[发行]融通通源短融：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
融通 通源 短融债券型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2017 年 第 2 号） 基金管理人： 融通 基金管理有限公司 基金托管人： 中国 农业 银行股份有限公司 二 ○ 一七 年 十二 月 融通通源 短融债券型 证券投资基金招募说明书 摘要 （ 201 7 年 第 2 号） 重要提示 融通通源短融债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金转型而成。融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资 基金经中国证监会《关于核准融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金募集的 批复》（证监许可 [2013]1294 号）和《关于融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投 资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2013]984 号）注册。《融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2013 年 12 月 31 日正式生效。 融通通源一年目标触发式灵 活配置混合型证券投资基金基金管理人为融通基金管理有 限公司、基金托管人为中国农业银行股份有限公司。融通通源一年目标触发式灵活配置混合 型证券投资基金 2014 年 10 月 17 日、 2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份额累计 净值分别为 1.101 元、 1.100 元及 1.100 元，即融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证 券投资基金累计份额净值已于 2014 年 10 月 21 日触发“连续 3 个工作日不低于 1.10 元”的 封闭期提前到期条件，基金管理人按照基金合同的约定，提前结束融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金的 封闭运作并进入过渡期，过渡期结束后的下一日（ 2014 年 10 月 30 日）起，融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型为“融通通源 短融债券型证券投资基金”。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资者购买本基金份 额的行为视为同意基金合同的约定 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 29 日，有关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。 一、基金合同生效日 融通通源一年目标触发式灵活配置 混合型证券投资基 合同生效日： 201 3 年 12 月 31 日。 融通通源短融债券型证券投资基金合同生效日： 201 4 年 10 月 30 日。 二 、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 电话：（ 0755 ） 26947517 联系人：赖亮亮 注册资本： 12500 万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司 60% 、日兴资产管理有限公司（ Nikko Asset Management Co.,Ltd. ） 40% 。 （二）主要人员情况 1 、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有 限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。 2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。 2011 年 1 月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学 金 融发展研究院教授。 2011 年 1 月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。 2012 年 1 月至今，任公司独 立董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。 2007 年 1 月至今，任 公司董事。 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜 利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合 管理处主管。 2015 年 2 月至今，任公司董事。 董事 David Semaya （薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董 事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理 有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行 有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者 ( 英国 ) 首席执行官，巴克莱集团、财富管理 ( 英国 ) 董事及总 经理。 2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总 经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达 投资公司 ( 日本东京 ) 经理、日兴资产管理有限公司部长。 2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券 有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有限 公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经 理助理、副总经 理职务。 2017 年 6 月起至今，任公司董事。 2 、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。 2015 年 8 月起至今，任公司监事。 3 、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。 2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证 券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有 限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总 经理职务。 2017 年 6 月起至今，任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波 士顿）分析员、富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理、日兴资产管理有限公司部长。 2011 年 3 月 至今，任公司常务副总经理。 副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监， 富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总 监。 2015 年 9 月起至今，任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作， 曾是中国证监会公职律师。 2011 年 3 月至今， 任公司督察长。 4 、基金经理 （ 1 ）现任基金经理情况 黄浩荣先生，厦门大学管理学硕士， 4 年证券投资从业经历，具有基金从业资格。 2014 年 6 月加入融通基金管理有限公司，历任固定收益部固定收益研究员，现任融通易支付货币、 融通汇财宝货币（由原融通七天理财债券转型而来）、融通通源短融债券、融通增利债券、 融通通安债券、融通通福债券（ LOF ）（由原融通通福分级债券转型而来）、融通通和债券、 融通通祺债券、融通通宸债券、融通通玺债券、融通通穗债券、融通通弘债券、融通通润债 券、融 通通颐定期开放债券基金的基金经理。 朱浩然先生，中央财经大学经济学硕士、经济学学士。 5 年证券投资从业经历，具有基 金从业资格，现任融通基金管理有限公司固定收益部基金经理。历任华夏基金管理有限公司 机构债券投资部信用研究员、交易管理部交易员、机构债券投资部基金研究员、上海毕朴斯 投资管理合伙企业投资经理。 2017 年 2 月加入融通基金管理有限公司，历任固定收益部专 户投资经理，现任融通通福债券、融通月月添利、融通通颐定期开放债券、融通通源短融、 融通通和债券、融通通润债券、融通通玺债券、融通通祺债券基金的基金经理。 （ 2 ） 历任基金经理情况 自 2013 年 12 月 31 日起至 2014 年 1 月 3 日，由周珺先生担任本基金的基金经理。 自 2014 年 1 月 4 日起至 2014 年 11 月 5 日，由周珺先生和丁经纬先生共同担任本基金 的基金经理。 自 2014 年 11 月 7 日起至 2015 年 1 月 20 日，由王超先生担任本基金的基金经理。 自 2015 年 1 月 21 日起至 2016 年 11 月 17 日，由王超先生和王涛先生共同担任本基金 的基金经理。 自 2016 年 11 月 18 日起至 2017 年 7 月 28 日，由王涛先生担任本基金的基金经理。 自 2017 年 7 月 29 日起至 2017 年 9 月 7 日，由黄浩 荣先生担任本基金的基金经理。 自 2017 年 9 月 8 日起至今，由黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基金的基金经理。 5 、投资决策委员会成员 公司固定收益投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先生，固定收 益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理马洪元先生。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三 、基金托管人 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承 继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的 电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国 人民银行批准成 立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截 止到 2017 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 415 只。 四 、 相关服务机构 （一）基金 份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：陈思辰 联系电话：（ 0755 ） 26948034 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088( 免长途通话费用 ) 、（ 0755 ） 26948088 （ 2 ）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241 - 1243 室 邮编： 100033 联系人：魏艳薇 联系电话：（ 010 ） 66190989 （ 3 ）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮编： 200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（ 021 ） 38424889 （ 4 ）融通基金管理有限公司网上直销 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：殷洁 联系电话：（ 0755 ） 26947856 2 、代销机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话：（ 010 ） 66107900 （ 2 ）上海银行股份有限公司 联系地址：上海市中山东路 585 号 法定代表人：金煜 联系电话：（ 021 ） 63371293 业务联系人：汤征程 （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 （ 5 ）平安银行股份有限公司 办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：（ 0755 ） 25859591 联系人：张莉 客服热线： 95511 、 400 - 889 - 5511 （ 6 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn （ 7 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 传真： 0512 - 69868370 联系人：葛晓亮 电话： 0512 - 69868519 客服热线： 96067 网址： www.suzhoubank.com （ 8 ）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人：蔡国华 联系人：甘学芳 联系电话： 0535 — 2118050 客服电话： 400 - 813 - 8888 公司网址： www.egbank.com.cn （ 9 ）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 95574 联系人：邱艇 电话： 0574 - 87050397 （ 10 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：王婉秋 电话： 010 - 62020088 客服电话： 400 - 888 - 6661 （ 11 ）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法人代表：朱剑林 电话： 400 - 8888 - 160 联系人：朱剑林 客服电话： 95162 、 4008888160 （ 12 ）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F （ 07 ）单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F （ 07 ）单元 法定代表人：曾革 联系人：王娓萍 电话： 0755 - 33376853 客服电话： 4006 - 877 - 899 （ 13 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 400 0 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 14 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人： 杨懿 联系人：文雯 电话： 010 - 83363101 （ 15 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 法定代表人：陈洪生 联系人：李智磊 联系电话： 0592 - 3122679 传真： 0592 - 3122701 客服热线： 0592 - 3122716 公司网站： www.xds.com.cn （ 16 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 （ 17 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 88911818 - 8001 客服电话： 95525 （ 18 ）北京钱景基金销售有 限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 893 - 6885 （ 19 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人：冯修敏 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323830 联系人：陈云卉 客服热线： 400 - 820 - 2819 公司网站： www.fund.bundtrade.com （ 20 ）深圳富济财富管理有限公司 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人： 刘鹏宇 电话： 0755 - 83999907 联系人：马力佳 （ 21 ）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 郭坚 联系人 : 宁博宇 电 话 : 021 - 20665952 客户服务电话： 4008219031 （ 22 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代 表人：肖雯 传真： 020 - 89629011 联系人：黄敏嫦 电话： 020 - 89629099 客服热线： 020 - 89629066 （ 23 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045777 传真： 010 - 66045518 联系人：谭磊 客服热线： 010 - 66045678 公司网站： www.txsec.com （ 24 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 网址： www.zlfund.cn （ 25 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 联系人：高莉莉 客服热线： 4001818188 公司网站： 1234567.com.cn （ 26 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20213600 传真： 021 - 68596916 联系人：张茹 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网站： www.ehowbuy.com （ 27 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 联系人：胡雪芹 电话： 021 - 2069 - 1806 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （ 28 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 联系人： 曹怡晨 客服热线： 400 - 921 - 7755 公司网站： http://a.leadfund.com.cn/ （ 29 ）北京汇成基金销售有限公司 地址： 北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com 北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com （ 30 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312099 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 31 ）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1 - 28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 电话： 010 - 59287984 传真： 010 - 59287825 联系人： 郭宝亮 客服热线： 400 - 111 - 0889 网址： www. gomefund.com （ 32 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 电话： 021 - 5132 7185 传真： 021 - 5071 0161 联系人： 姜吉灵 客服热线： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn （ 33 ）上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话： 021 - 33768132 传真： 021 - 33768132 - 802 联系人：戴珉微 客服热线： 400 - 6767 - 523 公司网站： www.zzwealth.cn （ 34 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话： 010 - 65951887 传真： 010 - 65951887 联系人：葛亮 客服热线： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com/ （ 35 ）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话： 021 - 20324153 网址： http://www.dtfunds.com （ 36 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话： 0755 - 8946 0500 传真： 0755 - 2167 4453 联系人：叶健 客服热线： 400 - 684 - 0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （ 37 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层 法定代表人：陈超 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010 - 89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线： 95518 公司网站： jr.jd.com （ 38 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限 公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 电话： 0755 - 83655588 传真： 0755 - 83655518 联系人：廖苑兰 客服热线： 4008048688 公司网站： www.keynesasset.com （ 39 ）华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法人代表：路昊 联系人：茆勇强 客服电话： 400 - 111 - 5818 网址： www.huaruisales.com （ 40 ）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话： 021 - 60818249 客服热线： 95156 网址： www.tonghuafund.com （ 41 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 传真：（ 021 ） 38676161 客服电话： 4008888666 （ 42 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 电话：（ 010 ） 85130236 客服电话： 400 - 888 - 8108 （ 43 ）国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人 : 何如 联系人 : 李颖 电话 : （ 0755 ） 82134993 客服电话 :95536 （ 44 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：马静懿 电话：（ 010 ） 60838995 客服电话： 4008895548 （ 45 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 联系人：辛国政 电话：（ 010 ） 66568450 客服电话： 4008 - 888 - 8888 （ 46 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：（ 021 ） 33388215 客服电话： 4008895523 （ 47 ）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市 江汉区新华路特 8 号 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（ 021 ） 68751860 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 （ 48 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：（ 0755 ） 82492193 客户服务电话： 95597 （ 49 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖贇 联系电话：（ 0351 ） 8686796 客服电话： 95573 （ 50 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 电话：（ 0532 ） 85023924 客服电话： 95548 （ 51 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：杨俊帆 电话：（ 0512 ） 62938641 客服电话： 4008601555 （ 52 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：（ 010 ） 63080994 客服电话： 4008008899 （ 53 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 楼 法定代表人：丁益 联系人：李嘉禾 电话：（ 0755 ） 83516289 客服电话： 4006666888 （ 54 ）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：（ 010 ） 83561146 客服热线： 400 - 6989 - 898 （ 55 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：曹实凡 联系人：周一涵 电话：（ 021 ） 38637436 客服电话： 95511 转 8 （ 56 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14 - 18 楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：（ 0471 ） 4974437 客服电话：（ 0471 ） 4961259 （ 57 ）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 法定代表人：周欣玲 联系： 0791 - 86283080 客服电话： 400822211 （ 58 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：李玉婷 电话： 010 - 88085858 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 （ 59 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 联系人：李晓伟 电话：（ 0755 ） 25831754 客服电话： 4008881888 ， 95358 （ 60 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄蝉君 电话：（ 0755 ） 82943511 客服电话： 4008888111 、 95565 （ 61 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：（ 021 ） 22169081 客服电话： 95525 、 400 - 8888 - 788 （ 62 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话： 010 - 85679888 - 6035 客服电话： 4009101166 （ 63 ）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话： 028 - 86690057 客服电话： 4006 - 600109 （ 64 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 0755 - 82791065 客服热线： 4009908826 （ 65 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话： 021 - 20315255 客服电话： 95538 （ 66 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 联系人： 周青 电话： 023 - 63786141 客服电话： 4008096096 （ 67 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人 : 蒋煜 联系人 : 尚瑾 电话 : 010 - 58170925 客服电话 : 4008188866 （ 二 ）基金注册 登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 电话： 0755 - 26948075 联系人：杜嘉 （ 三 ） 律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 法定代表人：闵齐双 联系人： 崔卫群 经办律师： 闵齐双 崔卫群 电话： 075533382888 （总机） 075533033096 （直线） 13480989076 传真： 075533033086 （ 四 ） 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 五、基金的名称 融通通源短融债券型证券投资基金 六、历史沿革 本基金由融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型而成。融通通源一 年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准融通通源一年目标触发 式灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2013]1294 号）和《关于融通通源 一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2013]984 号）核准募集。《融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2013 年 12 月 31 日正式生效。 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金管理人为融通基 金管理有 限公司、基金托管人为中国农业银行股份有限公司。融通通源一年目标触发式灵活配置混合 型证券投资基金 2014 年 10 月 17 日、 2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份额累计 净值分别为 1.101 元、 1.100 元及 1.100 元，即融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证 券投资基金累计份额净值已于 2014 年 10 月 21 日触发“连续 3 个工作日不低于 1.10 元”的 封闭期提前到期条件，基金管理人按照基金合同的约定，提前结束融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金的封闭运作并进入过渡期，过渡期结束后的下一日 （ 2014 年 10 月 30 日）起，融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型为“融通通源 短融债券型证券投资基金”。 根据融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同的约定，转型后基 金合同、托管协议和招募说明书分别变更为《融通通源短融债券型证券投资基金基金合同》、 《融通通源短融债券型证券投资基金托管协议》和《融通通源短融债券型证券投资基金招募 说明书》，调整的内容包括但不限于转型后的基金名称、投资目标、投资范围、投资限制、 投资策略以及基金费率等。自过渡期结束后的下一日（ 2014 年 10 月 30 日）起，《融通通源 一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效，《融通通源短融债券型证券 投资基金基金合同》生效，融通 通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型为融 通通源短融债券型证券投资基金。 七、基金的类型 债券 型证券投资基金 八 、投资目标 通过基金管理人对以短期融资券和超级短期融资券为主的债券的深入研究和对市场环 境的判断，选择具有投资价值的债券，严格控制风险，力争实现超过业绩比较基准的投资回 报 。 九 、投资范围 融通通源短融债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 , 包括国内 依法发行上市的短期融资券、超级短期融资券、国家债券、金融债券、次级债券、中央银行 票据、企业债券、公司债券、中期票据、可分离交易可转债的纯债、资产支持证券、回购和 银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他债券资产。 本基金 不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和 新股增发。同时 本基金 不参与可转换债券以及可分离交易可转债投资 ( 纯债部分除外 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后 , 可以将其纳入投资范围。 本基金 的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ，其中投资 于短期融资券和超级短期融资券、剩余期限在 1 年之内的中期票据、公司债、企业债的比例 不低于投资于非现金基金资产的 80% ，该债券基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券 占基金资产净值的比例不低于 5% 。上述所指短融包括短期融资券和超级短期融资券、剩余 期限在 1 年之内的中期票据、公司债、企业债。 十 、投资策略 1 、资产配置策略 本基金 将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类 属资产配置。 在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据整体资产配置策略动态调 整大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上，根据类属资产配 置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。 （ 1 ）整体资产配置策略 通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、 信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体资产之间进行动态配置， 确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 （ 2 ）类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下，根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以 及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行票据、企业债、短期 融资券等）、资产证券化产品等子市场，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行 最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 （ 3 ）明细资产配置策略 在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定 是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利 息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否 纳入组合；最后，根据个别 债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。 2 、普通债券投资策略 本基金 在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏 观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配 置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线 以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 （ 1 ）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合 的整体久期，有效的控制整体资产风险； （ 2 ）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期 限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态 调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利； （ 3 ）信用风险控制是通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个 券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还存在超额收益的投 资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险； （ 4 ）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券债组 合， 提高投资收益，实现跨市场套利； （ 5 ）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相 对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。 3 、资产证券化产品投资策略 证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资 产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有固定收入的证券的过 程。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率 等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产 品 的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策 略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产 品。 十一 、业绩比较基准 本基金 的业绩比较基准为：一年期定期存款利率（税后） 其中，人民币一年期定期存款利率是指中国人民银行规定的一年期金融机构人民币存款 基准利率。未来，如果商业银行可以自由调整存款利率，管理人将与托管人协商确定基准利 率。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出时，并且更接近 本基金 的风格时，经基 金托管人同意，本基金管理人在履行适当程序之后， 可选用新的比较基准，并将及时公告。 十二 、风险收益特征 本基金 为较低风险、较低收益的债券型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金， 但低于混合型基金和股票型基金。 十三 、基金投资组合报告 本基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于 2017 年 11 月 21 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 149,851,099.20 96.41 其中：债券 149,851,099.20 96.41 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 （未完）  |