[发行]H股ETF：更新招募说明书摘要（2017年9月）
易方达 恒生中国企业交易型开放式指数 证券投资基金 更新的 招募说明书 摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行 股份有限公司 二〇一七年九月 重要提示 本基金根据 201 2 年 6 月 18 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达 恒生中国企 业交易型开放式指数证券投资基金 及联接基金 募集的批复》（证监许可【 201 2 】 823 号）和 201 2 年 6 月 29 日《关于易方达 恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 及其联接基 金 募集时间安排的 确认 函》（基金部函【 201 2 】 548 号）的核准，进行募集。 本基金的基金 合同于 2012 年 8 月 9 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于 标的指数成份股、 备选成份股的资产不低于基金资产净值的 95 % 。本 基 金 投资于证券 期货 市场，基金 净值会因为证券 期货 市场波动等因素产生波动， 投资有风险 ， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 承担基金投资中 可能 出现的各类风险 。投资本 基金可能遇到的主要风险包括： （ 1 ） 本基金 特 有的风险，主要包括 标的指数的风险、标的 指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标 的指数回报偏离的风险、 基金管理人代理 申赎投资者 买券卖券 的 风险、 基金份额二级市场 交易价格折溢价的风险、退市风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、 投资者参考 IOPV 做出投资决策的风险和 IOPV 计算错误的风险 、 第三方机构服务的风险、管理风险、 创新风 险 、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险 等 ； （ 2 ） 投资 风险 ， 主要包括市场风险等； （ 3 ） 运作风险 ， 主要包括操作风 险 等； （ 4 ） 不可抗力风险 ； 等等。 本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场 基金。 本基金跟踪香港市场股票指数，基金净值会因香港证券市场波动等因素而产生波动， 同时面临汇率风险等投资境外市场的特殊风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 在目前结算规则下，投资者 当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回 ， 即 T 日申购的基金份额 ， T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。 当日买入的基金份额， 同日可以赎回 或 卖出 。 由于登记结算机构对现金替代采取非净额结算交收模式，当投资者 赎回申请被登记结算机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎 回现金替代款。 投资者 投资 本基金时需具有证券账户 ， 证券账户是指上海证券交易所 A 股 账户或 上海证券交易所证券投资 基金账户。 投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金 份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及现金替代的交收方式已经认可 。 本招募 说明书 已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 2017 年 8 月 9 日，有关财务数据截止日为 2017 年 6 月 30 日，净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日 。（本报告中财务数据未经审计） 一、 基金的名称 易方达 恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 二、 基金的类型 本基金为 交易 型、开放式 、 境外股票指数基金 三、 基金的 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求 跟踪偏离度及跟踪误差的最小化 。 四、 基金的投资方向 本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、境外交易的跟踪同一标的指数的公募基 金、依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具、跟踪同一 标的指数的股指期货等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资于法律法规或中 国证监会未来允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 95% 。 五、 基金的投资策略 本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时， 本基金可适当借出证券，以更好实现本基金的投资目标。 （一）组合复制策略 本基金主要采取完全复制法进行投资，即参考恒生中国企业指数的成份股组成及权重 构建股票投资组合，并根据恒生中国企业指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进 行相应调整。 （二）替代性策略 当市场流动性不足、法规规定本基金不能投资关联方股票等情况导致本基金无法按照 指数构成及权重进行组合构建时，基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股、成份股 个股衍生品进行替代。 为进行 流动性管理、应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率，本基金可投资恒生 H 股指数期货或期权等金融衍生工具。 本基金力争将年化跟踪误差控制在 3% 以内。 六、 基金的 业绩比较基准 恒生中国企业指数（使用估值汇率折算） 七、 基金的 风险收益特征 本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基 金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特 征。本基金主要投资香港证券市场上市的中国企业，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 八、 基金投资组合报告 ( 未经审计 ) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 交通银行股份有限公司 根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2017 年 4 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 5,625,204,638.62 90.02 其中：普通股 5,625,204,638.62 90.02 存托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 229,599,538.44 3.67 8 其他资产 394,025,290.96 6.31 9 合计 6,248,829,468.02 100.00 注： 1. 上表中的普通股投资项含可退替代款估值增值，而 2 和 3 的合计项不含可退替 代款估值增值。 2. 本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 3,316,053,670.13 元，占 净值比例 57.05% 。 2 、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 香港 5,625,204,638.62 96.77 合计 5,625,204,638.62 96.77 注： 1. 国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR 、 GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 3 、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 643,460,550.11 11.07 材料 68,371,027.24 1.18 工业 318,827,098.28 5.48 非必需消费品 174,606,270.90 3.00 必需消费品 - - 保健 85,870,998.02 1.48 金融 4,044,236,895.30 69.57 信息技术 - - 电信服务 99,800,159.30 1.72 公用事业 130,712,379.91 2.25 房地产 59,319,259.56 1.02 合计 5,625,204,638.62 96.77 注：以上分类采用全球行业分类标准（ GICS ）。 4 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 序 号 公司名称（英 文） 公司 名称 （中 文） 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人民 币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Industrial & Commercial Bank of China Ltd 中国 工商 银行 股份 有限 公司 1398 HK 香 港 证 券 交 易 所 香港 124,204,000 568,101,445.03 9.77 2 Bank of China Ltd 中国 银行 股份 有限 公司 3988 HK 香 港 证 券 交 易 所 香港 169,266,000 562,662,797.94 9.68 3 Ping An Insurance Group Co of China Ltd 中国 平安 保险 ( 集 团 ) 股 份有 限公 司 2318 HK 香 港 证 券 交 易 所 香港 12,259,000 547,419,319.36 9.42 4 China Construction Bank Corp 中国 建设 银行 股份 有限 公司 939 HK 香 港 证 券 交 易 香港 100,812,000 529,355,343.79 9.11 所 5 China Life Insurance Co Ltd 中国 人寿 保险 股份 有限 公司 2628 HK 香 港 证 券 交 易 所 香港 17,495,000 362,144,610.54 6.23 6 China Petroleum & Chemical Corp 中国 石油 化工 股份 有限 公司 386 HK 香 港 证 券 交 易 所 香港 59,995,200 317,112,596.96 5.46 7 PetroChina Co Ltd 中国 石油 天然 气股 份有 限公 司 857 HK 香 港 证 券 交 易 所 香港 49,612,000 205,823,200.85 3.54 8 Agricultural Bank of China Ltd 中国 农业 银行 股份 有限 公司 1288 HK 香 港 证 券 交 易 所 香港 61,443,000 196,778,875.59 3.39 9 China Merchants Bank Co Ltd 招商 银行 股份 有限 公司 3968 HK 香 港 证 券 交 易 所 香港 9,176,046 187,553,939.03 3.23 10 China Pacific Insurance Group Co Ltd 中国 太平 洋保 险 ( 集 团 ) 股 份有 限公 司 2601 HK 香 港 证 券 交 易 所 香港 5,545,000 153,522,463.16 2.64 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5 、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 10 、投资组合报告附注 （ 1 ） 2017 年 3 月 29 日，中国银监会针对招商银行批量转让个人贷款，处以人民币 50 万元的行政处罚。 本基金为指数型基金，招商银行系标的指数成份券，该股票的投资决策程序符合公司 投资制度的规定。除招商银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监 管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （ 3 ）其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 40,863.02 2 应收证券清算款 293,499,337.56 3 应收股利 100,471,003.36 4 应收利息 14,087.02 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 394,025,290.96 （ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在 作出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2012 年 8 月 9 日，基金合同生效以来（截至 2017 年 6 月 30 日 ）的投资 业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ① - ③ ② - ④ 基金合同生效 至 2012 年 12 月 31 日 6.09% 0.80% 14.98% 1.20% - 8.89% - 0.40% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 - 6.74% 1.36% - 8.29% 1.41% 1.55% - 0.05% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 13.60% 1.17% 11.18% 1.20% 2.42% - 0.03% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 - 12.22% 1.77% - 14.39% 1.82% 2.17% - 0.05% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 6.36% 1.40% 3.83% 1.43% 2.53% - 0.03% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 8.11% 0.86% 7.05% 0.87% 1.06% - 0.01% 基金合同生效 至 2017 年 6 月 30 日 13.44% 1.35% 11.55% 1.41% 1.89% - 0.06% 注： 1 、 同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2 、 上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第 2 号 < 基金净值表现的 编制及披露 > 》的相关规定编制。 十、 基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本：12,000万元人民币 2、股权结构 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督 察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控股有限公司 董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、 常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理；佛山顺德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区域经理； 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理；长虹空调广州营销中心营销总监；广东盈峰投 资控股集团有限公司战略总监、副总裁；盈峰资本管理有限公司总经理；开源证券股份有限 公司副董事长。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、执行副总裁兼首席投资官；盈峰资本 管理有限公司董事长；广东民营投资股份有限公司董事。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问 室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘 书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总 经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海 分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广 东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记。 现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总部 总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员； 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广东省广晟资产 经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会广 州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司董事 长；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长；广州银行副董事长；广州中盈（三明）基金 管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公 司党委书记及董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司董事长； 广金期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州农村商业银行股份有限公司董 事；广州股权投资行业协会法人代表。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基 金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币 合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人 员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中债资 信评估有限责任公司独立董事。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养 老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 2、基金经理 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、 指数与量化投资部总经理助理、 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起 式证券投资基金联接基金（原易方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理（自 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 11 月 13 日）。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投 资部副总经理 、 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2010 年 3 月 29 日起任职）、 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2010 年 3 月 31 日 起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2012 年 8 月 9 日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2012 年 8 月 21 日起任职）、易方达 50 指数证券投资基金基金经理（自 2012 年 9 月 28 日 起任职）、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自 2014 年 9 月 13 日起任职）、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2016 年 11 月 2 日起任职）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2016 年 12 月 3 日起任职）、易方达标普 500 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2016 年 12 月 6 日起任职）、 易方达标普生物科技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 （自 2016 年 12 月 15 日起任职）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（ LOF ） 基金经理 （自 2016 年 12 月 15 日起任职）、易方达原油证券投资基金 (QDII) 基金经理（自 2016 年 1 2 月 19 日起任职）， 兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基 金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基 金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司 指数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、投 资经理，易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、 提供资产管理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）、RQFII / QFII产品投资决策委 员会成员。 张胜记先生，同上。 王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达基金管 理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金 经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投 资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限 公司指数与量化投资部副总经理、投资经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十一、 费用概览 （一）与基金运作相关的费用 1 、 基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效以后的信息披露费用； （4）基金份额持有人大会费用； （5）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （6）基金的证券交易或结算所产生的费用，以及在境外市场的开户、交易、结算、登 记、存管等各项费用； （7）外汇兑换交易的相关费用； （8）基金的资金汇划费用； （9）基金的指数使用费； （10）基金收益分配中发生的费用； （11）为了基金利益与基金有关的诉讼、追索费用，基金管理人与基金托管人因自身 原因而导致的除外； （12）基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用 和罚金； （13）基金上市费及年费； （14）按照国家有关规定、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2 、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托境外投资顾问，包括境外投资顾问费） 按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。 计算方法如下： H ＝E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人 核对一致后，基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务 费）按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。 计算方法如下： H ＝E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人 核对一致后，基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。 （3）基金的指数使用费 本基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规 定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金首次挂牌之日起累计， 计算方法如下： H＝E×0.04%÷当年天数 H为每日应计提的指数使用费 E为前一日的基金资产净值 若一个会计年度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下限，则 基金于年末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。 指数使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管 人于次季度首日起15日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数 使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计 算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。 （4）本条第1款第（3）至第（14）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规 及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 3 、 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的 律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 4 、 费用调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商 酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和 基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机 构另有规定。基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 1 、 申购、赎回费用 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5 ％的标准收取 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为： 申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率 本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回确认时收取，用于市 场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。 （三）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用， 并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 十二、 基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人： 牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人： 陆志俊 电话： 95559 十三、 境外托管人 名称 : 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址 : 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦 办公地址 : 香港九龙深旺道一号 , 汇丰中心一座六楼 管理层 : 主席 : 欧智华 行政总裁：王冬胜 联系人 : 钟咏苓 电话 : +86 21 3888 2381 email: sophiachung@hsbc.com.cn 公司网址 : www.hsbc.com 十四、 相关服务机构 （一） 基金份额 销 售 机构 1 、申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后） (1) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 、 42 、 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn (2) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 客户服务电话： 4008001001 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn (3) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 传真： 022 - 28451892 网址： www.ewww.com.cn (4) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话： 0755 - 83516289 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 传真： 0755 - 83516199 网址： www.cgws.com (5) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话： 027 - 65799999 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com (6) 东北证券 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话： 95360 网址： www.nesc.cn (7) 东方证券 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话： 021 - 63325888 客户服务电话： 95503 传真： 021 - 63326729 网址： www.dfzq.com.cn (8) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话： 0512 - 65581136 客户服务电话： 95330 传真： 0512 - 65588021 网址： www.dwzq.com.cn (9) 高华证券 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际中心 1801 - 1806 、 1826 - 1832 室 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际中心 1801 - 1806 、 1826 - 1832 室 法定代表人：章星 客户服务电话： 400 - 888 - 1988 网址： www.ghsl.cn (10) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳芳 联系电话： 021 - 22169999 客户服务电话： 95525 、 400 - 8888 - 788 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com (11) 海通证券 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话： 021 - 23219000 客户服务电话： 95553 传真： 021 - 23219100 网址： www.htsec.com (12) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话： 0551 - 65161821 客户服务电话： 95318 开放式基金业务传真： 0551 - 65161672 网址： www.hazq.com (13) 华宝证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话： 021 - 20515589 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 传真： 021 - 20515593 网址： www.cnhbstock.com (14) 华福证券 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 - 19 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话： 021 - 20655183 客户服务电话： 0591 - 96326 传真： 021 - 20655196 网址： www.hfzq.com.cn (15) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 联系电话： 0931 - 4890208 客户服务电话： 95368 、 400 - 689 - 8 888 传真： 0931 - 4890628 网址： www.hlzq.com (16) 华泰证券 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn (17) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 联系电话： 0451 - 85863726 传真： 0451 - 82337279 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn (18) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：曹实凡 联系人：石静武 联系电话： 021 - 38631117 客户服务电话： 95511 - 8 传真： 021 - 58991896 网址： stock.pingan.com (19) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991 - 2307105 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 传真： 010 - 88085195 网址： www.hysec.com (20) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021 - 33388229 客户服务电话： 95523 、 4008895523 传真： 021 - 33388224 网址： www.swhysc.com (21) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081000 客户服务电话： 95321 传真： 010 - 63080978 网址： www.cindasc.com (22) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 法定代表人 ：兰荣 联系人：乔琳雪 联系电话： 021 - 38565547 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn (23) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 010 - 83574507 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 传真： 010 - 83574807 网址： www.chinastock.com.cn (24) 招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话： 0755 - 82943666 客户服务电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn (25) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话： 010 - 65051166 客户服务电话： 400 9101166 网址： www.cicc.com.cn (26) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 20315290 客户服务电话： 95538 传真： 0531 - 68889095 网址： www.zts.com.cn (27) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、 18 - 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话： 0755 - 82026907 客户服务电话： 95532 网址： www.china - invs.cn (28) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话： 010 - 65608231 客户服务电话： 95587 或 4008 - 888 - 108 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com (29) 中信证券 注册地址：广东省深圳 市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com (30) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：赵艳青 联系电话： 0532 - 85023924 客户服务电话： 95548 传真： 0532 - 85022605 网址： www.citicssd.com 2 、二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 （二） 基金登记 结算 机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区太平桥大街 1 7 号 办公地址：北京西城区太平桥大街 1 7 号 法定代表人： 周明 电话： （ 021 ） 58872935 传真： （ 021 ） 68870311 联系人： 郑奕莉 （三） 出具法律意见书的 律师事务所 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（ 021 ） 31358666 传真：（ 021 ） 31358600 （未完）  |