[发行]工银中小盘混合：更新招募说明书（2017年第2号）
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金 更新的招募说明书 (2017年第 2号) 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2009年12月28日证监许可﹝ 2009﹞1472号文核准募 集。本基金基金合同于 2010年2月10日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资 者自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险等等。本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金，低于股票 型基金，属于风险水平中高的基金。本基金主要投资于中小盘股票 ,在混合型基金中属于风险 水平相对较高的投资产品。本基金初始募集净值 1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可 能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2017年8月9日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2017年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 1 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言 ...............................................................................................................................................1 二、释义 ...............................................................................................................................................1 三、基金管理人 ...................................................................................................................................5 四、基金托管人 .................................................................................................................................13 五、相关服务机构 ..............................................................................................................................15 六、基金的募集 .................................................................................................................................58 七、基金合同的生效 ..........................................................................................................................59 八、基金份额的申购、赎回与转换 ..................................................................................................59 九、基金的投资 .................................................................................................................................67 十、基金的业绩 .................................................................................................................................79 十一、基金的财产 ..............................................................................................................................81 十二、基金资产的估值 ......................................................................................................................81 十三、基金的收益与分配 ..................................................................................................................87 十四、基金的费用与税收 ..................................................................................................................88 十五、基金的会计与审计 ..................................................................................................................90 十六、基金的信息披露 ......................................................................................................................90 十七、基金的风险揭示 ......................................................................................................................95 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .........................................................................97 十九、基金合同的内容摘要 ..............................................................................................................99 二十、基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................................99 二十一、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................................99 二十二、其他应披露事项 ................................................................................................................102 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................................... 103 二十四、备查文件 ............................................................................................................................103 附件一基金合同摘要 ........................................................................................................................105 附件二基金托管协议摘要 ................................................................................................................119 2 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 《工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书 ”或 “招募说明书 ”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规 以及《工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同 ”）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信中小盘成长混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 1 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 6、招募说明书：指《工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金招募说明书》，及其定期 的更新 7、基金份额发售公告：指《工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、 地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法 规不时作出的修订 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过， 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律 的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 13、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、 军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可以投 资证券投资基金的其他自然人 18、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织机构 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其 2 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 22、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定 额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指工银瑞信基金管理有限公司（包括直销中心及网上交易系统） 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投 资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为工银瑞信基 金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构 买卖基金份额的变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定 的程序终止基金合同的日期 33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、日：指公历日 37、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 38、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 3 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 39、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、《业务规则》：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》， 是规范基金管理人所管理的证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人、基金托 管人、基金注册登记机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同遵守 42、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 43、申购：指在基金存续期内，基金投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 44、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额 的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额 与基金管理人管理的且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金份额间的转换行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销 售机构的操作 47、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超 过上一日基金总份额的 10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基金合同由基 金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同 的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没 4 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、 甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 邮政编码： 100033 法定代表人：郭特华 成立日期： 2005年 6月 21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2005]93号 中国银监会银监复 [2005]105号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话： 400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的 20％。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。 复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、 国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副行 长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。 Neil Harvey聂瀚文先生，董事，是瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理，常驻香港。 5 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 聂先生是瑞信大中华区主席兼香港 CEO，同时他也是亚太区资产管理主席；并为亚太区运营 委员会成员。聂先生从事投资银行和资产管理业务长达三十年，在亚太地区工作二十年，拥 有对新兴市场和亚太区的丰富经验和深入了解。聂先生在瑞士信贷工作了十七年，担任过很 多要职，他之前曾为亚太区和新兴市场资产管理部主管。此前，亦曾担任亚洲（除日本）投 资银行部和固定收益业务负责人。另外，他在瑞信和其他公司都担过要职，负责澳大利亚、 非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中 国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行 营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清 算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银 行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部 “千人计划 ”入 选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决 策咨询专家，中国留美经济学会会长（ 1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国大 陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济 等。 孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师， 享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融 学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业 教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr冠名教 授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大 学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100多篇，主持过 20多项 由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。 6 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 Jane DeBevoise女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（ 1998年 与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委 任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。 2003年至今担任 香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席， 2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2、监事会成员 郑剑锋先生：监事，金融学科学双硕士。 2005年 12月起，郑剑锋先生任职于中国工商 银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责 风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年 6月起，郑剑锋先生被任命为中国工 商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士 信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士：监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至 2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008年至 2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士：监事，硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入 工银瑞信战略发展部，现任副总监。 章琼女士：监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职 于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任工银瑞信运作部联席总 监。 3、高级管理人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼 任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 江明波先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理 （国际）有限公司固定收益投资总监，工银瑞信投资管理有限公司董事。2000年7月至2001 年11月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员；2001年12月至2006年12月，任 职于鹏华基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券组 7 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006年加入工 银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理 （国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历任 职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有限 公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有限 公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士：博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989年8月至1993年 5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1994年6月至2002年4月，任职于 中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月 至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经 理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国 际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年 4月至 2005年 6月，任职于 中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 胡文彪先生， 16年证券从业经验；先后在国泰君安证券股份有限公司担任研究员，华 林证券有限公司担任研究员；2006年加入工银瑞信基金管理有限公司，历任产品开发部高 级经理和权益投资部高级经理，现任权益投资部成长投资团队负责人；2009年 3月 5日至 2011年 2月 10日，担任工银沪深 300基金基金经理；2009年 8月 26日至 2011年 2月 10 日，担任工银上证央企 ETF基金基金经理；2010年 2月 10日至 2011年 3月 16日，担任工 银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理；2011年 2月 10日至 2013年 1月 18日， 担任工银双利债券基金基金经理；2011年 3月 16日至 2017年 7月 19日，担任工银瑞信大 盘蓝筹混合型证券投资基金基金经理；2012年 11月 20日至今，担任工银瑞信中小盘成长 混合型证券投资基金基金经理；2013年 11月 12日至 2017年 8月 4日，担任工银瑞信精选 平衡基金基金经理；2015年 4月 28日至 2017年 8月 4日，担任工银瑞信养老产业股票型 基金基金经理；2015年 6月 25日至今，担任工银聚焦 30股票型基金基金经理；2015年 12 月 30日至 2017年 8月 4日，担任工银瑞信文体产业股票型基金基金经理；2016年 10月 18 日至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 8 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 于晖先生， 2010年 2月 10日至 2011年 10月 12日，担任工银中小盘基金基金经理； 胡文彪先生， 2010年 2月 10日至 2011年 3月 16日，担任工银中小盘基金基金经理； 郝联峰先生， 2012年 7月 4日至 2013年 7月 16日，担任工银中小盘基金基金经理； 王筱苓女士， 2011年 10月 11日至 2017年 7月 19日，担任工银中小盘基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。 江明波先生，简历同上。 杜海涛先生，简历同上。 宋炳珅先生，13年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资总监、研究部负责人。2012年 2月 14日至今，担任工银瑞信添颐债 券型证券投资基金基金经理；2013年 1月 18日至今，担任工银双利债券基金基金经理； 2013 年 1月 28日至 2014年 12月 5日，担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理；2014年 1 月 20日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年 1月 20日至 2017 年 5月 27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年 10月 23日至 今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年 11月 18日至今，担任工银医疗 保健行业股票型基金基金经理；2015年 2月 16日至今，担任工银战略转型主题股票基金基 金经理；2017年 4月 12日至今，担任工银瑞信中国制造 2025股票型证券投资基金基金经 理。 欧阳凯先生，15年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年 8月 16日至今，担任工银双利债券型基金基金 经理，2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日担任工银保本混合基金基金经理，2013年 2 月 7日至 2017年 2月 6日担任工银保本 2号混合型发起式基金(自 2016年 2月 19日起变更 为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013年 6月 26日起至今担任工银瑞 信保本 3号混合型基金基金经理,2013年 7月 4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放 基金基金经理，2014年 9月 19日起至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理， 2015 年 5月 26日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，14年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资总监、权益投资部负责人。2011年 11月 23日至今，担任工银 瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年 9月 23日至今，担任工银瑞信精选平 9 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 衡基金基金经理；2014年 10月 22日至今，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 2015年 4月 28日至今，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年 1月 29 日至今，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年 4月 21日至今，担任工 银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，14年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； 10 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券； （8）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （9）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 11 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理 人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验， 提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合 规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格 审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进 行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中 的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等 发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大 危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和 重大事项进行风险评估； c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相 12 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和内控 稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防 线。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 13 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 14 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017年 6月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 372只。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话： 400-811-9999 传真： 010-66583111 联系人：王秋雅 公司网站： www.icbccs.com.cn 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 15 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真： 010－66275654 客户服务电话 : 95533 网址： http://www.ccb.com/ （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021－58781234 传真： 021－58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 传真： 010－66594431 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 16 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010－66223587 传真： 010—66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 17 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话： 0755－22166118 传真： 0755－25841098 客户服务电话： 95511-3 网址： http://www.bank.pingan.com （11）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 传真： 010-65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com （12）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn 18 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ （14）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话： 021—61618888 传真： 021—63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn （15）北京农商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话： 010-63229475 传真： 010-63229478 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com （16）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 19 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话 : 0571-96523 400-8888-508 网址： http://www.hzbank.com.cn （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021－22169081 传真： 021－22169134 网址： http://www.ebscn.com/ 客户服务电话： 4008888788、95525 （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021-38676666 传真： 021-38670161 客户服务电话： 95521/400-8888-666 网址： http://www.gtja.com/ （19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2－6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010-66568430 20 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真： 010-66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010－85130588 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755-82960223 传真： 0755-82943636 客户服务电话： 95565、4008888111 网址： http://www.newone.com.cn/ （22）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 99号标力大厦 办公地址：上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021-38565785 传真： 021－38565783 客户服务电话： 4008888123 网址： http://www.xyzq.com.cn/ 21 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 （23）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021－23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ （24）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 网址： http://www.zxwt.com.cn （25）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：崔少华（代行） 联系人：李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 网址： http://www.95579.com/ 客户服务电话： 95579或 4008-888-999 （26）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编： 200031） 22 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：李梅 联系人：黄维琳、钱达琛 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com （27）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话： 0471-4913998 传真： 0471-4930707 客户服务电话： 0471-4961259 网址： http://www.cnht.com.cn/ （28）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755－82825551 传真： 0755－82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn （29）国元证券股份有限公司 注册地址；安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话： 0551－2272101 23 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真： 0551－2272100 客户服务电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址： http://www.gyzq.com.cn （30）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ （31）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、 17层、 18层、 24层、 25 层、 26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话： 0755-82492000 传真： 0755-82492962 公司网站： www.lhzq.com 客服电话： 95513，400-8888-555 （32）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话： 0510－82831662 传真： 0510－82830162 客户服务电话： 4008885288（全国）， 0510-82588168（无锡） 24 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 网址： http://www.glsc.com.cn （33）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系人：李小雅 电话： 010-59355930 传真： 010-66553791 客户服务电话： 400-889-5618 网址： http://www.e5618.com （34）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn （35）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755-83516094 传真： 0755-83516199 客户服务电话： 400-6666-888 网址： http://new.cgws.com/ （36）华宝证券有限责任公司 25 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话： 0755-36659385 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898；021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com/ （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话： 022-28451861 传真： 022-28451892 客户服务电话： 400-6515-988 网址： http://www.bhzq.com （38）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：山东省济南市经七路 86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531-81283938 传真： 0531-81283900 客户服务电话： 95538 网址： http://www.qlzq.com.cn/ （39）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 26 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：汪汇 电话： 021-50586660 传真： 021-58319590 客户服务电话： 95531；4008888588 网址： http://www.longone.com.cn （40）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755－22626172 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 4008816168 网址： http://www.pingan.com/ （41）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话： 0791-6768763 传真： 0791-6789414 客户服务电话： 400-8866-567 网址： http://www.avicsec.com/ （42）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 网址： www.962518.com.cn 客户服务电话： 021-962518 （43）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15层 27 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-66555246 客户服务电话： 4008888993 网址： http://www.dxzq.net.cn （44）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 400-666-1618 网址： http://www.i618.com.cn/ （45）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn （46）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层—29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层－29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 28 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 电话： 021-63325888-3108 传真： 021-63326173 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn （47）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591-87383623 传真： 0591-87383610 客户服务电话： 96326（福建省外请先拨 0591）。 网址： http://www.hfzq.com.cn （48）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020－88836999 传真： 020－88836654 客户服务电话： 961303 网址： http://www.gzs.com.cn （49）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010-63080985 传真： 010-63080978 客户服务电话： 95321 29 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 网址： http://www.cindasc.com （50）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话： 0731-85832503 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com （51）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张婷 电话： 023-63786220 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn （52）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话： 0592-5161816 传真： 0592-5161102 网址： http://www.xmzq.cn 客户服务电话： 0592-5163588 （53）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 30 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931-8888088 传真： 0931-4890515 客户服务电话： 0931-4890100、4890619、4890618 网址： http://www.hlzqgs.com/ （54）联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14号 法定代表人：徐刚 联系人：丁宁 电话： 010-64408820 传真： 010-64408252 客服电话： 400-8888-929 网址： http://www.lxzq.com.cn （55）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 法定代表人：陈宏 联系电话： 021-36535002 传真： 021-36533017 联系人：汪尚斌 公司网址： www.xzsec.com 客户咨询电话： 40088-11177 （56）红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0871-3577946 联系人：高国泽 电话： 0871-3577942 （57）华泰证券股份有限公司 31 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755-82492193 传真： 0755-82492962（深圳） 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ （58）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳范春艳 电话： 0371—69099882 传真： 0371—65585889 客户服务电话： 0371-967218；4008139666 网址： http://www.ccnew.com/ （59）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 网址： www.guodu.com 客户服务电话： 400-818-8118 （60）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话： 028-86690126 32 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真： 028-86690126 客服电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （61）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话： 010－66045182 传真： 010－66045518 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com （62）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571-86811958 传真： 0571-85783771 客户服务电话： 0571-95548 网址： http://www.bigsun.com.cn/ （63）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 客户服务电话： 4006-788-887 网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com 33 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 （64）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010-62020088 客服电话： 4008-886-661 传真： 010--62020088--8802 网址： http://www.myfund.com （65）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021-54509988-7019 客服电话： 400-1818-188 传真： 021-64385308 网址： www.1234567.com.cn （66）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571-28829790，021-60897869 客服电话： 4000-766-123 传真： 0571-26698533 网址： http://www.fund123.cn/ （67）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 34 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话： 021-58870011-6705 客服电话： 400-700-9665 传真： 021-68596916 网址： http://www.ehowbuy.com/ （68）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 联系人：李玲 联系电话： 021-38602750 客服电话： 400-821-5399 传真： 021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （69）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话： 010-85650920 客服电话： 400-920-0022 传真： 010-85657357 网址： http://licaike.hexun.com/ （70）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239号 8号楼 4楼 403室 办公地址：杭州市教工路 18号 EAC欧美中心 A座 D区 8层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0571-56028617 35 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 客服电话： 400-068-0058 传真： 0571-56899710 网址： www.jincheng-fund.com （71）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5503号 A425室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 14楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 联系电话： 021-50583533 客服电话： 400-921-7755 传真： 021-50583633 网址： www.leadfund.com.cn （72）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话： 010-65215266 客服电话： 010-85572999 传真： 010-65185678 网址： http://www.harvestwm.cn/ （73）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话： 010-59497361 客服电话： 400-876-9988 传真： 010-64788016 网址： www. zscffund.com 36 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书 （未完）  |