[发行]融通领先：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
融通领先成长混合型证券投资基金 （ LOF ） 更新招募说明书摘要 （ 201 7 年 第 2 号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设 银行股份有限公司 日 期： 二○一七年十二月 重要提示 融通领先成长股票型证券投资基金（ LOF ）由通宝证券投资基金转型而成。依据 中国证 监会 200 7 年 4 月 17 日 证监基金字 [ 200 7 ] 113 号文 核准的通宝证券投资基金基金份额持有人 大会决议，通宝证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调 整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“融通领先成长股票型证券投资基金 （ LOF ）”。自 200 7 年 4 月 30 日 起，由《通宝证券投资基金基金合同》修订而成的《融通领 先成长股票型证券投资基金（ LOF ）基金合同》生效。 根据 2014 年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基 金管理人 2015 年 8 月 7 日发布《融通基金管理有限公司关于旗下部分开放 式基金更名的公 告》，本基金更名为“融通领先成长混合型证券投资基金（ LOF ）”。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和 基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书 摘要 所载内容截止日为 20 1 7 年 10 月 29 日，有关财务数据截止日为 20 1 7 年 9 月 3 0 日 , 净值表现截止日为 20 1 7 年 6 月 3 0 日 （ 本报告中财务数据未经审计 ）。 一、基金合同生效日 2007 年 4 月 30 日 二、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司 60% 、日兴资产管理有限公司（ Nikko Asset Management Co.,Ltd. ） 40% 。 （ 二 ） 主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独 立董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。2007年1月至今，任 公司董事。 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合 管理处主管。2015年2月至今，任公司董事。 董事David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董 事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理 有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行 有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财富管理 (英国)董事及总经理。2015年6月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券 有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有限 公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经 理职务。2017年6月起至今，任公司董事。 2 、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证 券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有 限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总 经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3 月至今，任公司常务副总经理。 副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监， 富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总 监。2015年9月起至今，任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士 。 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。 2011 年 3 月 至今 ， 任公司督察长 。 4 、基金经理 （1）现任基金经理情况 邹曦先生，中国人民银行研究生部金融学硕士、北京航空航天大学工程学学士，16年 证券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公司权益投资总监。2001 年2月加入融通基金管理有限公司，历任融通基金管理有限公司市场拓展部总监助理、机构 理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师、基金管理部总监、研究部总监、权益投资 负责人，现任融通行业景气混合、融通领先成长混合(LOF)基金的基金经理。 伍文友先生，中国人民银行研究部金融学硕士、中国科学技术大学金融学学士，7年证 券投资从业经历，具有基金从业资格。历任中国人寿资产管理有限公司助理研究员、建信基 金管理有限公司研究员。2015年5月加入融通基金管理有限公司，现任融通领先成长混合 (LOF)、融通互联网传媒灵活配置混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自2007年4月30日起至2010年3月12日，由陈文涛先生和刘模林先生共同担任本基 金的基金经理。 自2010年3月13日起至2011年1月21日，由刘模林先生和管文浩先生共同担任本基 金的基金经理。 自2011年1月22日起至2012年8月9日，由管文浩先生担任本基金的基金经理。 自2012年8月10日起至2013年2月6日，由管文浩先生和余志勇先生共同担任本基 金的基金经理。 自2013年2月7日起至2014年12月22日，由余志勇先生担任本基金的基金经理。 自2014年12月24日起至2015年8月28日，由刘格菘先生担任本基金的基金经理。 自2015年8月29日起2017年2月17日，由刘格菘先生和伍文友先生共同担任本基金 的基金经理。 自2017年2月18日起至今，由伍文友先生和邹曦先生共同担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司公募基金投资决策委员会成员：权益投资 总监、基金经理 邹曦先生， 投资总监、基 金经理商 小虎先生， 研究部 总经理 、基金经理付伟琦先生， 权益投资部总经理、 基金经理张 延闽先生 ，研究部总监、基金经理余志勇先生 。 6 、上述人员之间 均 不存 在近亲属关系 。 三、 基金托管人 （ 一 ） 基金托管人 概 况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行 于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ， 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2017 年 6 月末， 中国建设银行 资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿 元，增幅 3.47% 。上半年， 中国建设银行 实现利润总额 1,72 0.93 亿元，较上年同期增长 1.30% ； 净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016 年， 中国建设银行 先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》“ 2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区 最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国 最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。 中国建设银行 在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ； 在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 22 0 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常 规化的内控工作手段 。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设 银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国 外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验 。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合 法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 201 7 年二季度末，中国建设 银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中 国最佳托管银行”、“中国 最佳次托管银行”、“最佳托管专家 —— QFII ”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 四 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：陈思辰 电话：（ 0755 ） 269480 3 4 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088 （免长途通话费用）、（ 0755 ） 26948088 （ 2 ）融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241 - 1243 单元 邮政编码： 100140 联系人：魏艳薇 电话：（ 010 ） 661909 89 （ 3 ）融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码： 200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（ 021 ） 38424 889 （ 4 ）融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：殷洁 联系电话：（ 0755 ） 2694 7856 2 、场内代销机构 所有符合中国证券登记结算有限责任公司参与人资格的场内券商均可代销场内业务。 3 、场外代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 联系人：王琳 （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 联系人：刘秀宇 （ 3 ）招商银行股份有限公司（仅代销前端） 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 客服电话： 95555 (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 （ 5 ）中国民生银行股份有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市东城区正义路甲 4 号 法定代表人：洪崎 联系电话： 95568 联系人：董云巍 （ 6 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 电话：（ 010 ） 65557062 传真：（ 010 ） 65550827 客户服务电话： 95558 网址： www.citicbank.com （ 7 ）中国光大银行股份有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系电话：（ 010 ） 68098778 联系人：李伟 （ 8 ）平安银行股份有限公司（仅代销前端） 办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：（ 0755 ） 25859591 联系人：张莉 （ 9 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表 人：李国华 客服热线： 95580 公司网站： www.psbc.com （ 10 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：陈铭铭 客服电话：（ 021 ） 58781234 ； 95559 （ 11 ）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 客服电话： (021)68475888 （ 12 ）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 95574 联系人：邱艇 电话： 0574 - 87050397 （ 13 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区娥山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话：（ 021 ） 54509988 （ 14 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 联系人：吕彗 电话：（ 021 ） 58788678 （ 15 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话： 0755 - 82721122 - 8625 联系人：李延鹏 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 （ 16 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话： 021 - 38602377 （ 17 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：王婉秋 电话： 010 - 62020088 客服电话： 400 - 888 - 6661 （ 18 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 （ 19 ） 嘉实财富管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元、北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话： 021 - 20289890 传真： 021 - 20280110 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 （ 20 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人：冯修敏 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323830 联系人：陈云卉 客服热线： 400 - 820 - 2819 公司网站： www.fund.bundtrade.com （ 21 ）天相投资顾问有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人： 林义相 电话： 010 - 66045777 传真： 010 - 66045518 联系人：谭磊 客服热线： 010 - 66045678 公司网站： www.txsec.com （ 22 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 网址： www.zlfund.cn （ 23 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20213600 传真： 021 - 68596916 联系人：张茹 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网站： www.ehowbuy.com （ 24 ）深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 58325282 联系人：文雯 客服热线： 400 - 166 - 1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn/ （ 25 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层 法定代表人：陈超 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010 - 89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线： 95518 公司网站： jr.jd.com （ 26 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话： 010 - 57418813 传真： 010 - 57569671 联系人：崔丁元 客服热线： 4008936885 公司网站： www.qianjing.com （ 27 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话： 0755 - 83999907 - 815 传真： 0755 - 83999926 联系人：马力佳 客服热线： 0755 - 83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn （ 28 ）上海陆金所资产管理有限公司（仅代销前端） 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 郭坚 联系人 : 宁博宇 电 话 : 021 - 20665952 客户服务电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com （ 29 ）珠海盈米财富管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：珠海市 横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 传真： 020 - 89629011 联系人：黄敏嫦 电话： 020 - 89629099 客服热线： 020 - 89629066 （ 30 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话： 0592 - 3122757 传真： 0592 - 3122701 客户服务电话： 400 - 918 - 0808 公司网站： www.xds.com.cn （ 31 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 联系人： 曹怡晨 客服热线： 400 - 921 - 7755 公司网站： http://a.leadfund.com.cn/ （ 32 ）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com （ 33 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312099 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 34 ）北京虹点基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话： 010 - 65951887 传真： 010 - 65951887 联系人：葛亮 客服热线： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com/ （ 35 ）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话： 021 - 20324153 网址： http://www.dtfunds.com （ 36 ）奕丰 金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话： 0755 - 8946 0500 传真： 0755 - 2167 4453 联系人： 叶健 客服热线： 400 - 684 - 0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （ 37 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人： 王廷富 电话： 021 - 5132 7185 传真： 021 - 5071 0161 联系人： 姜吉灵 客服热线： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn （ 38 ）天津万家财富资产管理有限公司 办公地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 法定代表人：李修辞 客户服务电话： 400 - 888 - 0800 ； 网 址： www.wjasset.com 。 （ 39 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 法定代表人： 陈 共炎 联系人：辛国政 电话：（ 010 ） 66568450 客服电话： 4008 - 888 - 8888 （ 40 ）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话：（ 0510 ） 82831662 客服电话：（ 0510 ） 82588168 （ 41 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：（ 021 ） 33389888 客服热线： 95523 或 4008895523 （ 4 2 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：涂洋 电话：（ 021 ） 23219275 客服电话： 4008888001 （ 43 ）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人： 周欣玲 联系电话： 0791 - 8628 3080 客服电话： 4008222111 （ 44 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 联系人： 孙秋月 电话：（ 0532 ） 8502 3924 客服电话：（ 0532 ） 96577 （ 45 ）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（ 0931 ） 8490208 客服电话： 96668 （ 46 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 传真：（ 021 ） 62580818 客服电话： 4008888666 /95521 （ 47 ）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：（ 010 ） 83561146 客服热线： 400 - 6989 - 898 （ 48 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 联系电话：（ 0755 ） 82558038 客服电话： 40080 01001 （ 49 ）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：戈文 联系电话：（ 010 ） 84183 389 电话： 4008188118 （ 50 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：李玉婷 电话： 010 - 88085858 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 （ 51 ）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：（ 029 ） 87406649 客服电话： 95582 （ 52 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 联系电话：（ 0731 ） 85832463 客服电话： 95571 （ 53 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（ 021 ） 68475888 客服电话： 4008918918 （ 54 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：（ 010 ） 63080994 客服电话： 4008008899 （ 55 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：（ 0591 ） 87383623 客服电话：（ 0591 ） 96326 （ 56 ）华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：（ 0755 ） 82492193 客服电话： 95597 （ 57 ）中信证 券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：马静懿 电话：（ 010 ） 6083 8995 客服电话： 4008895548 (58) 恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14 - 18 楼 法定代表人： 庞介民 联系人：熊丽 电话： （ 0471 ） 4974437 客服电话：（ 0471 ） 4961259 (59) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 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）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：（ 021 ） 22169081 客服电话： 95525 、 400 - 8888 - 788 （ 69 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话： 021 - 20315255 客服电话： 95538 （ 70 ）西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人： 余维佳 电话： 023 - 63786141 联系人： 周青 客服电话： 4008096096 （ 71 ） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：尚瑾 客服电话： 4008188866 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 （二）注册登记人 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 联系电话：（ 010 ） 59378856 联系人：崔巍 （三）律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 法定代表人：闵齐双 联系人： 尹小胜 经办律师： 闵齐双 刘少华 尹小胜 崔卫群 电话：（ 0755 ） 33382888 （总机） 075533033096 （直线） 13480989076 传真：（ 0755 ） 33033086 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙） 注册地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 五、基金名称 融通领先成长混合型 证券投资基金（ LOF ） 六、基金类型 上市契约型开放式 七、基金的投资目标 本 基金主要投资于符合中国经济发展方向，依靠技术自主创新、领先的经营模式或优势 的品牌、渠道等因素获得业绩持续高速成长，从而推动中国经济结构提升的上市公司，分享 中国经济发展过程中结构性的高速增长；通过积极主动的分散化投资策略，在严格控制风险 的前提下实现基金资产的持续增长，为基金持有人获取长期稳定的投资回报。 八、基金的 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的各类股票、权证、 债券、货币市场工具、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票投资比例范围为基金资产的 6 0% ～ 95% ；权证投资比例范围为 0 ～ 3% ；债券与 货币市场工具的投资比例范围为 5% ～ 40% ，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于 基金净资产的 5% 。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符 合上述规定的，基金管 理人应在合理的期限内调整基金的投资组合以符合上述比例限定。 九、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略，把握中国经济发展的中长 期趋势，深入分析宏观经济和行业经济运行的基本规律，作出资产配置和组合构建。在辨明 所属资产类别，区分不同类别资产基本性质的基础上，确定对股票、债券及其它金融工具的 投资比例和股票资产在不同行业的投资比例，完成资产配置。 （二）股票投资策略 本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增长。在中国经济长期高速 增长的大背景下，许多企业在一定时期表现出较高的成长性，但只有企业在技术创新、经营 模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势，才 能保持业绩持续高速成长，而这些企业正 是本基金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。 1 、初步筛选：选择前一年换手率或成交量处于全 A 股市场前 80% 的股票作为本基金选 股的流动性指标；选择前一年流通市值的平均规模处于全 A 股市场前 80% 的股票作为本基金 选股的市值指标；利用以上流动性指标和市值指标选择上市公司作为投资备选股票库基础 库。每季度末对以上指标统计一次，根据统计结果对原有基础库进行调整。 2 、成长性公司筛选：本基金以 PEG 为核心指标，综合三方面财务指标分析进行筛选 历史成长性指标：过往两年净利润复合增长率、 主营业务收入增长率、每股收益增长率、 每股 EBITDA 增长率等等 未来成长性评价指标：未来两年净利润复合增长率、未来两年每股收益的增长率（ G ）、 预测动态市盈率、 PEG （静态市盈率 / 未来一年每股收益的增长率） 盈利能力指标：过往两年平均投资回报率（ ROIC ）、过往两年平均净资产收益率（ ROE ） 3 、企业领先性分析：本基金管理人运用“融通企业核心竞争力评估体系”，对前两步选 择出的公司进行定性分析。定性指标主要包括：经营模式、行业地位、人（管理层过往业绩 评估、公司核心竞争力评估）、财（管理能力评估）、物（市场空间、 科技创新能力评估）、 环境（行业环境和政策环境评估）、市场经济专利（区域垄断、政策垄断、资源垄断、技术 优势、营销优势、品牌优势）以及公司分红派息政策；与此同时，我们还运用企业生命周期 识别系统识别企业所处生命周期。最后从重点公司中精选出在以下三方面的价值评估中最具 优势的股票，作为重点投资标的。 具有技术自主创新优势、领先的经营模式、优势的品牌渠道和值得信赖的管理层； 盈利能力较强且具有优良增长潜力； 估值水平具有吸引力。 4 、行业配置 本基金行业配置在资产配置的基础上，按照“自上而下”的投资方式，充分借鉴历史统 计规律和产业发展路径，把握符合中国经济发展方向和经济增长的变迁趋势，在剖析行业竞 争结构、盈利模式、周期性和景气度的基础上判断各行业未来成长前景，并以此为主要依据 实现行业子类的优化配置。 通过行业配置达到优化资产配置，减少个股分析失误，提高风险收益比的作用。 （三）债券投资策略 在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程 。 1 、久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。 2 、类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换 债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收 益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场 的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。 在久期和类属配置确定后，根据优化调整的策略，我们将选择下列三种期限结构配置方 法之一构建组合： 子弹组合：现金流集中在投资期到期日附近； 杠铃组合：现金流尽量呈两极分布； 梯形组合：现金流在投资期内尽可能平均分布 。 3 、通过因 素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价 值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评 估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。 我们重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收益 率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先选 择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的转债品种；转债条款 优厚、防守性能较好的转债品种。 为控制组合的整 体风险，在选择可转换债券时我们遵循以下限定条件 : 债券溢价不超过 15% 、银行担保、公司连续三年盈利。 （四）权证投资策略 本基金将在有效进行风险管理的前提下， 以价值分析为基础 ，通过对权证标的证券的基 本面研究，在采用数量化模型分析权证合理定价的基础上，把握市场的短期波动，谨慎进行 投资。 十 、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率× 80%+ 中债综合全价（总值）指数收益率 × 20% 2015 年 10 月 1 日起本基金业绩比较基准变更， 2015 年 9 月 30 日之前（含此日）采用 “沪深 300 指数收益率× 80% ＋中信标普全债指数收益率× 20% 。”， 2015 年 10 月 1 日起使用 新基准即“沪深 300 指数收益率× 80% ＋中债综合全价（总值）指数收益率× 20% ” 。 沪深 300 指数选择中国 A 股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上 市公司作为样本股，充分反映了沪深Ａ股市场的总体趋势，适合作为本基金的股票投资业绩 比较基准，中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基 金的债券 投资业绩比较基准。 如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本 基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相 应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明 书中列示。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 十二、 基金投资组合报告 本基金托管人中国建设银行根据 基金合同 规定，于 201 7 年 11 月 24 日复核了本报告的 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据 截至 201 7 年 9 月 3 0 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 3,400,604,253.66 94.42 其中：股票 3,400,604,253.66 94.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,720,677.37 0.05 其中：债券 1,720,677.37 0.05 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 192,029,855.37 5.33 8 其他资产 7,230,708.66 0.20 9 合计 3,601,585,495.06 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A （未完）  |