[公告]招商定期宝六个月：关于第一个开放期办理申购赎回业务及第二个封闭期相关安排的公告
定期宝六个月期 理财债券型证券投资 基金第一个开放期办理申购赎回业务及 第二个封闭期相关安排的公告 公告 日期： 201 7 年 12 月 1 4 日 1公告 基本信息 基金名称 招商 定期宝六个月期 理财债券型证券投资基金 基金简称 招商 定期宝六个月 期 理财债券 基金代码 000792 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 - 06 - 1 6 基金管理人名称 招商基金管理有限公司 基金托管人名称 中国 民生 银行股份有限公司 基金登记机构名称 招商基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》以及 《 招商 定期宝六个月 期 理财债券型证券投资基金 基金合同 》 ( 以下简称 “ 基 金合同 ”) 、 《 招商 定期宝六个月期 理财债券型证券投 资基金 招募说明书 》 赎回 起始 日 2017 - 12 - 19 申购 起始 日 2017 - 12 - 19 转换转入 起始 日 2017 - 12 - 19 转换转出 起始 日 2017 - 12 - 19 注： 1 、 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）以每个 封闭期为周期进行投资运作，每个封闭期为六个月。本基金的封闭期指自《基金合同》生效 日（包括该日）起或每一个开放期结束之日的次日（包括该日）起至六个月对日（包括该日） 的期间。如六个月对日为非工作日，则该日的下一工作日为该封闭期的最后一日，如六个月 后没有对应的日历日期，则以下一个工作日为该封闭期的最后一日。本基金的第一个封闭期 自2017年6月16日起至2017年12月18日止。 2 、 除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金的开放期指本基金每个封闭期结束 之后第一个工作日起不超过 5 个工作日的期间。本基金第一个开放期为 2017 年 12 月 19 日， 开放期内本基金接受办理申购、赎回及转换业务。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放 期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间， 直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求。 3 、 本基金自首个开放期结束之日次日（包括该日）起至六个月对日（包括该日）的期 间为第二个 封闭期，即 2017 年 12 月 20 日至 2018 年 6 月 20 日。 4 、 本基金每个封闭期的第一个工作日（首个封闭期除外），基金管理人根据《基金合同》 的约定，在基金份额持有人持有份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，对本基金所 有份额进行折算。基金份额折算后，基金份额净值调整为 1.000 0 元，基金份额数额按折算 比例相应调整。 2 申购、赎回 及转换 业务的办理时间 2 . 1 开放日及开放时间 本基金在封闭期内不开放本基金的日常申购、赎回、转换业务。 在每个封闭期结束后进入开放期，开放期接受投资者申购、赎回、转换业务。若由于不 可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，则开放起始日或开 放期相应顺延。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2 . 2 申购、赎回的开始时间 除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进 入开放期，开始办理申购和赎回等业务。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无 法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除 之日次日起，继续计算该开放期时间，直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求。 2017年12月19日为本基金开始运作以来的第一个开放期。本基金将于该日内（上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日）办理日常申购、赎回、转换业务（本基金管理 人公告暂停上述业务时除外）。对于具体办理时间，由于各销售机构系统及业务安排等原因， 投资者应以各销售机构的规定为准。自2017年12月20日起，本基金将进入第二个封闭期。 基金管理人在开放期之外的日期不接受办理基金份额的申购、赎回或者转换。本基金开 放期，投资人在交易时间之外提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回、转换 价格为下一开放日基金份额申购、赎回、转换的价格，销售机构另有约定的从其约定。在开 放期最后一个工作日交易时间结束之后提出有关申请的，基金管理人将不予受理。 3 申购业务 3.1 申购限制 原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为10元；通过本基金管理人 电子商务网上交易平台申购，每笔最低金额为10元；通过本基金管理人直销机构申购，首 次最低申购金额为50万元人民币，追加申购单笔最低金额为10元。实际操作中，以各销售 机构的具体规定为准。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 投资人在提交申购申请时，应正确填写基金代码等相关信息，因错误填写相关信息所造 成的申购申请失败的情形，由投资人自行承担责任。 3.2 申购费 用 本基金申购采用金额申购方式，不收取申购费。 4 赎回业务 4.1 赎回 限制 每次赎回基金份额不得低于1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留 的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体 规定为准。 通过本基金管理人电子商务网上交易平台赎回，每次赎回份额不得低于1份。 若基金份额持有人未在赎回开放日赎回所持基金份额，且未发生基金合同第三部分第九 条所述的自动赎回情形，基金管理人将默认基金份额持有人继续持有本基金基金份额，基金 份额对应资产将转入第二个封闭期。 基金份额持有人在提交赎回申请时，应正确填写基金代码等相关信息，因错误填写相关 信息所造成的赎回申请无效的情形，由基金份额持有人自行承担责任。 4.2 赎回费用 本基金不收取赎回费。 如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持 有人大会。 5 转换业务 5.1 转换 限制 基金转换分为转换转入和转换转出。在开放期内可 通过各 销售机构网点 转换的， 转出的 基金份额不得低于 1 份。 在开放期内可通过本基金管理人电子商务网上交易平台转换的，每次转出份额不得低于 1 份。 留存份额不足 1 份的，只能一次性赎回，不能进行转换。 5.2 转换费 用 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，不收取转出基金的赎回费。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转 入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 5.3 转换业务规则 （1）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务 的各基金品种之间。 （2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申 请。 （3）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前 提下调整上述原则。 6 基金销售机构 6 .1 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937566 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190452 联系人：刘刚 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 6 .2 代销 机构 嘉实财富管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司等。 如本基金新增代销机构将另行公告。基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构， 并及时另行公告。 7 其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金第一个开放期和第二个封闭期的具体安排作出说明。投资者欲 了解本基金的详细情况，请阅读刊登在2017 年6月10日《上海证券报》上及本基金管理 人网站（www.cmfchina.com）发布的《招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金基金合 同》和《招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金招募说明书》。 （2）投资者欲了解本基金其他相关信息的，可以登录本基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打本基金管理人客户服务中心电话：400-887-9555（免长途费）进行查询。 （3）有关本基金开放申购、赎回及转换等业务的具体规定若有变化，本公司将另行公 告。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明 书。敬请投资者注意投资风险。本公告的解释权归本基金管理人。 招商基金管理有限公司 2017年12月14日 中财网
 |