[公告]嘉实新添辉定期混合：基金合同（修订后）
嘉实基金管理有限公司 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型 证券投资基金基金合同 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一七年九月 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 目录 第一部分前言...............................................................................................................................1 第二部分释义...............................................................................................................................3 第三部分基金的基本情况...........................................................................................................8 第四部分基金份额的发售.........................................................................................................10 第五部分基金备案.....................................................................................................................12 第六部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................14 第七部分基金合同当事人及权利义务.....................................................................................23 第八部分基金份额持有人大会.................................................................................................30 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .........................................................38 第十部分基金的托管.................................................................................................................41 第十一部分基金份额的登记 .....................................................................................................42 第十二部分基金的投资.............................................................................................................44 第十三部分基金的财产.............................................................................................................52 第十四部分基金资产估值 .........................................................................................................53 第十五部分基金费用与税收 .....................................................................................................58 第十六部分基金的收益与分配 .................................................................................................61 第十七部分基金的会计与审计 .................................................................................................63 第十八部分基金的信息披露 .....................................................................................................64 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .........................................................70 第二十部分违约责任.................................................................................................................72 第二十一部分争议的处理和适用的法律 .................................................................................73 第二十二部分基金合同的效力 .................................................................................................73 第二十三部分其他事项 .............................................................................................................74 第二十四部分基金合同内容摘要 .............................................................................................74 1 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照 《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 (以下 简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投 资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、相关公告等信息披露文件，自主 判断基金的投资价值，自主做出投资策略，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 1 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投资本金不受损失。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 2 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第二部分释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同或《基金合同》：指《嘉实新添辉定期开放灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实新添辉定 期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书：指《嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资 基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 以及颁布机关对其不时做出的修订 9、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4 月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 3 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为嘉实基金管理 有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 4 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 35、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作，封闭期与封闭期之间 定期开放的运作模式。 36、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可 以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二 十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后 第一个工作日因不可抗力或本合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购 与赎回业务的，开放期自不可抗力或本合同约定的其他情形的影响因素消除之日 起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按 时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整 申购或赎回业务的办理期间并予以公告 37、封闭期：本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同 生效日），至基金合同生效日的首个年度对日（如该日为非工作日或无该对应日 的，则顺延至下一工作日）的前一日止。后续每个封闭期为自开放期结束之日次 5 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 日起（包括该日），至该开放期结束之日次日起 12个月（含 12个月）后的对应 日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）的前一日止。本 基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市交易 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由 基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记 方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公 告的规定申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公 告的规定申请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及 相关公告规定的条件要求将其持有的基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 6 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：针对本基金各类份额，指计算日某一类基金份额的基金 资产净值除以计算日该类基金份额总数 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和各类基金份额的基金份额净值的过程 55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 58、基金份额类别：本基金根据认购 /申购费用、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同类别。各类基金份额分别设置基金代码，合并投资运作， 分别计算和公布各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 A类基金份额：在投资人认购 /申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额 C类基金份额：从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取认购 /申购费 用的基金份额，称为 C类基金份额 59、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 7 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第三部分基金的基本情况 一、基金名称 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金 二、基金的类别 混合型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型，以定期开放的方式运作 四、封闭期与开放期 本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方 式。 本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日），至 基金合同生效日的首个年度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延至 下一工作日）的前一日止。后续每个封闭期为自开放期结束之日次日起（包括该 日），至该开放期结束之日次日起 12个月（含 12个月）后的对应日（如该日为 非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）的前一日止。本基金在封闭期 内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市交易。 本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申 购与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作 日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工 作日因不可抗力或本合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业 务的，开放期自不可抗力或本合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一 个工作日开始。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基 金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办 理期间并予以公告。 8 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 五、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置和选择高安全边际 的证券，力争实现基金资产的长期稳健增值。 六、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2亿份。 七、基金份额初始面值和认购费用 本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00元。 本基金认购费的具体费率按招募说明书的规定执行。 八、基金存续期限 不定期 九、基金份额的类别 本基金根据认购 /申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资人认购 /申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；从本类基金份 额基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C类 基金份额。相关费率的设置及费率水平在本基金招募说明书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计 净值。 投资人在认购/申购基金份额时可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基 金不同基金份额类别之间不得相互转换。 在不违反法律法规、基金合同规定的情况下，基金管理人在履行适当程序后 可以增加新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或调整基金份额分类 办法及规则等，不需召开基金份额持有人大会审议，但调整实施前基金管理人需 及时公告，并报中国证监会备案。 9 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金 A类基金份额收取认购费用，C类基金份额不收取认购费用。本基金 A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购 费用不列入基金财产。 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额的数量以登记机构的记录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4、认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 5、认购的确认 投资者按照本基金合同的约定提交认购申请并交纳认购基金份额的款项时， 基金合同成立，基金管理人按照规定办理完毕基金募集的备案手续，基金合同生 10 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 效；销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果和基金合同生效为准。对 于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询。 三、基金份额认购金额的限制 1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔认购金额进行限制，具体限 制请参看招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤 销。 11 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第五部分基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份， 基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金份额有效认购人数不少于 200人的条件 下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日 内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理 基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足募集备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息。 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金 管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开 基金份额持有人大会进行表决，但基金合同另有约定的除外。 尽管有前述约定，本基金自基金合同生效之日起，在任一开放期最后一日日 终（登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认以后），如基金资产净值 低于 5000万元，基金管理人经与基金托管人协商一致，有权决定终止《基金合 12 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 同》，无需召开基金份额持有人大会审议。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 13 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第六部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、封闭期和开放期 （1）本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）， 至基金合同生效日的首个年度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延 至下一工作日）的前一日止。后续每个封闭期为自开放期结束之日次日起（包括 该日），至该开放期结束之日次日起 12个月（含 12个月）后的对应日（如该日 为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）的前一日止。如果基金份额 持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回，则自开放期结束日的次日起该 基金份额持有人持有的基金份额进入下一个封闭期，以此类推。 （2）本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，每个开放期不 少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人 届时的公告为准。 （3）如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或本合同约定的其他情形 致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或本合同约定的其 他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力 或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。 2、开放日及开放时间 投资人办理基金份额的申购或赎回等业务的开放日为相应开放期的每个工 作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时 间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。 14 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 基金合同生效后，若出现新的证券 /期货交易市场、证券 /期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 3、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出 申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的，视为投资人下一开放日提出的申 购、赎回或转换申请，并按照下一个开放日的申请处理，其基金份额申购、赎回 或转换价格为下次办理相应类别基金份额的申购、赎回时间所在开放日的价格。 但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后，下一开放期首日之前提出 申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的相应类别 基金份额的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。 2、申购和赎回的款项支付 15 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交 付申购款项，申购成立。 基金份额持有人的赎回申请确认成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。遇证券 /期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响 业务处理流程时，赎回款项的划出相应顺延。在发生巨额赎回或本基金合同载明 的其他暂停赎回、延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付参照本基金合同有关 条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有 效性进行确认。投资人向销售机构交付申购款项，申购成立，投资人向销售机构 递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认申购或赎回的，申购或赎回生效。 T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到办理申购、赎回或 其他基金业务的销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情 况。若申购不成功，则申购款项（无利息）退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资者应及时查询。 4、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业 务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的金额限制以及每次赎 回的份额限制，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的基金份额余额，具体规 定请参见招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见招募说明书或相关公告。 16 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体规定请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小 数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金封闭期 内，基金管理人应当至少每周公告一次各类基金份额的基金资产净值和基金份额 净值。在开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日披露开放日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》及相关公告。本基金 A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在 招募说明书或基金临时公告中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类 基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按舍去尾数方法， 保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》 及相关公告，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招 募说明书或相关公告中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该 类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结 果均按舍去尾数方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 4、本基金 A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不 列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取，其中对持续持有期少于 7日的投资者收取不少于 1.5%的赎 17 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 回费并全额计入基金财产。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付 登记费和其他必要的手续费，赎回费计入基金财产的比例在本基金招募说明书及 相关公告中列示。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书或相关公告中列示。基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整 费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 7、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 8、当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基 金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自 律规则的规定。 七、拒绝或暂停申购的情形 开放期内发生下列情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购 申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 18 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂 停接受基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（无利息） 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的 办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 开放期内发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或 延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形（第 4项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有 人的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请 量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。基金份额持有 人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情 况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 19 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或延缓支付赎回款项。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回款项有困难 或认为因支付投资人的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成 较大波动时，基金管理人应当接受并确认所有的赎回申请，当日按比例办理的赎 回份额不得低于前一工作日基金总份额的百分之二十，其余赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但延缓支付的期限不得超过二十个工作日，并应当在指定媒介上刊 登公告。 但若赎回申请人中存在当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额 20%的单个赎回申请人（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人应当按照保 护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，优先确认小额赎回申请人 的赎回申请，对小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，且在当日接受 赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 20%的前提下，在仍可接受赎回申请的 范围内对该等大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。对该等大额赎回申请人当 日未予确认的部分，在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，选择延期 赎回的，当日未获处理的赎回申请将自动转入下一个开放日继续赎回，直至本开 放期结束为止；选择取消赎回的，当日未获受理的赎回申请将被撤销。延期的赎 回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净 值为基础计算赎回金额，以此类推，直至本开放期结束为止。如大额赎回申请人 在提交赎回申请时未作明确选择，大额赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。基金管理人应当对延期办理事宜在指定媒介上刊登公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，同时在指定媒介上刊登公告。 20 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案， 并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的各类基金份额的基 金份额净值。 3、若暂停时间超过 1日，基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定 公告的增加次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在 指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确 重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。 以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的封闭 期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求登 记机构将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组 织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收 费。 21 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 十三、基金的转托管 基金份额持有人可向其销售机构申请办理已持有基金份额在不同销售机构 之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。尽管有前述约 定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十五、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 22 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53 层 09-11单元 法定代表人：邓红国 设立日期：1999 年 3月 25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：010-65215588（二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾 23 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 问、法律、会计等服务的基金服务机构并确定相关费率，对基金服务机构的相关 行为进行监督和处理； （9）依据《基金合同》及有关法律规定确定基金收益的分配方案； （10）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （11）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利； （12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （14）选择、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构，并决定有关的费率； （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整《业务规则》； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 24 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组 ,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 25 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （24）基金管理人在募集期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人应将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结 束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复 [2004]143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设或注销证券账户、资金账户等投资所 26 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 需账户，为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事 宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以 27 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； 28 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或自行召集基金份额持有人大 会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金 管理人按照规定就本基金发布的相关公告； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值、自主做出投资决策、自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 29 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第八部分基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。同一类别的基金份额持有人持有的 每一基金份额拥有平等的权利。 一、召开事由 1、除法律法规、基金合同或中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）代表本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在不违反法律法规及基金合同的有关规定，且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎 回费率、销售服务费率、对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下 30 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； （5）按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、本基金基金份额持有人大会不设日常机构。除法律法规规定或《基金合 同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理人收到提议当日的基金份额 计算，下同）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日 内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基 金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决 定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召 开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理 人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基 金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 31 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少 30日，在指定媒 介发布召开基金份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以 下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 32 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加统计书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符； 3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 33 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1款第（ 2）项、 第 2款第（3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开 时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总数的三分之一（含三分之一）。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决 定的事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布计票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30日公布提案，在所通知的 34 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在 公证机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议 通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表 面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份 额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任计票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 35 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在基金托 管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行 计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金 份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过 条件之日。 生效的基金份额持有人大会决议应按照《信息披露办法》的规定在指定媒介 上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须 将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报 监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份 36 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 额持有人大会审议。 37 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 （一）基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 （二）基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 1、被依法取消基金托管资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6个月内对被提名 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人； 4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：更换基金管理人的决议应由基金托管人在基金份额持有人大会决 议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临 38 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用从基金财产中列支； 8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二）基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：更换基金托管人的决议应由基金管理人在基金份额持有人大会决 议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核 对基金资产总值和净值； 7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用从基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 39 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上联合公告。 （四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人 或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管 人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行 为。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的 规定收取基金管理费或基金托管费。 （五）基金管理人、基金托管人更换条件和程序除应符合本部分的约定外， 还应符合第八部分“基金份额持有人大会”的约定。在基金管理人、基金托管人 更换事宜中，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提 前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审 议。 40 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第十部分基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立 托管协议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、基金份额持有人名册的建立和保管、信息 披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基 金份额持有人的合法权益。 41 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第十一部分基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代 理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 1、取得登记费； 2、建立和管理投资者基金账户； 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有 关规定于开始实施前在指定媒介上公告； 5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业 务； 3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人姓名或名称、身份信息及基金 份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金 账户销户之日起不得少于二十年； 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对 42 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供 其他必要的服务； 6、接受基金管理人的监督； 7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 43 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 第十二部分基金的投资 一、投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置和选择高安全边际 的证券，力争实现基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金投资于国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票），债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超 短期融资券、中期票据等）、股指期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、 银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为 0%-100%； 开放期内，股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；封闭期内每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于交易保证金一倍的 现金；进入开放期后，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。股指期货及其他金融工具的 投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例将做相应调整。 三、投资策略 （一）封闭期投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个角度进行综合分析，在控 制风险的前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比 例，并根据宏观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 44 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、股票投资策略 本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合，精选行业和个股的策略。 以公司行业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价 值被低估的投资品种。 （1）行业投资策略：本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平 以及股票市场行业轮动规律的基础上决定行业的配置，同时本基金将根据宏观经 济和证券市场环境的变化，及时对行业配置进行动态调整； （2）个股投资策略：本基金主要采用价值型策略，将采用“自下而上”的 方式，结合定量、定性分析，考察和筛选具有综合比较优势的个股作为投资标的。 对价值、成长、收益三类股票，本基金设定不同的估值指标。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构 分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的 债券和货币市场工具组合。 4、股指期货投资策略 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投（未完）  |