交电子版核查资料（ 9:00--17:00） T-5日 2017年 9月 13日 初步询价日（ 9:30-15:00） T-4日 2017年 9月 14日 初步询价日（ 9:30-15:00） T-3日 2017年 9月 15日 确定发行价格，确定有效报价投资者及入围申购量 T-2日 2017年 9月 18日 刊登《网上路演公告》 T-1日 2017年 9月 19日 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日 2017年 9月 20日 网下发行申购日（ 9：30-15：00） 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制，确定网上、网下最终发行量 网上申购配号 T＋1日 2017年 9月 21日 刊登《网上中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T＋2日 2017年 9月 22日 刊登《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》 网下认购资金缴款（认购资金到账时间截止时点 16：00） 网上认购资金缴款（投资者确保资金账户在 T+2 日日终有足额的 新股认购资金） T＋3日 2017年 9月 25日 《中止发行公告》（如有） 主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金 额 T＋4日 2017年 9月 26日 刊登《发行结果公告》 注：（1）T日为发行申购日； （2）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，主承销商及发行人将及时公告，修改发行日程。 （3）如因上交所网下申购电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下申购电子 平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐人（主承销商）联系。 （4）若本次发行定价对应市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商将在网上 网下申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次，本次发行网上网下申购日将顺 延三周。 （五）募集资金 若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 50,560.00万元，扣除发行费用约 4,020.28万元后，预计募集资金净额约为 46,539.72万元，不超过招股说明书披露的发 行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额46,539.72万元。 （六）回拨机制 2017年9月20日（ T日）网上网下申购结束后，发行人和主承销商将根据网上初 步认购倍数来决定是否启动回拨机制，对网上、网下的发行规模进行调节。有关回 拨机制的具体安排如下： （1）网上发行未获得足额认购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由网 下有效报价投资者认购，若未能足额认购则中止发行。 （2）网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和主承销商将中止发行。 （3）网上、网下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步申购倍数未超过 50 倍（含），不启动回拨机制；网上投资者初步申购倍数超过 50倍、低于100倍（含） 的，从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者初 步申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的 40%；网上投资者初 步有效认购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10%。 在发生回拨的情形下，发行人和主承销商将在 2017年9月21日（ T+1日）《甘肃 国芳工贸（集团）股份有限公司首次公开发行股票网上中签率公告》中公告相关回 拨事宜。 （七）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人和主承销商确认，可参与本次网下申购的有效报价投资者管理的配售 对象家数为5,620家，有效拟申购数量总和为11,227,530万股。具体情况详见本公告 之“一、初步询价结果及定价”。参与初步询价的配售对象可通过上交所网下申购 电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的有效拟申购数量。 （二）网下申购 初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申购。 1、网下申购时间为 2017年9月20日（ T日）9:30-15:00。网下投资者必须在上交 所网下申购电子平台录入申购单信息。申购价格为本次发行价格，申购数量为其有 效报价对应的有效拟申购数量。 2、网下投资者为参与申购的全部配售对象在申购平台录入申购记录后，应当一 次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次 提交的全部申购记录为准。 3、有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付款 账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上 海）和银行收付款账户等必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致，否则视 为无效申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 4、网下投资者在 2017年9月20日（T日）申购时，无需缴付申购资金。 5、有效报价配售对象未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。主承销商 将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。 6、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监 会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。 （三）网下初步配售 发行人和主承销商将根据2017年9月11日（T-7日）刊登的《发行安排及初步询 价公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与了网 下申购的配售对象，并将在 2017年9月22日（T+2日）刊登的《网下发行初步配售结 果及网上中签结果公告》中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2017年9月22日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果及网上中签 结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者 的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象获配数量、初步询价期间提供有效 报价但未参与申购或实际申购数量明显少于拟申购数量的投资者信息。以上公告一 经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。 （五）认购资金缴付 1、2017年9月22日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下发行初步 配售结果及网上中签结果公告》的获配股份数量和发行价格，从配售对象在中国证 券业协会备案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金， 认购资金应当于2017年9月22日（T+2日）16:00前到账，该日16:00之后到账的均为 无效申购。 网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款，并按照规范填 写备注。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账 失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途 时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承 担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个配 售对象只能选择其中之一进行划款。配售对象须通过中国证券业协会备案的银行收 付款账户办理认购资金的划拨。 中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系 方式详见中国结算网站（ http://www.chinaclear.cn）“服务支持—业务资料—银行账 户信息表”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览 表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII结算银行网下发行专户 一览表”，其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII结算银行网 下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于 QFII结算银行托管的 QFII划付相关 资金。 为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证券业协会 备案的银行收付款账户同一银行的网下申购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证 备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码601086，若不注明或备注信 息错误将导致划款失败、申购无效。例如，配售对象股东账户为 B123456789，则应 在附注里填写：“ B123456789601086”，证券账号和股票代码中间不要加空格之类 的任何符号，以免影响电子划款。款项划出后请及时向收款行及主承销商查询资金 到账情况。 4、主承销商按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金入围配售对象名单确 认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发 行人与主承销商将视其为违约，将于 2017年9月26日（T+4）在《甘肃国芳工贸（集 团）股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报 中国证监会和中国证券业协会备案。 对未在T+2日16:00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获配 股份由主承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发 行数量的70%时，将中止发行。 5、若获得配售的网下投资者缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的认购款 金额，2017年9月26日（T+4日）中国结算上海分公司将通过结算平台向网下投资者 退还应退认购款，应退认购款=网下投资者有效缴付的认购款-网下投资者获配股数 对应的认股款金额。 6、网下投资者的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基 金所有。 （六）其他重要事项 （1）天元律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。 （2）若投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的5%以上（含 5%），需自行及时履行信息披露义务。 四、网上发行 （一）申购时间 2017年 9月 20日（T 日）9:30-11:30，13:00-15:00。如遇重大突发事件或不可 抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。网上投资者应当自主表达申购意 向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 （二）申购价格 本次发行的价格为 3.16元/股，即为网上申购价格。 （三）申购简称和申购代码 申购简称为“国芳申购”，申购代码为“ 780086”。 （四）网上投资者申购资格 持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定的 其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）。 本次发行的主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的申购。 2017年 9月 20日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在 2017年 9月 18日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）持有上海市场非限售 A 股市值日 均 1 万元以上（含 1 万元）的投资者方可参与网上申购。 （五）本次网上发行方式 本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为 4,800万股。主承销商在指定时间内（2017年 9月 20日 9:30至 11:30，13:00至 15:00） 将 4,800万股“国芳集团”股票输入在上交所指定的专用证券账户，作为该股票唯 一“卖方”，以 3.16元/股的发行价格卖出。 （六）申购规则 1、投资者持有的市值以投资者为单位，按其 2017年 9月 18日（T-2日）前 20 个交易日（含 T-2日）的日均持有上海市场非限售 A股股份市值计算。投资者相关 证券账户开户时间不足 20个交易日的，按 20个交易日计算日均持有市值。投资者 持有市值计算的标准具体请参见《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》 的规定。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。融资融券客 户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证 券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。非限售 A股股份发生司法 冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响证 券账户内持有市值的计算。 2、参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售 A 股股份的市值确 定其网上可申购额度，每 1万元市值可申购一个申购单位，不足 1万元的部分不计 入申购额度。深圳市场的非限售 A股股份市值不纳入计算。每一个申购单位为 1,000 股，单一证券账户的委托申购数量不得少于 1,000股，超过 1,000 股的必须是 1,000 股的整数倍，但不得超过其持有上海市场非限售 A 股股票市值对应的网上可申购 额度，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即 48,000股。投资者可以通过 其指定交易的证券公司查询其持有市值或可申购额度。 3、申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经 申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使 用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同 一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为 同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份 证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 T-2 日日终为准。 4、证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料 中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独 计算市值并参与申购。 5、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的 法律责任。 （七）申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。 2、市值计算 投资者需于 2017年 9月 18日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）持有上海 市场非限售 A股股份市值日均值 1万元以上（含 1万元）。市值计算标准具体请参 见《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次网上发行的投资者，应在网上申购日 2017 年 9月 20日（T 日）前 在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持 有的市值数据在申购时间内（ T日 9:30-11:30、13:00-15:00）通过上交所联网的各证 券公司进行申购委托 （1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票 账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手 续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。 （2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办 理委托手续。 （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 （八）投资者获配数量的确定方法 1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量，则不需进行摇号抽 签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量，则由上交所交易系统主机 按每 1,000股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定有效申购 中签号码，每一中签号码认购 1,000股。 最终中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。 （九）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号 码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2017年 9月 20日（T日），上交所根据有效申购数据，按每 1,000股配一个申 购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并 将配号结果传到各证券交易网点。 2017年 9月 21日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申 购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 2017年 9月 21日（T+1日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及《证券日报》刊登的《甘肃国芳工贸（集团）股份有 限公司首次公开发行股票网上中签率公告》中公布网上发行中签率。 3、摇号抽签、公布中签结果 2017年 9月 21日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由主承销商和发行人 主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券 交易网点。发行人和主承销商于 2017年 9月 22日（T+2日）将在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《甘肃国芳工贸（集团）股 份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签 结果。 4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购 1,000股。 （十）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2017 年 9月 22日（T+2 日）公告的《网 下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守 投资者所在证券公司相关规定。T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足 额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由 投资者自行承担。 网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签但未足额缴款的情形时，6个月内 不得参与新股申购。 （十一）放弃认购股票的处理方式 对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括 证券公司及托管人等）应当认真核验，并在 2017年 9月 25日（T+3日）15:00前如 实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给主承销商。放弃认 购的股数以实际不足资金为准，最小单位为 1股。投资者放弃认购的股票由主承销 商包销。 （十二）发行地点 全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。 五、投资者放弃认购部分股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销商将根据实际缴款情况确认网下和 网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况请见 2017年 9月 26日（T+4日）刊登的《甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司首次公 开发行股票发行结果公告》。 六、余股包销 网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由主承销商负责包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70%时，发行 人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发 行数量的 70%（含 70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由主承销 商负责包销。 发生余股包销情况时，2017年 9月 26日（T+4日），主承销商依据保荐承销协 议将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人， 发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定 证券账户。 七、发行费用 本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网 上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 八、发行人和保荐人（主承销商） 发行人：甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司 地址：甘肃省兰州市城关区广场南 甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司 地址：甘肃省兰州市城关区广场南路 4-6号 电话： 0931-8803618 传真： 0931-8803618 联系人：孟丽 保荐人（主承销商）：西南证券股份有限公司 地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 电话： 010-88091904 88091924 传真： 010-88091942 88091943 联系人：资本市场部 发行人：甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司 保荐人（主承销商）：西南证券股份有限公司 2017年 9月 19日 附件 1：网下投资者询价申报情况（符合初步询价公告规定的 5,627家配售对象） 序号投资者名称配售对象名称 申报价 格（元） 拟申报数 量（万股） 备注 1 北京首创阳光房地 产有限责任公司 北京首创阳光房地产有限责任 公司 3016.00 2000 高价 剔除 2新洲集团有限公司新洲集团有限公司 15.45 2000 高价 剔除 3张丽华张丽华 15.45 2000 高价 剔除 4郭进勇郭进勇 8.41 2000 高价 剔除 5高卫国高卫国自有资金投资账户 6.16 2000 高价 剔除 6林荣聪林荣聪 3.61 2000 高价 剔除 7 国泰君安证券股份 有限公司 国泰君安证券股份有限公司自 营账户 3.16 2000有效 8舒仁村舒仁村 3.16 2000有效 9于建祥于建祥 3.16 2000有效 10周霞周霞 3.16 2000有效 11毛瓯越毛瓯越 3.16 2000有效 12马兆辉马兆辉 3.16 2000有效 13李洪义李洪义 3.16 2000有效 14刘玮刘玮 3.16 2000有效 15徐俊斌徐俊斌 3.16 2000有效 16刘少鸾刘少鸾 3.16 2000有效 17 沈阳华益新汽车销 售有限公司 沈阳华益新汽车销售有限公司 3.16 2000有效 18 四川金鼎产融股权 投资基金管理有限 公司 四川金鼎产融股权投资基金管 理有限公司 3.16 2000有效 19中国保利集团公司中国保利集团公司 3.16 2000有效 20 海峡出版发行集团 有限责任公司 海峡出版发行集团有限责任公 司 3.16 2000有效 21韩妮娜韩妮娜自有资金投资账户 3.16 2000有效 22 网信证券有限责任 公司 网信证券自营投资账户 3.16 2000有效 23 华晨汽车集团控股 有限公司 华晨汽车集团控股有限公司 3.16 2000有效 24李兴田李兴田 3.16 2000有效 25李晶李晶 3.16 2000有效 26万向财务有限公司万向财务有限公司自营账户 3.16 2000有效 27吴志坚吴志坚 3.16 2000有效 28王德志王德志 3.16 2000有效 29林翔林翔 3.16 2000有效 30阙丽霞阙丽霞 3.16 2000有效 31 合众人寿保险股份 有限公司 合众人寿保险股份有限公司 传统-普通保险产品 3.16 2000有效 32 合众人寿保险股份 有限公司 合众人寿保险股份有限公司 万能-个险万能 3.16 2000有效 33 合众人寿保险股份 有限公司 合众人寿保险股份有限公司 分红-个险分红 3.16 2000有效 34李天云李天云 3.16 2000有效 35 湖北日升科技有限 公司 湖北日升科技有限公司 3.16 2000有效 36彭将霞彭将霞 3.16 2000有效 37罗会云罗会云 3.16 2000有效 38忻庐峰忻庐峰 3.16 2000有效 39蔡莉萍蔡莉萍 3.16 2000有效 40黄济强黄济强 3.16 2000有效 41 银泰证券有限责任 公司 银泰证券有限责任公司自营投 资账户 3.16 2000有效 42 长城财富资产管理 股份有限公司 长城人寿保险股份有限公司 万能-个险万能 3.16 2000有效 43陈庆玥陈庆玥 3.16 2000有效 44 厦门国际信托有限 公司 厦门国际信托有限公司自营账 户 3.16 2000有效 45吴明珍吴明珍 3.16 2000有效 46联发集团有限公司联发集团有限公司 3.16 2000有效 47朱涤非朱涤非 3.16 2000有效 48张达张达 3.16 2000有效 49王学勤王学勤 3.16 2000有效 50黄澜岚黄澜岚 3.16 2000有效 51 江铃汽车集团财务 有限公司 江铃汽车集团财务有限公司自 营账户 3.16 2000有效 52林汉林汉 3.16 2000有效 53王晓绩王晓绩 3.16 2000有效 54吴志成吴志成 3.16 2000有效 55 幸福人寿保险股份 有限公司 幸福人寿保险股份有限公司 自有资金 3.16 2000有效 56 幸福人寿保险股份 有限公司 幸福人寿保险股份有限公司 招福宝年金 3.16 2000有效 57黄柏强黄柏强 3.16 2000有效 58 幸福人寿保险股份 有限公司 幸福人寿保险股份有限公司 万能 3.16 2000有效 59 元龙利通（上海）股 权投资管理有限公 司 元龙嘉利（上海）投资合伙企 业（有限合伙） 3.16 2000有效 60陈红献陈红献 3.16 2000有效 61 幸福人寿保险股份 有限公司 幸福人寿保险股份有限公司 福鑫宝 3号年金 3.16 2000有效 62 幸福人寿保险股份 有限公司 幸福人寿保险股份有限公司福 鑫宝 3号年金分段 3.16 2000有效 63 幸福人寿保险股份 有限公司 幸福人寿保险股份有限公司 自有 3.16 2000有效 64叶洋友叶洋友 3.16 2000有效 65周仁瑀周仁瑀 3.16 2000有效 66蔡志双蔡志双 3.16 2000有效 67张伯先张伯先 3.16 2000有效 68 阳泉煤业（集团）有 限责任公司 阳泉煤业（集团）有限责任公 司 3.16 2000有效 69姜霞姜霞 3.16 2000有效 70黎贺明黎贺明 3.16 2000有效 71陈杰陈杰 3.16 2000有效 72张忠义张忠义 3.16 2000有效 73毛伟松毛伟松 3.16 2000有效 74 浙江金穗投资有限 公司 浙江金穗投资有限公司 3.16 2000有效 75耿雯晴耿雯晴 3.16 2000有效 76 山东科达集团有限 公司 山东科达集团有限公司 3.16 2000有效 77徐东左徐东左 3.16 2000有效 78孟庆亮孟庆亮 3.16 2000有效 79孙波孙波 3.16 2000有效 80沈颖华沈颖华 3.16 2000有效 81梁勇梁勇 3.16 2000有效 82郑忠香郑忠香 3.16 2000有效 83林益霖林益霖 3.16 2000有效 84石惠芳石惠芳 3.16 2000有效 85 渤海证券股份有限 公司 渤海证券股份有限公司 3.16 2000有效 86李竞开李竞开 3.16 2000有效 87邵海波邵海波 3.16 2000有效 88赵祥赵祥 3.16 2000有效 89 浙江金运达实业有 限公司 浙江金运达实业有限公司 3.16 2000有效 90凌锦明凌锦明 3.16 2000有效 91陈惠芬陈惠芬 3.16 2000有效 92李敏李敏 3.16 2000有效 93张瑞张瑞 3.16 2000有效 94全薪桥全薪桥 3.16 2000有效 95 安徽嘉润金地投资 管理有限公司 安徽嘉润金地投资管理有限公 司 3.16 2000有效 96 上海信璞投资管理 中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限 合伙）-信璞投资 -价值精英 1 号基金 3.16 2000有效 97 上海信璞投资管理 中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限 合伙）－信璞投资－302基金 3.16 2000有效 98 上海信璞投资管理 中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限 合伙）－信璞投资－301基金 3.16 2000有效 99 上海信璞投资管理 中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限 合伙）－信璞投资－余粮 100 基金 3.16 2000有效 100上海信璞投资管理上海信璞投资管理中心（有限 3.16 2000有效 中心（有限合伙）合伙）－信璞投资－深蓝 100 基金 101关子坤关子坤 3.16 2000有效 102叶怡红叶怡红 3.16 2000有效 103朱丽红朱丽红 3.16 2000有效 104钟格钟格 3.16 2000有效 105 中海基金管理有限 公司 中海医药健康产业精选灵活配 置混合型证券投资基金 3.16 2000有效 106 中海基金管理有限 公司 中海上证 50指数增强型证券 投资基金 3.16 2000有效 107韩江鸣韩江鸣 3.16 2000有效 108 中海基金管理有限 公司 中海消费主题精选混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 109 中海基金管理有限 公司 中海积极增利灵活配置混合型 证券投资基金 3.16 2000有效 110 中海基金管理有限 公司 中海中鑫灵活配置混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 111 中海基金管理有限 公司 中海积极收益灵活配置混合型 证券投资基金 3.16 2000有效 112 中海基金管理有限 公司 中海优质成长证券投资基金 3.16 2000有效 113 中海基金管理有限 公司 中海分红增利混合型证券投资 基金 3.16 2000有效 114 中海基金管理有限 公司 中海能源策略混合型证券投资 基金 3.16 2000有效 115郭友平郭友平 3.16 2000有效 116张学阳张学阳 3.16 2000有效 117 首创京都期货有限 公司 首创京都期货有限公司 —首创 京都稳健 2号资产管理计划 3.16 2000有效 118 首创京都期货有限 公司 首创京都期货有限公司 —首创 京都稳健 3号资产管理计划 3.16 2000有效 119 首创京都期货有限 公司 首创京都期货有限公司 —首创 京都稳健 1号资产管理计划 3.16 2000有效 120樊卫国樊卫国 3.16 2000有效 121林凡林凡 3.16 2000有效 122 辽宁正国投资发展 有限公司 辽宁正国投资发展有限公司 3.16 2000有效 123胡萍胡萍 3.16 2000有效 124徐越徐越 3.16 2000有效 125邵伟军邵伟军 3.16 2000有效 126 启东市华虹电子有 限公司 启东市华虹电子有限公司 3.16 2000有效 127关学锋关学锋 3.16 2000有效 128 福建省能源集团有 限责任公司 福建省能源集团有限责任公司 3.16 2000有效 129宋登强宋登强 3.16 2000有效 130胡景胡景自有资金投资账户 3.16 2000有效 131李太杰李太杰 3.16 2000有效 132跃进汽车集团公司跃进汽车集团公司 3.16 2000有效 133何雪萍何雪萍 3.16 2000有效 134 漳州市国有资产投 资经营有限公司 漳州市国有资产投资经营有限 公司 3.16 2000有效 135张希斌张希斌 3.16 2000有效 136荆涛荆涛 3.16 2000有效 137 南京市白下国有资 产经营中心 南京市白下国有资产经营中心 3.16 2000有效 138李英李英 3.16 2000有效 139戴文戴文 3.16 2000有效 140林关羽林关羽 3.16 2000有效 141 上海小海豚投资有 限公司 上海小海豚投资有限公司 3.16 2000有效 142汪冬越汪冬越 3.16 2000有效 143王莉佳王莉佳 3.16 2000有效 144夏信根夏信根 3.16 2000有效 145李雅非李雅非 3.16 2000有效 146 上海益倍管理咨询 有限公司 上海益倍管理咨询有限公司 3.16 2000有效 147吴利妲吴利妲 3.16 2000有效 148方金湖方金湖 3.16 2000有效 149吴伟明吴伟明 3.16 2000有效 150于文迅于文迅 3.16 2000有效 151任茜任茜 3.16 2000有效 152保利科技有限公司保利科技有限公司 3.16 2000有效 153曹玲曹玲 3.16 2000有效 154李洪斌李洪斌 3.16 2000有效 155 汉江水利水电（集 团）有限责任公司 汉江水利水电（集团）有限责 任公司 3.16 2000有效 156姚寅之姚寅之 3.16 2000有效 157 安信证券股份有限 公司 安信证券国家开发投资公司市 值管理定向资产管理计划 3.16 2000有效 158郭晓萍郭晓萍 3.16 2000有效 159 泓德基金管理有限 公司 泓德泓益量化混合型证券投资 基金 3.16 2000有效 160李晓玲李晓玲 3.16 2000有效 161 泓德基金管理有限 公司 泓德战略转型股票型证券投资 基金 3.16 2000有效 162 泓德基金管理有限 公司 泓德优势领航灵活配置混合型 证券投资基金 3.16 2000有效 163 泓德基金管理有限 公司 泓德泓富灵活配置混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 164 泓德基金管理有限 公司 泓德优选成长混合型证券投资 基金 3.16 2000有效 165 泓德基金管理有限 公司 泓德泓汇灵活配置混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 166 泓德基金管理有限 公司 泓德泓业灵活配置混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 167 泓德基金管理有限 公司 泓德远见回报混合型证券投资 基金 3.16 2000有效 168 泓德基金管理有限 公司 泓德泓信灵活配置混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 169刘健华刘健华 3.16 2000有效 170 联讯证券股份有限 公司 联讯证券股份有限公司自营账 户 3.16 2000有效 171姚惠君姚惠君 3.16 2000有效 172杨力强杨力强 3.16 2000有效 173张风鹏张风鹏 3.16 2000有效 174林祥林祥 3.16 2000有效 175王晓东王晓东 3.16 2000有效 176 浙江省水利水电投 资集团有限公司 浙江省水利水电投资集团有限 公司 3.16 2000有效 177宋盛宋盛 3.16 2000有效 178 河南羚锐制药股份 有限公司 河南羚锐制药股份有限公司 3.16 2000有效 179肖勇军肖勇军 3.16 2000有效 180 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业行业精选混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 181 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基金 3.16 2000有效 182 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业中证军工交易型开放 式指数证券投资基金 3.16 2000有效 183沈佳敏沈佳敏 3.16 2000有效 184 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业服务优选混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 185 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业品质生活股票型证券 投资基金 3.16 2000有效 186 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业上证 180价值交易型 开放式指数证券投资基金 3.16 2000有效 187 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业新优享灵活配置混合 型证券投资基金 3.16 2000有效 188 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业上证 180成长交易型 开放式指数证券投资基金 3.16 2000有效 189 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业稳健回报灵活配置混 合型证券投资基金 3.16 2000有效 190 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业新起点灵活配置混合 型证券投资基金 3.16 2000有效 191 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业中证 100指数证券投 资基金 3.16 2000有效 192 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业未来主导产业灵活配 置混合型证券投资基金 3.16 2000有效 193 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业医药生物优选混合型 证券投资基金 3.16 2000有效 194 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 3.16 2000有效 195华宝兴业基金管理华宝兴业动力组合混合型证券 3.16 2000有效 有限公司投资基金 196 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业高端制造股票型证券 投资基金 3.16 2000有效 197 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业事件驱动混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 198 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业新价值灵活配置混合 型证券投资基金 3.16 2000有效 199 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业万物互联灵活配置混 合型证券投资基金 3.16 2000有效 200 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业新活力灵活配置混合 型证券投资基金 3.16 2000有效 201 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业新动力一年定期开放 灵活配置混合型证券投资基金 3.16 2000有效 202 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业智慧产业灵活配置混 合型证券投资基金 3.16 2000有效 203 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业标普中国 A股红利机 会指数证券投资基金（ LOF） 3.16 2000有效 204 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业第三产业灵活配置混 合型证券投资基金 3.16 2000有效 205 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业量化对冲策略混合型 发起式证券投资基金 3.16 2000有效 206 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业沪深 300指数增强型 发起式证券投资基金 3.16 2000有效 207 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业新飞跃灵活配置混合 型证券投资基金 3.16 2000有效 208 华宝兴业基金管理 有限公司 华宝兴业中证银行交易型开放 式指数证券投资基金 3.16 2000有效 209孟祥龙孟祥龙 3.16 2000有效 210孔洪飚孔洪飚 3.16 2000有效 211 北京新华国泰水利 资产管理有限公司 北京新华国泰水利资产管理有 限公司 3.16 2000有效 212先永红先永红 3.16 2000有效 213张盛灿张盛灿 3.16 2000有效 214 南通华强投资有限 公司 南通华强投资有限公司 3.16 2000有效 215潘德仕潘德仕 3.16 2000有效 216周文彬周文彬 3.16 2000有效 217王敏君王敏君 3.16 2000有效 218 天津民晟资产管理 有限公司 华量民晟 2号私募证券投资基 金 3.16 2000有效 219 天津民晟资产管理 有限公司 民晟全天候 1号私募证券投资 基金 3.16 2000有效 220赵丽华赵丽华 3.16 2000有效 221 华富基金管理有限 公司 华富竞争力优选混合型证券投 资基金 3.16 2000有效 222 华富基金管理有限 公司 华富天鑫灵活配置混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 223华富基金管理有限华富益鑫灵活配置混合型证券 3.16 2000有效 公司投资基金 224 华富基金管理有限 公司 华富基金光大银行鑫富 1号特 定客户资产管理计划 3.16 2000有效 225 华富基金管理有限 公司 华富中证 100指数证券投资基 金 3.16 2000有效 226 华富基金管理有限 公司 华富诚鑫灵活配置混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 227 华富基金管理有限 公司 华富国泰民安灵活配置混合型 证券投资基金 3.16 2000有效 228 华富基金管理有限 公司 华富华鑫灵活配置混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 229赵向军赵向军 3.16 2000有效 230陈慧陈慧 3.16 2000有效 231 福建省华银铝业有 限公司 福建省华银铝业有限公司 3.16 2000有效 232熊维政熊维政 3.16 2000有效 233 上海行知创业投资 有限公司 上海行知创业投资有限公司 3.16 2000有效 234薛刚薛刚 3.16 2000有效 235黄楚武黄楚武 3.16 2000有效 236鲍佳溶鲍佳溶 3.16 2000有效 237朱刚朱刚 3.16 2000有效 238周文彬周文彬 3.16 2000有效 239叶明叶明自有资金投资账户 3.16 2000有效 240 福建三安集团有限 公司 福建三安集团有限公司 3.16 2000有效 241 光大金控资产管理 有限公司 光大金控资产管理有限公司 3.16 2000有效 242姚国锋姚国锋 3.16 2000有效 243程辉程辉 3.16 2000有效 244石群石群 3.16 2000有效 245 安徽锦华进出口有 限责任公司 安徽锦华进出口有限责任公司 3.16 2000有效 246 恒泰证券股份有限 公司 恒泰证券股份有限公司自营账 户 3.16 2000有效 247 上海中域投资有限 公司 上海中域投资有限公司 -中域 量化打新 1号私募基金 3.16 2000有效 248徐晓徐晓 3.16 2000有效 249蔡辉庭蔡辉庭 3.16 2000有效 250 财通证券股份有限 公司 财通证券股份有限公司自营投 资账户 3.16 2000有效 251韩京民韩京民 3.16 2000有效 252陈光耀陈光耀 3.16 2000有效 253党金社党金社 3.16 2000有效 254王武王武 3.16 2000有效 255 浙江盈阳资产管理 股份有限公司 盈定九号私募证券投资基金 3.16 2000有效 256兴业证券股份有限兴业证券股份有限公司自营账 3.16 2000有效 公司户 257 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信量化核心证券投资 基金 3.16 2000有效 258 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信行业轮动混合型证 券投资基金 3.16 2000有效 259 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信优势配置混合型证 券投资基金 3.16 2000有效 260 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信动态优选灵活配置 混合型证券投资基金 3.16 2000有效 261 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信一带一路战略主题 混合型证券投资基金 3.16 2000有效 262 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信新增长混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 263 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信国企改革主题股票 型证券投资基金 3.16 2000有效 264 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信银发商机主题混合 型证券投资基金 3.16 2000有效 265 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信产业新动力灵活配 置混合型证券投资基金 3.16 2000有效 266 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信中国制造 2025灵 活配置混合型证券投资基金 3.16 2000有效 267 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信均衡精选混合型证 券投资基金 3.16 2000有效 268 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信红利混合型证券投 资基金 3.16 2000有效 269 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信中小盘混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 270 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信永鑫灵活配置混合 型证券投资基金 3.16 2000有效 271 光大保德信基金管 理有限公司 光大保德信鼎鑫灵活配置混合 型证券投资基金 3.16 2000有效 272 宁波海运集团有限 公司 宁波海运集团有限公司 3.16 2000有效 273张金朝张金朝 3.16 2000有效 274 国金证券股份有限 公司 国金证券股份有限公司自营账 户 3.16 2000有效 275 国金证券股份有限 公司 国金慧泉工银对冲 1号集合资 产管理计划 3.16 2000有效 276王贺王贺 3.16 2000有效 277钱金云钱金云 3.16 2000有效 278陈公平陈公平 3.16 2000有效 279 哈尔滨哈投投资股 份有限公司 哈尔滨哈投投资股份有限公司 3.16 2000有效 280倪张根倪张根 3.16 2000有效 281 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根行业轮动股票型证券 投资基金 3.16 2000有效 282 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根核心优选股票型证券 投资基金 3.16 2000有效 2833 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根智慧互联股票型证券 投资基金 3.16 2000有效 284 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根安鑫回报混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 285 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根新兴动力混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 286吴运花吴运花 3.16 2000有效 287 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根大盘蓝筹股票型证券 投资基金 3.16 2000有效 288 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根动态多因子策略灵活 配置混合型证券投资基金 3.16 2000有效 289 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根安丰回报混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 290 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根安通回报混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 291 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根核心成长股票型证券 投资基金 3.16 2000有效 292 上投摩根基金管理 有限公司 中国太平洋人寿股票主动管理 型产品(寿自营 ) 3.16 2000有效 293 上投摩根基金管理 有限公司 中国人寿保险股份有限公司委 托上投摩根基金管理有限公司 中证 500组合 3.16 2000有效 294 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根天颐年丰混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 295 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根中国优势证券投资基 金 3.16 2000有效 296 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根安泽回报混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 297 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根安全战略股票型证券 投资基金 3.16 2000有效 298 上投摩根基金管理 有限公司 上投摩根整合驱动灵活配置混 合型证券投资基金 3.16 2000有效 299戚涛戚涛 3.16 2000有效 300龙云龙云 3.16 2000有效 301何忠平何忠平 3.16 2000有效 302 华福证券有限责任 公司 华福证券有限责任公司自营账 户 3.16 2000有效 303梁炳南梁炳南 3.16 2000有效 304张晓亮张晓亮 3.16 2000有效 305朱赤心朱赤心 3.16 2000有效 306李莉李莉 3.16 2000有效 307 福州国电电力设备 质量检测有限公司 福州国电电力设备质量检测有 限公司 3.16 2000有效 308丁志英丁志英 3.16 2000有效 309 吉林市吉晟金融投 资控股集团有限公 司 吉林市吉晟金融投资控股集团 有限公司 3.16 2000有效 310赵新苗赵新苗 3.16 2000有效 311沙迪南沙迪南 3.16 2000有效 312林群花林群花 3.16 2000有效 313 新疆同裕股权投资 有限公司 新疆同裕股权投资有限公司 3.16 2000有效 314刘国珍刘国珍 3.16 2000有效 315鲁旭宸鲁旭宸 3.16 2000有效 316 红塔红土基金管理 有限公司 红塔红土盛世普益灵活配置混 合型发起式证券投资基金 3.16 2000有效 317 红塔红土基金管理 有限公司 红塔红土优质成长灵活配置混 合型发起式证券投资基金 3.16 2000有效 318 红塔红土基金管理 有限公司 红塔红土稳健回报灵活配置混 合型发起式证券投资基金 3.16 2000有效 319叶冠军叶冠军 3.16 2000有效 320 红塔红土基金管理 有限公司 红塔红土盛金新动力灵活配置 混合型证券投资基金 3.16 2000有效 321陈高文陈高文 3.16 2000有效 322童磊童磊 3.16 2000有效 323钟金海钟金海 3.16 2000有效 324姚晓云姚晓云 3.16 2000有效 325刘燕萍刘燕萍 3.16 2000有效 326郭勇郭勇 3.16 2000有效 327 浙江国泰建设集团 有限公司 浙江国泰建设集团有限公司 3.16 2000有效 328梁朝晖梁朝晖 3.16 2000有效 329黄米国黄米国 3.16 2000有效 330 上海鸣石投资管理 有限公司 上海鸣石投资管理有限公司 南京银行鸣石量化十号私募证 券投资基金 3.16 2000有效 331何全波何全波 3.16 2000有效 332张剑雄张剑雄 3.16 2000有效 333 邦信资产管理有限 公司 邦信资产管理有限公司 3.16 2000有效 334刘巧玲刘巧玲 3.16 2000有效 335费杰费杰 3.16 2000有效 336邓小山邓小山 3.16 2000有效 337 东方电气集团财务 有限公司 东方电气集团财务有限公司 3.16 2000有效 338李能春李能春 3.16 2000有效 339 厦门三安电子有限 公司 厦门三安电子有限公司 3.16 2000有效 340王柯华王柯华 3.16 2000有效 341张希城张希城 3.16 2000有效 342陈向东陈向东 3.16 2000有效 343尚勇尚勇 3.16 2000有效 344俞国骅俞国骅 3.16 2000有效 345梁新梁新 3.16 2000有效 346许加元许加元 3.16 2000有效 347朱钢朱钢 3.16 2000有效 348徐凤珠徐凤珠 3.16 2000有效 349 国都证券股份有限 公司 国都工体董方军定向资产管理 计划 3.16 2000有效 350 国都证券股份有限 公司 国都证券股份有限公司自营账 户 3.16 2000有效 351 厦门中略投资管理 有限公司 厦门中略投资管理有限公司 — 恒德中略 3期私募基金 3.16 2000有效 352钟鸿钟鸿 3.16 2000有效 353姚天来姚天来 3.16 2000有效 354耿卫东耿卫东 3.16 2000有效 355红豆集团有限公司红豆集团有限公司 3.16 2000有效 356张建成张建成 3.16 2000有效 357曾锦洪曾锦洪 3.16 2000有效 358贺联杰贺联杰 3.16 2000有效 359 光大证券股份有限 公司 光大证券股份有限公司 3.16 2000有效 360吴化文吴化文 3.16 2000有效 361李冬梅李冬梅 3.16 2000有效 362刘瑞林刘瑞林 3.16 2000有效 363 首创证券有限责任 公司 博海 1号定向资产管理计划 3.16 2000有效 364 首创证券有限责任 公司 首创证券有限责任公司自营账 户 3.16 2000有效 365 紫金财产保险股份 有限公司 紫金财产保险股份有限公司 3.16 2000有效 366 江苏苏豪国际集团 股份有限公司 江苏苏豪国际集团股份有限公 司 3.16 2000有效 367谭毅谭毅 3.16 2000有效 368 江苏丹化集团有限 责任公司 江苏丹化集团有限责任公司 3.16 2000有效 369 上海万丰友方投资 管理有限公司 上海万丰友方投资管理有限公 司-万丰友方贯富达鑫 2号私 募投资基金 3.16 2000有效 370马亚红马亚红 3.16 2000有效 371王勇王勇 3.16 2000有效 372蔡伟华蔡伟华 3.16 2000有效 373 东方集团股份有限 公司 东方集团股份有限公司 3.16 2000有效 374 中邮创业基金管理 股份有限公司 中邮乐享收益灵活配置混合型 证券投资基金 3.16 2000有效 375 中邮创业基金管理 股份有限公司 中国工商银行股份有限公司中 邮医药健康灵活配置混合型 证券投资基金 3.16 2000有效 376单银木单银木 3.16 2000有效 377 中邮创业基金管理 股份有限公司 中邮核心主题混合型证券投资 基金 3.16 2000有效 378 中邮创业基金管理 股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 — 中邮创新优势灵活配置混合型 3.16 2000有效 证券投资基金 379 中邮创业基金管理 股份有限公司 中邮核心优势灵活配置混合型 证券投资基金 3.16 2000有效 380 中邮创业基金管理 股份有限公司 中邮稳健添利灵活配置混合型 证券投资基金 3.16 2000有效 381 中邮创业基金管理 股份有限公司 中邮核心优选混合型证券投资 基金 3.16 2000有效 382 中邮创业基金管理 股份有限公司 中邮创业-量化灵活配置 1号 资产管理计划 3.16 2000有效 383 中邮创业基金管理 股份有限公司 中邮景泰灵活配置混合型证券 投资基金 3.16 2000有效 384 中邮创业基金管理 股份有限公司 兴业银行股份有限公司 -中邮 绝对收益策略定期开放混合型 发起式证券投资基金 3.16 2000有效 385 中邮创业基金管理 股份有限公司 中邮多策略灵活配置混合型证 券投资基金 3.16 2000有效 386 嘉兴市现代服务业 发展投资集团有限 公司 嘉兴市现代服务业发展投资集 团有限公司 3.16 2000有效 387 潍坊亚星集团有限 公司 潍坊亚星集团有限公司 3.16 2000有效 388 光大永明资产管理 股份有限公司 光大永明资产聚财 54号（中 华联合）定向资产管理产品 3.16 2000有效 389 光大永明资产管理 股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公 司-永铭权益集合资产管理产 品 3.16 2000有效 390 光大永明资产管理 股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司 分红险 3.16 2000有效 391 光大永明资产管理 股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公 司-聚宝稳健 1号 3.16 2000有效 392 光大永明资产管理 股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公 司-永铭量化集合资产管理产 品 3.16 2000有效 393 光大永明资产管理 股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司 万能险 3.16 2000有效 394 光大永明资产管理 股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司 自有资金 3.16 2000有效 395 光大永明资产管理 股份有限公司 光大永明资产管理股份有限公 司-光大聚宝 1号 3.16 2000有效 （未完）  |