[公告]沃森生物:简式权益变动报告书
云南沃森生物技术股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：云南沃森生物技术股份有限公司 股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：沃森生物 股票代码：300142 信息披露义务人：创金合信基金管理有限公司（代表“创金合信－方略沃森－未 来1号特定多客户资产管理计划”） 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号201室 通讯地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15楼 权益变动性质：减少 签署日期：2017年12月12日 信息披露义务人声明 本报告书依据《中华人民共和国证券法》、中国证券管理委员会发布的《上 市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号----权益变动报告书》及相关的法律、法规编写； 信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突； 依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告 书已全面披露了信息披露义务人在云南沃森生物技术股份有限公司中拥有权益 的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述 信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在云南沃森生物技术股份 有限公司中拥有的股份； 本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外， 没有委托或者授权任何人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解 释或者说明。 目录 第一节 释义 ............................................................................................ 4 第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................. 4 第三节 权益变动目的............................................................................. 5 第四节 权益变动方式............................................................................. 6 第五节 资管计划基本情况介绍 ............................................................. 6 第六节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ..................................... 7 第七节 其他重大事项............................................................................. 7 第八节 备查文件 .................................................................................... 8 第一节 释义 在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义： 简称 释义 信息披露义务人 创金合信基金管理有限公司（代表“创金合信－方略沃森 －未来1号特定多客户资产管理计划”） 创金合信-方略沃森-未来1号资 管计划、资管计划 创金合信－方略沃森－未来1号特定多客户资产管理计划 沃森生物、上市公司、公司 云南沃森生物技术股份有限公司 元、万元、亿元 人民币元、人民币万元、人民币亿元 本报告书 云南沃森生物技术股份有限公司简式权益变动报告书 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 （一）信息披露义务人的基本信息 信息披露义务人名称：创金合信基金管理有限公司（代表“创金合信-方略 沃森-未来1号特定多客户资产管理计划”），下同 统一社会信用代码：914403003062071783 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 注册资本：1.7亿元人民币 企业类型：有限责任公司 法定代表人：刘学民 经营范围：公开私募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 经营期限：永久存续 通讯地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15楼 邮编号码：518046 联系电话：0755-23838000 （二）信息披露义务人的股东情况 股东名称 出资额 出资比例 联系电话 第一创业证券股份有限公司 壹亿壹仟玖佰万元 (￥119,000,000.00) 70% 0755-2383-8888 深圳市金合信投资合伙企业 （有限合伙） 伍仟壹佰万元 (￥51,000,000.00) 30% 0755-2383-8000 （三）信息披露义务人的董事及其主要负责人情况 姓名 性别 国籍 职务 刘学民 男 中国 董事长、法定代表人 苏彦祝 男 中国 董事、总经理 黄越岷 男 中国 董事、副总经理 刘红霞 女 中国 董事 徐肇宏 男 中国 独立董事 陈基华 男 中国 独立董事 潘津良 男 中国 独立董事 杨健 男 美国 监事 梁绍锋 男 中国 督察长 二、信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上发行在外股份的情况 截至本报告书签署之日，信息披露义务人除云南沃森生物技术股份有限公司 外，不存在在其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的百 分之五的情况。 第三节 权益变动目的 本次权益变动是由于沃森生物总股本增加导致信息披露义务人所持沃森生 物股份比例被动降低，信息披露义务人所持沃森生物的股份数量未发生变化。信 息披露义务人不排除在未来12个月内减持沃森生物股份的可能。 第四节 权益变动方式 一、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例 本次权益变动前，信息披露义务人持有沃森生物股份70,200,000股，占沃森 生物总股本（2016年10月13日沃森生物总股本为1,404,000,000股）的比例为 5.00%；本次权益变动后信息披露义务人持有沃森生物股份70,200,000股，占沃 森生物总股本的比例为4.57%。 二、本次权益变动的主要内容 2016年10月14日，沃森生物发行股份购买资产并募集配套资金项目新增 股份上市，公司总股本由1,404,000,000股增加至1,537,436,984股，导致信息披 露义务人所持沃森生物股份比例由5.00%被动降低至4.57%。 第五节 资管计划基本情况介绍 一、资产管理计划的名称 创金合信－方略沃森－未来1号特定多客户资产管理计划 二、资产管理计划的类别 股票型 三、相关参与方 管理人：创金合信基金管理有限公司 托管人：招商银行股份有限公司深圳分行 四、资产管理计划的存续期限 自《资管合同》生效日起3年。资管计划存续期限满14个月后，经资产委 托人、资产管理人、资产托管人和投资顾问方协商一致，本计划可提前终止。存 续期届满，经资产委托人、资产管理人、资产托管人和投资顾问方协商一致，本 计划可延期。 当发生如下事项时，资管计划可提前终止，不受14个月最低存续期限的限 制： 1、资产管理合同存续期限届满而未延期的； 2、资产管理合同的委托人少于2人的； 3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的； 4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； 5、资产托管人被依法取消基金托管资格的； 6、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； 7、经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的； 8、资产管理计划持有股票解除限售后，计划份额净值低于平仓线时，若补 足义务人选择不进行资金追加，则本计划在所持有股票减持完毕后提前进入终止 清算程序； 9、本计划成立后，如本计划未能通过协议转让的方式受让部分沃森生物股 票（股票代码：300142）：包括但不限于标的股票的转让方违反双方签订的《关 于云南沃森生物技术股份有限公司的股份转让协议》（具体名称以实际签订的合 同为准）的相关约定，拒绝将标的股票过户给资产管理计划，或因标的股票在转 让、过户环节不符合届时深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司的相关规 定，导致标的股票未能及时过户到本计划名下时，本计划提前终止； 10、本计划成立满6个月，如A类份额募集金额不足528,528,000.00元，B 类份额募集金额不足132,132,000.00元或C类份额募集金额不足132,132,000.00 元时，本计划可提前终止；（上述“募集金额”指各类份额委托人多次参与本计 划的初始本金之和） 12、在本计划存续期间资产管理人发现相关监管规则不允许或者产品结构在 操作性上存在不可行风险时，资产管理人有权提前终止本合同； 13、法律法规和《资管合同》规定的其他情形。 第六节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 信息披露义务人在本报告书签署之日起前6个月未有买卖沃森生物股份的 情况。 第七节 其他重大事项 1、截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动 的相关信息进行了如实披露，信息披露义务人不存在根据法律适用以及为避免对 本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。 2、本次权益变动后，信息披露义务人所持公司股份比例降至4.57%，不再 为公司持股5%以上股东。 第八节 备查文件 一、备查文件 1、创金合信基金管理有限公司的企业法人营业执照； 2、创金合信基金管理有限公司的董事及主要负责人名单及其身份证明文件。 二、备查地点 本报告书和备查文件置于以下地点，供投资者查阅。 昆明市高新区科园路99号鼎易天城9栋A座19楼。 信息披露义务人及其法定代表人声明 本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人：创金合信基金管理有限公司（代表“创金合信-方略沃森- 未来1号特定多客户资产管理计划”） 法定代表人/授权代表（签字）：刘学民 签署日期：2017年12月12日 附表：简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 云南沃森生物技术股份有限 公司 上市公司所 在地 深圳证券交易所 股票简称 沃森生物 股票代码 300142 信息披露义务 人名称 创金合信基金管理有限公司 信息披露义 务人注册地 深圳市 拥有权益的股 份比例变化 增加□ 减少√ 不变，但持股人发生变化 □ 有无一致行 动人 有 □ 无√ 信息披露义务 人是否为上市 公司第一大股 东 是 □ 否√ 信息披露义 务人是否为 上市公司实 际控制人 是 □ 否√ 权益变动方式 （可多选） 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行 的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他√ （因上市公司总股本增加导致信息披露义务人拥有上市公司的权益被动 降低） 信息披露义务 人披露前拥有 权益的股份数 量及占上市公 司已发行股份 比例 股票种类：人民币普通股 持股数量：70,200,000股 持股比例：5.00% 本次权益变动 后，信息披露 义务人拥有权 益的股份数量 及比例 股票种类：人民币普通股 持股数量：70,200,000股 持股比例：4.57% 信息披露义务 人是否拟于未 来12个月内继 续增持 是 □ 否√ 信息披露义务 人在此前6个 月是否在二级 市场买卖该上 市公司股票 是 □ 否√ （本页无正文，为《云南沃森生物技术股份有限公司简式权益变动报告书》的签 署页） 信息披露义务人：创金合信基金管理有限公司（代表“创金合信-方略沃森-未来 1号特定多客户资产管理计划”） 法定代表人/授权代表（签字）：刘学民 签署日期：2017年12月12日 中财网
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