[发行]添富贵金：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF） 更新招募说明书摘要 （2017年第2号） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经2011年5月31日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】838 号文核准募集。本基金基金合同于2011年8月31日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于境外证券市场，是基金中基金，属于证券投资基金中较高预期 风险较高预期收益品种。本基金基金份额净值会因为境外证券市场波动等因素产 生波动。本基金通过主动投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易 基金（ETF），在严格控制风险的前提下，力争基金收益率超越同期黄金价格走 势。 黄金及其他贵金属价格的波动会影响基金净值，但过去走势不代表未来表现， 投资者应根据自己的判断审慎投资。 投资有风险，在投资本基金前，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读 本招募说明书，应充分考虑自身的风险承受能力，全面认识本基金产品的风险收 益特征，对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 并承担基金投资中出现的各类风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资标的风险、汇率及外汇管 制风险、政治风险、税务风险、法律风险等境外投资风险；利率风险、流动性风 险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、 不可抗力风险等开放式基金风险。基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写，并经中国证 监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人， 其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书更新截止日为2017年8月31日，有关财务数据和净值表现截 止日为2017年6月30日，有关基金管理人的内容截至招书公告日。本招募说明 书所载的财务数据未经审计。 一、基金名称 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF） 二、基金的类别与运作方式 基金类型为境外投资基金中基金，基金运作方式为上市契约型开放式（LOF） 三、投资目标 深入研究影响黄金及其他贵金属（如白银、铂金、钯金等）价格的主要因素， 把握不同品种贵金属的长期价格趋势和短期市场波动，通过主动投资于有实物黄 金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金（ETF），在严格控制风险的前提下， 力争基金收益率超越同期黄金价格走势。 四、投资范围 本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金中有实物黄金或其他实物贵金 属支持的交易所交易基金（ETF）、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投 资的其他金融工具。此外，本基金为对冲本外币的汇率风险，可以投资于外汇远 期合约、外汇互换协议、期权等金融工具。 实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金（ETF）是指以标准化的 实物黄金或其他实物贵金属为基础资产，并可以用实物黄金或其他实物贵金属申 购赎回基金份额的ETF。 本基金投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金（ETF） 的比例不低于基金资产的90%；基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入本基金投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品 种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相 应调整本基金的投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。 五、投资策略 （一）投资策略 综合考虑国际政治、经济、汇市、战争、主要国家货币和利率政策、贵金属 市场供求等多方面因素，本基金重点投资于境外上市有实物黄金或其他实物贵金 属支持的交易所交易基金（ETF），长期持有结合动态调整。 本基金主要投资策略包括贵金属资产配置策略、交易所交易基金（ETF）投 资策略、货币市场工具投资策略以及金融衍生工具投资策略。 1、贵金属资产配置策略 根据不同品种贵金属价格周期性波动的特点，在考察不同品种贵金属比价 （如金银比价）相对其长期历史中枢偏离度的基础上，研究不同品种贵金属的长 期价格趋势和短期市场波动，并在确保市场容量和严格管理投资组合风险的前提 下，确定或调整投资组合中不同品种贵金属交易所交易基金、货币市场工具以及 中国证监会允许本基金投资的其他金融工具的投资比例。 在本基金所投资的有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金中， 有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于70%，而有其他实物贵金属 支持的交易所交易基金的资产占比不超过30%。 2、交易所交易基金投资策略 本基金管理人在境外交易所选择规模合理、透明度较高、费率低廉、挂牌时 间较长、组织架构合理的有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金 （ETF），构建备选基金库。 根据贵金属资产配置中所确定的不同品种贵金属ETF的投资比例，本基金 进一步从流动性、跟踪误差、上市交易所、交易币种、基金管理人等方面评估备 选基金，选择综合评级排名靠前的优质基金进行投资，完成投资组合构建，并根 据市场状况、申购赎回要求等因素进行适当的动态调整，努力实现相对业绩基准 的超额收益。 3、货币市场工具投资策略 本基金管理人综合考虑货币市场工具收益、风险和流动性情况，在深入分析 宏观经济发展、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用积极和消极的投资策 略。消极投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的 收益。积极投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无 风险的超额收益。 4、金融衍生工具投资策略 本基金将金融衍生工具看作是辅助性投资工具，其投资目的为对冲本外币的 汇率风险、优化基金资产的风险收益特征。 在本基金风险承受能力许可的范围内，本基金管理人遵循谨慎原则，适度投 资于部分衍生品（如外汇远期合约、外汇互换协议、期权等），主要策略为低成 本避险。 （二）投资决策依据和决策程序 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势； （3）世界主要国家货币政策、产业政策以及证券市场政策； （4）黄金及其他贵金属行业发展现状及前景。 2、决策程序 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管 理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、行业分析师、金 融工程小组和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的 关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。 本基金投资决策流程为： （1）策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论； 黄金及其他贵金属行业研究员就不同品种贵金属的估值比较提交研究报告并讨 论； （2）基金经理在策略会议的基础之上提出贵金属资产配置的建议； （3）投资决策委员会审议基金经理提交的贵金属资产配置建议，并确定不 同品种贵金属配置比例的范围； （4）投资研究部提交备选基金库，在此基础上，基金经理、黄金及其他贵 金属行业研究员决定核心基金库名单； （5）基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资 组合方案； （6）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施； （7）集中交易室执行交易指令； （8）金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。 （三）投资限制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止 从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）购买不动产； （5）购买房地产抵押按揭； （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； （7）购买实物商品； （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入 现金的比例不得超过基金资产净值的10%； （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； （10）参与未持有基础资产的卖空交易； （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； （12）直接投资与实物商品相关的衍生品； （13）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人 发行的股票或债券； （14）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （15）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； （16）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其 他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制。 2、投资组合限制 （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为： 本基金投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金（ETF） 的比例不低于基金资产的90%；基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 在本基金所投资的有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金中， 有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于70%，而有其他实物贵金属 支持的交易所交易基金的资产占比不超过30%。 （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制： 1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%，其中银行应当 是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可 的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境内外托管行的存款可以不受上述限 制。 2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券（不包括 境外基金）市值不得超过基金资产净值的10%。 3）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外 的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%， 其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。 4）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基 金总份额的20%。 5）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净 值的10%。 6）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的20%。本基金投资 境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。 7）本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机 或放大交易，同时应当严格遵守下列规定： A、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。 B、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。 C、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要 求： a、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监 会认可的信用评级机构评级； b、交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时 候以公允价值终止交易； c、任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。 8）本基金不得投资于以下基金： A、其他基金中基金； B、联接基金（A Feeder Fund）； C、投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 9）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 若基金超过上述1）— 7）项投资比例限制，应当在超过比例后30个工作 日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规 模在10个工作日内增加10亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同 约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将 调整时限从30个工作日延长到3个月。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序 后，基金不受上述限制。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的， 基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投 资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。 除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自本《基金合同》 生效之日起开始。 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为伦敦金价格折成人民币后的收益率，伦敦金每日价 格采用伦敦金下午定盘价（London Gold Price PM Fix），人民币汇率以报告期末 最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。 选择该业绩基准，是基于以下因素： 1、伦敦金下午定盘价被世界黄金市场广泛接受为黄金基准价格。伦敦金定 价分上午价和下午价两种，由于下午定价的时间为美国黄金市场、欧洲黄金市场、 中东黄金市场和非洲黄金市场同时交易的时间，市场流动性最好，故一般采用伦 敦金下午定盘价作为国际金价的基准价格。 2、目前国际交易所黄金及贵金属交易基金中，黄金所占投资比重最大，黄 金的价格走势对黄金及贵金属基金整体影响较大。 3、基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、 客观地反映本基金的风险收益特征。 4、基于本基金的投资目标，选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映 本基金投资收益率与同期黄金价格走势的比较。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金管理人在履行适当程序后，可以变更业绩比较基准并及时公告。 七、风险收益特征 本基金为基金中基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的 品种，主要投资于境外有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金 （ETF），其预期风险收益水平与黄金价格相似。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年7 月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自2017年4月1日起至6月30日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - 0.00 其中：普通股 - 0.00 优先股 - 0.00 存托凭证 - 0.00 房地产信托凭 证 - 0.00 2 基金投资 195,556,524.64 89.86 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 其中：远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - 0.00 6 货币市场工具 - 0.00 7 银行存款和结算备付 金合计 21,870,258.54 10.05 8 其他资产 196,181.26 0.09 9 合计 217,622,964.44 100.00 1.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 注：本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。 1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。 1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金 名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值 （人民币 元） 占基金资产净 值 比例（%） 1 ISHARES GOLD ETF 契约型开放 式 Black Rock Fund 34,781,124.48 16.17 TRUST Advisors 2 SPROTT PHYSICAL GOLD ETF 契约型开放 式 Sprott Asset Management LP 34,312,336.00 15.95 3 JB PHYSICAL GOLD FND ETF 契约型开放 式 Swiss & Global Asset Management 32,454,795.52 15.09 4 SPDR GOLD SHARES ETF 契约型开放 式 State Street Bank and Trust Company 31,980,587.52 14.87 5 UBS IS-GOLD CHF HEDG ETF 契约型开放 式 UBS Fund Management (Switzerland) AG 31,841,589.48 14.80 6 ETFS GOLD TRUST ETF 契约型开放 式 ETFs Securitites US (LLC) 30,186,091.64 14.03 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,076.68 5 应收申购款 195,104.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 196,181.26 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票 九、 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长率 （1） 净值增长率 标准差（2） 业绩比较基准 收益率（3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2011年8月31日（基 金合同生效日）至 2011年12月31日 -14.00% 1.02% -17.21% 1.70% 3.21% -0.68% 2012年1月1日至 2012年12月31日 4.53% 0.87% 8.00% 1.05% -3.47% -0.18% 2013年1月1日至 2013年12月31日 -29.48% 1.25% -29.51% 1.33% 0.03% -0.08% 2014年1月1日至 2014年12月31日 -4.89% 0.85% 0.49% 0.81% -5.38% 0.04% 2015年1月1日至 2015年12月31日 -14.26% 0.96% -6.73% 0.91% -7.53% 0.05% 2016年1月1日至 2016年12月31日 12.77% 0.94% 15.49% 0.99% -2.72% -0.05% 2017年1月1日至 2017年6月30日 4.63% 0.66% 5.87% 0.77% -1.24% -0.11% 2011年8月31日（基 金合同生效日）至 2017年6月30日 -39.00% 0.96% -27.78% 1.06% -11.22% -0.10% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较图 十、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金的管理费； （2）基金的托管费（其中包含境外托管人托管费）； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的 费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、 《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的 规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用； （7）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何 利息及费用）（简称“税收”）； （8）基金的银行汇划费用； （9）经生效的司法文书判决或裁定明确应由基金财产承担的与基金有关的 诉讼、追索费用； （10）基金上市费及年费； （11）基金外汇交易的相关费用； （12）因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用； （13）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%的年费率计提。计算方法如 下： H＝E× 1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根 据基金管理人的授权委托书，于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （2）基金的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.26%的年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.26%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金的托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根 据基金管理人的授权委托书，于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3－12项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师 费、信息披露费用等费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非 基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费 率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在指定报刊和网站等 媒介上公告，并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会派出机构备案。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。 2、赎回费用 基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。 3、转换费用 为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者 可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之 间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人 届时另行规定并公告。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法 规执行。 十一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市富城路99号震旦国际大厦21楼-23楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005年2月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5号 注册资本：人民币132,724,224元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生，2004年4月20日担任董事。国籍：中国，1963年出生，复旦 大学EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务有 限责任公司董事长，东航期货有限责任公司董事长，东航国际控股（香港）有限 公司董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理 助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公 司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进 出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007年3月2日担任独立董事。国籍： 美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深 圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，2015年4月16日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年出 生，厦门大学经济学博士，加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会 计。五大国际会计师事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分 所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教 授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯 坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大Lethbridge大学管理学院 会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学 院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出生， 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一 财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深 评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003年期间 受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会主 席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生，2015年4月16日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国际 金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015年6月25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介 绍） 雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟 汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 袁建军先生，2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至2015年 期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生，2017年3月3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处 长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管 理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信 息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年9月加入汇添富基金管理股份有 限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上海 财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金 融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 （四）基金经理 1、现任基金经理 赖中立先生，国籍：中国，1983年出生，北京大学中国经济研究中心金融学 硕士，10年证券从业经验。曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。2010 年8月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任金融工程部分析师、基金经理助 理。2012年11月1日至今任汇添富黄金及贵金属基金(LOF)的基金经理，2014年3 月6日至今任汇添富恒生指数分级（QDII）基金的基金经理，2015年1月6日至今 任汇添富深证300ETF基金、汇添富深证300ETF基金联接基金的基金经理，2015 年5月26日至2016年7月13日任汇添富香港优势混合基金的基金经理，2016年12 月29日至今任汇添富中证环境治理指数（LOF）基金的基金经理，2017年5月18 日至今任汇添富优选回报混合基金的基金经理。 2、历任基金经理 刘子龙先生，2011年8月31日至2012年11月1日任汇添富黄金及贵金属 证券投资基金（LOF）的基金经理。 （五）投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经 理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） （六）上述人员之间不存在近亲属关系。 十二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2017年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均 年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至2017年3月，中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的53项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 十三、境外托管人 一、基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.） 地址：140 Broadway New York， NY 10005 法定代表人：William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 公司简介：成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的 托管银行之一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年，BBH 开始为客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前 全球员工约5千人，在全球18个国家和地区设有分支机构。 BBH的惠誉长期评级为A+，短期评级为F1。 二、托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范 围内，该部门由本行合伙人Sean Pairceir先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙 人Taylor Bodman先生领导。 作为一家全球化公司，BBH拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网 络覆盖近一百个市场。截至2016年6月30日，托管资产规模达到了4万亿美元， 其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一。 我们投身于亚洲市场，迄今已逾25年，亚洲服务管理资产近6千亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务，拥有近4400名员工。我们致力为客户提 供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到 “以客户为中心”。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH多年来在行业评比中屡获殊 荣，包括∶ . 在《全球托管人》（Global Custodian）杂志的“2015年共同基金行政管 理调查”中被评为“全球杰出表现者”；在“2015年行业领导者大奖” 中被评为北美共同基金管理客户服务第一名；在“2014代理银行调查” 中被评为美国代理行资产服务第一名；在“2013年证券借贷调查”中被 评为证券借贷人全球范围第二名、全球证券借贷供货商第二名；在“2013 年全球托管银行调查”中，BBH在机构投资者12项类别中有9项位列 第一，2项位列第二，在基金管理者8项类别中有2项位列第一，5项 位列第二。 . 在《全球投资人》（Global Investor）杂志“2015年次托管银行调查”中 被评为美国第一名（资产管理总额加权和非加权）；在“2015年全球托 管银行调查”中被评为亚太地区使用多个托管人的客户第一名（加权）、 共同基金管理者第二名（全球和仅美洲地区）；在“2014年全球托管银 行调查”中，被评为资产管理规模超过30亿美元的客户全球第一名、 资产规模超过30亿美元的客户欧洲、中东、非洲地区第一名、美洲共 同基金管理者第一名。 . 在《ETF Express》杂志“2016年ETF Express大奖”中被评为“最佳欧 洲ETF基金管理者”；在“2014年ETF Express大奖”中被评为“最佳 北美ETF基金管理者”。 . 在《R&M 调查》（R&M Surveys）的“2014年Custody.net 全球托管银 行调查”中被评为美洲第一名。 . 在《Private Asset Management》杂志中被评为“2015长期业绩最佳财富 管理人”。 . 在《World Finance》杂志中被评为“2014年美国最佳私人银行（东部）”。 在《Wealth & Finance International》杂志中被评为“2014年美国最佳私 人银行”。 十四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：010-66105799 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ 6) 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 开放式基金咨询电话：95555 开放式基金业务传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 8) 深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）82088888 联系人：张青 客服电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn 9) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 10) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476111 联系人：夏雪 联系电话：021-68475888 网址：www.bankofshanghai.com 11) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州农林下路83 号 法定代表人：李若虹 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn 12) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网址：http://bank.pingan.com 13) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区962528） 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 网址：www.nbcb.com.cn 14) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 4006962999 公司网站：www.srcb.com 15) 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 传真：0571-85151339 联系人：严峻 客户服务电话：96398 网址：www.hzbank.com.cn 16) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 17) 泉州银行股份有限公司 名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 18) 爱建证券有限责任公司 注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：郭林 传真：021-68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 19) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：0755-82558305 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn 20) 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451709 传真：022-28451892 联系人：胡天彤 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：400-6515-988 21) 财达证券股份有限公司 法定代表人：翟建强 注册地址：石家庄市自强路35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 邮政编码：050000 互联网网址：www.s10000.com 22) 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：杨锐敏 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：张大力 客户服务电话：68777877 公司网站：http://www.shhxzq.com 23) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：蔡一兵 咨询电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 24) 长城国瑞证券有限公司 地址：厦门市莲前西路2号 客户服务电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.cn 25) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦、 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦、 法定代表人：杨泽柱 客服热线：95579或4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网站：www.95579.com 26) 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 邮政编码：030012 咨询电话：4007121212 电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn 网站地址：www.dtsbc.com.cn 27) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 开放式基金咨询电话：4008888128 开放式基金业务传真：021－68767032 联系人：叶蕾 联系电话：021－68761616－8522 网址：www.tebon.com.cn 28) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 开放式基金咨询电话：4008881888 开放式基金业务传真：0755-82485081 网址：www.firstcapital.com.cn 29) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：4006000686 0431-85096733 网址：www.nesc.cn 30) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn 31) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：95531；400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn 32) 东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 33) 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 基金销售联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 公司网址：http://www.dxzq.net/ 34) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com 35) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 客户服务电话: 95525、4008888788、10108998 公司网址： www.ebscn.com 36) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 联系人：黄岚 服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn 37) 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：刘东 开放式基金咨询电话：020-961303 开放式基金业务传真：020-88836654 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 公司网站：http://www.gzs.com.cn 38) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 开放式基金咨询电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 39) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html 40) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 41) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 法定代表人：雷建辉 基金业务对外联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 联系传真：0510-82830162 公司网址：www.glsc.com.cn 客服电话：95570 42) 国融证券有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 联络地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 联系电话：010-83991737 网址：www.rxzq.com.cn 43) 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 44) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 基金业务联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 全国统一客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 45) 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179 号 办公地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 开放式基金咨询电话：全国：95578 开放式基金业务传真：0551—2272100 联系人：陈琳琳 网址：www.gyzq.com.cn 46) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 47) 恒泰长财证券有限责任公司 注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33 段 办公地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33 段 法定代表人：赵培武 联系人：吴德森 电话：0431-82951765 传真：0431-82946531 网站：www.cczq.net 客服热线：0431-82951765 48) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 49) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 50) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话: 021-6877-8056 传真: 021-6877-8113 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 51) 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18、19楼 法定代表人：黄金琳 邮政编码：200120 联系人：郭相兴 联系电话：021-20655175 传真：021-20655196 统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址： www.hfzq.com.cn 52) 华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 客服电话：0931-96668、400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com 53) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 开放式基金咨询电话：95390 联系人：李慧灵联系电话：010-58315221 传真：10-58568062 网址：www.hrsec.com.cn 54) 华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、 24层、25层、26层 法定代表人：马昭明 基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸 联系电话：0755-82492000 联系传真：0755-82492962 公司网址：www.lhzq.com 客服电话：95513 55) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 客服电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 56) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号华鑫证券 邮编：200030 法定代表人：洪家新 电话：021-64339000 传真：协议021- 54967293 清算021- 54967279 运营021- 54967280 公司网址：http://www.cfsc.com.cn/ 57) 江海证券有限公司 代销机构：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 58) 金元证券股份有限公司 公司名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn 59) 开源证券有限责任公司 公司名称开源证券有限责任公司 办公地址西安市锦业路1号都市之门B座5层 公司网址 www.kysec.cn 注册资本（万元） 130000 邮政编码 710065 投诉电话 400-860-8866 电子邮箱 kyzq@kysec.cn 60) 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8层 法人：沙常明 联系人：丁倩云 联系方式：010-56177851 公司网站：http://www.lczq.com 61) 联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园6号楼2层 法定代表人：郭晴 联系人：丁宁 联系电话：010-64408252 网址：www.lxzq.com.cn 62) 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-D01 零售业务 总部市场营销部产品销售部 法定代表人：赵大建 开放式基金咨询电话： 400－889－5618 联系人：李微 联系电话：010－59355941 传真：010－66553791 网址：www.e5618.com 63) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：李铮 电话：025-83367888 传真：025-83367888客服电话：4008285888 网址：www.njzq.com.cn 64) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 网址：stock.pingan.com 65) 瑞银证券有限责任公司 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-5832-8112 传真：010-5832-8748 联系人：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 66) 山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 67) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 办公地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线） 公司网站：www.962518.com 68) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 69) 申万宏源证券有限公司 中文名称: 申万宏源证券有限公司 英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资本:人民币330亿元 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人：黄莹 70) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网站： www.csco.com.cn 客服热线：0755-83199511 71) 首创证券有限责任公司 首创证券有限责任公司 地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 邮编： 100088 电话： 010－59366000 传真： 010－59366281 客户服务/投诉热线：400 620 0620 客户服务/投诉邮箱：tousu@sczq.com.cn 网址： www.sczq.com.cn 72) 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 公司地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人：李长伟 客服电话：400-665-0999 公司电话：0871-68885858-8191传真：0871-68898100 太平洋证券网站：www.tpyzq.com 73) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼 （未完）  |