[发行]大摩品质生活：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
摩根士丹利华鑫 品质生活精选股票型 证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 （ 2017 年 第 2 号） 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 【 重要提示 】 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 于 2013 年 8 月 8 日经中国证券监督管理委员会证监许可【 2013 】 1064 号文 注册 募集。 本基金的基金合同于 2013 年 10 月 29 日正式生效。本基金为契约型开放 式基金。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书；基金的过 往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 10 月 29 日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 3 0 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 3 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................... 7 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................... 9 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ ............................ 35 五、 基金的运作方式与类型 ................................ ................................ ................................ ........ 35 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ .................... 35 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ .................... 35 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ .................... 36 九、基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ ............ 39 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ............ 40 十一、基金的投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ........ 40 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ........................ 43 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............ 45 十四、 对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ........................ 50 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 法定代表人：YU HUA（于华） 成立日期：2003年3月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 注册资本：22,750万元人民币 联系人：赵婧 联系电话：（0755）88318883 股权结构应为： 华鑫证券有限责任公司（39.560%）、摩根士丹利国际控股公司（37.363%）、深圳市招 融投资控股有限公司（10.989%）、汉唐证券有限责任公司（6.593%）、深圳市中技实业（集 团）有限公司（5.495%）。 期后事项：股东“汉唐证券有限责任公司” 向 “深圳市基石创业投资有限公司” 转让 6.593% 股权的股权转让事项已经获得中国证监会批准并完成工商变更登记手续，相关后续手 续正在办理。以上事项已 于 2017 年 11 月 8 日公告。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分 析师（ CFA ）。曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险 业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、 总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管，摩根士丹利华鑫基 金管理有限公司总经理。现任本公司董事长 兼任代理总经理 。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券 公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任 公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。 2014 年 5 月至今任华鑫证券有限责任公司 总裁、党委副书记、董事，兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现 任本公司副董事长。 田明先生，香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天（集团）有 限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电（集团）有限公司财 务经济部主管、上海 广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公 司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。 2015 年 9 月至今，任华鑫证券有限责任公 司财务副总监、董事，兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。 孙辰健先生，西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济 博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券 交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心 主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监 、中国证券登记结 算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经 理。 2015 年 7 月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理，兼任华鑫证券投资有限公司法 定代表人、董事长。现任本公司董事。 Todd Coltman 先生，毕业于加利福尼亚州立大学通讯专业，并于乔治敦大学获得法学 博士学位。曾任美国银行高级政策分析师、年利达律师事务所律师、众达律师事务所律师。 2004 年加入摩根士丹利负责亚洲地区不动产投资（ REI ）业务的不动产收购融资工作， 2016 年至今担任摩根士丹利亚洲有限公司投资管理业务亚洲地区运营总监。现任本公司董事。 Jeremy Alton Huff 先生，杜克大学文学学士，哈佛大学法学博士。曾任美国世达律师 事务所律师、 NBA 中国法律副总监、 NBA 中国品牌吸引事务副总裁。 2017 年 3 月至今任摩根 士丹利 董事总经理并担任中国首席运营官。现任本公司董事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金 融投资部主管，深圳经济特区证券公司资产管理部，友联资产管理公司执行董事，招商局金 融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经 理，招商局金融集团有限公司总经理助理。 2016 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司副 总经理。现任本公司董事。 贾丽娜女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵 科技学院任教， 1994 年 8 月至今任天衡会计 师事务所注册会计师、高级合伙人，兼任俊知 集团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 彭章键先生，中国人民大学法学 硕 士 。曾任职于海南省高级人民法院，广东信达律师事 务所。 2008 年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委 员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。 2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司 顾问。曾任内蒙古商业局计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经 济研究中心研究员，国务院办公 厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室 局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中 国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。 Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士 （ MBA ）、法学院法律博士（ JD ）。目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私募股权 部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。 2、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行 西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司董事。 2008 年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁，兼任华鑫期货有 限公司董事长。现任本公司监事长。 Mok Tuang Wei 先生，加州大学伯克利分校学士、硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行 结构化和证券化产品，并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。 2010 年 9 月加入摩 根士丹利亚太区， 2014 年加入摩根士丹利风险投资管理团队，现任 摩根士丹利投资风险管 理的执行董事。现任本公司监事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册 内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股 份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部 高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理。 2016 年 5 月至今任招商局金融集团有 限公司总经理助理。现任本公司监事。 赵婧女士，英国雷丁大学学士、英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训 生、广州英国文化教育处财务官员 。 2007 年加入本公司，现任本公司 助理总经理、 综合管 理部总监、规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾 任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。 2004 年加入本公司，历任客户服务中心 负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监， 现任本公司销售服务部总监、 渠道业务二部总监、 职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商 基金管理有限公司 基金会计（高级经理）。 2010 年起加入本公司，曾任基金运营部副总监、 专户理财部副总监，现任本公司专户理财部总监、职工监事。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务 部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。 2005 年加入本公司，历任基金运营部基金会计、 监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总监、职工监事。 徐达女士，弗吉尼亚大学商业与经济学士。 2012 年加入本公司，曾任研究管理部研究 员，现任本公司权益投资部基金经理、职工监事。 3、公司高级管理人员 于华先生，董事长、 代理总经理，简历同上。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士，20年证券基金行业工作经历。曾 任职于西安证券有限责任公司总经理办公室，华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾任华鑫 证券有限责任公司深圳营业部总经理。2009年4月加入本公司，现任本公司副总经理兼任 董事会秘书。 高见先生，北京大学计算机学士，香港科技大学MBA，清华大学五道口金融学院金融学 博士，17年证券基金行业从业经历。曾任职华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、 市场部执行副总经理（主持工作），大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委托投资 部总监，中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监，中国国际 金融有限公司销售交易部执行总经理。2014年2月加入本公司，现任本公司副总经理。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生，20年证券基金行业工作 经历。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办 公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员。2003年9月加入本公司， 历任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长兼副总经 理。 4、本基金基金经理 王大鹏先生，中山大学金融学博士，9年证券从业经历。曾任长春工业大学工商管理学 院金融学专业教师，宝盈基金管理有限公司医药行业研究员。2010年12月加入本公司，历 任研究管理部研究员、研究管理部总监助理，现任研究管理部总监、基金经理。2015年1 月至2017年6月期间任摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理，2016 年2月至2017年4月任摩根士丹利华鑫沪港深新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，2016年6月起任摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金基金经理，2017年5月 起任摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金基金经理，2017年6月起任本基金、摩根士丹 利华鑫卓越成长混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理：钱斌先生，自本基金合同生效日起至2014年8月管理本基金； 周志超先生，2014年8月至2015年11月管理本基金;袁斌先生，2015年11月至2017年6 月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 主任委员： 于华，董事长、代理总经理 副主任委员：高见，副总经理 ； 李轶，助理总经理、固定收益投资部总监、基金经理 委员：王大鹏，研究管理部总监、基金经理；夏青，数量化投资部总监、 基金经理 ； 李 功舜， 交易管理部副总监（主持工作） 秘书：王大鹏，研究管理部总监、基金经理 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增 幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较 上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳 流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国 最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国 《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美 国《财富》2016年世界500强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。 自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设 银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》 “中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并 在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 联系人：吴海灵、时亚蒙 电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 全国统一客服电话： 400 － 8888 － 668 （2）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 联系人：张宏伟 电话：（010）66155568-6100 传真：（010）66158135 （3）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 联系人：朱冰楚 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）50429808 （4）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈”、 快付通等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持汇付天下“天天盈”渠道 、银联通渠道、快 付通渠道 支付 ， 支持银联通 、快付通 渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 （ http://www.msfunds.com.cn ）。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷 记卡不支持购买基金。 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔（申）认购金额超过100万元（含100万元）人民币以 上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2、销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （6）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）河北银行股份有限公司 注册（办公）地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人： 乔志强 客户服务电话：400-612-9999 网址： www.hebbank.com （9）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （10）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 联系电话：010－60838995 客户服务电话：400-889-5548 网址： www.cs.ecitic.com （11）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：（010）85130588 客户服务电话: 4008888108 网址：www.csc108.com （12）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话: 4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （13）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：（010）63081000 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：（021）38676161 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （15）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（021）33389888 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （16）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：（021）22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com （17）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：（027）65799999 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （18）中银国际证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 联系电话：（021）20328216 客户服务电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （19）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：（0755）82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （20）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：（0531）68889157 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （21）中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：（0532）85022026 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （22）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：（0351）8686659 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （23）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8784656 客户服务电话：400-689-8888 网址： www.hlzqgs.com （24）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （25）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008-601555 网址：http:www.dwzq.com.cn （26）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：何其聪 联系人：邵艳霞 联系电话：（0731）85832507 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （27）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 联系电话：028-86199278 客户服务电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （28）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 联系电话：（0755）82558038 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （29）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系电话：（0755）82023442 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （30）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：（0755）82943666 客户服务热线：95565、400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （31）国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：（0755）82130833 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （32）平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 联系电话：（0755）38637436 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （33）国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：（0755）83709350 客户服务电话： 95563 网址：www.ghzq.com.cn （34） 华西证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客户服务热线：95584 网址：www.hx168.com.cn （35）长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （36）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：（0591）87383623 客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 网站： www.hfzq.com.cn （37）东莞证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 联系电话：（0769）22112062 客服电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn （38）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务热线：4008-000-562 网址： www.hysec.com （39）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 客户服务热线：95310 网址： www.gjzq.com.cn （40）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观40层-43层 法定代表人：何亚刚 联系人：齐冬妮 联系电话：010-59355807 客户服务电话：40088-95618 网址：http:www.e5618.com （41）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：丁学东 联系人：任敏、陈曦 联系电话：010-65051166 客户服务热线：010-65051166 网址： www.cicc.com （42）上海证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com （43）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：（010）66045529 客户服务电话：010-66045678 网址： www.txsec.com （44）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 联系电话：021-20835789 客户服务电话：400-920-0022 网址： licaike.hexun.com （45）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：（0755）33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （47）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571－88911818 客户服务电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （48）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com （49）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （50）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （51）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：400-166-1188 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （53）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809 法定代表人：戎兵 联系人：王巨明 联系电话：010-52855650 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （54）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-65807865 客户服务电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （55）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010-62020088- 7024 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com （56）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话：010-59539864 客户服务电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （57）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 联系电话：010-66154828 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （58）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼法定 代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 客户服务电话：400-820-2819 网址：fund.bundtrade.com （59）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （60）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （61）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务热线：4000 178 000 网址：www.vstonewealth.com （62）深圳富济财富管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-814 客户服务热线：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （63）北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客户服务热线：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （64）上海利得基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 联系电话：021-50583533 客户服务热线：400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn （65）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （66）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 联系电话：010-59336519 客户服务热线：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （67）北京汇成基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客户服务热线：4006199059 网址： www.hcjijin.com （68）大泰金石基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话：13917225742 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com （69）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 联系电话：0755-66892301 客户服务热线：4009-500-888 网址：www.jfzinv.com （70）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客户服务热线：400-821-0203 （71）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 联系电话：010-62676405 客户服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （72）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话：010-59313591 客户服务热线：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （73）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：杨雪 联系电话：010-58170963 客户服务热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （74）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人：陈超 联系人：徐伯宇 联系电话：010-89189285 客户服务热线：95118/400-088-8816 网址：http://fund.jd.com （75）南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 联系电话：18551602256 客户服务热线：95177 网址：www.snjijin.com （76） 济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 客户服务热线：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （77）上海云湾投资管理有限公司 注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：朱学勇 联系电话：021-20530012 客户服务热线：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （78）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：兰奇 联系电话：021-60818588 客服电话：400-66-95156 公司网址：www.tonghuafund.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据 情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）登记机构 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 法定代表人：YU HUA（于华） 联系人：赵恒 电话：（0755）88318709 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京国枫凯文律师事务所 注册地址：北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层 办公地址：北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层 负责人：张利国 联系人：徐秋迪 电话：010-66090088 经办律师：张清伟、殷长龙 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：许康玮、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称：摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 （一）本基金运作方式：契约型开放式 （二）本基金类型：股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金通过投资于经济结构转型过程中能够引领或积极参与提升民众生活品质的企业， 分享其发展和成长机会，力争获取超越业绩比较基准的中长期稳定收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、 权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于品质生活 相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；债券资产占基金资产的比例为0%－20%；权 证投资占基金资产净值的比例不高于3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，对相关资产类别的预期收益 进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。 在大类资产配置过程中，本基金主要考虑以下三类指标： （1）宏观经济方面：季度GDP 增速、消费价格指数、采购经理人指数、月度工业增加 值、工业品价格指数、月度进出口数据以及汇率等因素； （2）宏观经济政策方面：财政政策、货币政策等； （3）市场流动性方面：市场资金的供需等。 2、股票投资策略 （1）品质生活相关股票的界定 在经济结构转型、人民生活水准和各项需求不断提升的背景下，只有提供的产品或服务 能够不断提升民众生活品质的企业才会有更为长久的生命力，其股票的投资价值也更为明 显。 本基金就主要投资于那些提供的产品或服务能够切实地提升民众生活品质的企业，这些 产品和服务包括但不限于：医疗保健、衣食住行、文化服务、旅游服务、金融服务、环境保 护、安全服务以及其它由新技术所推动的产品和服务。 （2）选股策略 本基金主要采取“自下而上”的选股策略，精心挖掘那些具有竞争优势和估值优势的优 秀上市公司，通过对上市公司品牌力、执行力、财务数据、管理层、管理体制的分析，仔细 甄别出高品质公司的各项基因，判别公司发展趋势，精选出未来发展前景看好并且有助于推 动人民生活品质提升的上市公司股票进行投资，在严格控制投资风险的前提下，追求基金资 产长期稳定增值。 此外，本基金重点关注和选择具有成长性的股票，那些收益增长潜力尚未完全反映在目 前股价上的股票构成了我们投资组合的基础。在我们看来，独特的产品领域、特有的生产技 术、出色的财务状况、良好的企业管理和领先的行业地位是驱动成长的关键因子，也是我们 选择股票的最重要的观察指针。 本基金将依靠定量与定性相结合的方法。 1）定量的方法包括分析相关的财务指标和市场指标，选择财务健康，成长性好，估值 合理的股票。具体分析的指标为： I、成长指标： --预测未来两年主营业务收入； --主营业务利润复合增长率等； II、 盈利指标： --毛利率 --净利率 --净资产收益率等； III、价值指标：PE、PB、PEG、PS 等。 2）定性的方法则是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研，深入分析企业的基本 面和长期发展前景，精选符合以下一项或数项定性判断标准的股票： I、公司具有相关领域渠道、品牌、技术或上下游产业链等护城河，业务创新体系顺畅， 进入壁垒高； II、公司是细分行业的龙头企业，即在细分行业中市场占有率及盈利能力综合指标位居 前列的企业，也包括经过快速成长即将成为细分行业龙头的企业； III、公司拥有一只管理能力较强的经营团队，治理结构较为完善、并制定了对管理层 有效激励约束的薪酬制度； IV、经营管理机制灵活，能根据市场变化及时调整经营战略，并充分考虑了产业发展的 规律和企业的竞争优势；已形成或初步形成较完备的生产管理、成本管理、薪酬管理、技术 开发管理、营销管理的制度体系。 3. 债券投资策略 本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信 用风险等因素，运用利率预期、久期管理、收益率曲线等投资管理策略，权衡到期收益率与 市场流动性构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。 久期策略是指通过对宏观面、货币和财政政策、市场结构变化等的分析，可以预测整个 债券市场的下一步趋势，确定债券组合的久期；类属配置是分析不同的债券类别包括国债、 企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现，同时可以确定在不同市场上交易的不同类型、 不同到期年限债券的预期价值，据此可以发现市场的失衡情况，确定债券的类属配置；个券 选择是指通过对比个券的久期、到期收益率、信用等级、税收因素等其他决定债券价值的因 素，确定个券的投资价值并精选个券。 4. 权证投资策略 本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，并 结合权证定价模型估计权证价值，本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担风险相称的收 益，投资于权证。 依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基本面进行分析， 评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分评估权证的风险和收益特征，在严格 控制风险的前提下，谨慎进行投资。 (二)投资决策程序 1、投资决策依据 1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 2）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势； 3）投资品种的预期收益率和风险水平。 2、投资决策程序 （1）投资研究 本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会， 为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。 （2）投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整 体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。 （3）组合构建 基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合， 进行组合的日常管理。 （4）交易执行 本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风险监 控职责。 （5）风险与绩效评估 投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金 投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控；风险管理委员会 定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险 防范措施及意见。 （6）组合调整 基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量 情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要 调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。 九、基金的业绩比较基准 依据本基金基金合同的约定，经与相关基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，自 2015年9月29日起，本基金的业绩比较基准变更为： 85%.沪深300指数收益率+15%.标普中国债券指数收益率 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数，债券投资部分的业绩比较基准是 标普中国债券指数。 沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，由中 证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该 指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性，投资人可以方便地从报纸、互联 网等财经媒体中获取。同时，该指数编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性； 与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本基 金的权益投资部分业绩基准。 标普中国债券指数是中信标普指数信息服务有限公司所开发的债券系列指数之一，该系 列指数包括6 只固定收益指数，分别跟踪中国政府债、企业债、金融债、服务债、工业债 和公用事业债的业绩表现以及具有综合意义的全债指数。标普中国债券指数旨在追踪中国的 政府债、企业债、金融债、服务债、公用事业债和工业债券市场，它涵盖了在上海证券交易 所和深圳证券交易所上市的债券。纳入标普中国债券指数的债券的信用评级都在投资级以 上。适合作为本基金的固定收益投资部分业绩基准。 此外，本基金按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。长期看，业绩 基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场 推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则基金管理人将视情况经与基金 托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准，而无需召开基金份额持有人大会审议，并应 及时公告并报证监会备案，同时在更新的招募说明书中列示。 上述事项已于2015年9月29日在 指定媒体上公告 。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型 基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月23日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日，本报告中所列财 务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 642,467,875.89 90.62 其中：股票 642,467,875.89 90.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 65,311,460.75 9.21 8 其他资产 1,164,475.12 0.16 9 合计 708,943,811.76 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,440,136.00 0.92 C 制造业 436,262,245.82 62.31 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 23,919,215.28 3.42 F 批发和零售业 15,201,886.00 2.17 G 交通运输、仓储和邮政业 12,554,984.96 1.79 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 45,449,676.70 6.49 J 金融业 102,639,731.13 14.66 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 642,467,875.89 91.76 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 000063 中兴通讯 1,348,457 38,161,333.10 5.45 2 601398 工商银行 5,605,142 33,630,852.00 4.80 3 601318 中国平安 501,968 27,186,586.88 3.88 4 000333 美的集团 608,970 26,910,384.30 3.84 5 601233 桐昆股份 1,507,700 25,872,132.00 3.70 6 600566 济川药业 685,752 25,276,818.72 3.61 7 002123 梦网集团 1,896,998 23,997,024.70 3.43 8 600068 葛洲坝 2,304,356 23,919,215.28 3.42 9 600056 中国医药 954,907 23,357,025.22 3.34 10 300408 三环集团 898,000 22,081,820.00 3.15 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 776,042.87 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,118.79 5 应收申购款 351,107.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 25,206.07 8 其他 - 9 合计 1,164,475.12 （未完）  |