[中报]蓝焰控股:2017年半年度报告（更新后）
山西蓝焰控股股份有限公司 2017年半年度报告 2017-057 2017年09月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人王保玉、主管会计工作负责人杨存忠及会计机构负责人(会计主 管人员)杨存忠声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列主要风险因 素。 1、市场竞争风险 公司作为煤矿瓦斯治理及煤层气勘查开发利用企业，不仅面对其他煤层气 企业的竞争，海外低价天然气、国内常规天然气也会对公司的产品销售造成竞 争压力。公司煤层气后备资源储备不足，随着煤炭开采部分高产煤层气井将陆 续报废，公司稳产增产面临一定压力。 2、安全生产风险 煤矿瓦斯治理及煤层气勘查开发属于高危行业，公司随着煤层气勘查、开 采、销售业务的不断扩展，安全生产风险也随之增加。 3、募集资金投资项目实施风险 募集资金拟用于晋城矿区低产井改造提产项目，项目实施完成后，公司的 盈利能力将进一步提升，但如果行业竞争加剧、市场环境恶化或项目改造效果 不佳，将影响该项目的投资回报。此外，该项目建设完成后，公司每年折旧费 用将有所增加，如果项目不能实现预期经济效益，新增固定资产折旧费用将对 公司业绩产生不利影响。 4、高新技术企业认定风险 公司全资子公司蓝焰煤层气2012年7月取得高新技术企业资格认证，2015 年9月通过高新技术企业资格复审，有效期三年，因此报告期内蓝焰煤层气享 受按15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策。如果国家有关高新技术企业 的认定标准、税收政策发生变化，或者由于其他原因导致蓝焰煤层气不再符合 高新技术企业的认定条件，将直接影响公司业绩水平。 5、政策风险 煤层气开发技术要求高、投资回收期长、正外部性明显，需要政府给予扶 持。国家已出台煤层气补贴、增值税先征后退等优惠政策，形成了政策扶持体 系。鉴于各国政府对煤层气产业进行补贴是普遍性的，且我国煤层气产业仍处 于初级阶段，预计财政补贴、增值税先征后退等政策具有较好的稳定性和持续 性，但不排除因政府政策变化影响公司业绩的可能性。 上述提示未包括公司可能发生但未列示的其他风险，请投资者谨慎投资。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2017年半年度报告............................................................................................................................. 2 第一节 重要提示、释义 ................................................................................................................... 6 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 9 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 11 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 17 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 27 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 33 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 34 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 36 第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................. 49 第十节 财务报告............................................................................................................................ 159 第十一节 备查文件目录 ................................................................................. 错误！未定义书签。 释义 释义项 指 释义内容 蓝焰控股/公司/本公司/上市公司 指 山西蓝焰控股股份有限公司 晋煤集团 指 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 太原煤气化 指 太原煤炭气化（集团）有限责任公司 山西省国资委 指 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 中国信达 指 中国信达资产管理股份有限公司，晋煤集团股东、募集配套资金认 购对象之一 国开金融 指 国开金融有限责任公司，晋煤集团股东 蓝焰煤业 指 晋城蓝焰煤业股份有限公司，晋煤集团控股子公司 蓝焰煤层气 指 山西蓝焰煤层气集团有限责任公司 2016年重大资产置换/重大资产置换 指 煤气化股份以截至2016年1月31日除全部应付债券及部分其他流 动资产、应交税费、应付利息外的全部资产和负债，与晋煤集团所 持有的蓝焰煤层气100%股权中的等值部分进行置换 2016年交易/本次重组 指 2016年重大资产置换、发行股份并支付现金购买资产、股份转让、 募集配套资金 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 《重组办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订） 《发行办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订） 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 元 指 人民币元 CNG 指 压缩天然气（Compressed Natural Gas），是经加压并以气态储存在 容器中的天然气 LNG 指 液化天然气（Liquefied Natural Gas），是冷却至-162℃凝结成液体 形态的天然气 董事会 指 山西蓝焰控股股份有限公司董事会 股东大会 指 山西蓝焰控股股份有限公司股东大会 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 蓝焰控股 股票代码 000968 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 山西蓝焰控股股份有限公司 公司的中文简称（如有） 蓝焰控股 公司的外文名称（如有） Shanxi Blue Flame Holding Company Limited 公司的法定代表人 王保玉 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨军 联系地址 山西省太原市晋阳街东沺三巷3号 电话 0351-6019034\6019778 传真 0351-6019034 电子信箱 mqh000968@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地点报告期无变化， 具体可参见2016年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 其他原因 公司2016年度进行了重大资产重组，重组前后会计政策未发生变更，也未发生会计差错更正。 下列表格中，“调整前”是指重组前公司财务数据；“调整后”是指蓝焰煤层气上年同期财务数据。 公司本着对广大投资者负责的态度，出于相关信息充分披露的考虑，按照要求选择此表样模式将重组前后的相关财务数 据予以填列，但不代表公司存在会计政策变更及会计差错更正。 本报告期 上年同期 本报告期比上年 同期增减 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 804,126,959.25 356,839,289.33 591,081,504.77 36.04% 归属于上市公司股东的净利润（元） 249,690,779.30 -556,742,687.08 108,910,747.34 129.26% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 248,148,740.68 -556,441,947.24 108,326,956.47 129.07% 经营活动产生的现金流量净额（元） 289,701,433.82 2,037,157,468.27 165,806,338.69 74.72% 基本每股收益（元/股） 0.29 -1.0837 0.23 26.09% 稀释每股收益（元/股） 0.28 -1.0837 0.23 21.74% 加权平均净资产收益率 16.68% － 4.45% 12.23% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 7,252,518,972.24 12,110,728,473.05 6,226,136,155.99 16.49% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,921,210,815.78 -324,244,713.01 1,372,048,054.57 112.91% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,005,400.91 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 791,097.10 减：所得税影响额 270,467.96 少数股东权益影响额（税后） -16,008.57 合计 1,542,038.62 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司从事的主要业务 公司主要业务为煤矿瓦斯治理及煤层气勘查、开发与利用。 （二）公司主要产品及其用途。公司的主要产品为煤层气（煤矿瓦斯），该产品是赋存在煤层及煤系地层的烃类气体， 属优质清洁能源。公司生产的煤层气（煤矿瓦斯）通过管输、压缩、液化三种方式销往用户，主要用于工业和民用领域。 （三）公司主要的经营模式 公司建立了较完善的采购、生产、销售业务体系，形成了与主营业务相适应的采购模式、生产（施工）模式和销售模式。 在采购方面，公司建立了严格的供应商管理制度，对供应商进行样品评价和现场考察，对供应商档案持续更新，实行专 业化管理，明确供应商供货范围，对供应商进行年度评价，保障原材料的供应。 在生产（施工）方面，公司根据销售计划制定生产计划，计划确定后组织设计施工图以及编制施工预算，提出项目开工 申请书，经审核批准后按计划实施。 在销售方面，公司采用直销方式，销售的煤层气按状态分为管输煤层气和CNG两种，管输煤层气主要销售给煤层气管输 公司、煤层气销售公司和LNG生产公司，CNG主要通过诚安物流对外销售以及客户到压缩站自提进行销售。 报告期内，公司主要业务、主要产品、经营模式均未发生重大变化。 （四）主要的业绩驱动因素 公司在山西沁水盆地和鄂尔多斯盆地东缘建成了15亿立方米/年的煤层气生产规模，瓦斯治理服务正在山西高瓦斯和煤 与瓦斯突出重点矿区逐步扩展，形成了管网、压缩相结合的输配体系，开辟了山西及周边地区稳定的城市燃气、工业用气等 用户市场，煤层气产量、销售量总体稳定，为公司业绩提升提供了良好保障。报告期内，公司净利润较上年同期增加，是由 于公司今年以来强化内部管理，不断采取措施加强成本管控、开源节流，主营业务盈利水平得到提升。同时，公司承接了相 关企业的地面瓦斯抽采井维护服务业务，新增了瓦斯治理服务收入。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化。 固定资产 无重大变化。 无形资产 无重大变化。 在建工程 无重大变化。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司核心竞争力在报告期内无重大变化，具体可参见2016年年报。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司在新领导层的带领下，严格按照公司经营计划，强化管理，创新业务，降本增效，公司盈利增长明显。 1、积极完成重组方案的配套资金募集工作 根据证监会对公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的批复，公司积极与相关方 联系，推动募投资金募集进程，2017年3月17日，公司完成采用锁价方式向 7 名符合条件的特定对象非公开发行股份募集配 套资金，募集资金总计 13.17亿元，4月24日，上述股票完成登记上市，配套募集资金的到位为公司发展奠定坚实的基础。 2、多措并举，提升盈利水平 报告期内，公司积极强化内部管理，不断采取措施开源节流，加强内部管控，降低运营成本；努力开拓外部市场，扩大 管输气市场，优化销售产品结构，盈利水平得到提升。 3、发挥技术优势，增加利润增长点 报告期内，公司积极发挥技术优势，承接了相关企业的地面瓦斯抽采井维护服务业务，新增了瓦斯治理服务收入，增加 了公司的利润增长点。 报告期内，公司实现煤层气产量7.02亿立方米，利用量 5.35亿立方米，营业收入8.04亿元、归属于母公司股东净利润 2.50亿元。 二、主营业务分析 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 804,126,959.25 591,081,504.77 36.04% 主要由于本报告期工程施工收入同比增加7,852万元， 同时新增瓦斯治理收入14,126万元。 营业成本 496,724,152.89 435,227,414.88 14.13% 主要由于公司报告期内新增瓦斯治理服务业务，使得营 业成本同比增加。 销售费用 5,277,721.36 14,682,484.19 -64.05% 主要由于公司结算方式发生变化且报告期内承运内部 CNG运输量有所下降。 管理费用 53,579,721.81 101,504,509.33 -47.21% 主要由于报告期内公司优化业务管控，并加强日常费用 管理。 财务费用 83,657,695.46 85,147,817.55 -1.75% 无重大变化。 所得税费用 55,070,841.33 22,551,169.46 144.20% 主要由于报告期内公司实现利润同比增加，故所得税费 用增加。 研发投入 8,108,762.10 8,734,517.05 -7.16% 无重大变化。 经营活动产生 的现金流量净 额 289,701,433.82 165,806,338.69 74.72% 主要由于公司严控成本支出，经营类现金支出同比减少。 投资活动产生 的现金流量净 额 -511,215,470.74 141,750,741.83 -460.64% 主要由于公司支付晋煤集团现金对价5亿元。 筹资活动产生 的现金流量净 额 1,158,375,737.53 -20,677,813.04 -6185.63% 主要由于募集资金到位。 现金及现金等 价物净增加额 936,861,700.61 286,879,267.48 226.57% 主要由于募集资金到位。 营业外收入 2,079,684.45 219,126,337.52 -99.05% 主要由于按会计准则要求，将煤层气销售补贴和增值税 退税调整至“其他收益"。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司承接了相关企业的地面瓦斯抽采井维护服务业务，新增了瓦斯治理服务收入。 本报告期，公司实现瓦斯治理服务利润4,783.54万元。 主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 石油和天然气开 采业 505,222,363.42 302,063,938.65 40.21% 0.64% -13.16% 9.50% 建筑施工业 140,970,512.61 82,015,246.31 41.82% 125.76% 38.01% 36.99% 专业技术服务业 141,260,800.00 93,425,436.14 33.86% - - - 交通运输业 14,335,530.71 12,785,866.76 10.81% -27.74% -43.74% 25.37% 其他行业 2,337,752.51 6,433,665.03 -175.21% -65.47% 22.79% -197.83% 分产品 煤层气销售 505,222,363.42 302,063,938.65 40.21% 0.64% -13.16% 9.50% 气井建造工程 140,970,512.61 82,015,246.31 41.82% 125.76% 38.01% 36.99% 瓦斯治理服务 141,260,800.00 93,425,436.14 33.86% - - - 交通运输 14,335,530.71 12,785,866.76 10.81% -27.74% -43.74% 25.37% 其他 2,337,752.51 6,433,665.03 -175.21% -65.47% 22.79% -197.83% 分地区 山西省内 804,126,959.25 496,724,152.89 38.23% 36.04% 14.13% 11.86% 注： 1、煤层气销售收入同期基本持平，成本则因公司不断加强内部成本管控而有所降低，故煤层气销售毛利率同比略有提高。 2、由于本报告期内气井建造工程的业务量增加且气井工艺提升，故工程毛利率提高较为明显。 3、报告期内新增瓦斯治理服务业务。 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 -309,240.74 -0.10% 主要是部分应收款项坏 账转回。 否 营业外收入 2,079,684.45 0.70% 否 营业外支出 296,010.11 0.10% 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资产 比例 货币资金 1,319,248,160.71 18.19% 734,167,357.50 11.79% 6.40% 主要由于募集资金到位。 应收账款 793,403,777.26 10.94% 559,011,245.84 8.98% 1.96% 无重大变化。 存货 229,447,702.49 3.16% 196,294,406.22 3.15% 0.01% 无重大变化。 固定资产 3,146,715,137.28 43.39% 3,392,716,802.84 54.49% -11.10% 无重大变化。 在建工程 843,200,808.33 11.63% 805,923,031.47 12.94% -1.31% 无重大变化。 短期借款 150,000,000.00 2.07% 800,000,000.00 12.85% -10.78% 主要由于偿还了部分短期借款。 长期借款 1,533,000,000.00 21.14% 1,015,000,000.00 16.30% 4.84% 主要由于新增部分长期借款。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司存在的资产权利受限情况如下： 项 目 年末账面价值 受限原因 项 目 年末账面价值 受限原因 货币资金-其他货币资金 100,000,000.00 签发银行承兑汇票保证金 货币资金-其他货币资金 3,843,600.00 土地复垦保证金 固定资产 199,220,834.57 融资租赁固定资产 长期应收款 61,000,000.00 融资贷款保证金 合 计 364,064,434.57 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 35,205,269.84 49,905,849.86 -29.46% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利 润 净利润 山西蓝焰 煤层气集 团有限责 任公司 子公司 煤矿瓦斯 治理及煤 层气勘 查、开发 与利用 石油和天 然气开采 业 1,501,889,600.00 6,427,357,509.18 3,007,264,652.93 804,126,959.25 315,098,025.00 261,816,004.71 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 报告期内，公司面临的风险无重大变化，具体请见第一节重要提示。公司积极采取应对措施，规避和降低风险： （一）市场竞争风险： 公司将密切关注国家政策和行业发展动态，通过公开竞标等方式，争取更多煤层气资源；加强与煤炭企业合作，扩大瓦 斯治理业务规模；充分发挥公司在技术、人才、管理等方面的优势，通过挖潜改造等方式，提高煤层气产量和产气效果；进 一步完善煤层气输送体系，拓展销售市场，持续提升竞争力，保持公司的产业领先地位。 （二）安全生产风险 公司将进一步落实安全生产主体责任，健全安全生产管理制度，加大安全生产投入，完善安全生产设施，加强员工安全 培训，有效防范安全生产事故发生。 （三）募集资金投资项目实施风险 公司将进一步加大募集资金存放和使用管理，严格按照规定用途使用募集资金；进一步评估项目实施效果，完善工程设 计方案和技术工艺，力争达到预期经济效益目标。如论证确需变更资金投向，公司将审慎地进行新项目的可行性分析，确保 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，严格按照募集资金管理制度要求，履行审批程序批准后予以变更。 （四）高新技术企业认定风险 公司将督促蓝焰煤层气继续贯彻“自主研发、创新驱动、支撑生产、引领行业”的发展目标，依托山西省煤基重点科技 攻关项目，结合生产和科研实际情况，加大科技投入，提升科技水平，加快研究开发与技术成果转化，确保高新技术企业资 格。 （五）政策风险 公司将持续采取措施，加强技术攻关，优化内部管理，不断提高煤层气产气效果，降低煤层气开发成本，逐步提高公司 自身盈利能力。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年第一次临 时股东大会 临时股东大会 49.62% 2017年01月25日 2017年01月26日 2017-010 2016年年度股东 大会 年度股东大会 70.37% 2017年05月15日 2017年05月16日 2017-037 2017年第二次临 时股东大会 临时股东大会 60.45% 2017年06月22日 2017年06月23日 2017-046 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 资产重组时所作承诺 晋煤集团 晋煤集团承诺负责协助蓝焰煤层气以新设方式申请郑 庄煤矿、胡底煤矿煤层气采矿权，及以无偿受让方式 取得晋煤集团和蓝焰煤业拥有的寺河煤矿(东区)煤层 气采矿权和成庄煤矿煤层气采矿权；晋煤集团将尽最 大努力在2017年3月31日前将上述4项煤层气采矿 权办理至蓝焰煤层气名下，并承担煤层气采矿权办理 过程中的全部相关税费；同时保证蓝焰煤层气在煤层 气采矿权办理完毕前持续、正常生产经营，不因未取 得上述煤层气采矿权而导致生产经营受到任何不利影 响，否则承担蓝焰煤层气因此造成的全部直接和间接 经济损失，并在相关损失发生后的10个工作日内以现 金方式支付予蓝焰煤层气 2016年11月30日 长期 承诺事项仍在履 行过程中，不存在 违背该承诺的情 形。 承诺是否及时履行 是 如承诺超期未履行完毕 的，应当详细说明未完成 履行的具体原因及下一步 的工作计划 公司正积极办理寺河煤矿（东区）、成庄煤矿两个煤层气采矿权变更，郑庄区块煤层气采矿权申请新立和胡底矿煤层气探矿权申请新立工作。有关进 展情况如下： （1）煤层气采矿权转让变更。公司根据国土资源部要求补充编制了寺河煤矿（东区）、成庄煤矿两个区块的《矿山地质环境保护与治理恢复方案》和 《煤层气探明储量复算报告》，于2017年2月14日取得两个区块的《矿山地质环境保护与恢复治理方案评审表》，于2017年4月18日取得国土资 源部《关于<山西沁水盆地成庄煤层气田二叠系山西组3号、石炭系太原组9号和15号煤层气探明储量复算报告>矿产资源储量评审备案证明》（国 土资储备字﹝2017﹞69号），于2017年6月5日取得国土资源部《关于<山西沁水盆地寺河煤层气田（东区）二叠系山西组3号煤层气储量核销、石 炭系太原组9号和15号煤层气新增探明储量报告>矿产资源储量评审备案证明》（国土资储备字﹝2017﹞146号），与相关固体采矿权人签署了互不 影响和权益保护协议。目前，两宗煤层气采矿权的变更转让资料已准备齐全，近期将上报省国土资源厅。 （2）煤层气采矿权新立。按照新立煤层气采矿权的相关要求，公司积极办理补办郑庄区块的煤层气采矿权申报所需相关批复文件，于2016年7月取 得了《国土资源部办公厅关于山西省沁水煤田晋城矿区郑庄煤矿煤层气开发项目土地复垦方案审查意见的函》（国土资厅函﹝2016﹞1240号），于2017 年4月取得了《矿山地质环境保护与恢复治理方案评审表》，于2017年6月取得了国土资源部对煤炭、煤层气资源储量备案证明。目前，正根据新的 编制大纲要求，修改煤层气开发利用方案，之后向国土资源部申请进行储量登记。待以上两项工作办理完毕后，将提交省国土资源厅申请新立郑庄区 块的煤层气采矿权。 （3）煤层气探矿权新立。因胡底煤矿的煤炭矿业权证由山西省国土资源厅颁发，暂时无法提交煤层气的探明储量，经与省国土资源厅沟通，拟先申请 煤层气探矿权，之后进行探转采。目前，公司正编制相关资料，准备申报该区块的煤层气探矿权。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联 交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联 交易 金额 （万 元） 占同 类交 易金 额的 比例 获批 的交 易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披露 日期 披 露 索 引 山西 晋城 无烟 煤矿 业集 团有 限责 任公 司（寺 河煤 矿） 同一 母公 司控 制 提供 劳务 地面 瓦斯 井维 护服 务 成本 加成 7,231.68万 元 7,231.68 51.19% 14,500 否 按签 订的 合同 执行 不适 用 2017 年06 月28 日 公 告 编 号： 2017-050 山西 晋城 无烟 煤矿 业集 团有 限责 任公 司（寺 河煤 矿） 同一 母公 司控 制 提供 劳务 气井 工程 收入 预算 加签 证 12,978.98 万元 12,978.98 99.44% 45,000 否 按签 订的 合同 执行 不适 用 2017 年04 月25 日 公 告 编 号： 2017-025 合计 -- -- 20,210.66 -- 59,500 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告 期内的实际履行情况（如有） 经公司2016年度股东大会和2017年第三次临时股东大会批准，2017年度公司与关 联方发生的日常关联交易预计总金额不超过140728.19万元，本期实际发生的金额累 计为54061.08万元。 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 太原煤气化龙 泉能源发展有 限公司 2012年 03月06 日 61,200 2013年03月 29日 32,104.5 连带责任 保证 债务履行 期满后2 年 否 是 报告期内审批的对外担保额 度合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保 额度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 32,104.5 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 10.99% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 32,104.5 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的 债务担保余额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 32,104.5 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 注:晋煤集团针对上市公司对太原煤气化龙泉能源发展有限公司提供的61,200万元借款担保转移事项承诺，同意在交割日后， 如太原煤气化龙泉能源发展有限公司无法按期全部或部分偿还61,200万元银行贷款，将在接到上市公司/贷款银行/太原煤气 化龙泉能源发展有限公司任一主体发出的无法偿还通知之日起五日内，无条件承担太原煤气化龙泉能源发展有限公司的还款 义务，保证上市公司不会因为太原煤气化龙泉能源发展有限公司无法偿还该笔银行贷款而承担担保责任。 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1.募集资金使用情况 募集资金的存放和使用情况详见《山西蓝焰控股股份有限公司关于2017年上半年募集资金年度存放与使用情况专项报告》 （公告编号：2017-058） 2.报告期内其他重大事项，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的以下公告： 序号 披露日期 公告内容 01 2017-01-10 第五届董事会第三十三次会议决议公告 02 2017-01-10 第五届监事会第二十五次会议决议公告 03 2017-01-10 独立董事提名人及候选人声明公告（王超群） 04 2017-01-10 关于变更公司2016年度财务审计机构的公告 05 2017-01-10 关于召开2017年第一次临时股东大会的通知 06 2017-01-24 关于重大资产重组相关方承诺事项的公告 07 2017-01-24 太原煤气化股份有限公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书及摘要 08 2017-01-21 关于召开2017年第一次临时股东大会的提示性公告 09 2017-01-23 2016年度业绩预告 10 2017-01-26 2017年第一次临时股东大会决议公告 11 2017-01-26 关于选举公司第六届监事会职工监事的公告 12 2017-01-26 第六届董事会第一次会议决议公告 13 2017-01-26 第六届监事会第一次会议决议公告 14 2017-03-07 关于股东追加承诺的公告 15 2017-03-23 第六届董事会第二次会议决议公告 16 2017-03-23 关于开设募集资金专项账户并签订三方、四方监管协议的公告 17 2017-04-21 关于重大资产重组募集配套资金非公开发行认购对象股份锁定承诺的公告 18 2017-04-21 募集配套资金非公开发行情况暨上市报告书及摘要 19 2017-04-15 2016年度业绩快报 20 2017-04-15 2017年第一季度业绩预告 21 2017-04-25 第六届董事会第三次会议决议公告 22 2017-04-25 第六届监事会第二次会议决议公告 23 2017-04-25 关于召开2016年度股东大会的通知 24 2017-04-25 2016年年度报告全文及摘要 25 2017-04-25 关于2017年度日常关联交易预计公告 26 2017-04-25 关于申请对公司股票交易撤销退市风险警示的公告 27 2017-04-25 关于申请公司债券恢复上市的公告 28 2017-04-25 关于变更公司名称及证券简称的公告 29 2017-04-25 关于修改《公司章程》的公告 30 2017-04-25 关于2016年度暂不披露内部控制自我评价报告及内部控制审计报告的专项说明 31 2017-04-25 关于重大资产重组标的资产2016年度业绩承诺完成情况的公告 32 2017-04-25 关于与晋煤集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易的公告 33 2017-04-29 2017年第一季度报告全文及正文 34 2017-05-08 关于对深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 35 2017-05-12 关于对公司股票交易撤销退市风险警示的公告 36 2017-05-12 关于召开2016年度股东大会的提示性公告 37 2017-05-16 2016年年度股东大会决议公告 38 2017-05-25 关于变更公司名称及证券简称的公告 39 2017-06-07 第六届董事会第五次会议决议公告 40 2017-06-07 第六届监事会第四次会议决议公告 41 2017-06-07 关于召开2017年第二次临时股东大会的通知 42 2017-06-07 关于非公开发行公司债券的公告 43 2017-06-09 关于公司债券恢复上市的公告 44 2017-06-17 关于参加山西辖区上市公司2017年投资者网上集体接待日活动的公告 45 2017-06-17 关于召开2017年第二次临时股东大会的提示性公告 46 2017-06-23 2017年第二次临时股东大会决议公告 47 2017-06-28 第六届董事会第六次会议决议公告 48 2017-06-28 第六届监事会第五次会议决议公告 49 2017-06-28 关于召开2017年第三次临时股东大会的通知 50 2017-06-28 关于2017年度新增日常关联交易预计的公告 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 254,037,755 49.45% 453,755,660 453,755,660 707,793,415 73.16% 2、国有法人持股 254,037,755 49.45% 354,021,934 354,021,934 608,059,689 62.85% 3、其他内资持股 99,733,726 99,733,726 99,733,726 10.31% 其中：境内法人持股 99,733,726 99,733,726 99,733,726 10.31% 二、无限售条件股份 259,709,245 50.55% 259,709,245 26.84% 1、人民币普通股 259,709,245 50.55% 259,709,245 26.84% 三、股份总数 513,747,000 100.00% 453,755,660 453,755,660 967,502,660 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2017年1月25日，公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易，对山西晋城无烟煤矿业 集团有限责任公司发行新增股份数量为 262,870,153 股，本次非公开发行后公司股份数量为 776,617,153 股； 2、2017年4月24日，公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易，采用锁价方式向 7 名 符合条件的特定对象非公开发行不超过190,885,507 股股份募集配套资金，本次非公开发行后公司股份数量为 967，502，660股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2016 年 12 月 23 日，中国证监会出具《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行 股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3160 号），对本次交易予以核准。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 股本增加稀释公司每股收益。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 山西晋城无烟 煤矿业集团有 限 124,620,029 0 262,870,153 387,490,182 重组承诺 增发股票 2017.12.30解 除124,620,029 股限售；其余 股票于 2020.01.24解 除限售 太原煤炭气化 (集团)有限责 任公司 129,417,726 0 0 129,417,726 重组承诺 2017.12.30 中国信达资产 管理股份有限 公司 0 0 67,963,375 67,963,375 增发股票 2020.04.24 陕西畅达油气 工程技术服务 有限公司 0 0 43,478,261 43,478,261 增发股票 2020.04.24 高能天汇创业 投资有限公司 0 0 28,985,507 28,985,507 增发股票 2020.04.24 山西高新普惠 旅游文化发展 有限公司 0 0 17,391,304 17,391,304 增发股票 2020.04.24 龙华启富投资 有限责任公司 0 0 13,043,478 13,043,478 增发股票 2020.04.24 山西省经济建 设投资集团有 0 0 10,144,928 10,144,928 增发股票 2020.04.24 限公司 北京首东国际 投资有限公司 0 0 9,878,654 9,878,654 增发股票 2020.04.24 合计 254,037,755 0 453,755,660 707,793,415 -- -- 二、证券发行与上市情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其 衍生证券 名称 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 披露索引 披露日期 股票类 非公开发 行 2016年12 月24日 6.53 元/股 262,870,153 2017年01 月25日 262,870,153 2017-007 2017年01 月24日 非公开发 行 2017年03 月16日 6.90元/股 190,885,507 2017年04 月24日 190,885,507 2017-018 2017年04 月21日 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 10煤气02 2010年11 月08日 5.50% 700,000,000 2010年12 月20日 700,000,000 2017年11 月04日 其他衍生证券类 报告期内证券发.（不含优先股）情况的说明： 1、2017年1月25日，公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易，对山西晋城无烟煤矿业 集团有限责任公司发行新增股份数量为 262,870,153 股上市，本次非公开发行后公司股份数量为 776,617,153 股；2017 年4月24日，公司重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易，采用锁价方式向 7 名符合条件 的特定对象非公开发行不超过190,885,507 股股份募集配套资金，本次非公开发行后公司股份数量为 967，502，660股。前 述事项均经中国证监会出具《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行股份购买资产 并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3160 号）予以核准。 2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1476号.核准，公司于2010年11.4..11.8.开展了2010年公司债券的发 ..作，本期债券发.规模10亿元，分为5年期和7年期两个品种，其中5年期品种3亿元，票.利率为5.35%，7年期品种7亿 元，票.利率为5.50%，采取.上.向社会公众投资者公开发.和.下.向机构投资者协议发.相结合的.式。经深交所深 证上[2010]415号.核准，本期债券于2010年12.20.起在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。本期债券5 年期品种债券简称为“10煤.01”，证券代码“112023”；7年期品种债券简称为“10煤.02”，证券代码“112024”。其 中，5年期债券（债券简称“10煤.01”，债券代码112023）.2015年11.4.期满5年。摘牌.为2015年11.2.，债权登记 .为2015年11.3.，兑付兑息.为2015年11.4.。公司已于2015年11.4..付债券本.及2014年11.4..2015年11.3 .期间的利息。 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 25,010 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见 注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持有 的普通 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有 限售条 件的普 通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结情况 股份状态 数量 山西晋城无 烟煤矿业集 团有限责任 公司 国有法人 40.05% 387,490,182 0 387,490,182 0 0 太原煤炭气 化(集团)有限 责任公司 国有法人 13.38% 129,417,726 0 129,417,726 0 质押 67,990,000 冻结 45,100,000 中国信达资 产管理股份 有限公司 国有法人 7.02% 67,963,375 0 67,963,375 0 0 陕西畅达油 气工程技术 服务有限公 司 境内非国有法 人 4.49% 43,478,261 0 43,478,261 0 0 高能天汇创 业投资有限 公司 境内非国有法 人 3.00% 28,985,507 0 28,985,507 0 0 山西高新普 惠旅游文化 发展有限公 司 境内非国有法 人 1.80% 17,391,304 0 17,391,304 0 0 龙华启富投 资有限责任 公司 国有法人 1.35% 13,043,478 0 13,043,478 0 0 中国银行股 份有限公司 －长城环保 主题灵活配 置混合型证 券投资基金 其他 1.28% 12,400,069 0 0 0 0 中国工商银 其他 1.21% 11,659, 0 0 0 0 行股份有限 公司－华夏 领先股票型 证券投资基 金 113 山西省经济 建设投资集 团有限公司 国有法人 1.11% 10,724,928 0 10,144,928 580,000 0 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前10名普通股股东的 情况（如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中，晋煤集团托管太原煤气化51%股权，晋煤集团与太原煤气化为一致行动 人；中国信达持有晋煤集团17.07%股份，持有太原煤气化11.15%股份；其他股东之 间是否存在关联关系或一致行动的关系不详 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国银行股份有限公司-长城环 保主题灵活配置混合型证券投 资基金 12,400,069 人民币普通股 12,400,069 中国工商银行股份有限公司-华 夏领先股票型证券投资基金 11,659,113 人民币普通股 11,659,113 久嘉证券投资基金 10,700,004 人民币普通股 10,700,004 中国建设银行股份有限公司－ 华夏优势增长混合型证券投资 基金 6,081,000 人民币普通股 6,081,000 中国建设银行－华夏红利混合 型开放式证券投资基金 6,048,960 人民币普通股 6,048,960 中国中煤能源集团有限公司 5,866,377 人民币普通股 5,866,377 中国银行股份有限公司－华夏 行业精选混合型证券投资基金 （LOF） 5,688,814 人民币普通股 5,688,814 交通银行－华夏蓝筹核心混合 型证券投资基金（LOF） 5,536,500 人民币普通股 5,536,500 赵凯 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 中国农业银行股份有限公司－ 鹏华动力增长混合型证券投资 基金（LOF） 4,389,030 人民币普通股 4,389,030 前10名无限售条件普通股股东 之间，以及前10名无限售条件 普通股股东和前10名普通股股 东之间关联关系或一致行动的 说明 上述股东中，中国中煤能源集团有限公司持有太原煤气化35.39%股份，其他股东之间 是否存在关联关系或一致行动的关系不详 前10名普通股股东参与融资融 券业务股东情况说明（如有）（参 见注4） 个人股东赵凯持股合计5,000,000股，其中普通证券账户持股数量为200,000股，投资 者信用账户持股数量为4,800,000股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2016年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 王锁奎 董事长 任期满离任 2017年01月25 日 董事会换届 高建光 副董事长 任期满离任 2017年01月25 日 董事会换届 杨晓 副董事长 任期满离任 2017年01月25 日 董事会换届 张建平 （未完）  |