[发行]嘉实企业变革：更新招募说明书（2017年第2号）
嘉实企业变革股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第 2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 嘉实企业变革股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015年1月19 日证监许可 [2015] 97号《关于准予嘉实企业变革股票型证券投资基金注册的批复》注册募 集。本基金基金合同于 2015年2月12日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实企业变革股票型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原 招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业 私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交 易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场 流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 的负面影响和损失。 本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收 益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本 基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买基金份额以后，有可 能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年 8月 12日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2017年 6月 30日（未经 审计）。 2 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 目录 一、绪言.......................................................................................................................... 4 二、释义.......................................................................................................................... 5 三、基金管理人 ............................................................................................................... 9 四、基金托管人 ............................................................................................................. 18 五、相关服务机构.......................................................................................................... 23 六、基金的募集 ............................................................................................................. 36 七、基金合同的生效 ...................................................................................................... 38 八、基金份额的申购与赎回............................................................................................ 39 九、基金转换................................................................................................................. 47 十、基金的投资 ............................................................................................................. 51 十一、基金的业绩.......................................................................................................... 61 十二、基金的财产.......................................................................................................... 63 十三、基金资产的估值................................................................................................... 65 十四、基金的收益与分配 ............................................................................................... 70 十五、基金的费用与税收 ............................................................................................... 72 十六、基金的会计与审计 ............................................................................................... 74 十七、基金的信息披露................................................................................................... 75 十八、风险揭示 ............................................................................................................. 81 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................ 84 二十、基金合同的内容摘要............................................................................................ 86 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................100 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................................................................118 二十三、其他应披露事项 ..............................................................................................120 二十四、招募说明书存放及查阅方式.............................................................................121 二十五、备查文件.........................................................................................................122 3 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 一、绪言 《嘉实企业变革股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证 券投资基金信息披露编报规则第 5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉 实企业变革股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指嘉实企业变革股票型证券投资基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《嘉实企业变革股票型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实企业变革股票型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《嘉实企业变革股票型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《嘉实企业变革股票型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 5 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 22、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接 受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 6 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由嘉实基金管 理有限公司制定并不时修订的，规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任登记机构的开 放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资 产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 7 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 8 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11 单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人邓红国 总经理赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信 投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保 基金、企业年金投资管理人、 QDII资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止 2017年 9月 6日，基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金、138只开放式证 券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实 债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（ LOF）、 嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（ QDII）、嘉实研 究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50指数（LOF）、 嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉 实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联 9 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实 中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地 产（QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期 企业债指数（ LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉 实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究 阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、 嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉 实活期宝货币、嘉实 1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、 嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证 金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益 混合、嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股 票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新 机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF联接、嘉实新起点混合、嘉 实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、 嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混 合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯债债 券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱 乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、 嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业 股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流 产业股票、嘉实丰安 6个月定期债券、嘉实新添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新 材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月 理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科 技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳康纯债债券、嘉实稳华纯债债 券、嘉实 6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF联接、嘉实富时中国 A50ETF、 嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳愉债券、嘉实新添泽定期混合、嘉实创业板 ETF、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实致博纯债债券、嘉实稳悦 纯债债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时， 基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 10 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生，董事长，硕士，中共党员，1983年 3月至 1992年 2月任物资部研究室、 政策体制法规司副处长，1992年 3月至 2003年 4月任中国人民银行国际司、外资金融机构 管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员， 2003年 5月至 2010年 3月 任中国银监会银行监管三部副主任、四部主任，2010年 4月至 2014年 10月任中诚信托有 限责任公司董事长、党委书记、法定代表人， 2014年 12月 2日起任嘉实基金管理有限公司 董事长。 赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视 设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎 期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年 10月至今任嘉实 基金管理有限公司董事、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息 衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以来， 曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、 信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。 2010年 11月至今任中诚信 托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016年 8月至今任中诚宝捷思货币经 纪有限公司董事长。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产 管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司 总经理；2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今 任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 11 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。清华大学商法研究中心副主任、清华大学 法学院副教授，担任中国证券法学研究会常务理事、中国商法学研究会理事、北京市经济法 学会常务理事、中国法学会检察学研究会金融检察专业委员会委员。曾任中国证券监督管理 委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现任上海证券交易所第三届上市委员会委员。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。 2007年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总 经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年 7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究 部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券 金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 12 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 杜毅先生，2008年1月加入嘉实基金管理有限公司，历任分析师、基金经理助理。硕士 研究生，具有基金从业资格， 9年证券从业经理。2015年2月28日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 2015年 2月 12日至 2016年 2月 20日，刘美玲女士任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票 投资业务联席 CIO邵健先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席 CIO兼研究总监 陈少平女士，助理 CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生， 资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关 规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 13 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门调整上述禁止行为的，本基金不受上述限制。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总 揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人 14 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、公司副总经理、总监及资深基金经理组成， 负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度 的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 15 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金资产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 16 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监 察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险； ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控 制制度。 17 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017年 3月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205人，平均年龄 30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017年 3月，中 国工商银行共托管证券投资基金 709只。自 2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 18 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积 极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、 2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施 是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审阅后， 2015年、2016年中国工商银行 资产托管部均通过 ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及 有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和 有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托 管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内 控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的 内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保 障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作 进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配 备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独 立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 19 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位 和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人 员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定 和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制 度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部 在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理 部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文 化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定 向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 20 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练 更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现 在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小 时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务 健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施 全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形 成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资 产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽 核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个 业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放 在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券 市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收 21 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月 开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到 通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正。 22 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 2期 53层 09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话（0755）25870686传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 23 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 158号环球广场 25层 04单元 电话（0591）88013673传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人易会满联系人杨菲 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn客服电话 95588 (2)中国银行股份有限公司 办公地址北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人田国立 电话（010）66596688传真（010）66594946 网址 www.boc.cn客服电话 95566 (3)交通银行股份有限公司 办公地址上海市银城中路 188号 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表人牛锡明联系人张宏革 电话 021－58781234传真 021－58408483 网址 www.bankcomm.com客服电话 95559 (4)招商银行股份有限公司 住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦 24 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址 www.cmbchina.com客服电话 95555 (5)中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址 bank.ecitic.com客服电话 95558 (6)上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址上海市中山东一路 12号 注册地址上海市中山东一路 12号 法定代表人吉晓辉联系人高天、虞谷云 电话（021）61618888传真（021）63604199 网址 www.spdb.com.cn客服电话 95528 (7)中国民生银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎联系人王志刚 电话 (010)58560666 网址 www.cmbc.com.cn客服电话 95568 (8)平安银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人肖遂宁联系人张青 电话 0755-22166118传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com客服电话 95511-3或 95501 (9)北京农村商业银行股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号元亨大厦 注册地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号元亨大厦 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话 (010)85605006传真 (010)85605345 网址 www.bjrcb.com客服电话 96198 (10)徽商银行股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人李宏鸣联系人叶卓伟 电话（0551）62667635传真（0551）62667684 网址 www.hsbank.com.cn客服电话 4008896588 (11)江苏银行股份有限公司 住所、办公地址南京市中华路 26号江苏银行总部大厦 法定代表人夏平联系人张洪玮 25 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 电话 (025)58587036传真 (025)58587820 网址 www.jsbchina.cn客服电话 95319 (12)渤海银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人刘宝凤联系人王宏 电话 (022)58316666传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn客服电话 400-888-8811 (13)深圳农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人李光安联系人常志勇 电话 0755-25188781传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com客服电话 961200(深圳) (14)乌鲁木齐商业银行股份有限公司 住所乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址乌鲁木齐市新华北路 8号商业银行大厦 法定代表人农惠臣联系人何佳 电话 (0991)8824667传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn客服电话 (0991)96518 (15)烟台银行股份有限公司 住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人叶文君联系人王淑华 电话 0535-6699660传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net客服电话 4008-311-777 (16)天津银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区友谊路 15号 法定代表人王金龙联系人杨森 电话（022）28405330传真（022）28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com客服电话 4006-960296 (17)河北银行股份有限公司 住所、办公地址石家庄市平安北大街 28号 法定代表人乔志强联系人王娟 电话 0311-88627587传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com客服电话 4006129999 (18)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省昆山市前进东路 828号 注册地址江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人张哲清联系人黄怡 26 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 电话 0512-57379810传真 0512-57370750 网址 www.ksrcb.com客服电话 0512-96079 (19)成都农村商业银行股份有限公司 办公地址四川省成都市武侯区科华中路 88号 注册地址四川省成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人陈萍联系人杨琪 电话 028-85315412传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com/客服电话 95392 (20)苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州市钟园路 728号 注册地址江苏省苏州市东吴北路 143号 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话 0512-69868390传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com客服电话 0512-96067 (21)威海市商业银行股份有限公司 办公地址山东省威海市宝泉路 9号 注册地址山东省威海市宝泉路 9号 法定代表人谭先国联系人刘文静 电话 0631-5211651传真 0631-5215726 网址 whshls@163.com客服电话 4000096636 (22)福建海峡银行股份有限公司 办公地址福建省福州市国货西路 188号 注册地址福建省福州市六一北路 158号 法定代表人郭运濂联系人吴白玫 电话 0591-87838759传真 0591-87388016 网址 www.fjhxbank.com客服电话 4008939999 (23)泉州银行股份有限公司 办公地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 注册地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com客服电话 4008896312 (24)浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 注册地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人高剑飞联系人金晓娇 电话 0577-61566028传真 0577-61566063 网址 www.yqbank.com客服电话 4008896596 27 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (25)桂林银行股份有限公司 办公地址广西桂林市象山区中山南路 76号 注册地址广西桂林市象山区中山南路 76号 法定代表人王能联系人周佩玲 传真 0773-3851691 网址 www.guilinbank.com.cn客服电话 4008696299 (26)和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 注册地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人王莉联系人刘洋 传真 8610-65884788 网址 www.licaike.com客服电话 4009200022 (27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 注册地址上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人汪静波联系人张裕 电话 021-38509735传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com客服电话 400-821-5399 (28)深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 注册地址深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行 25层 IJ单元 法定代表人薛峰联系人童彩平 电话 0755-33227950传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn客服电话 4006-788-887 (29)上海天天基金销售有限责任公司 办公地址上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 注册地址上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人其实联系人潘世友 电话 021-54509998传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/客服电话 95021 (30)上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 注册地址上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人杨文斌联系人张茹 电话 021-20613999传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com客服电话 4007009665 (31)上海长量基金销售投资顾问有限公司 28 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 办公地址上海市浦东新区东方路 1267号 11层 注册地址上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人张跃伟联系人单丙烨 电话 021-20691869传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com客服电话 400-089-1289 (32)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人凌顺平联系人林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com客服电话 4008-773-772 (33)北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 注册地址北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人闫振杰联系人李静如 电话 010-59601366-7024 网址 www.myfund.com客服电话 4008886661 (34)上海利得基金销售有限公司 办公地址上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 注册地址上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人李兴春联系人曹怡晨 电话 021-50583533传真 021-50583633 网址 www.leadfund.com.cn客服电话 400-921-7755 (35)嘉实财富管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区 建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人赵学军联系人景琪 电话 021-20289890传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn客服电话 400-021-8850 (36)北京创金启富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712室 注册地址北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人梁蓉联系人魏素清 电话 010-66154828传真 010-63583991 网址 www.5irich.com客服电话 400-6262-818 (37)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 29 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 注册地址北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人戎兵联系人魏晨 电话 010-52413385传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com客服电话 400-6099-200 (38)众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 注册地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 法定代表人李招弟联系人高晓芳 电话 010-59393923传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com客服电话 400-876-9988 (39)北京植信基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号 注册地址北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人杨纪锋联系人吴鹏 电话 010-56075718传真 010-67767615 网址 www.zhixin-inv.com客服电话 400-680-2123 (40)北京广源达信基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 注册地址北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人齐剑辉联系人王英俊 电话 010-57298634传真 010-82055860 网址 www.niuniufund.com客服电话 4006236060 (41)上海大智慧财富管理有限公司 办公地址上海市杨高南路 428号 1号楼 11楼 注册地址中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 法定代表人申健联系人宋楠 电话 021-20219988-37492传真 021-20219923 网址 http://8.gw.com.cn客服电话 021-20292031 (42)中经北证(北京)资产管理有限公司 办公地址北京市西城区北礼士路甲 129号 3号楼创新工场一层 109-1 注册地址北京市西城区北礼士路甲 129号 法定代表人徐福星联系人徐娜 电话 010-68292940传真 010-68292941 网址 www.bzfunds.com客服电话 010-68292745 (43)上海汇付金融服务有限公司 办公地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 注册地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人冯修敏联系人陈云卉 30 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 电话 021-33323998传真 021-33323837 网址暂无客服电话 400-820-2819 (44)上海基煜基金销售有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 注册地址上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经 济发展区) 法定代表人王翔联系人蓝杰 电话 021-65370077传真 021-55085991 网址 www.jiyufund.com.cn客服电话 4008-205-369 (45)上海中正达广投资管理有限公司 办公地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 注册地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人黄欣联系人戴珉微 电话 021-33768132传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn客服电话 400-6767-523 (46)北京虹点基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼 2层 注册地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼 2层 法定代表人董浩联系人姜颖 电话 13522549431传真 010-65951887 网址 www.jimufund.com客服电话 400-068-1176 (47)上海陆金所资产管理有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人郭坚联系人宁博宇 电话 021-20665952传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com客服电话 4008219031 (48)大泰金石基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼中心 注册地址南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人袁顾明联系人朱海涛 电话 15921264785传真 021-20324199 网址 http://www.dtfunds.com客服电话 400-928-2266 (49)珠海盈米财富管理有限公司 办公地址广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 注册地址广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人肖雯联系人黄敏嫦 31 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 电话 020-89629019传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn客服电话 020-89629066 (50)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 注册地址北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人彭运年联系人仲甜甜 电话 010-59336492传真 010-59336510 网址 www.jnlc.com/客服电话 010-59336512 (51)中民财富管理(上海)有限公司 办公地址上海市黄浦区中山南路 100号 17层 注册地址上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人弭洪军联系人茅旦青 电话 021-33355392传真 021-63353736 网址 www.cmiwm.com客服电话 400-876-5716 (52)上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 注册地址上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人毛淮平联系人仲秋玥 电话 010-88066632传真 010-88066214 网址 www.amcfortune.com客服电话 400-817-5666 (53)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅联系人钱达琛 电话 021-33389888传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com客服电话 021-962505 (54)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址 www.ebscn.com客服电话 4008888788、 10108998 (55)华安证券股份有限公司 办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人李工联系人范超 电话 0551-65161821传真 0551-65161672 网址 www.hazq.com客服电话 96518、4008096518 32 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (56)中国国际金融有限公司 住所北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人毕明建联系人杨涵宇 电话 (010)65051166传真 (010)85679203 网址 www.ciccs.com.cn客服电话 400 910 1166 (57)联讯证券股份有限公司 办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人徐刚联系人彭莲 电话 0752-2119700传真 0752-2119660 网址 www.lxsec.com客服电话 95564 (58)东海期货有限责任公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 注册地址江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 法定代表人陈太康联系人李天雨 电话 021-68757102传真 021-68757102 网址 www.qh168.com.cn客服电话 95531/4008888588 (59)国都证券股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人常喆联系人黄静 电话（010）84183389传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com客服电话 400-818-8118 (60)金元证券股份有限公司 住所海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人王作义联系人马贤清 电话 (0755)83025022传真 (0755)83025625 网址 www.jyzq.cn客服电话 400-8888-228 (61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址北京市西城区广安门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 注册地址深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人张彦联系人文雯 电话 010-83363101传真 010-83363072 网址 8.jrj.com.cn客服电话 400-118-1166 (62)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 33 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 注册地址杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人陈柏青联系人韩爱彬 电话 021-60897840传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/客服电话 4000-766-123 (63)北京汇成基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 注册地址北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人王伟刚联系人丁向坤 电话 010-56282140传真 010-62680827 网址 www.fundzone.cn客服电话 400-619-9059 (64)北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 注册地址北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼 5层 518室 法定代表人李昭琛联系人付文红 电话 010-62676405传真 010-62676582 网址 http://www.xincai.com/客服电话 010-62675369 (65)上海万得投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区福山路 33号建工大厦 8楼 注册地址中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人王廷富联系人姜吉灵 电话 021-68882280传真 021-68882281 客服电话 400-821-0203 (66)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 办公地址北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 注册地址宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 法定代表人程刚联系人张旭 电话 010-58160168传真 010-58160173 网址 http://www.fengfd.com/客服电话 400-810-55919 (67)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 办公地址北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 注册地址北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人江卉联系人江卉 电话 4000988511传真 010-89188000 网址 fund.jd.com客服电话 400-088-8816 (68)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区望京SOHO 34 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 注册地址北京市朝阳区望京 SOHO 法定代表人钟斐斐联系人袁永姣 电话 010-61840688传真 010-61840699 网址 https://danjuanapp.com/客服电话 4000-618-518 （二）登记机构 名称嘉实基金管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 2期 53层 09-11单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人邓红国 联系人彭鑫 电话（010）65215588 传真（010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称上海市源泰律师事务所 住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人廖海联系人范佳斐 电话（021）51150298-827传真（021） 51150398 经办律师刘佳、范佳斐 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话（021）23238888传真（021）23238800 经办注册会计师单峰、张勇 35 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2015年 1月 19日证监许可[2015 ]97号文注册。 （二）基金类型和存续期间 1、基金的类别：股票型证券投资基金。 2、基金的运作方式：契约型开放式。 3、基金存续期间：不定期。 （三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标 1、募集期限： 2015年1月26日至2015年2月10日 2、募集方式及场所 本基金将通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基 金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 3、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 4、募集目标 本基金不设募集目标。 （四）基金的认购 1、认购程序：投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金（未完）  |