[中报]*ST三维:2017年半年度报告（更新后）
山西三维集团股份有限公司 2017年半年度报告 2017年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨志贵、主管会计工作负责人李杰伟及会计机构负责人(会计主管人员)郭艳 军声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 王国胜 董事 出差 刘永安 闫保安 董事 出差 刘永安 田旭东 董事 出差 李红星 李存慧 董事 出差 王彩俊 本报告涉及的经营计划不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此 保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。本报告“公司未来发展的 展望”部分已对可能要面对的风险进行了揭示，提请投资者注意阅读。 公司正按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，就重大资产重组事项 同相关方开展进一步磋商协调工作，并积极组织审计机构、评估机构、法律顾问和独立财务 顾问等相关中介机构开展重大资产重组的尽职调查及审计、评估等各项工作。因相关工作正 在进行中，相关事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公 司股价异常波动，公司股票停牌。停牌期间公司将根据重大资产重组的进展情况，及时履行 信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。 公司指定信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有 信息均以在上述指定媒体刊登的为准。敬请广大投资者及时关注，并注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ............................................................................................................. 8 第四节 经营情况讨论与分析 .................................................................................................. 9 第五节 重要事项 .................................................................................................................. 15 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................ 31 第七节 优先股相关情况 ....................................................................................................... 35 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .............................................................................. 36 第九节 公司债相关情况 ....................................................................................................... 37 第十节 财务报告 .................................................................................................................. 38 第十一节 备查文件目录 ..................................................................................................... 126 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 省国资委 指 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 山西证监局 指 中国证监会山西监管局 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 本公司、公司或山西三维 指 山西三维集团股份有限公司 证券时报社 指 深圳证券时报传媒有限公司 致同所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 路桥集团 指 山西路桥建设集团有限公司 阳煤集团 指 阳泉煤业（集团）有限责任公司 华邦集团公司 指 山西三维华邦集团有限公司 山西三维修文分公司 指 山西三维集团股份有限公司修文胶粘剂分公司 山西三维国贸公司 指 山西三维国际贸易有限公司 山西三维欧美科公司 指 山西三维欧美科化学有限公司 三维邦海公司 指 三维邦海石化工程有限责任公司 山西三维瀚森公司 指 山西三维瀚森化工有限公司 山西三维豪信公司 指 山西三维豪信化工有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元，中国法定流通货币单位 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 *ST三维 股票代码 000755 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 山西三维集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 山西三维 公司的外文名称（如有） Shanxi Sanwei Group Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） SWGC 公司的法定代表人 杨志贵 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梁国胜 冯李芳 联系地址 山西省洪洞县赵城镇山西三维集团股份有限公司 山西省洪洞县赵城镇山西三维集团股份有限公司 电话 0357-6663175 0357-6663423 传真 0357-6663566 0357-6663566 电子信箱 sxsw000755@126.com sxsw000755@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2016年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 2017年6月16日公司召开第六届董事会第二十九次会议，会议审议通过了《山西三维集团股份有限公司关于选举公司 第六届董事会董事长的议案》，选举董事杨志贵先生为公司第六届董事会董事长，任期至本届董事会届满。详细内容见公司 于2017年6月17日在《证券时报》及巨潮资讯网公布的相关公告内容。 公司法定代表人于2017年6月29日进行了工商变更登记。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,110,465,342.83 1,962,807,843.91 -43.42% 归属于上市公司股东的净利润（元） -238,090,757.33 -287,923,002.88 17.31% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -261,233,653.64 -289,936,965.64 9.90% 经营活动产生的现金流量净额（元） -252,395,054.01 95,384,007.51 -364.61% 基本每股收益（元/股） -0.51 -0.61 16.39% 稀释每股收益（元/股） -0.51 -0.61 16.39% 加权平均净资产收益率 -56.67% -33.87% -22.80% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,166,830,630.01 5,151,653,656.80 0.29% 归属于上市公司股东的净资产（元） 301,116,902.72 539,064,960.28 -44.14% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,920,210.69 债务重组损益 26,423,245.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,099,715.11 减：所得税影响额 4,092,188.96 少数股东权益影响额（税后） 8,655.31 合计 23,142,896.31 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 公司主要从事精细化工产品的生产与销售，主导产品包括：1,4—丁二醇（BDO）及其下游系列产品、聚乙烯醇（PVA） 系列产品、胶粘剂系列产品、苯精制系列及其他化工产品，这些产品主要应用于化工、纺织、建筑等行业，在农药、医药、 化妆品、印刷、陶瓷、电镀、纤维、增塑剂、固化剂、合成树脂和塑料等领域也有广泛运用。 生产模式：公司组织生产协调会议制定总体生产计划，各生产单位、分厂车间依照生产计划组织实施、连续生产，同时 根据库存情况、销售情况及生产实际情况合理调整生产计划， 公司运用先进的DCS操作系统进行调节，通过生产管理部统 一 调度，控制工序。 采购模式：依据生产计划、产品及设备库存情况，计算原材料及设备采购时间和数量，确定并调整采购计划。采购部门 按计划进行采购，同时结合生产情况进行动态管理。 销售模式：采取经销商（区域代理）、直供户相结合的销售模式，通过销售团队营销、网络推广、产品展览推介、行业 展览推介等方式进行推广。同时，发挥电子商务平台作用，注重线上营销，进行网上竞标方式销售，突显客户咨询、经销商 报货、信息资源整合、售后服务管理等作用。 公司业绩主要靠1,4—丁二醇（BDO）及其下游系列产品、聚乙烯醇（PVA）系列产品、胶粘剂系列产品、苯精制系列 产品及贸易，但近几年由于同行业企业盲目扩张，市场持续疲软，产品售价不断下调，造成公司生产经营性亏损严重。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况：无重大变化。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 公司已经形成以电石、焦炉煤气、甲醇、粗苯等为主要原料的，以有机精细化工产品为主导的五大系列200余个品种； 是具备高碱、低碱、釜式醇解三种PVA生产工艺路线，在常规产品领域完全达到世界先进水平，国内唯一能够出口欧盟的企 业；是国内唯一且具备完整产业链的1，4-丁二醇及下游系列产品的生产企业；还拥有引进德国汉高公司技术和关键设备， 建成的国内产能最大、品种最全、质量最优、工艺控制最先进的白乳胶生产基地。 公司突出的品牌优势使产品竞争力较强，各主导产品的细分领域均具备一定的规模优势和市场占有率。经过40多年的发 展，企业拥有一批专业扎实的技术人才、一个锐意进取的管理团队和一支高素质的员工队伍。公司是全球四家拥有炔醛法 （Reppe）1,4-丁二醇（BDO）技术的公司之一，也是国内唯一具有炔醛法（Reppe）1,4-丁二醇（BDO）和干粉胶自主知识 产权的企业，还独家承担了BDO、四氢呋喃、聚四亚甲基醚二醇（PTMEG）和双乙酸钠产品国家标准的制定，公司多次入 选中国化工500强企业、中国化工竞争力100强企业以及高新技术企业，企业技术中心被认定为国家级企业技术中心。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年上半年，受国内宏观经济、行业产能严重过剩等多重因素影响，公司所处有机精细化工行业依然疲软，产品价格 竞争激烈，企业经营形势仍然困难。报告期内，公司围绕调整产品结构、推进整组提效、严抓成本管控、保障资金安全等重 点工作，采取了一系列有效措施，保持了公司生产经营的稳定运行。 2017年上半年实现营业收入111733.71万元，比上年同期降低43.55%；归属于上市公司股东的净利润-23807.02万元，比 上年同期减亏17.31%。总资产515999.3万元，同比增加0.16%；净资产30113.74万元，同比降低44.14%。 报告期内，一是公司积极推进了PVA系列产品的研发工作，重点开展了特殊品种PVA研发和PVA下游工艺技术研发；通 过自主研发及与朝鲜科学院咸兴分院合作的方式，积极推进粘合剂系列产品研发；通过加强与国内重点院校的合作，开发、 优化BDO系列产品生产工艺，不断增强公司的自主创新能力，努力提升生产效率，增大公司的经济效益，提升公司在行业 中的竞争地位。二是按照年初制定的工作计划，对三大系列产品的市场、客户进行开发、跟踪、维护，通过重点摸排、潜力 开发、走访推广、大力开发直供户、签订长期合约等措施，积极开拓市场，先后开发了15个大客户，确保销售稳定。此外， 在充分发挥电商平台作用的基础上，开发微信销售平台，建立信息沟通网络，加强统一管理。三是持续开展改革发展和管理 提升工作，公司相继完成了人事管理、薪酬管理、培训管理等方面的管理提升与对接工作。以“管理制度化、制度流程化、 流程表单化、表单信息化”为目标，提升公司OA系统管理功能，加快实现公司信息化管理。同时，严明劳动纪律，加强纪律 作风建设；整治厂容厂貌，强化生产生活区环境治理及环保综合治理工作；积极探索重点单位管理模式改革，进一步提升工 作效率。 下一步工作计划： （一）全力做好生产、安全、环保、设备升级改造、产品营销五项重点工作 一是加强生产运行管理，提高生产连续性和稳定性。强化调度管理，及时协调解决影响生产的各类问题，尤其是公用工 程波动引发的间歇性问题。二是全力实现安全标准化二级达标。从硬件和软件方面查找存在的短板，重点抓好部分安全整改 工程，全面提升职业卫生管理、安全培训等工作，最终实现二级达标。三是全力实现各项环保指标达标。从源头控制“三废” 排放，重点抓好生化车间旧系统提标改造工程、高浓度废水臭气收集处理装置等18项环保工程。四是实现老旧设备升级改造。 五是持续抓好产品营销。突出差异化营销，将开发直供户和大经销商作为工作重点，通过精准把握市场信息，及时调整营销 策略，全力完成年度销量目标。 （二）继续做好PVA、粘合剂、BDO三大系列产品研发，努力向下延伸产业链。同时，寻找与公路、房建市场融合的 契合点，将产品研发与市场需求深度融合，开发新的利润增长点。 （三）以建立市场化激励机制的原则，积极探索经营模式改革、薪酬制度改革和用工制度改革。 二、主营业务分析 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,110,465,342.83 1,962,807,843.91 -43.42% 营业成本 1,129,786,444.24 2,039,818,150.57 -44.61% 销售费用 13,140,893.53 13,675,301.58 -3.91% 管理费用 162,603,913.85 104,434,041.17 55.70% 因丁二醇系列产品停车费用增加 财务费用 79,143,613.60 91,809,745.46 -13.80% 所得税费用 630,685.72 28,688.87 2,098.36% 分、子公司的利润较同期增加 研发投入 33,520,114.13 33,417,252.04 0.31% 经营活动产生的现金流量净额 -252,395,054.01 95,384,007.51 -364.61% 到期应付票据解付较同期增长 投资活动产生的现金流量净额 6,922,589.40 -4,857,562.29 -242.51% 筹资活动产生的现金流量净额 228,014,743.63 -32,473,877.70 -802.15% 从三维华邦公司借款增加 现金及现金等价物净增加额 -17,457,973.03 57,616,678.76 -130.3% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 化工 1,110,013,048.39 1,129,479,952.80 -1.75% 22.41% 14.57% 6.97% 贸易 452,294.44 306,491.44 32.24% -99.96% -99.97% 33.62% 分产品 PVA系列 145,655,869.55 172,153,088.93 -18.19% -1.91% -4.58% 3.30% 丁二系列 117,494,078.53 137,787,344.68 -17.27% 7.69% -14.38% 30.24% 胶粘剂系列 109,488,540.47 90,475,690.54 17.37% 1.65% 1.88% -0.18% 脂类 234,563.25 255,589.93 -8.96% 100.00% 100.00% 100.00% 苯系列 665,179,159.23 669,462,799.72 -0.64% 53.13% 51.66% 0.98% 叔碳酸乙烯酯 42,434,625.16 37,767,317.96 11.00% -8.22% -9.14% 0.90% 其他 29,978,506.64 21,884,612.48 27.00% -53.53% -70.73% 42.93% 分地区 国内 1,052,446,079.45 1,075,719,048.31 -2.21% -45.81% -46.77% 2.74% 国外 58,019,263.38 54,067,395.93 6.81% 55.27% 51.23% 2.49% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 -8,843,862.86 3.63% 转销和产成品价格上涨 营业外收入 28,571,042.69 -11.72% 公司债务重组利得 营业外支出 1,327,302.11 -0.54% 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 862,097,965.58 16.71% 701,260,748.17 13.61% 3.10% 应收账款 79,783,049.61 1.55% 87,807,788.49 1.70% -0.15% 存货 355,241,393.64 6.88% 344,806,091.83 6.69% 0.19% 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 3,404,434,728.65 65.98% 3,535,844,775.55 68.64% -2.66% 在建工程 178,268,503.12 3.45% 171,919,295.38 3.34% 0.11% 短期借款 1,380,140,000.00 26.75% 1,580,000,000.00 30.67% -3.92% 长期借款 125,670,000.00 2.44% 107,670,000.00 2.09% 0.35% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 813,385,439.79 其中：810,506,993.31元，为应付票据保证金；2,878,446.48元为合同纠纷，法院冻结的银行存款。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 山西三维国际贸易有限公司 子公司 进出口贸易 进出口贸易 20,000,000 64,666,995.81 -3,495,645.20 181,260,066.38 -636,414.83 -636,414.83 山西三维欧美科化学有限公司 子公司 工业制造 双乙酸钠 30,000,000 20,005,311.98 15,334,077.08 1,674,655.00 -669,057.35 -668,727.35 三维邦海石化工程有限责任公司 子公司 工程、技术转让、贸易 贸易 10,000,000 47,814,176.87 -39,669,751.69 7,460,534.27 -743,492.08 -566,077.18 山西三维瀚森化工有限公司 子公司 工业制造 叔碳酸乙烯酯 55,000,000 107,649,484.29 59,337,798.18 52,005,800.69 1,487,316.02 1,000,512.74 山西三维豪信化工有限公司 子公司 工业制造 顺酐 100,000,000 252,793,727.65 -99,721,933.19 0.00 -17,984,096.00 -18,106,531.02 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2017年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况：亏损 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元） -35,000 -- -28,000 -43,037 -- -34.94% -- -18.67% 基本每股收益（元/股） -0.7458 -- -0.5967 -0.92 -- -35.14% -- -18.92% 业绩预告的说明 主要化工产品销售量价下滑。 十、公司面临的风险和应对措施 （一）可能面对的风险： 1、国内化工同行业产能过剩、竞争激烈的基本局面没有改变或进一步加剧，企业发展面临严峻考验，迫切需要通过调 整产品结构、深化体制改革、转变经营模式等实现转型发展。2、公司主导产品虽然在规模、技术、种类等方面都有较强的 优势，但是受到产能严重过剩、市场竞争激烈、公司生产装置效能发挥差、企业资本结构不合理等因素影响，加之公司所处 区域能源及资源价格劣势，造成公司竞争力明显下降。此外，国家环保与安全日趋严苛，企业新产品研发与应用、市场开拓 周期性长，新项目开发与建设存在不确定性，都成为企业转型发展的限制性因素。 （二）应对措施： 1、认清困难形势，统一思想行动，积极探索和推进经营模式改革；深化薪酬制度改革，建立收入能增能减、有效激励 的分配制度；实行用工制度改革，建立择优录用、能进能出的用工制度； 2、着力推进管理创新、技术创新及产品创新，继续做好PVA、粘合剂、BDO三大系列产品研发和工艺研发工作，努力 向下延伸产业链。此外，寻找与公路、房建市场融合的契合点，将产品研发与市场需求深度融合，开发新的利润增长点。 3、抓好安全基础工作，从硬件和软件方面查找存在的短板，抓好重点安全整改工程，推进安全标准化二级达标升级， 为生产设备安全稳定运行提供保障；加强重点环保装置的运行管理，从源头控制“三废”排放，重点抓好生化车间旧系统提标 改造工程、高浓度废水臭气收集处理装置等18项环保工程，全面加强环保监测，确保各项环保指标达标；从强化调度管理、 稳压供汽、减少工艺波动入手，解决经常性影响生产的问题，持续强化现场管理，保证生产连续稳定运行。 4、深入推进全面成本管控工作，大力抓好全面对标管理；提早谋划，拓宽思路，积极通过各种融资渠道和方式，降低 财务成本；积极争取政府专项补助资金，保证资金安全。 5、持续抓好产品营销，突出差异化营销，将开发直供户和大经销商作为工作重点，通过精准把握市场信息，及时调整 营销策略，全力完成年度销量目标。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年第一次临时 股东大会 临时股东大会 34.33% 2017年01月18日 2017年01月19日 山西三维集团股份有限公司 2017年第一次临时股东大会决 议公告（公告编号：临2017-002） 《证券时报》第048版，巨潮资 讯网www.cninfo.com.cn 2017年第二次临时 股东大会 临时股东大会 34.34% 2017年03月24日 2017年03月25日 山西三维集团股份有限公司 2017年第二次临时股东大会决 议公告（公告编号：临2017-009） 《证券时报》第048版，巨潮资 讯网www.cninfo.com.cn 2016年度股东大会 年度股东大会 34.37% 2017年04月21日 2017年04月22日 山西三维集团股份有限公司 2016年度股东大会决议公告（公 告编号：临2017-026）《证券时 报》第B104版，巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 2017年第三次临时 股东大会 临时股东大会 34.33% 2017年05月10日 2017年05月11日 山西三维集团股份有限公司 2017年第三次临时股东大会决 议公告（公告编号：临2017-038） 《证券时报》第B56版，巨潮资 讯网www.cninfo.com.cn 2017年第四次临时 股东大会 临时股东大会 34.35% 2017年06月16日 2017年06月17日 山西三维集团股份有限公司 2017年第四次临时股东大会决 议公告（公告编号：临2017-051） 《证券时报》第B56版，巨潮资 讯网www.cninfo.com.cn 2017年第五次临时 股东大会 临时股东大会 34.39% 2017年07月05日 2017年07月06日 山西三维集团股份有限公司 2017年第五次临时股东大会决 议公告（公告编号：临2017-059） 《证券时报》第B36版，巨潮资 讯网www.cninfo.com.cn 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书 中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作 承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作的承 诺 阳泉煤业（集 团）有限责任 公司 鉴于：本公司下属控股公司新疆国泰新华化工有限责任公司（以下 简称"新疆国泰"）拟通过技术使用许可的方式使用山西三维（集团） 股份有限公司（以下简称"三维股份"或"上市公司"）的炔醛法工艺 技术及CONSER法工艺技术，建设2x3万吨/年PTMEG装置、20 万吨/年BDO装置，项目建成后，新疆国泰所从事的PTMEG业务 和BDO业务将与三维股份构成实质性的同业竞争。 为了避免和解决本公司及本公司控制的新疆国泰（上市公司及其控 制的下属企业除外，下同）侵占上市公司及其控制的下属企业之商 业机会和形成实质性同业竞争的问题，维护上市公司及中小股东的 合法权益，根据国家有关法律法规的规定，本公司做出如下承诺： 1、在本公司作为上市公司控股股东或实际控制人期间，本公司保 证本公司及本公司控制的除新疆国泰之外的其他下属企业将不会 直接或间接地从事或参与从事与上市公司及其控制的下属企业届 时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经营活动，不会以任何 方式直接或间接地从事或参与从事侵占上市公司及其控制的下属 2014年05月 10日 承诺将在正式启动对 三维股份资产注入事 宜之日起5年内依法 依规完成资产注入 鉴于阳煤集团将 所持有山西三维 华邦集团有限公 司100%股权转让 给路桥集团，该事 项已经山西省国 资委核准（晋国资 产权函【2017】290 号）以及阳煤集团 《二〇一七年第 二次临时股东会 议决议》审议通 过。本次权益变动 完成后，路桥集团 将间接持有山西 企业之商业机会等有损上市公司及其他股东合法利益的行为，也不 会利用本公司对上市公司的控制关系从事或参与从事其他有损上 市公司及其他股东合法利益的行为。 2、新疆国泰2x3万吨/年PTMEG装置和20万吨/年BDO装置建成 并正式投入生产后至本公司承诺的彻底解决同业竞争期间，本公司 承诺暂以委托经营管理等方式依法予以适当解决，并赋予上市公司 及其控制的下属企业相应的选择权及优先权（但该等优先权不能对 抗与本公司不具有关联关系之其他独立第三方依据相关法律规定 所享有的法定优先权，下同），由其在未来优先选择采取法律、法 规及中国证监会许可的方式（包括但不限于资产或业务转让、委托 经营、委托管理、租赁、承包等方式）公平、合理地予以解决。 3、根据新疆国泰2x3万吨/年PTMEG装置和20万吨/年BDO装置 项目可研报告，预计上述项目将在2015年底正式投入生产，届时 新疆国泰将与上市公司形成实质性的同业竞争。本公司同意在新疆 国泰2x3万吨/年PTMEG装置和20万吨/年BDO装置项目竣工验 收后一年内且在满足如下条件时正式启动对上市公司的资产注入。 注入资产需要满足：（1）如注入资产的规模较大，构成上市公司的 重大资产重组，需要满足《上市公司重大资产重组管理办法》和其 他有关法律法规的相关规定；（2）资产注入事宜获得新疆国泰股东、 本公司控股股东山西省国有资产监督管理委员会（以下简称"山西省 国资委"）的事前认可；（3）资产注入事宜需要取得新疆国泰另一间 接持股股东水利部综合事业局的同意；（4）其他相关法律法规和规 范性文件规定的条件和要求。 4、本公司将在本承诺函第3款所述的资产注入条件具备时，制定 切实可行的资产注入方案，并依法将新疆国泰2x3万吨/年PTMEG 装置和20万吨/年BDO装置项目相关资产和业务一次性全部或逐步 注入上市公司。本公司承诺将在正式启动对三维股份资产注入事宜 之日起5年内依法依规完成资产注入，以解决新疆国泰与上市公司 存在的同业竞争。 5、如本公司在启动期限届满前仍无法取得本公司主管部门山西省 三维130,412,280 股A股股票，约 占山西三维总股 本的27.79%。届 时，公司与实际控 制人之间的同业 竞争将不存在，待 公司履行相关程 序后，该承诺可能 予以豁免。如公司 后续与实际控制 人之间产生同业 竞争，公司将及时 履行信息披露义 务，实际控制人将 作出相应的避免 同业竞争的相关 承诺。 国资委对资产注入事宜的认可，本公司将及时根据山西省国资委的 要求修改资产注入方案，直至取得山西省国资委的批准。 6、在本公司作为上市公司控股股东或实际控制人期间，对于新疆 国泰通过自身研究开发，或从国内外引进或与他人合作而开发的与 上市公司及其控制的下属企业之生产、经营有关的新技术、新产品 等，上市公司及其控制的下属企业享有优先购买、许可使用或生产 的权利。上市公司或其控制的下属企业可在新疆国泰取得该项新技 术、新产品后30天内决定是否行使有关优先购买、许可使用或生 产的权利。 7、本公司保证切实履行本承诺函，且上市公司有权对本承诺函的 履行进行监督。如本公司在承诺有效期内未切实履行本承诺所承诺 之内容，本公司同意继续将新疆国泰2x3万吨/年PTMEG装置和20 万吨/年BDO装置以合理的托管费用委托上市公司进行经营管理， 阳泉煤业（集团）有限责任公司直至本公司按照本承诺的内容履行 完成承诺事项之日止。 8、具本承诺函之出、解释、履行及执行均适用中华人民共和国法 律。 9、本承诺函自签署之日起生效，直至发生以下情形时终止：（1） 本公司与上市公司不再直接或间接地保持股权控制关系；（2）本公 司丧失对新疆国泰的控制权；（3）新疆国泰所从事的业务与上市公 司不构成同业竞争；（4）本公司已按照本承诺函承诺之内容完成资 产注入。 承诺是否按时履行 是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 杭州萧山兴茂煤炭有限公司（以下简称杭州萧山）与 本公司中煤买卖合同纠纷案，杭州萧山要求本公司支 付其349万元中煤款及利息损失。 349 否 二审已判决 判令本公司支付杭州萧山兴茂煤炭有 限公司货款349万元，驳回对方利息 损失请求。 经杭州萧山兴茂煤炭有限公司申请，根据山 西省洪洞县人民法院（2016）晋1024执320 号裁定书，法院划拨本公司在中国工商银行 股份有限公司洪洞赵城支行的存款366万 元（含执行费），实际执行冻结本公司213.78 万元，强制从我公司中国工商银行赵城支行 中划拨至洪洞县人民法院152.22万元。公 司已经提出异议，异议为合理诉求，法院已 中止执行。 本公司与杭州萧山公司之关联公司广州三维化工有限 公司（以下简称广州化工）合同纠纷案，公司要求广 州化工公司支付所欠本公司聚乙烯醇货款约460万元。 本公司将杭州萧山及其两股东列为第三人，要求杭州 萧山公司及其两股东承担连带清偿责任。 460.35 否 重审一审开庭 根据山西省洪洞县人民法院判决书 （洪民初字02003）号判令广州化工支 付本公司460.35万货款及利息，第三 人承担连带清偿责任。根据山西省临 汾市中级人民法院裁定书，该案件发 回重审，重审一审已开庭。 重审一审已开庭，目前尚未判决。 公司与山西正拓气体有限公司、北京正拓气体科技有 限公司合同纠纷案，对方要求公司赔偿其经济损失 1582.29万元及利息损失1000万元，公司反诉要求对 方支付公司土地房屋租赁费及违约损失。 2582.29 否 一审已判决 根据山西省临汾市中级人民法院民事 判决书【（2016）晋10民初33号】， 驳回原告（反诉被告）山西正拓气体 有限公司及被告（反诉原告）山西三 维集团股份有限公司的全部诉讼请 求。 公司已向山西省高级人民法院提出上诉，目 前尚未开庭。 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日期 披露 索引 山西阳煤电石化工有限责任公司 同一最终控制方 采购商品、接受劳务 电石 市场价 市场价 1,012.54 5.61% 2,000 否 承兑 市价 2017年06月30日 山西三维瑞德焦化有限公司 同一最终控制方 采购商品、接受劳务 煤气 市场价 市场价 565.81 49.73% 2,600 否 承兑 市价 2017年06月30日 华邦集团公司 控股股东 采购商品、接受劳务 劳务 市场价 市场价 393.5 29.28% 900 否 现汇 市价 2017年06月30日 阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司 同一最终控制方 采购商品、接受劳务 甲醇 市场价 市场价 78.56 15.68% 500 否 承兑 市价 2017年06月30日 华邦集团公司 控股股东 出售商品、提供劳务 水电气 市场价 市场价 178.94 17.91% 340 否 现汇 市价 2017年06月30日 华邦集团公司 控股股东 出售商品、提供劳务 材料 市场价 市场价 3.52 0.30% 80 否 现汇 市价 2017年06月30日 山西三维瑞德焦化有限公司 同一最终控制方 出售商品、提供劳务 电 市场价 市场价 789.65 61.76% 1,800 否 承兑 市价 2017年06月30日 合计 -- -- 3,022.52 -- 8,220 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况 （如有） 2017年3月24，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了公司日常关联交易计划的议案，本 报告期按年度计划履行。 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 无 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协议 签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担 保 阳泉煤业（集团）有限责任公司 2016年12月31日 142,000 抵押 3 是 是 阳泉煤业（集团）有限责任公司 2015年06月20日 50,000 抵押 3 是 是 山西阳煤丰喜肥业集团有限责任公司 2017年04月22日 36,000 2017年06月15日 22,800 连带责任保证 1 否 是 山西焦化股份有限公司 2017年04月22日 50,000 39,585 连带责任保证 1 否 否 山西焦化股份有限公司 2017年07月19日 10,000 10,000 连带责任保证 1 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 96,000 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） 22,800 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 96,000 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 72,385 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协议 签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担 保 山西三维豪信化工有限公司 2017年03月08日 14,000 2017年03月23日 13,999 连带责任保证 1 否 是 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 14,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 13,999 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 14,000 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 13,999 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协议 签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担 保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 110,000 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） 36,799 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） 110,000 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） 86,384 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 286.86% （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公司名称 主要污染物及特征污染 物的名称 排放方式 排放口 数量 排放口分布情 况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 （上半年） 核定的排放总量 超标排放 情况 山西三维集团股份有限公司 化学需氧量 直接排入江河 湖、库等水环境 2 南墙排口 生化排口 57.47（mg/l） 污水综合排放标准 （GB8978-1996）一级排 放标准 86.8吨 551.536吨/年 无 氨氮 7.31（mg/l） 11吨 53.8吨/年 二氧化硫 经除尘脱硫后排 放至大气 6 1#－6#排气筒 42.7（mg/l） 锅炉大气污染物排放标 准（GB13271-2014）、火 电厂大气污染物排放标 准（GB13223-2011）） 113.7吨 1772.88吨/年 无 氮氧化物 13.9（mg/l） 131.7吨 1143.63吨/年 烟尘 64.1（mg/l） 158吨 525.62吨/年 防治污染设施的建设和运行情况 公司严格执行国家环境保护“三同时”制度，持续推进建设项目环保验收、污染治理项目各项工作，加强生化改扩建工程、废水深度处理与回用装置等重点环保装置的运行管理， 各项环保设施运行正常，确保废水、烟气达标排放。公司严格污染防治设施日常监督管理，持续完善各项规章制度，完成了ISO14001环境管理体系年度监督审核。 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 （一）公司于2016年8月17日接到公司控股股东山西三维华邦集团有限公司（以下简称“三维华邦”）通知获悉，阳泉煤 业（集团）有限公司（以下简称“阳煤集团”）与山西路桥建设集团有限公司（以下简称“路桥集团”）于2016年8月17日签署 了《股份转让协议》，阳煤集团拟通过协议转让方式转让其持有的三维华邦100%股权。本次权益变动前，路桥集团未拥有 山西三维任何权益。本次权益变动完成后，路桥集团将间接持有山西三维130,412,280股A股股票，约占山西三维总股本的 27.79%。 2017年4月7日，公司收到了山西省国有资产监督管理委员会出具的《关于阳煤集团将所持有山西三维华邦集团有限公司 100%股权转让给路桥集团的批复》（晋国资产权函【2017】181号），详情参见：山西三维集团股份有限公司关于控股股东 协议转让公司股份获得山西省国资委批复的公告（公告编号：临2017-022）。 2017年5月24日，公司收到山西省国有资产监督管理委员会出具的《关于对阳煤集团拟向路桥集团转让其持有的山西三 维华邦集团有限公司100%股权项目资产评估项目予以核准的函》（晋国资产权函【2017】290号）以及阳煤集团《二〇一七 年第二次临时股东会议决议》通过本次交易的相关议案。 据此，阳煤集团与路桥集团签署的《股份转让协议》正式生效。 按照山西省国资委核准的资产评估报告所载评估结果以及过渡期损益情况，经阳煤集团和路桥集团协商一致，本次股 权转让无需支付现金对价。三维华邦已完成股权转让的工商变更事宜。 （二）公司2017年半年度在指定媒体披露的重要事项情况表 重要事项概述 披露日期 披露网站查询索引 * 山关于召开2017年第一次临时股东大会的提示性公告 2017-01-12 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn * 2017年第一次临时股东大会的法律意见书 2017-01-19 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn * 2017年第一次临时股东大会决议公告 2017-01-19 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn * 澄清公告 2017-01-20 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2017年第二次临时股东大会的提示性公告 2017-03-16 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 2017年第二次临时股东大会的法律意见书、2017年第二次临时股东大会决议公告 2017-03-25 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 2016年年度审计报告 2016年度内部控制审计报告 独立董事关于第六届董事会第二十六次会议相关议案的独立意见 2016年年度报告 关于公司股票交易被实行退市风险警示暨停牌的公告 关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明 第六届监事会第十七次会议决议公告 关于会计政策变更的公告 独立董事述职报告 第六届董事会第二十六次会议决议公告 2017-03-28 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 日常关联交易的公告 关于召开2016年度股东大会的通知 2016年度内部控制自我评价报告 关于王玉柱先生不再担任公司董事、董事长的公告 2016年年度报告摘要 重大事项停牌公告 2017-04-01 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 股票交易异常波动公告 2017-04-05 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 2017年第一季度业绩预告公告 2017-04-08 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于控股股东协议转让公司股份获得山西省国资委批复的公告 2017-04-10 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会重大事项停牌进展公告 2017-04-12 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2016年度股东大会的提示性公告 2017-04-14 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌公告 2017-04-19 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 2016年度股东大会决议公告 独立董事关于对公司第六届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见 第六届董事会第二十七次会议决议公告 2017年第一季度报告全文 关于为山西焦化股份有限公司提供担保的公告 2016年度股东大会的法律意见书 关于召开2017年第三次临时股东大会的通知 第六届监事会第十八次会议决议公告 2017年第一季度报告正文 关于为山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司提供担保的关联交易公告 2017-04-22 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌期间进展公告 2017-04-26 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌期间进展公告 2017-05-04 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于筹划资产重组停牌期满申请继续停牌的公告 关于召开2017年第三次临时股东大会的提示性公告 2017-05-05 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于获得政府奖励资金的公告 2017-05-06 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌期间进展公告 2017年第三次临时股东大会决议公告 2017年第三次临时股东大会的法律意见书 2017-05-11 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌期间进展公告 2017-05-18 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 关于间接控股股东股权转让进展的公告 关于解除与阳泉煤业（集团）有限责任公司资产反担保抵押的公告 详式权益变动报告书 2017-05-25 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于王玉柱先生不再担任公司董事、董事长的公告 独立董事关于对公司第六届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 第六届董事会第二十八次会议决议公告 2017-06-02 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2017年第四次临时股东大会的通知 董事会关于筹划资产重组停牌期满申请继续停牌的公告 2017-06-06 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 关于召开2017年第四次临时股东大会的提示性公告 2017-06-13 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于参加“山西辖区上市公司2017年度投资者网上集体接待日”活动的公告 2017-06-15 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 中德证券有限责任公司、西部证券股份有限公司关于公司重大资产重组延期复牌 的核查意见 关于召开2017年第五次临时股东大会的通知2017-06-17 2017年第四次临时股东大会决议公告 2017年第四次临时股东大会的法律意见书 独立董事关于公司筹划重组停牌期满申请继续停牌的事前认可意见 独立董事关于对公司第六届董事会第二十九次会议相关议案的独立意见 第六届董事会第二十九次会议决议公告 董事会关于重大资产重组拟继续停牌的公告 2017-06-17 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2017-06-20 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2017-06-27 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2017年第五次临时股东大会的提示性公告 2017-06-29 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2017-07-04 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 2017年第五次临时股东大会的法律意见书 2017年第五次临时股东大会决议公告 董事会关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告 2017-07-06 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2017-07-11 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于对公司的年报问询函年度审计会计师专项说明 关于对2016年报问询函的回复的公告 董事会关于重大资产重组停牌进展公告 2017-07-18 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 关于召开2017年第六次临时股东大会的通知 独立董事关于对公司第六届董事会第三十次会议相关议案的独立意见 第六届董事会第三十次会议决议公告 第六届监事会第十九次会议决议公告 关于为山西焦化股份有限公司提供担保的公告 2017-07-19 巨潮资讯：www.cninfo.com.cn 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 6,508 0.00% 6,508 0.00% 3、其他内资持股 6,508 0.00% 6,508 0.00% 境内自然人持股 6,508 0.00% 6,508 0.00% 二、无限售条件股份 469,258,113 100.00% 469,258,113 100.00% 1、人民币普通股 469,258,113 100.00% 469,258,113 100.00% 三、股份总数 469,264,621 100.00% 469,264,621 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 59,502 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持有的 普通股数量 报告期内增减变 动情况 持有有限售条件的普 通股数量 持有无限售条件的普 通股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 山西三维华邦集团有限公司 国有法人 27.79% 130,412,280 0 0 130,412,280 山西省经济建设投资集团有限公司 国有法人 2.65% 12,416,539 0 0 12,416,539 山西省国新能源发展集团有限公司 （未完）  |