[上市]迦南科技:关于非公开发行股票上市流通的提示性公告
股票代码：300412 股票简称：迦南科技 公告编号：2017-069 浙江迦南科技股份有限公司 关于非公开发行股票上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份数量为20,000,000股，占公司总股本的7.7163%；解 禁日实际可上市流通股份数量为20,000,000股, 占公司总股本的7.7163%。 2、本次限售股份可上市流通日为2017年9月28日（星期四）。 一、非公开发行股份概况 浙江迦南科技股份有限公司(以下简称“公司”) 经中国证券监督管理委员 会“证监许可[2016]1310号”文批准，公司于2016年8月31日向鹏华资产管理 （深圳）有限公司、财通基金管理有限公司、中融基金管理有限公司、北信瑞丰 基金管理有限公司4家特定投资者发行了人民币普通股（A股）股票1,000.00万 股，发行价为每股人民币34.47元，募集资金总额为人民币34,470.00万元，扣 除发行费用人民币1,005.66万元后，实际募集资金净额为33,464.34万元。该募 集资金已于2016年9月8日到位。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已对以 上资金到位情况进行了审验，并出具“中汇验字[2016]4162号”《验资报告》。 上述股份于2016年9月28日在深圳证券交易所创业板上市。 二、非公开发行股份上市后公司股本变动情况 公司于2017年5月18日实施了2016年度利润分配及资本公积金转增股本 方案，以2016年末股本129,635,500股为基数，向全体股东每10股派发现金股 利人民币2.50元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。本 次转增后，公司总股本由129,635,500股转增至259,271,000股，其中上述限售股 份总额由10,000,000股转增至20,000,000股。 截至本公告日，公司总股本259,191,000股，尚未解除限售的股份数量为 178,753,500股，占公司总股本的68.97%。 三、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、承诺内容 公司非公开发行股票认购对象承诺：所认购的发行人本次发行的股票，自本 次发行结束之日起锁定12个月。 2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公 司对其也不存在违规担保。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2017年9月28日（星期四）。 2、本次解除限售股份的数量为20,000,000股，占公司总股本的7.7163%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为4名，涉及证券账户9户，且涉及 的限售股份均不存在冻结、质押等情形。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下： 序 号 股东名称 证券账户名称 所持限售股 份总数（股） 本次解除限 售数量（股） 本次实际可 上市流通数 量（股） 1 中融基金管 理有限公司 中融基金-平安银行- 中融基金-融耀定增4 号资产管理计划 2,471,712 2,471,712 2,471,712 2 中融基金-平安银行- 中融基金-融耀定增6 号资产管理计划 760,082 760,082 760,082 3 中融基金-平安银行- 中融基金-融耀定增8 号资产管理计划 365,536 365,536 365,536 4 中融基金-平安银行- 458,370 458,370 458,370 中融基金-融耀定增9 号资产管理计划 5 北信瑞丰基 金管理有限 公司 北信瑞丰基金-平安 银行-北信瑞丰基金 浙商汇融5号资产管 理计划 3,272,414 3,272,414 3,272,414 6 财通基金管 理有限公司 财通基金-平安银行- 浙江永禧投资管理有 限公司 174,064 174,064 174,064 7 财通基金-宁波银行- 韩猛 464,172 464,172 464,172 8 财通基金-宁波银行- 叶明 4,055,700 4,055,700 4,055,700 9 鹏华资产管 理（深圳） 有限公司 鹏华资产-招商银行- 云南国际信托-云南 国际信托有限公司国 美鹏润原苍资产集合 资金信托计划 7,977,950 7,977,950 7,977,950 合计 20,000,000 20,000,000 20,000,000 五、本次限售解禁后股份变动情况表 本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下： 项目 本次变动前 本次增减 本次变动后 数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%） 一、有限售条件股 份 178,753,500 68.97 -20,000,000 158,753,500 61.25 二、无限售条件股 份 80,437,500 31.03 20,000,000 100,437,500 38.75 三、股份总数 259,191,000 100.00 - 259,191,000 100.00 公司董事会将督促相关股东严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履 行股份限售承诺情况。 六、保荐机构的核查意见 经核查，安信证券就迦南科技本次非公开发行股票限售股份解禁事项发表核 查意见如下： 1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关法律法规的规定； 2、本次申请解除限售股份的股东未违反所持股份的限售安排；本次解除限 售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合相关法律法规及 限售承诺； 3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整； 4、保荐机构同意迦南科技本次非公开发行股票限售股份解禁事项。 七、备查文件 1.限售股份上市流通申请书； 2.保荐机构的核查意见。 特此公告。 浙江迦南科技股份有限公司董事会 2017年9月25日 中财网
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