[发行]银华88：更新招募说明书（2017年第2号）
银华-道琼斯88精选证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第2号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 银华-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于 2004年6月8日证监基金字[2004]82号文批准募集。本基金的基金合同于2004年8月11日正式生 效。 银华基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年8月11日，有关财务数据和净值表现 截止日为2017年6月30日，所披露的投资组合为2017年第2季度的数据（财务数据未经审 计）。 目 录 一、绪言 ....................................................................................................................................... 4 二、释义 ....................................................................................................................................... 5 三、基金管理人 ............................................................................................................................ 8 四、基金托管人 .......................................................................................................................... 19 五、相关服务机构 ...................................................................................................................... 23 六、基金的募集 .......................................................................................................................... 44 七、基金合同的生效 ................................................................................................................... 45 八、基金的申购、赎回和转换 ................................................................................................... 46 九、基金的非交易过户、转托管 ............................................................................................... 53 十、基金的投资 .......................................................................................................................... 54 十一、基金的业绩 ...................................................................................................................... 64 十二、基金的财产 ...................................................................................................................... 66 十三、基金资产估值 ................................................................................................................... 66 十四、基金收益与分配 ............................................................................................................... 71 十五、基金的费用与税收 ........................................................................................................... 74 十六、基金的会计与审计 ........................................................................................................... 76 十七、基金的信息披露 ............................................................................................................... 77 十八、基金的风险揭示 ............................................................................................................... 79 十九、基金的终止与清算 ........................................................................................................... 82 二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 85 二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 97 二十二、基金管理人对基金份额持有人的服务 ..................................................................... 102 二十三、其他应披露事项 ......................................................................................................... 103 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................................... 104 二十五、备查文件 .................................................................................................................... 105 一、绪言 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、基金合同及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了银华-道琼斯88精选证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料发行。本招募说明书由银华基金管理股份有限公司解 释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书依据本基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。投资人取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人，其 持有基金份额的行为即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务, 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：指银华-道琼斯88精选证券投资基金 基金合同或本基金合同：指《银华-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任 何合法有效的修改及补充 招募说明书：指《银华-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》 更新的招募说明书：指本基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投资组合 公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书 中国证券监管机构：指中国证券监督管理委员会及相关管理机构 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 《证券法》：指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过并颁 布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 《信托法》：指2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过， 自2001年10月1日起施行的《中华人民共和国信托法》及颁布机关对其不时作出的修订 《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 托管协议：指基金管理人和基金托管人签定的《银华-道琼斯88精选证券投资基金托管协议》 及对该协议的任何修订和补充 销售代理协议：指基金管理人和各基金代理销售机构签定的《银华-道琼斯88精选证券投资 基金销售与服务代理协议》及对该等协议的任何修订和补充 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金的基金合同享受权利并承担义务的基金管 理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人：指银华基金管理股份有限公司 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 基金份额持有人：指依法或依据本基金的基金合同、招募说明书取得和持有基金份额的投资 者 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等 业务 销售机构：指直销机构和代销机构 代销机构：指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机 构 直销机构：指银华基金管理股份有限公司 注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账 户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认及清算、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为银华基金管理 股份有限公司或接受银华基金管理股份有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构 基金份额持有人：指依法或依据本基金合同、招募说明书取得和持有基金份额的投资者 投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者 个人投资者：个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证 券投资基金的自然人投资者 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金，在中华人民共和国境内合法注册登记或 经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者 基金合同生效日：指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元， 且认购户数达到100人的条件下，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，银华 -道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期 申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为； 赎回：指基金份额持有人按本基金的基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金 份额的行为 巨额赎回：指基金单个开放日，基金赎回有效申请份额总数扣除申购有效申请份额总数后的 余额超过上一日基金总份额的10%时的情形 转换或基金间转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金 管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为 定期定额投资计划：是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣款时间、 扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每月约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 和基金申购申请的一种长期投资方式 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注 册登记的基金份额及其变动情况的账户 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖本基金份额的变动及 结余情况的账户 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 元：指人民币元 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合 法收入 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产 的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的 过程 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站及其他媒体 不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金管理人、基金 托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限 于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其 他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机 关 中国证监会 批准设立文 号 中国证监会证监基金字[2001]7 号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字[2001]7号 文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份 有限公司（出资比例49%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例29%）、东北证券股份有限公司 （出资比例21%）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例1%）。公司的主要业务是基金募集、基 金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有 限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战 略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会，有针对 性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职 能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为 进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二部、 投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、市场营销部、 机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、国际合作与产品开发部、运作保障部、 信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公室、 行政财务部、深圳管理部等24个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外， 公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设“主动型A股投资决策、固 定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员 会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券公司 发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘 书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总裁；还曾先后担任中国证监会发 行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业 委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长，兼任中国上市公司协会并购融资委 员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司 董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、中国中材股份有限公司独立董事、财政部资产评估 准则委员会委员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券有 限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第一创业投 资管理有限公司董事长，第一创业摩根大通证券有限责任公司董事；并任中国证券业协会第五届 理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。 李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉林 省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和改革 委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券监管办 公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理， 重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股份有限公司董事，重庆上市公司董事长协会 秘书长，西南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁 有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权投资基金管理有限公司 副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份有限公司董事，西南证券股份有限公 司副总裁。现任西南证券股份有限公司总裁，重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际 投资有限公司董事，西证国际证券股份有限公司执行董事，重庆仲裁委仲裁员。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、 中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托 投资公司、南方证券股份有限公司基金部；参与筹建南方基金管理有限公司，并历任南方基金研 究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理（北京） 有限公司董事长。此外，兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资 基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会 秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师，曾任中国社会科学院培训中心 主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长，中国社科院世界社 会保障中心主任，中国社科院研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者，中国人民大学 劳动人事学院兼职教授，武汉大学社会保障研究中心兼职研究员，西南财经大学保险学院暨社会 保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师、 国务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计（教育）工作者，中国注册会计师协会非执业会 员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任，中国会计学会教育 分会前任会长，中国管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为信利 律师事务所)，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理合伙人、 金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务会计 咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华永道会计师事务所合伙人、 北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证 监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级 顾问，北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士：监事会主席，研究生学历。2000年至2004年任大鹏证券有限责任公司法律支持部 经理，2004年10月起历任第一创业证券有限公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总 裁。现任第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官，兼任第一创业摩根大通证 券有限公司董事。 李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南证券股份有限公司 成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监，西南证券股份有限公司 经纪业务部副总经理。此外，还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管 三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长，并曾兼任重庆渝富 资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人，泰达荷银基 金管理有限公司基金事业部副总经理，湘财证券有限责任公司稽核经理，交银施罗德基金管理有 限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财务部主管、主 任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任平安证券综合研究所副所长，平安证券资产管理事 业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司（筹）总经理、广发基金机构投资部总经理等职，2011年3月加盟银华基金管理有限公司任公司总经理助理。现任公司副总经理，兼任投资管理二部 总监及投资经理。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化 分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职，曾任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪 深300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助 理职务。现任公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银 华国际资本管理有限公司总经理，并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800 等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司；2001 年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。现 任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华财富资本管理（北京）有限公司董事、银华国际 资本管理有限公司董事。 2．本基金基金经理 刘辉先生，博士学位。曾就职于中信证券股份有限公司、中信基金管理有限公司、北京嘉数 资产管理有限公司，从事投资研究工作。2016年11月加入银华基金管理股份有限公司，现任职于 投资管理一部。自2017年3月15日起担任银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理，自 2017年3月15日起兼任本基金基金经理。 本基金历任基金经理： 黄小坚先生，管理本基金时间为2004年8月11日至2005年3月15日。 许翔先生，管理本基金的时间为2005年3月15日起至2009年11月26日。 路志刚先生，管理本基金时间为2009年6月8日至2010年9月20日。 杨长清先生，管理本基金时间为2009年11月26日至2011年1月7日。 陈秀峰先生, 管理本基金时间为2010年9月8日至2017年3月17日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。 2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保 本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华 富裕主题股票型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆 向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金基金经 理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历 任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职 务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券 投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华 永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资总监及投资管 理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事。 王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券兴华营业部总经理； 南方基金公司市场部总监；都邦保险股权投资部总经理；金元证券资本市场部总经理。2013年1 月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华财富资本管理（北京）有限公司副总经理，现任银华 财富资本管理（北京）有限公司总经理。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用分析 师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券投资基金 基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。曾任银华内需精选混合型证券投资基金 （LOF）基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基 金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银华明择多策略定期开放混合 型证券投资基金基金经理。 董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟银华 基金管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部总监。 肖侃宁先生，硕士研究生，曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天同（万家）基 金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理，太平养老保险股份 有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部 副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工作）。2016年8月加入银华基 金管理股份有限公司，现任总经理助理。 周可彦先生，硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员，申万巴黎基金管理有限公司高 级分析师，工银瑞信基金管理有限公司高级分析师，嘉实基金管理有限公司高级分析师，曾担任 嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务，华夏基金管理有限公司投资经理，天弘基金管理有限公 司投资部总经理，曾担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟银华基金管 理有限公司，现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投 资基金及银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利与义务 基金管理人的权利 1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理 和运用基金资产； 2、根据基金合同的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易 过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则； 3、根据基金合同的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费 及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用； 4、根据基金合同规定销售基金份额； 5、提议召开基金份额持有人大会； 6、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 7、依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同或国 家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银 行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人， 或采取其它必要措施保护基金投资者的利益； 8、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金 管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、基金合同或基金销售代理协议，基 金管理人应行使法律法规、基金合同或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何 及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益； 9、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 10、根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资； 11、依据基金合同的规定，决定基金收益的分配方案； 12、按照《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权利； 13、法律、法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利。 14、法律法规及基金合同规定的其他权利。 基金管理人的义务 1、遵守基金合同； 2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； 3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和 运作基金资产； 4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业 务； 5、配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务； 6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金 资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产； 8、接受基金托管人依法进行的监督； 9、按照规定计算并公告基金份额净值； 10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他 有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露； 12、按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益； 13、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款 项； 14、不谋求对上市公司的控股和直接管理； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会； 16、编制基金的财务会计报告； 17、保管基金的会计账册、报表、记录15年以上； 18、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金 合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件； 19、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知 基金托管人； 21、因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损 失，应以自身财产承担，其责任不因其退任而免除； 22、基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿； 23、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； 24、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资 源分配； 25、负责为基金聘请注册会计师和律师； 26、法律法规及基金合同规定的其他义务。 基金管理人承诺 （一）本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全 权处理本基金的投资。 （二）本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 （三）本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止下列行为的发生： 1、本基金投资于其他基金； 2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 3、动用银行信贷资金从事证券买卖； 4、将基金资产用于非法担保、资金拆借或者贷款； 5、从事证券信用交易； 6、以基金资产进行房地产投资； 7、从事有可能使基金承担无限责任的投资； 8、从事证券承销行为； 9、将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券； 10、违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格； 11、进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为； 12、通过股票投资取得对上市公司的控制权； 13、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5%以上投票 权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益； 14、法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 （四）本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 1、越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； 2、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 3、在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； 4、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 5、玩忽职守、滥用职权； 6、泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； 7、除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 8、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 9、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1.风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作或技术风 险、合规性风险、声誉风险和外部风险。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相 应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么会存在以及如何引起 风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的 度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相 应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但 需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则 准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时适时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员 及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2.内部控制制度 （1）内部控制的原则 A.全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个经营环节。 B.独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权 威性。 C.相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制中的盲点。 D．有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制， 进而达到对各项经营风险的控制。 E.防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制 度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。 F．适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战 略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时 进行相应的修改和完善。 （2）内部控制的主要内容 A.控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风险控 制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。在特 殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事 会制定的经营方针及发展战略，设立了A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定客 户投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、 合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事 长和中国证监会报告。 B.风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部 和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司 董事会及高层管理人员。 C.操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的 原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立， 并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞 弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有 清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、 复核标准。 D.信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行 处理。 E.监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、 评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司 内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽 核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。 (3)基金管理人关于内部控制的声明 A.本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； B.上述关于内部控制的披露真实、准确； C.本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总 部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在 上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61万亿元，增幅 14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿元，增幅12.13%。负债总额19.37 万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73 万亿元，增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利润 2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元，在营业收入中的占比较上 年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加权平均净资产收益率15.44%，净利息收益率2.20%， 成本收入比为27.49%，资本充足率14.94%，均居同业领先水平。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银 行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行 奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世 界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500 强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理 财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核 处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信 贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审 计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任 副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机 构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服 务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中 心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持 有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管 资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年一季度末，中国建设银行已托管719只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行 连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次 托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一 一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本 行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务 风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规 工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严 格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信 息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开 发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人 运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基 金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开 支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监 控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠 正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法 合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证， 并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手 机APP或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则 请参阅基金管理人网站公告。 2、代销机构： 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 易会满 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com 11) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 12) 华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 13) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人 金子军 客服电话 (0571)96527，4008096527 网址 www.czcb.com.cn 14) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址 北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人 刘安东 客服电话 95580 网址 www.psbc.com 15) 西安银行股份有限公司 注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号 法定代表人 王西省 客服电话 96779 网址 www.xacbank.com 16) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 17) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 18) 包商银行股份有限公司 注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人 李镇西 客服电话 95352 网址 www.bsb.com.cn 19) 渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人 李伏安 客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn 20) 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人 廖玉林 客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn 21) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 何沛良 网址 www.drcbank.com 22) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 客服电话 0571-96523、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 23) 吉林银行股份有限公司 注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人 唐国兴 客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn 24) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 25) 青岛银行股份有限公司 注册地址 青岛市市南区香港中路68号 法定代表人 郭少泉 客服电话 96588（青岛）、 400-669-6588（全国） 网址 www.qdccb.com 26) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 客服电话 021－962999、 4006962999 网址 www.srcb.com 27) 上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 金煜 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 28) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 农惠臣 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 29) 大连银行股份有限公司 注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人 陈占维 客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com 30) 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 法定代表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com 31) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 客服电话 95537；400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn 32) 郑州银行股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人 王天宇 客服电话 967585 网址 www.zzbank.cn 33) 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人 马千真 客服电话 96899（重庆地区）； 400-709-6899（其他 地区） 网址 www.cqcbank.com 34) 昆仑银行股份有限公司 注册地址 克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人 蒋尚君 客服电话 40066-96869 网址 www.klb.com 35) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 36) 大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 法定代表人 赵玺 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 37) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 38) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn 39) 东兴证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人 魏庆华 客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net 40) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 41) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人 庞介民 客服电话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn 42) 申万宏远西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人 韩志谦 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 43) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com 44) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn 45) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn 46) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 47) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 48) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn 49) 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 50) 国融证券股份有限公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 张智河 客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com 51) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 52) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618；95573 网址 www.i618.com.cn 53) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 54) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 55) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 56) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 57) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人 赵大建 客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com 58) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 59) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 60) 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 400-6180-315 网址 www.izqzq.com 61) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 62) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 张佑君 客服电话 95558 网址 www.citics.com 63) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 法定代表人 杨宝林 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 64) 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 客服电话 95377 网址 www.ccnew.com 65) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com 66) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 67) 财通证券股份有限公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 法定代表人 沈继宁 客服电话 95336 4008696336 网址 www.ctsec.com 68) 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com 69) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com 70) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 71) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 72) 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 73) 东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城可园南路1号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328；95503 网址 www.dgzq.com.cn； www.dfzq.com.cn 74) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 赵俊 客服电话 95531；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn 75) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 76) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com 77) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525；400-888-8788 网址 www.ebscn.com 78) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 客服电话 95575或致电各地营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn 79) 广州证券股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 邱三发 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn 80) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 81) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn 82) 国盛证券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人 马跃进 客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com 83) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 84) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 85) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 蔡咏 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 86) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689号 法定代表人 周杰 客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com 87) 红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人 况雨林 客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 88) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com 89) 华宝证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 （未完）  |