[公告]辰欣药业:首次公开发行股票网下发行初步配售结果及网上中签结果公告
辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 首次公开发行股票 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司 特别提示 辰欣药业股份有限公司（以下简称 “辰欣药业”或“发行人”）首次公开发 行不超过 10,000万股人民币普通股（ A股）（以下简称“本次发行”）的申请已 获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]1660号文核准。本次发行采用网下向 符合条件投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限 售A股股份市值的公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式 进行。 发行人与中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或 “保荐机构（主 承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 10,000万股，全部为新股，不安排老 股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 7,000万股，占本次发行数量的 70%；网上初始发行数量为 3,000万股，占本次发行数量的 30%，本次发行价格为 人民币11.66元/股。 根据《辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发 行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 5,493.59倍，高于 150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 1,000万股，占本次发行总 量的10%；网上最终发行数量为 9,000万股，占本次发行总量 90%。回拨机制启动 后，网上发行最终中签率为0.05460914%。 本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、网下投资者应根据《辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票网下发行 初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果及网 上中签结果公告》”）及《发行公告》，于 2017年9月21日（T+2日）16:00前，按 1 最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 网下投资者可于T+2日当日，足额缴纳新股认购资金后，登陆上交所网下申 购电子化平台实时查询资金到账情况，实时查询时间段为当日 9:30-16:00。查询 路径为：点击“查询统计”菜单下“资金到账查询”选项，进入“申购资金到账 明细查询”页面，进行实时查询。提醒网下投资者注意：查询系统将于当日 20:30 进行最后一次申购资金到账情况更新，即最终资金到账情况以当日20:30的查询 结果为准。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结 果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2017年9月21日（T+2日）日终有 足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因 和后续安排进行信息披露。 3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将 违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签后 未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参 与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。 一、网上摇号中签结果 根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2017年9月20日（T+1 日）上午在浦东东方路 778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了辰欣药业股 份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、 公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果 如下： 末尾位数中签号码 2 末“4”位数 3071，5071，7071，9071，1071 末“5”位数 41211，66211，91211，16211 末“6”位数 858413，658413，458413，258413， 058413，284251 末“8”位数 96839007，84339007，71839007， 59339007，46839007，34339007， 21839007，09339007，82401132 末“9”位数 116133732 凡参与本次发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签 号码。中签号码共有 90,000个，每个中签号码只能认购 1,000股辰欣药业 A股股票。 二、网下发行申购情况及配售结果 1、网下发行申购情况 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令 [第135号]）的要求，保荐机构 （主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交 易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出 如下统计： 本次发行的网下申购工作已于2017年9月19日（T日）结束。经核查确认，《发 行公告》披露的 2,985家网下投资者管理的5,622个有效报价配售对象中，有 2家网 下投资者管理的2个有效报价配售对象未参与网下申购； 2,983家网下投资者管理 的5,620个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申 购数量为5,598,330.00万股。 未参与网下申购的投资者具体名单如下表： 序号投资者名称配售对象申购价格（元/股）申购数量(万股) 1蔡雪林蔡雪林 11.6600 1000.0000 2谢玲兰谢玲兰 11.6600 1000.0000 3 2、网下初步配售结果、网下初步配售结果 根据《辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以 下简称“《初步询价及推介公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则和 计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初 步配售结果如下表： 配售对象分类 有效申购股数 （万股） 申购量占网 下有效申购 数量比例 (%) 获配数量(股) 获配数量占 网下最终发 行数量的比 例（%） 获配比例（%） A类 1,509,750.00 26.97% 5,005,760.00 50.06% 0.03315622% B类 701,490.00 12.53% 2,003,455.00 20.03% 0.02855999% C类 3,387,090.00 60.50% 2,990,785.00 29.91% 0.00882995% 合计 5,598,330.00 100.00% 10,000,000.00 100.00% 0.01786247% 以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》和《发行公告》公布的网 下配售原则，最终各配售对象获配情况详见附表。 三、保荐机构（主承销商）联系方式 网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的 保荐机构（主承销商）联系。 具体联系方式如下： 联系电话：010-59013948、010-59013949 联系人：资本市场部 发行人：辰欣药业股份有限公司 保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司 2017年9月21日 4 附：网下投资者初步配售明细表： 序号投资者名称配售对象分类 申购数量 (万股) 获配股数 （股） 1德邦基金管理有限公司 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 4,268 2德邦基金管理有限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 3德邦基金管理有限公司 德邦新回报灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 4德邦基金管理有限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 5华润元大基金管理有限公司 华润元大富时中国 A50指数型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 6银河基金管理有限公司 银河转型增长主题灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 7银河基金管理有限公司银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 8银河基金管理有限公司 银河智联主题灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 9银河基金管理有限公司银河旺利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 10银河基金管理有限公司银河君信灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 11银河基金管理有限公司银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 12银河基金管理有限公司银河君耀灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 13银河基金管理有限公司银河君润灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 14银河基金管理有限公司银河睿利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 15银河基金管理有限公司银河君腾灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 16银河基金管理有限公司银河犇利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 17银河基金管理有限公司银河量化优选混合型证券投资基金 A类 800.00 2,652 18银河基金管理有限公司银河研究精选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 19银河基金管理有限公司银河稳健证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 20银河基金管理有限公司银河银泰理财分红证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 21银河基金管理有限公司银河竞争优势成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 22银河基金管理有限公司银河行业优选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 23银河基金管理有限公司银河沪深 300价值指数证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 24银河基金管理有限公司银河蓝筹精选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 25银河基金管理有限公司银河创新成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 26银河基金管理有限公司银河主题策略混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 27银河基金管理有限公司银河灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 28银河基金管理有限公司 银河定投宝中证腾讯济安价值 100A股 指数型发起式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 29银河基金管理有限公司银河美丽优萃混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 5 30银河基金管理有限公司银河润利保本混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 31银河基金管理有限公司银河康乐股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 32银河基金管理有限公司 银河现代服务主题灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 33银河基金管理有限公司银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 34长安基金管理有限公司 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 35长安基金管理有限公司 长安鑫富领先灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 36长安基金管理有限公司长安鑫恒回报混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 37长安基金管理有限公司长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 38长安基金管理有限公司 长安产业精选灵活配置混合型发起式证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 39西部利得基金管理有限公司 西部利得成长精选灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 40西部利得基金管理有限公司 西部利得多策略优选灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 41西部利得基金管理有限公司 西部利得久安回报灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 42西部利得基金管理有限公司西部利得个股精选股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 43西部利得基金管理有限公司西部利得策略优选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 44西部利得基金管理有限公司 西部利得新动向灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 45西部利得基金管理有限公司 西部利得中证 500等权重指数分级证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 46中欧基金管理有限公司中欧永裕混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 47中欧基金管理有限公司 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 48中欧基金管理有限公司中欧明睿新常态混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 49中欧基金管理有限公司 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 50中欧基金管理有限公司中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 51中欧基金管理有限公司 中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 52中欧基金管理有限公司中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 53中欧基金管理有限公司 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 54中欧基金管理有限公司中欧医疗健康混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 55中欧基金管理有限公司中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 56中欧基金管理有限公司 中欧达安一年定期开放混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 6 57中欧基金管理有限公司中欧康裕混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 58中欧基金管理有限公司中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 59中欧基金管理有限公司中欧新趋势股票型证券投资基金 (LOF) A类 1,000.00 3,315 60中欧基金管理有限公司 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 61中欧基金管理有限公司中欧价值发现股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 62中欧基金管理有限公司 中欧沪深 300指数增强型证券投资基金 （LOF） A类 800.00 2,652 63中欧基金管理有限公司中欧新动力股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 64中欧基金管理有限公司中欧盛世成长分级股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 65中欧基金管理有限公司中欧价值智选回报混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 66中欧基金管理有限公司 中欧睿达定期开放式混合型发起式证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 67中欧基金管理有限公司中欧明睿新起点混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 68中欧基金管理有限公司中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 69中欧基金管理有限公司 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起 式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 70中欧基金管理有限公司中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 71中欧基金管理有限公司中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 72 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 73 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 74 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 75 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海新活力灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 76 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海新收益灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 77 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海中国收益证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 78 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海弹性市值混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 79 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 80 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海深化价值混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 81 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海沪深 300指数增强型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 82 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 7 83 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 84 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海中证 100指数增强型分级 证券投资基金 A类 940.00 3,116 85泓德基金管理有限公司泓德优选成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 86泓德基金管理有限公司泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 87泓德基金管理有限公司泓德远见回报混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 88泓德基金管理有限公司泓德战略转型股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 89泓德基金管理有限公司泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 90泓德基金管理有限公司泓德泓益量化混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 91泓德基金管理有限公司泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 92泓德基金管理有限公司泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 93泓德基金管理有限公司 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 94红塔红土基金管理有限公司 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 95红塔红土基金管理有限公司 红塔红土优质成长灵活配置混合型发起 式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 96红塔红土基金管理有限公司 红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起 式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 97红塔红土基金管理有限公司 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起 式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 98国金基金管理有限公司国金上证 50指数分级证券投资基金 A类 640.00 2,121 99国金基金管理有限公司 国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) A类 1,000.00 3,315 100国金基金管理有限公司 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 101国金基金管理有限公司国金沪深 300指数分级证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 102前海开源基金管理有限公司 前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混 合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 103前海开源基金管理有限公司 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混 合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 104前海开源基金管理有限公司 前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 105前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合 型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 106前海开源基金管理有限公司 前海开源周期优选灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 107前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合 型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 8 108前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 109前海开源基金管理有限公司 前海开源多元策略灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 110前海开源基金管理有限公司 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起 式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 111前海开源基金管理有限公司前海开源中证军工指数型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 112前海开源基金管理有限公司 前海开源新经济灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 113前海开源基金管理有限公司 前海开源股息率 100强等权重股票型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 114前海开源基金管理有限公司 前海开源大安全核心精选灵活配置混合 型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 115前海开源基金管理有限公司 前海开源高端装备制造灵活配置混合型 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 116前海开源基金管理有限公司 前海开源工业革命 4.0灵活配置混合型 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 117前海开源基金管理有限公司 前海开源中证健康产业指数分级证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 118前海开源基金管理有限公司 前海开源中航军工指数分级证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 119前海开源基金管理有限公司 前海开源再融资主题精选股票型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 120前海开源基金管理有限公司 前海开源国家比较优势灵活配置混合型 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 121华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 122华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 123华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 124华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混 合型发起式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 125华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 126华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 127华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 128华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混 合型发起式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 9 129华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投 资基金 A类 700.00 2,320 130华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 131华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 132华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 133华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 134华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 135华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 136华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 137华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型 证券投资基金 A类 880.00 2,917 138华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 139华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 140华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 141华泰柏瑞基金管理有限公司 上证红利交易型开放式指数证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 142华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 143华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 144华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 145华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 146华泰柏瑞基金管理有限公司 上证中小盘交易型开放式指数证券投资 基金 A类 610.00 2,022 147华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 148华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 149华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 150华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 151华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 152华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 153华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 10 154华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证 500交易型开放式指数证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 155华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 156 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 157 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红策略精选灵活配置混合型发起式 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 158 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红京东大数据灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 159 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红优势精选灵活配置混合型发起式 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 160 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 161 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 162 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 163 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 164 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红战略精选沪港深混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 165 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红价值精选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 166 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 167 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红智逸沪港深定期开放混合型发起 式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 168 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红新动力灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 169 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红产业升级灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 170 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 171 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 172 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合 型发起式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 173 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红中国优势灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 174 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红稳健精选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 11 175 上海东方证券资产管理有限公 司 东方红领先精选灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 176泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 177泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 178泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 179泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置 混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 180泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利量化增强股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 181泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 182泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 183泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 184泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 185泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 186泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利启迪灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 187泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 188泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利启明灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 189泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 190泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利价值优化型周期类行业混合型 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 191泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利价值优化型稳定类行业混合型 证券投资基金 A类 920.00 3,049 192泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利行业精选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 193泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利风险预算混合型开放式证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 194泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利首选企业股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 195泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利市值优选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 196泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 197泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 12 198泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 199泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 200泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利养老收益混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 201泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混 合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 202泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 203长盛基金管理有限公司 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 204长盛基金管理有限公司 长盛中证金融地产指数分级证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 205长盛基金管理有限公司长盛上证 50指数分级证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 206长盛基金管理有限公司 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券 投资基金（ LOF）基金 A类 1,000.00 3,315 207长盛基金管理有限公司长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 208长盛基金管理有限公司长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 209长盛基金管理有限公司长盛同享保本混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 210长盛基金管理有限公司长盛盛辉混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 211长盛基金管理有限公司长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 212长盛基金管理有限公司长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 213长盛基金管理有限公司长盛盛泰灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 214长盛基金管理有限公司长盛盛康灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 215长盛基金管理有限公司长盛盛腾灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 216长盛基金管理有限公司 长盛量化多策略灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 217长盛基金管理有限公司长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 218长盛基金管理有限公司长盛盛淳灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 219长盛基金管理有限公司长盛盛兴灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 220长盛基金管理有限公司长盛盛享灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 221长盛基金管理有限公司长盛盛禧灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 222长盛基金管理有限公司长盛盛德灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 223长盛基金管理有限公司 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券 投资基金（ LOF） A类 1,000.00 3,315 224长盛基金管理有限公司长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 225长盛基金管理有限公司长盛盛弘灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 226长盛基金管理有限公司长盛盛乾灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 227长盛基金管理有限公司长盛同智优势成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 228长盛基金管理有限公司长盛同德主题增长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 229长盛基金管理有限公司长盛成长价值证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 230长盛基金管理有限公司社保基金 105 A类 1,000.00 3,315 13 231长盛基金管理有限公司长盛动态精选证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 232长盛基金管理有限公司全国社保基金六零三组合 A类 1,000.00 3,315 233长盛基金管理有限公司 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基 金（LOF） A类 1,000.00 3,315 234长盛基金管理有限公司长盛量化红利策略混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 235长盛基金管理有限公司长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 236长盛基金管理有限公司 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 237长盛基金管理有限公司长盛电子信息产业混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 238长盛基金管理有限公司 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 239长盛基金管理有限公司 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 240长盛基金管理有限公司 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 241长盛基金管理有限公司 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 242长盛基金管理有限公司长盛转型升级主题灵活配置混合型基金 A类 1,000.00 3,315 243工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 244工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 245工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 246工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信聚焦 30股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 247工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 248工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 249工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新增利混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 250工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信文体产业股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 251工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 252工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新得益混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 253工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新得润混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 254工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信银和利混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 255工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新增益混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 256工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新生利混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 257工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新得利混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 258工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 259工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 260工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 261工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信红利混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 262工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 14 263工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信沪深 300指数证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 264工银瑞信基金管理有限公司 上证中央企业 50交易型开放式指数证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 265工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 266工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信消费服务行业混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 267工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信主题策略混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 268工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信基本面量化策略混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 269工银瑞信基金管理有限公司全国社保基金四一三组合 A类 1,000.00 3,315 270工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 271工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 272工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 273工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 274工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 275工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 276工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 277工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 278工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 279工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 280工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 281工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信新金融股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 282工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 283工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 284工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信养老产业股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 285中金基金管理有限公司中金消费升级股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 286中金基金管理有限公司 中金量化多策略灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 287中金基金管理有限公司中金新安灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 288中金基金管理有限公司中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 15 289中金基金管理有限公司中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 290国寿安保基金管理有限公司 国寿安保中证 500交易型开放式指数证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 291国寿安保基金管理有限公司国寿安保稳恒混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 292国寿安保基金管理有限公司国寿安保稳健回报混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 293国寿安保基金管理有限公司 国寿安保核心产业灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 294国寿安保基金管理有限公司 国寿安保强国智造灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 295国寿安保基金管理有限公司国寿安保稳诚混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 296国寿安保基金管理有限公司国寿安保稳嘉混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 297国寿安保基金管理有限公司国寿安保稳荣混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 298国寿安保基金管理有限公司国寿安保稳信混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 299国寿安保基金管理有限公司国寿安保沪深 300指数型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 300国联安基金管理有限公司 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基 金 A类 730.00 2,420 301国联安基金管理有限公司 国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 302国联安基金管理有限公司国联安鑫盈混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 303国联安基金管理有限公司国联安鑫盛混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 304国联安基金管理有限公司国联安锐意成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 305国联安基金管理有限公司国联安鑫汇混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 306国联安基金管理有限公司国联安鑫发混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 307国联安基金管理有限公司国联安鑫乾混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 308国联安基金管理有限公司国联安鑫隆混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 309国联安基金管理有限公司国联安鑫怡混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 310国联安基金管理有限公司德盛稳健证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 311国联安基金管理有限公司国联安德盛小盘精选证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 312国联安基金管理有限公司国联安德盛精选股票证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 313国联安基金管理有限公司德盛优势股票证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 314国联安基金管理有限公司国联安主题驱动混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 315国联安基金管理有限公司 国联安新精选灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 316国联安基金管理有限公司 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 317国联安基金管理有限公司 国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 318兴全基金管理有限公司 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发 起式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 319兴全基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 16 320兴全基金管理有限公司 兴全趋势投资混合型证券投资基金 （LOF） A类 1,000.00 3,315 321兴全基金管理有限公司兴全全球视野股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 322兴全基金管理有限公司兴全社会责任混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 323兴全基金管理有限公司 兴全有机增长灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 324兴全基金管理有限公司兴全合润分级混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 325兴全基金管理有限公司 兴全沪深 300指数增强型证券投资基金 （LOF） A类 1,000.00 3,315 326兴全基金管理有限公司 兴全绿色投资混合型证券投资基金 （LOF） A类 1,000.00 3,315 327兴全基金管理有限公司 兴全轻资产投资混合型证券投资基金 (LOF) A类 1,000.00 3,315 328兴全基金管理有限公司 兴全商业模式优选混合型证券投资基金 （LOF） A类 1,000.00 3,315 329英大基金管理有限公司 英大灵活配置混合型发起式证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 330英大基金管理有限公司英大策略优选混合型证券投资基金 A类 890.00 2,950 331英大基金管理有限公司英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 332英大基金管理有限公司英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 333英大基金管理有限公司 英大领先回报混合型发起式证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 334富国基金管理有限公司富国国家安全主题混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 335富国基金管理有限公司 富国新收益灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 336富国基金管理有限公司 富国绝对收益多策略定期开放混合型发 起式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 337富国基金管理有限公司富国价值优势混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 338富国基金管理有限公司 富国新活力灵活配置混合型发起式证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 339富国基金管理有限公司 富国天成红利灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 340富国基金管理有限公司全国社保基金一一四组合 A类 1,000.00 3,315 341富国基金管理有限公司富国高新技术产业混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 342光大保德信基金管理有限公司 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 343光大保德信基金管理有限公司 光大保德信一带一路战略主题混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 344光大保德信基金管理有限公司 光大保德信中国制造 2025灵活配置混 合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 17 345光大保德信基金管理有限公司 光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 346光大保德信基金管理有限公司 光大保德信产业新动力灵活配置混合型 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 347光大保德信基金管理有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 348光大保德信基金管理有限公司光大保德信红利混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 349光大保德信基金管理有限公司光大保德信新增长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 350光大保德信基金管理有限公司 光大保德信优势配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 351光大保德信基金管理有限公司 光大保德信均衡精选混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 352光大保德信基金管理有限公司 光大保德信动态优选灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 353光大保德信基金管理有限公司光大保德信中小盘混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 354光大保德信基金管理有限公司 光大保德信行业轮动混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 355光大保德信基金管理有限公司 光大保德信银发商机主题混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 356光大保德信基金管理有限公司 光大保德信国企改革主题股票型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 357天弘基金管理有限公司 天弘互联网灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 358天弘基金管理有限公司天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 359天弘基金管理有限公司 天弘中证证券保险指数型发起式证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 360天弘基金管理有限公司 天弘中证银行指数型发起式证券投资基 金 A类 900.00 2,983 361天弘基金管理有限公司 天弘中证 800指数型发起式证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 362天弘基金管理有限公司 天弘上证 50指数型发起式证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 363天弘基金管理有限公司天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 364天弘基金管理有限公司天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 365天弘基金管理有限公司天弘金利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 366天弘基金管理有限公司天弘精选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 367天弘基金管理有限公司天弘安康养老混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 368天弘基金管理有限公司天弘通利混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 369天弘基金管理有限公司 天弘中证 500指数型发起式证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 370天弘基金管理有限公司 天弘沪深 300指数型发起式证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 18 371天弘基金管理有限公司 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 372天弘基金管理有限公司 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 373建信基金管理有限责任公司 建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 374建信基金管理有限责任公司 建信新经济灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 375建信基金管理有限责任公司 建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 376建信基金管理有限责任公司 建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 377建信基金管理有限责任公司 建信大安全战略精选股票型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 378建信基金管理有限责任公司 建信互联网 +产业升级股票型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 379建信基金管理有限责任公司 建信中证互联网金融指数分级发起式证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 380建信基金管理有限责任公司建信精工制造指数增强型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 381建信基金管理有限责任公司 建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 382建信基金管理有限责任公司建信多因子量化股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 383建信基金管理有限责任公司 建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 384建信基金管理有限责任公司 建信民丰回报定期开放混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 385建信基金管理有限责任公司建信优选成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 386建信基金管理有限责任公司建信优化配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 387建信基金管理有限责任公司建信核心精选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 388建信基金管理有限责任公司 建信沪深 300指数证券投资基金 （LOF） A类 1,000.00 3,315 389建信基金管理有限责任公司 上证社会责任交易型开放式指数证券投 资基金 A类 920.00 3,049 390建信基金管理有限责任公司建信积极配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 391建信基金管理有限责任公司 建信双利策略主题分级股票型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 392建信基金管理有限责任公司 建信央视财经 50指数分级发起式证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 393建信基金管理有限责任公司建信中证 500指数增强型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 394建信基金管理有限责任公司建信中小盘先锋股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 395建信基金管理有限责任公司建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 19 396建信基金管理有限责任公司建信回报灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 397广发基金管理有限公司广发安泰回报混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 398广发基金管理有限公司广发聚泰混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 399广发基金管理有限公司 广发中证全指原材料交易型开放式指数 证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 400广发基金管理有限公司 广发中证全指能源交易型开放式指数证 券投资基金 A类 840.00 2,784 401广发基金管理有限公司 广发沪深 300交易型开放式指数证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 402广发基金管理有限公司 广发改革先锋灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 403广发基金管理有限公司广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 404广发基金管理有限公司 广发多策略灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 405广发基金管理有限公司 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 406广发基金管理有限公司 广发安悦回报灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 407广发基金管理有限公司广发稳安保本混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 408广发基金管理有限公司广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 409广发基金管理有限公司广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 410广发基金管理有限公司广发安享灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 411广发基金管理有限公司广发稳鑫保本混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 412广发基金管理有限公司广发稳裕保本混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 413广发基金管理有限公司 广发优企精选灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 414广发基金管理有限公司 广发安瑞回报灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 415广发基金管理有限公司 广发中证军工交易型开放式指数证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 416广发基金管理有限公司 广发安祥回报灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 417广发基金管理有限公司 广发服务业精选灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 418广发基金管理有限公司广发鑫隆灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 419广发基金管理有限公司广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 420广发基金管理有限公司广发多元新兴股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 421广发基金管理有限公司 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 422广发基金管理有限公司广发聚富开放式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 423广发基金管理有限公司广发稳健增长证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 20 424广发基金管理有限公司广发聚丰混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 425广发基金管理有限公司广发策略优选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 426广发基金管理有限公司广发大盘成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 427广发基金管理有限公司广发核心精选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 428广发基金管理有限公司 广发内需增长灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 429广发基金管理有限公司广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 430广发基金管理有限公司全国社保基金一一五组合 A类 1,000.00 3,315 431广发基金管理有限公司全国社保基金四一四组合 A类 1,000.00 3,315 432广发基金管理有限公司广发消费品精选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 433广发基金管理有限公司广发新经济混合型发起式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 434广发基金管理有限公司 广发中证 500交易型开放式指数证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 435广发基金管理有限公司广发轮动配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 436广发基金管理有限公司广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 437广发基金管理有限公司 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 438广发基金管理有限公司 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 439广发基金管理有限公司 广发中证全指可选消费交易型开放式指 数证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 440广发基金管理有限公司 广发中证全指医药卫生交易型开放式指 数证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 441广发基金管理有限公司 广发中证全指信息技术交易型开放式指 数证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 442广发基金管理有限公司 广发中证养老产业指数型发起式证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 443广发基金管理有限公司 广发对冲套利定期开放混合型发起式证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 444广发基金管理有限公司广发聚安混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 445广发基金管理有限公司 广发中证环保产业指数型发起式证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 446广发基金管理有限公司 广发中证全指金融地产交易型开放式指 数证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 447广发基金管理有限公司广发聚宝混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 448海富通基金管理有限公司 海富通欣益灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 449海富通基金管理有限公司 海富通欣享灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 450海富通基金管理有限公司海富通中小盘混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 451海富通基金管理有限公司海富通国策导向混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 21 452海富通基金管理有限公司 全国社保基金四一五组合（海富通基金 受托管理） A类 1,000.00 3,315 453海富通基金管理有限公司海富通养老收益混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 454海富通基金管理有限公司 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 455银华基金管理股份有限公司银华恒利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 456银华基金管理股份有限公司银华汇利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 457银华基金管理股份有限公司基本养老保险基金三零九组合 A类 1,000.00 3,315 458银华基金管理股份有限公司银华保本增值证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 459银华基金管理股份有限公司银华沪深 300指数分级证券投资基金 A类 520.00 1,723 460银华基金管理股份有限公司全国社保基金四一七组合 A类 1,000.00 3,315 461银华基金管理股份有限公司 上证 50等权重交易型开放式指数证券 投资基金 A类 340.00 1,127 462银华基金管理股份有限公司 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券 投资基金 A类 220.00 729 463银华基金管理股份有限公司 银华回报灵活配置定期开放混合型发起 式证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 464银华基金管理股份有限公司银华泰利灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 465 新疆前海联合基金管理有限公 司 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 466浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 467浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 468浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛安和回报定期开放混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 469浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 470浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 471浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 472浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 473浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 474浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 475浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 476华富基金管理有限公司华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 477华富基金管理有限公司华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 22 478华富基金管理有限公司华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 479华富基金管理有限公司华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 480华富基金管理有限公司华富竞争力优选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 481华富基金管理有限公司华富中证 100指数证券投资基金 A类 510.00 1,690 482华富基金管理有限公司 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 483民生加银基金管理有限公司 民生加银新动力灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 484民生加银基金管理有限公司 民生加银新战略灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 485民生加银基金管理有限公司 民生加银量化中国灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 486民生加银基金管理有限公司 民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 487民生加银基金管理有限公司 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 488民生加银基金管理有限公司 民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 489民生加银基金管理有限公司民生加银内需增长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 490民生加银基金管理有限公司民生加银景气行业混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 491民生加银基金管理有限公司 民生加银策略精选灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 492民生加银基金管理有限公司 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投 资基金 A类 1,000.00 3,315 493民生加银基金管理有限公司民生加银优选股票型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 494民生加银基金管理有限公司 民生加银研究精选灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 495华安基金管理有限公司华安媒体互联网混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 496华安基金管理有限公司 华安新回报灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 497华安基金管理有限公司华安新机遇保本混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 498华安基金管理有限公司华安中证银行指数分级证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 499华安基金管理有限公司 华安国企改革主题灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 500华安基金管理有限公司华安安信消费服务混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 501华安基金管理有限公司华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 502华安基金管理有限公司 华安沪港深外延增长灵活配置混合型证 券投资基金 A类 1,000.00 3,315 503华安基金管理有限公司华安安禧保本混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 504华安基金管理有限公司 华安智增精选灵活配置混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 23 505华安基金管理有限公司 华安新财富灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 506华安基金管理有限公司华安安润灵活配置混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 507华安基金管理有限公司 华安新希望灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 508华安基金管理有限公司 华安事件驱动量化策略混合型证券投资 基金 A类 1,000.00 3,315 509华安基金管理有限公司 华安新瑞利灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 510华安基金管理有限公司 华安新恒利灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 511华安基金管理有限公司 华安新泰利灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 512华安基金管理有限公司 华安新安平灵活配置混合型证券投资基 金 A类 1,000.00 3,315 513华安基金管理有限公司 华安文体健康主题灵活配置混合型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 514华安基金管理有限公司华安策略优选混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 515华安基金管理有限公司华安中小盘成长混合型证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 516华安基金管理有限公司华安创新证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 517华安基金管理有限公司 华安 MSCI中国 A股指数增强型证券 投资基金 A类 1,000.00 3,315 518华安基金管理有限公司华安宝利配置证券投资基金 A类 1,000.00 3,315 519华安基金管理有限公司华安宏利混合型证券投资基金 （未完）  |