[发行]信诚四季：更新招募说明书（2017年第2次）
信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 （2017年第2次更新） 【重要提示】 本基金根据2006年3月13日中国证券监督管理委员会《关于同意信诚四季红混合型证 券投资基金募集的批复》(证监基金字［2006］42号)的核准，进行募集。 基金管理人保证《信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委 员会核准，但中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金约定每季度进行收益结算，只有在基金份额净值大于1.00元且基金产生已实现 收益的前提下，才会分配红利。信诚四季红混合型证券投资基金名称中的“四季红”，并不 代表基金每季度都必定分红。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2017年10月29日，有关财务数据 和净值表现截止日为2017年9月30日（未经审计）。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 目 录 一、 绪 言 ................................................................................................................................. 2 二、 释 义 ................................................................................................................................. 2 三、 基金管理人 .......................................................................................................................... 5 四、 基金托管人 ........................................................................................................................ 10 五、 相关服务机构 .................................................................................................................... 12 六、 基金的募集 ........................................................................................................................ 34 七、 基金合同的生效 ................................................................................................................ 34 八、 基金份额的申购与赎回 .................................................................................................... 35 九、 与基金管理人管理的其他基金转换 ................................................................................ 41 十、 基金的投资 ........................................................................................................................ 42 十一、基金的业绩 ...................................................................................................................... 51 十二、基金财产 .......................................................................................................................... 53 十三、基金资产估值 .................................................................................................................. 54 十四、基金收益与分配 .............................................................................................................. 59 十五、基金的费用 ...................................................................................................................... 61 十六、基金税收 .......................................................................................................................... 63 十七、基金的会计与审计 .......................................................................................................... 63 十八、基金的信息披露 .............................................................................................................. 63 十九、风险揭示 .......................................................................................................................... 66 二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...................................................................... 67 二十一、基金合同的内容摘要 .................................................................................................. 68 二十二、基金托管协议内容摘要 .............................................................................................. 78 二十三、对基金份额持有人的服务 .......................................................................................... 82 二十四、其他应披露事项 .......................................................................................................... 83 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ...................................................................................... 84 二十六、备查文件 ...................................................................................................................... 84 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》和其他有关法律法规的规定，以及《信诚四季红混合型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了信诚四季红混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、 释 义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 招募说明书： 指《信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书》，是基金向 社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合 同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后 的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日； 基金或本基金： 指信诚四季红混合型证券投资基金； 基金合同： 指《信诚四季红混合型证券投资基金基金合同》及其任何有 效的修订和补充； 份额发售公告： 指《信诚四季红混合型证券投资基金份额发售公告》； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人或本基金管理人： 指信诚基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资 人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务 的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为信诚基金管理有限公司或接受信诚基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和 转换等基金业务的机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点； 基金份额持有人： 指根据基金合同合法取得本基金基金份额的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者； 个人投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的18周岁以上(含18周 岁)的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记并存续或经有权政府部门批准设 立并存续、依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券的中国境外的机构投资者； 投资人或基金投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额符合相关法律法 规和基金合同规定，并且基金份额持有人人数符合相关法律 法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国 证监会办理备案手续后，中国证监会出具书面确认之日； 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 超过3个月； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日； T日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务有效申请的日 期； T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)； 交易时间： 指开放日为投资人办理申购、赎回或其他业务的具体时间段； 认购： 指在基金募集期内，投资人按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，申请卖出本基金 基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基 金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的另一只基金的基金份额的行为； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构买卖 开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金 账户下的一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行 为； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银 行存款利息、基金的其他合法收入及因运用基金财产带来的 成本和费用的节约； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其 他投资所形成的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介； 元： 指人民币币值单位元； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 部门规章以及其他对合同当事人有约束力的决定、决议、通 知等； 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金 合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人：信诚基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 成立日期：2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 注册资本：2亿元人民币 电话：（021）6864 9788 联系人：唐世春 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例(%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 (二) 主要人员情况 1、 基金管理人董事会成员 1．董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总 经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有限公司副 总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中 信集团有限公司业务协同部主任，现任中信信托有限责任公司副董事长、中信信诚资产管理有 限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托 管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、 董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Guy Robert STRAPP先生，董事，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官， 英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有限公司首席执行官。现任 瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规 经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、 中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金管理 有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。 现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟麟先生，独立董事，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理审计团队亚 太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场审计团队领导等职。现 任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董 事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行 总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现 任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员，现 任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为 瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.监事 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电 气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公司首席人力资源官。 3.经营管理层人员情况 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、 中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金管理 有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。 现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中乔 智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，信诚基金管理有限公 司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副总经理、 首席财务官，中信信诚资产管理有限公司董事。 唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公 司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘 书；信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。现任信诚 基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4.督察长 周浩先生，督察长，法学硕士，历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副调 研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任信诚 基金管理有限公司督察长、中信信诚资产管理有限公司监事。 5、基金经理 闾志刚先生，工商管理硕士。曾任职于世纪证券有限责任公司，担任投行部高级经理；于 平安证券有限责任公司，担任投行事业部项目经理；于平安资产管理有限责任公司，担任股票 投资部投资经理。2008年7月加入信诚基金管理有限公司，曾担任保诚韩国中国龙A股基金 （QFII）投资经理（该基金由信诚基金担任投资顾问），信诚中小盘混合型证券投资基金的基 金经理。现任信诚四季红混合型证券投资基金、信诚幸福消费混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 孙志洪先生，自2006年5月11日至2007年5月20日曾担任本基金的基金经理。 岳爱民先生，自2006年4月29日至2008年11月10日曾担任本基金的基金经理。 管华雨先生，自2007年5月20日至2010年6月1日曾担任本基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三) 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理本基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期和年度基金报告； 7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、 中国证监会规定的其他职责。 (四) 基金管理人承诺 1、 基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的 发生。 2、 基金管理人不从事下列行为： 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 不公平地对待其管理的不同基金财产； 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、 基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五) 基金管理人内部控制制度 1、内部控制的总体目标和原则 公司内部控制制度，是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营 风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。内部控 制的总体目标是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制，使公司的决策和运营尽 可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循以下原则： 全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次，贯穿了各业务流程的所有 环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。 有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章，不 得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。 相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制 约，作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分离 （如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等），形成权责分 明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。 及时性原则：内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而 不断修正，并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相应的修改和完善； 成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经 营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门， 应当在空间和制度上适当分离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员， 应制定严格的审批程序和监管措施。 2、风险防范体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多 级风险防范体系： （1）一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风控与审计委员会，对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的分 析检查，发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案。 公司设督察长。督察长对董事会负责，组织、指导公司监察稽核和风险管理工作，监督检 查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况，并定期或不定期地向董事会或 者董事会下设的相关专门委员会报告工作。 （2）二级风险防范 二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风 险进行的预防和控制。 总经理下设风险控制委员会，对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估，制定相应的风险控制制度并监督制度的执行，全面、及时、有效地防范公司经营过 程中可能面临的各种风险。 总经理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基金的 总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部和风险管理部在督察长指导下，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗 位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 （3）三级风险防范 三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制 措施，达到：一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支 票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； 相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 3、基金管理人关于风险管理和内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会 及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于风险管理和内部控制的披露 真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国 农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对 象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力 赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳 健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客 户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突 出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美 国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连 续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管 服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣 获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2016年连续荣获上海清算所 授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户 二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市 场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近140名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2017年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共415只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理 和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人 员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格 保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职 信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金 资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管 理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示 有关基金管理人并报中国证监会。 五、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： 信诚基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 联系人：杨德智 联系电话：021-68649788 客服电话：400-666-0066 投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址：http://www.xcfunds.com/ 2、销售机构： （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 电话：010-67596219 传真：010-66275654 联系人：张静 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 网址：bank.ecitic.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 网址：www.95599.cn （4）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021-52629999-218966 客户服务热线：95561 公司网址：www.cib.com.cn （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195049 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：张宏革 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7）华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：马旭 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客户服务统一咨询电话：96528，上海地区：962528 网址：www.nbcb.com.cn （9）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客户服务热线：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn （10）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：刘岫云 客服电话：95566 传真：010-66594946 电话：010-66594977 网址：www.boc.cn （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市东风东路713号 办公地址：广东省广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn （12）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 客服热线：4006-960296 网址：http://www.tccb.com.cn/ （13）中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座（邮编：518048） 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010-60838995 传真：0755-23835861、010-60836029 网址：http：//www.cs.ecitic.com （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话：4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （15）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021-38676767 客户服务热线：400-8888-666 / 95521 网址：www.gtja.com （16）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：95565、4008888111 （17）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话：021-33388211 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：010-85130579 开放式基金咨询电话：4008888108 网址：www.csc108.com （19）国信证券有限责任公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法人代表人：何如 基金业务联系人：李颖 联系电话：0755-82133066 传真：0755-82133952 全国统一客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （21）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 网址：http://www.citicsf.com/ （22）中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061） 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （23）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：张鹏 联系电话：0755-82023442 统一客户服务电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （24）西藏东方财富股份有限公司 注册地址： 拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼 法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌 电话：021-36537114 传真：021-36538467 客服电话：400-88111-77 公司网址：www.xzsec.com （25）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn （26）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真： 021-22169134 客服电话：4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com （27）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 联系人：黄岚 联系电话：020-87555888-8333 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：020-87555305 公司网站：广发证券网 www.gf.com.cn （28）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系电话：021-68634518-8503 客服电话：400-888-1551 （29）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021-63325888-3108 传真： 021-63326173 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （30）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （31）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或4008-888-999 长江证券客户服务网站：www.95579.com （32）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：鹿馨方 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （33）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券1号楼6层2区 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 （34）天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾”） 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层，邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045608 传真：010-66045521 客服电话：010-66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：http://jijin.txsec.com （35）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室， 邮编：830002 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （36) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：021-38637436 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：stock.pingan.com （37）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （38）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 电 话：021-54660526 传 真：021-54660501 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （39）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （40）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-58788678-8206 传真：021-58787698 公司网址：www.erichfund.com 客服电话：400-089-1289 （41）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 （42）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （43）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 （44) 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （45）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘洋 联系电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （46）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉 联系电话：010-85650628 传真：010-65884788 官网网址：www.licaike.com 客服电话：400-920-0022 （47）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323998 传真：021-33323993 网址：fund.bundtrade.com 客户服务电话：400-820-2819 （48）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 公司网站：www.5ifund.com 客服电话：4008-773-772 （49）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 电话：021-51507071 传真：021-62990063 网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 （50）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 电话：010-65951887 网址：http://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-618-0707 （51）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （52）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话：400-6262-818 （53）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 网址: www.lu.com 客户服务电话：4008219031 （54）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 网站：www.lingxianfund.com 客户服务电话：4000178000 （55）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267995 传真：021-22268089 网站：www.dtfunds.com 客户服务电话：4009282266 （56）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988-6003 传真：010-67000988-6000 网址: www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811 （57）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：400-067-6266 （58）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-59158281 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 客户服务电话：400-893-6885 （59）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 公司网址：www.taichengcaifu.com （60）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：王爱玲 电话：021-68783068 传真：021-20539999 官网网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 （61）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区心怡路广场南路（高铁东站）升龙广场2号楼1号门701 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼 法定代表人：李淑慧 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 官网网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000-555-671 （62）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系电话：010-58170949 官网网址：www.shengshiview.com 客服电话：400-818-8866 （63）深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 法定代表人：何昆鹏 联系电话：0755-84034499 公司官网：www.jfzinv.com 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注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-88337717 公司传真：0571-88337666 官网网址：www.jincheng-fund.com 客服电话：400-068-0058 （71）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人：陈刚 联系电话：0571-85267500 公司传真：0571-85269200 官网网址：www.cd121.com 客服电话：0571-86655920 （72）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表：钱燕飞 联系人：王锋 联系电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 官网网址：www.snjijin.com 客服电话：95177 （73）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 客服电话：4008205999 传真：021-68774818 公司电话：021-63898952 公司网址：www.shhxzq.com （74）红塔证券证券有限责任公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 传 真：0871-3578827 客服电话：4008718880 网址：www.hongtastock.com （75）一路财富信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400 001 1566 网址： www.yilucaifu.com （76）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法人代表：高锋 联系电话：0755-83655588 传真号码：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 官网网址：www.keynesasset.com （77）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表：张彦 联系电话：010-83363101 公司传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 官网网址：http://8.jrj.com.cn/ （78）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表：陈超 联系电话：010-89189285 公司传真：010-89189566 客服电话：个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 官网网址：http://jr.jd.com （79）上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法人代表：黄欣 联系电话：021-33768132 公司传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 官网网址：http://www.zzwealth.cn （80）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法人代表：廖冰 联系电话：021-80234888 官网地址：www.998fund.com 客服电话：4009987172 （81）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号 办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号 法人代表：陶捷 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 官网网址：www.buyfunds.cn （82）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法人代表：李陆军 公司传真：0851-86909950 客服电话：400-839-1818 官网网址：www.hyzhfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。 （83）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法人代表：申健 联系电话：021-20219988 公司传真：021-20219988 客服电话：021-20292031 官网网址：https://8.gw.com.cn （84）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 联系电话：021-60818588 设立时间： 2013/2/8 公司法人代表：兰奇 客服电话：400-66-95156 公司网址： www.tonghuafund.com （85）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号A座4层 法人代表：姜新 联系人：李昊恒 联系电话：13520314419 客服电话：010-65807865 公司官网：www.cifcofund.com （86）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法人代表：胡燕亮 联系人：樊晴晴 联系电话：021-50810673 客服电话：021-50810687 公司官网：www.wacaijijin.com （87）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法人代表： 陈洪生 联系人：陈承智 联系电话：0592-3122673 客服电话：400-918-0808 公司官网：www.xds.com.cn 二、登记机构 名称：信诚基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 客服电话：400-6660066 联系人：金芬泉 电话：021-68649788 网址：http://www.xcfunds.com/ 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：安冬、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 法定代表人：姚建华 电话：8621-2212 2888 传真：8621-6288 1889 联系人：王国蓓 经办注册会计师：王国蓓、黄小熠 六、 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等相关法律法规及基金合 同的有关规定募集。本基金的募集申请已于2006年3月13日经中国证监会证监基金字［2006］ 42号文件核准。 本基金的实际募集期限为2006年4月5日至2006年4月26日。本次募集的净认购金额为 3,005,882,919.51元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计440,601.11 元人民币。上述资金已于2006年4月28日全额划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限 公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为77,865户。按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，募集发 售期募集的有效份额为3,005,882,919.51份基金份额，利息结转的基金份额为440,601.11份基 金份额。两项合计共3,006,323,520.62份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所 有。本基金基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由本基金管理人承担，不从基金 资产中支付。 七、 基金合同的生效 本基金的基金合同已于2006年4月29日正式生效。 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律另有规定的，从其规定。 八、 基金份额的申购与赎回 (一) 基金份额申购和赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的经中国证监会认定的代销机构。具 体销售网点将由基金管理人在份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更 或增减代销机构，并予以公告。 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理 基金的申购与赎回，具体办法另行公告。 基金管理人在条件允许的情况下可以根据实际情况开通证券交易所（场内）申购、赎回等 业务，即通过证券交易所会员单位作为基金代理销售机构，通过证券交易所开放式基金销售系 统办理基金份额认购、申购和赎回等业务。证券交易所（场内）申购、赎回等业务适用证券交 易所开放式基金销售系统的相关规则，基金管理人在开放证券交易所（场内）申购、赎回等业 务时，最迟应提前2日在指定媒介予以公告。 (二) 申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。具体业务办 理时间以销售机构公布时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所时间变更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金的申购自基金合同生效日后不超过3个月的时间内开始办理。本基金定于2006年5 月15日开始办理基金日常申购业务。 本基金的赎回自基金合同生效日后不超过3个月的时间内开始办理。本基金于2006年7 月3日开始办理基金日常赎回业务。 (三) 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额 持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申（认）购确认日期在先的基金份额先赎回，申 （认）购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销，在当日的交易时间结束后不 得撤销；由于投资人在当日交易结束时间前撤回申购或赎回申请产生的任何费用由投资人承 担； 5、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，视同下次开放时间提 交的申请，其基金份额申购、赎回价格为下一办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格； 6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的 原则实施日的2日前在指定媒介公告。 (四) 申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式： 投资人须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。 投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额， 否则所提 交的赎回申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性 进行确认。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或无 效款项将退回投资人账户，不记利息。因申购不成功或无效产生的划款等任何费用由投资人自 行承担。 投资人赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项在自受理基 金投资人有效赎回申请之日起不超过7个工作日内划往赎回人指定的银行账户。在发生巨额赎 回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。 (五) 申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销网点申购本基金单笔最低金额为1,000元人民币（含申购费）。通过直销柜台首 次申购本基金的最低金额为10万元人民币（含申购费）（仅指通过柜台办理，通过网上交易办 理最低金额为1,000元人民币），追加申购的最低金额为1,000元（含申购费）。已有认购本基 金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可 根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另 有规定的除外。 2、申请赎回基金的份额 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到 小数点后两位，单笔赎回份额不得低于100份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不足100份的，在赎回时需一次全部赎回。 基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的规定，但应最迟在调整实施日的2日前 在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。 (六) 基金的申购费和赎回费 1、申购费 (1)投资人可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资人选择在申购时交纳 的称为前端申购费用，投资人选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 (2)投资人选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果 有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（万） 费率 M<100 1.2% 100≤M<200 1.0% 200≤M<500 0.7% M ≥ 500 1000元/笔 投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 (3)投资人选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减， 具体费率如下： 持有时间（年） 费率 Y<1 1.8% 1≤Y<3 1.2% 3≤Y<5 0.6% Y≥5 0 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。 2、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有时间（年） 费率 Y<1 0.5% 1≤ Y<2 0.2% Y≥2 0 本基金的赎回费用由赎回人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支 付注册登记费等相关手续费。 (七) 申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 （1）前端收费模式： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额 净值为基准计算的份额。上述计算结果均按四舍五入方法保留小数点后两位，由此所产生 的损益归基金财产承担或享有。 例：假定投资人申购本基金并采用前端收费模式，T日的基金份额净值为1.2000元， 申购金额为10,000元，那么投资人申购本基金需负担的申购费用和获得的基金份额计算 如下： 申购金额（元，A） 10,000 适用费率（B） 1.2% 净申购金额 (C=A/(1+B)) 9,881.42 申购费用（D=A-C） 118.58 申购份额（=C/1.2000） 8,234.52 （2）后端收费模式： 申购份额=申购金额/基金份额净值 申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日基金份额净值为基准计算的份 额，申购份额保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此所产生的损益 归基金财产承担或享有。 当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方法为： 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例：假定投资人申购本基金并采用后端收费模式，T日的基金份额净值为1.2000元， 申购金额为10,000元，那么申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购金额（元，A） 10,000 申购份额（=A/1.2000） 8,333.33 2、赎回金额的计算 （1）如果投资人在认/申购时选择缴纳前端收费模式，则赎回金额的计算方法如下： 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回金额 为赎回总额扣除相应的费用。赎回总额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五 入，由此所产生的损益归基金财产承担或享有。 例：假定投资人赎回本基金，T日的基金份额净值为1.2000元，投资人赎回10,000 份，投资人持有期限6个月，则： 赎回份额（A） 10,000 赎回总额（B＝A*1.2000） 12,000 适用赎回费率（C） 0.5% 赎回费用（D=B*C） 60 赎回金额（＝B－D） 11,940 （2） 如果投资人在认/申购时选择缴纳后端收费模式，则赎回金额的计算方法如下： 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 后端认/申购费用=赎回份额×认/申购日基金份额净值×后端认/申购费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用－后端认/申购费用 赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回金额 为赎回总额扣除相应的费用。赎回总额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五 入，由此所产生的损益归基金财产承担或享有。 例：假定投资人赎回本基金，T日的基金份额净值为1.2000元，投资人赎回10,000 份，投资人申购时选择后端收费模式，其申购日基金份额净值为1.1000元，持有期限6 个月，则： 赎回份额（A） 10,000 赎回总额（B＝A×1.2000） 12,000 适用赎回费率（C） 0.5％ 赎回费用（D=B×C） 60 适用后端申购费率（E） 1.8% 申购日基金份额净值（K） 1.1000 后端申购费用（F=A×E×K） 198 赎回金额（＝B－D－F） 11,742 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产 净值除以计算日发行在外的基金份额总额。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国 证监会备案。 (八) 申购与赎回的注册、变更登记 1、投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理注册登 记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 2、投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的 注册登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟 于开始实施日的2日前在指定媒介予以公告。 (九) 拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人的申购申请； （2）证券交易场所交易时间非正常停市； （3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形； （5）法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退划给投资人。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： （1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请； （2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； （3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 2、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的赎回申请： （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； （2）证券交易场所交易时间非正常停市； （3）发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； （4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （5）法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。 发生上述情形之一的，已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额 支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎 回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 3、发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂 停接受基金申购、赎回申请的，基金管理人可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的 申购、赎回申请。 4、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 5、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在指定媒介刊登基金重 新开放申购或赎回的公告，并公告最新的基金份额净值。 （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人将提前2日，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购 或赎回日公告最新的基金份额净值。 （3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停 公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日，在指定媒介连续刊登基金重新开放申购 或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 (十) 巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购 申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10％时，为巨额 赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部 分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请时，按正常赎 回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资人的赎回申请有困难，或认为兑付投资 人的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎 回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的 赎回份额；未受理部分除投资人在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，自 动延迟至下一开放日办理赎回。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以下一个开 放日的基金份额净值为准进行计算，以此类推，直到全部赎回为止。 （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过招募说明书规定的方式，在三 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介予以公告。 3、连续发生巨额赎回的处理方式 本基金连续两个开放日以上（含两日）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停 接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间二十个 工作日，并应当在指定媒介公告。 九、 与基金管理人管理的其他基金转换 1、基金转换是指本基金管理人旗下的开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或 全部份额转换为本基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。 2、基金转换的原则 （1）投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。 （2）基金转换以份额为单位进行申请。 （3）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基金的 份额净值为基准进行计算。 （4）投资者Ｔ日申请基金转换后，T+1日可获得确认。 （5）基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制（目前本公司旗下 开放式基金每次赎回申请不得低于100份基金份额，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机 构（网点）保留的基金份额余额不足100份的，按一次全部赎回处理），单笔转入申请不受转入 基金最低申购限额限制。 （6）单个开放日基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣 除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10％时， 为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比 例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请可根据投资者事先的选择和代 销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。 （7）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态。 由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转换业务的时间有所不同，投资者（未完）  |