[发行]兴全趋势：更新招募说明书摘要（2017年12月）
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书摘要 基金管理人：兴全基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 2017年12月 重要提示 兴全 趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）（以下简称“本基金”）经中国证券 监督管理委员会于 2005 年 9 月 8 日出具的《关于同意 兴全 趋势投资混合型证券投资基 金（ LOF ）设立的批复》（证监基金字 [2005]156 号）核准募集。本基金基金合同于 2005 年 11 月 3 日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书摘要是根据《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合 同》和《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》编写，并经 中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书等 法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受 能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动 性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策 后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 20 1 7 年 11 月 2 日（特别事项注明除外），有 关财务数据和净值表现摘自本基金 201 7 年第 3 季度报告，数据截止日为 20 1 7 年 9 月 3 0 日 （财务数据未经审计）。 本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的 招募说明书。 目 录 一、基金管理人 ................................................................................ 4 二、基金托管人 .............................................................................. 14 三、相关服务机构 .......................................................................... 17 四、基金的名称 .............................................................................. 35 五、基金的类型 .............................................................................. 36 六、基金的投资目标 ...................................................................... 36 七、基金的投资方向 ...................................................................... 36 八、基金的投资策略与投资组合构建 .......................................... 37 九、基金的业绩比较基准 .............................................................. 39 十、基金的风险收益特征 .............................................................. 39 十一、投资组合报告 ...................................................................... 39 十二、基金的业绩 .......................................................................... 43 十三、基金的费用与税收 .............................................................. 43 十四、对招募说明书更新部分的说明 .......................................... 46 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 机构名称： 兴全 基金管理有限公司 成立日期： 2003 年 9 月 30 日 注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址： 上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 28 - 30 楼 法定代表人： 兰荣 联 系 人： 江映华 联系电话： 021 - 20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1. 5 亿 元 兴全基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公 司”）经证监基金字 [2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 2008 年 1 月， 中国证 监会批复（证监许可 [2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（ AEGON International B.V ）受让公司股权并成为公司股东。 2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注 册资本等相关手续后，公司注册资本由 9800 万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证 券股份有限公司的出资占注册资本的 51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资 本的 49% 。 2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监许可 [2008]888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全 球 基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中两股东出资比例不变。 2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。 截止 20 1 7 年 11 月 2 日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴 全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视 野股票型证券投资基金、兴全社会责任 混合 型证券投资基金、兴全有机增长灵活配 置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级 混合 型 证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（ LOF ） 、 兴全绿色投资 混合 型证券投资基金（ LOF ）、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资产投资 混合 型证 券投资基金（ LOF ）、兴全商业模式优选 混合 型证券投资基金（ LOF ）、兴全添利宝 货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳 益债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金 、兴全稳泰债券型证券投资基金、 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金 共 20 只开放式基金。 兴全 基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳 、厦门 设有分公司， 并成 立了全资子公司 —— 上海兴全睿众资产管 理有限公司。 公司总部下设投资决策委员 会、风险管理委员会、综合管理部、 财务室、 监察稽核部、运作保障部、基金管理 部、专户投资部、 固定收益部、 研究部、 新三板投资部、 FOF 投资与金融工程部 、 交易室、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心 ，随着公司业 务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。 （二）主要人员情况 1 、董事、监事概况 兰荣先生，董事长， 1960 年生，高级工商管理硕士、高级经济师。历任福建省 建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经 理，兴业银行证券业务部 副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公 司董事长、总裁 ， 党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长、兴全基金管理有 限公司董事长及法定代表人。 庄园芳女士，董事，总经理， 1970 年生，高级工商管理硕士、经济师。历任兴 业证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部 副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有限公司董 事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事，兴全基金 管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司董事、总经理。 郑 城美先生， 董事 ， 1974 年生，中共党员， EMBA 。曾任兴业证券股份有限公 司南平滨江路营业部副总经理（主持工作）、兴业证券股份有限公司计划财务部副总 经理、总经理，及兴业证券股份有限公司财务总监（财务负责人）兼计划财务部总 经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁 ， 兼董事会秘书、首席风险官 。 万维德 先生 （ Mar c van Weede ），董事， 1965 年生 ， 荷兰国籍 ， 经济学硕士 。历 任 Forsythe International B .V. 财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限 公司总经理。现任全球人寿保险集 团执行副总裁。 巴斯蒂安 . 范布伦先生 （ Bastiaan Van Buuren ），董事， 1971 年生，荷兰国籍，经 济学硕士。曾任荷兰国际集团（ ING ）投资管理公 司亚洲区客户发展部门负责人、 亚太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。 现任 AEGON 资产管理公司亚洲区负责人。 桑德 . 马特曼先生 （ Sander Maatman ） ， 董事， 1969 年生，荷兰国籍，硕士。 曾 任荷兰 Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理 ， Aegon 投资管理公司固定收益经理及 产品发展部总监、 Aegon 银行财务总监、 A egon 荷兰风险与资本管理负责人等职务。 现任 Aegon 资产管理公司首席财务官。 欧阳辉先生，独立董事， 1962 年生 ，美国国籍 ，获美国加州大学伯克利分校金 融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞 士银行的董事总经理。曾被美国 北卡大学 授予终生教职和任美国杜克大学副教授。 现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。 吴明先生， 独立董事， 1977 年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及 威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上 海 亚太长城律师事务 所律师，北京中咨律师事务所上海分 所合伙人。现任北京大成（上海）律师事务所 高级 合伙人。 周鹤松先生， 独立董事， 1968 年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究 员，三菱信托银行职员，通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财 务管理（中国）有限公司董事 总 经理。 杜建新先生，监事， 1959 年生，高级工商管理硕士，经济师。历任江西财经大 学情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司三 明营业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理， 兴全 基金管理有限 公司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理 。 陈育能女士，监事， 1974 年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经 理， KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理， SunLife Everbright 人寿 保险财务计划报告助理副总裁。现任 同方全球人寿保险有限公司 副总裁、首席财务 官。 秦杰先生，职工监事， 1981 年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司 内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计师事务 所高级咨询顾问等职务。现任 兴全 基金管理有限公司 董事会秘书兼 监察稽核部总监 、 综合管理部总监 。 李小天女士， 职工 监事， 1982 年生， 工商管理硕士 。历任《南方日报》、《南方 都市报》记者 ， 兴全 基金管理有限公司市场部 总监助理 。 现 任 兴全 基金管理有限公 司市场部 副 总监。 2 、 高级管理人员 概况 庄园芳女士，董事，总经理， 1970 年生，高级工商管理硕士、经济师。历任兴 业证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部 副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有限公司董 事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事，兴全基金 管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公 司董事、总经理。 冯晓莲女士，督察长 ， 1964 年生， 中共党员， 高级工商管理硕士、高级经济师。 先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴 业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经 理、合规与风险管理部总经理， 兴全 基金管理有限公司总经理助理。现任 兴全 基金 管理有限公司督察长。 杨卫东先生，副总经理， 1968 年生， 中共党员， 法学学士。历任陕西团省委组 织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、 大连分公司总经理，兴业证券股份有限公 司资产管理部副总经理，上海凯业集团公 司总裁， 兴全 基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监 、 副总经理兼市场部总监 。 现任 兴全 基金管理有限公司副总经理。 董承非先生，副总经理， 1977 年生，理学硕士。历任 兴全 基金管理有限公司研 究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理助理、 兴全商业模式优选混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理、兴全全球视野股票型证 券投资基金基金经理 、 上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事 。现任 兴全 基金管 理有限公司副总经理、基金管理部投资总监兼兴全趋势投资混合型证券投资基金 （ L OF ）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金 经理。 傅鹏博先生，副总经理， 1963 年生， 经济学硕士。历任上海财经大学经济管理 系讲师，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产 管理部负责人、研究所首席策略师 ， 汇添富基金管理有限公司首席策略师 ， 兴全 基 金管理有限公司兴全绿色投资 混合 型 证券投资 基金（ LOF ）基金经理、 总经理助理、 基金管理部副总监、 FOF 投资与金融工程部 总监。现任 兴全 基金管理有限公司副总经 理兼研究部总监 、 兴全社会责任 混合 型 证券投资 基金基金经理。 郑文惠女 士，副总经理， 1969 年生， EMBA 。历任兴业证券泉州营业部财务部 经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公司副总经理，运营管理部 总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任 兴全 基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。 3 、本基金基金经理 董承非先生，理学硕士。历任 兴全 基金管理有限公司研究部行业研究员、兴全 趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理助理 、 兴全商业模式优选 混合 型证 券投资基金（ LOF ）基金经理 、兴全全球视野股票型证券投资 基金基金经理， 现任 兴全 基金管理有限公司副总经理兼 基金管理部 投资 总监、 本基金基金经理（ 2013 年 10 月 28 日起至今 ）、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经 理（ 2015 年 7 月 1 日起至今） 。 邹欣先生 ， 经济学硕士。历任富国基金管理有限公司研究员，泰达宏利基金管 理有限公司研究员， 兴全 基金管理有限公司研究员、兴全社会责任基金基金经理助 理。现任兴全趋势投资混合型证券投资基金基金经理（ 2015 年 12 月 31 日起至今）。 乔迁女士， 工商管理硕士。历任兴全基金管理有限公司行业研究员、兴全合润 基金基金经理助理，现任兴全趋势 投资混合型证券投资基金基金经理 （ 2017 年 7 月 13 日起至今） 。 本基金历任基金经理： 张惠萍女士，于 2008 年 1 月 31 日至 2010 年 5 月 4 日期间担任本基金基金经理 。 张光成先生， 于 2010 年 5 月 5 日 至 2011 年 6 月 28 日 期间担任本基金基金经理。 王晓明先生，于 2005 年 11 月 3 日至 2013 年 10 月 28 日 期间担任本基金基金经 理。 杨岳斌先生，于 2011 年 12 月 28 日至 2015 年 1 月 5 日 期间担任本基金基金经 理。 侯梧先生，于 2014 年 11 月 24 日 至 2015 年 1 2 月 28 日 期间担任本基金基金经 理。 4 、投资决策委员 会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 基金 投资决策委员会共 由 以下成员 组成： 庄园芳 兴全基金管理有限公司董事、总经理 傅鹏博 兴全 基金管理有限公司 副总经理兼研究 部总监 、 兴全社会责任 混合 型证券投资基金基金经理 董承非 兴全 基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、兴全趋势 投资混合型证券投资基金（ LOF ） 基金经理 、 兴全新视野灵活配置定期开放混合型 发起式证券投资基金基金经理 吴圣涛 兴全 基金管理有限公司基金管理部 投资 副总监兼兴全商业模式优选 混合型证券投资基金（ LOF ） 基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经 理 谢治宇 兴全 基金管理有限公司基金管理部 投资 副总监兼兴全轻资产投资混 合型证券投资基金（ LOF ）基金经理、兴全合润分级混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按 照招募说明书列明 的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 5 ）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发 行的股 票或者债券； （ 6 ）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其 他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提 高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 五）基金管理人的风险管理与内部风险控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ）风险管理是业务发展的保障； （ 2 ）最高管理层承担最终责任； （ 3 ）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ）制度建设是基础； （ 5 ）制度执行监督是保障。 2 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性 和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设 计上要形成一种相互制 约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性； （ 5 ）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责 制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责 任。董事会下设 执行委员会和风险 控制委员会； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向 风险 控制委员会 提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案 和基本的投资策略； （ 4 ）风险 管理 委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为 每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境 中 实现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门 的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的 开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章 制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水 平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风 险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司 财产的安全完整；维 护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险， 分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集 中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相 关制度。 （ 2 ）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。 督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公 司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部 监察 、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大 违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立 的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提 出修改意见，并提交风险 管理 委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况； 监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合 法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事 项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜 等。 （ 3 ）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务 管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保 护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会 计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门 财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门 应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建 立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管 人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽 核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金 经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机 制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自 己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险 管理 委员会， 使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险 报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而 以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资 监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立 数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采 取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的 培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变 化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 本基金之基金托管人为兴业银行股份有限公司，基本情况如下： 法定名称：兴业银 行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址： 上海市江宁路 168 号 注册日期：1988年8月22日 注册资本： 人民币 207.74亿元 法定代表人：高建平 组织形式：股份有限公司 基金托管业务批准文号：证监基金字[2005] 74号 托管部门联系人：刘峰 电话：021-62677777-212017 传真：021-62159217 （二）发展概况及财务状况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份 制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂 牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。 开业20多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于 为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2016年12月31日，兴业银行资产总 额达6.09万亿元，实现营业收入1570.60亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 538.50亿元。 （三）主要人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、运营管理处、稽核监 察处、科技支持处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室，共有员工100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。（四）证券投资基金托管情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格，基金托管资格批准 文号：证监基金字 [2005]74 号。 截止2017年6月30日，兴业银行已托管开放式基金183 只，托管基金财产规模5741.64亿元。 （五）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理制度， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护 基金份额持有人的合法权益。 2 、内部风险控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律与 合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督； 资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务 的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责 范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的 所有处室和岗位，渗透各项 业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工 对自己岗位职责范围内的风险负责。 （ 2 ）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立 性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （ 3 ）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性。 （ 5 ）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常 操作部 门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （ 6 ）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控 目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的 需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高 度的权威性，任何人不得拥 有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； （ 7 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产 的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设 机构或新增业务时，做到先期完成相关制度 建设； （ 8 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的 直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4 、内部风险控制制度和措施 （ 1 ）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （ 2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （ 3 ）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并 实施风险控制措施。 （ 4 ）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监 控。 （ 5 ）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制 理念，并签订承诺书。 （ 6 ）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备 中心，保证业务不中断。 （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人应对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、 基金的申购与赎回、基金收益分配、基金 的融资条件等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监 督。 基金托管人每日按时通过托管业务系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控：如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况，严密监视，及时 提醒基金管理人；发现违规行为，与基金管理人进行情况核实，并向基金管理人发 出书面通知，督促其纠正，同时报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基 金合同和有关 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收 到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人 有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行， 立即通知基金管理人，并及时向中国证监会 报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及 时向中国证监会报告。 三、相关服务机构 （一）基金发售机构 1、直销机构 . 兴全 基金管理有限公司直销中心 . 地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 30 楼 . 直销联系电话：021-20398706、021-20398927 直销业务传真：021-58368869、021-58368915 联系人：秦洋洋 、沈冰心 公司网站：www.xyfunds.com.cn . 兴全 基金网上直销 平台 （含微网站、 APP ） （ 目前已开通工商银行直连、农 业银行直连、建设银行直连、招商银行直连、银联通（工商银行、农业银 行、建设银行、交通银行、民生银行、平安银行、邮储银行、兴业银行、 光大银行、中信银行、浦发银行、南京银行、金华银行、浙商银行、温州 银行、上海农商银行）、通联支付（工商银行、农业银行、中国银行、交通 银行、建设银行、中信银行、光大银行、华夏银行、民生银行、招商银行、 兴业银行、上海银行、平安银行 、浦发银行）以及网上直销汇款交易 ） （排 名不分先后） 交易网站： https://trade.x q funds.com 、 c .xqfunds.com 客户服务电话： 400 - 678 - 0099 ， 021 - 38 82 4536 . 直销前置自助式平台 交易网址： https://www.yypt.com https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do 2、代销机构： . 代销银行 （1） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 电话： 021 - 52629999 客户服务电话： 95561 公司 网站： http:// www.cib.com.cn （2） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 5840 8483 客服电话： 95559 网址： http:// www.bankcomm.com （3） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话： 0755 - 83198888 客户服务中心电话： 95555 网址： http:// www.cmbchina.co m （4） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 95588 （全国） 网址： http://www.icbc.com.cn （5） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95533 （全国） 网址： http://www.ccb.com （6） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 1 2 号 法定代表人： 高国富 传真： 021 - 63604199 客户服务热线： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn （7） 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 传真： 010 - 57092611 网址： http://www.cmbc.com.cn （8） 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 电话： 010 - 65557013 传真： 010 - 65550827 客户 服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com （9） 中国光大银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话： 95595 传真： 010 - 68560661 网址： http://www.cebbank.com （10） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客服电话： 95599 传真： 010 - 85109219 网址： http://www.abchina. com （11） 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn （12） 宁波银行股份有限公司 住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话： 96528 （北京、 上海地区 962528 ） 传真： 0574 - 87050024 网址： http://www.nbcb.com.cn （13） 中国邮政储蓄银行 股份 有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 客户服务 电话： 95580 传真： 010 - 68858117 网址： http://www.psbc.com （14）平安 银行股份有限公司 住所（办公地址）： 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人： 谢永林 客户服务电话： 955 1 1 - 3 网址： http:// www.bank.pingan.com （15）重庆银行股份有限公司 住所：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人： 甘为民 客户服务电话： 96899 （重庆地区）、 400 - 709 - 6899 （其他地区） 公司网站： http://www.cqcbank.com （16）上海银行 股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 法定代表人： 金煜 客户服务电话：（ 021 ） 962888 公司网站： http:// www.bankofshanghai.com （17）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人： 王耀球 客户服务电话： 961122 公司网站： http:// www.drcbank.com （18） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所： 常州市和平中路 413 号 法定代表人： 陆向阳 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.c n . 代销券商 （1） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客户服务热线： 4008888123 传真： 021 - 38565785 网址： http:// www.xyzq.com.cn （2） 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市 天河区 天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 法定代表人： 孙树明 开放式基金咨询电话： 95575 转各营业网点 开放式基金业务传真： 020 - 87555305 网址： http:// www.gf .com.cn （3） 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人： 周杰 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 53858549 客服电话： 4008888001 、 021 - 962503 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： http:// www.htsec.com （4） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 传真： 021 - 38670666 网址： http:// www.gtja.com （5） 中国银河 证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 传真： 010 - 66568430 网址： http:// www.chinastock.com.cn （6） 中信建投证券 股份 有限公司 办公地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人： 王常青 开放式基金咨询电话： 4008888108 开放式基金业务传真： 010 - 85130577 网址： http:// www.csc108.com （7） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39F 法定代表人： 宁敏 开放式基金咨询电话： 4006208888 开放式基金业务传真： 021 - 50372474 网址： http:// www.bocichina.com （8） 华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人： 周易 电话： 025 - 83290979 传真： 025 - 84579879 客服电话： 4008888168 网址： http:// www.htsc.com.cn （9） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人： 霍达 电话： 0 755 - 829436 6 6 传真： 0755 - 82943636 客服电话： 4008888111 ， 95565 网址： http:// www.newone.com.cn （10） 东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 — 29 层 法定代表人： 潘鑫军 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客服热线： 95503 网址： http:// www.dfzq.com.cn （11） 山西证券 股份 有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 95573 传真： 0351 - 8686619 网址： http://www. sxzq.net （12） 东海证券 股份 有限公司 注册地址：常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东 方 路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 电话： 021 - 88157761 传真： 021 - 88157761 客服电话： 4008888588 、 95531 网址： http:// www.longone.com.cn （13） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： 0 21 - 22169081 传真： 021 - 22169134 客服电话： 4008888788 网址： http:// www.ebscn.com （14） 湘财证券 股份 有限公司 注册 地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话： 021 - 68634518 传真： 021 - 68865680 客服电话： 400 - 888 - 1551 网址： http:// www.xcsc.com （15） 中航证券有限公司 注册地址： 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王宜四 电话： 07 91 - 67 68763 传真： 07 91 - 6789414 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： http:// www. .avicsec .com （16） 国元证券股份有限公司 注册地址： 合肥市 梅山路 18 号 法定代表人： 蔡咏 客户服务 电话： 4008888777 开放式基金业务传真： 0551 - 2207114 网址： http:// www.gyzq.com.cn （17） 国盛证券有限责任公司 注册地址： 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人： 马跃进 客户服务 电话： 0791 - 86272572 网址： http:// www. gsstock.com （18） 长城证券 股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 法定代表人： 丁益 客户服务热线： 400666888 网址： http:// www.cgws.com （19） 东莞证券 股份有限 公司 注册地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人： 张运勇 电话： 0769 - 22119341 传真： 0769 - 2116999 开放式基金咨询电话： 961130 开放式基金业务传真： 0769 - 2119423 网址： http:// www.dgzq.com.cn （20） 国海证券 股份 有限 公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人： 何春梅 客服热线： 4008888100 （全国）、 96100 （广西） 开放式基金业务传真： 0771 - 5539033 网址： http:// www.ghzq.com.cn （21） 德邦证券 股份 有限公司 注册地址： 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人： 武晓春 开放式基金咨询电话： 4008888128 开放式基金业务传真： 021 - 68767981 网址： http:// www.tebon.com.cn （22） 申万宏源证券有限公司 住所（办公地址）：上海市徐汇区长 乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：（ 021 ） 33389888 传真：（ 021 ） 33 3 88224 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： http://www. swhysc.com （23） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 尤习贵 客户服务热线： 4008 - 888 - 999 或 95579 电话： 021 - 63219781 传真： 021 - 51062920 网址： http:// www.cjsc.com.cn （24） 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 4 2 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 4006515988 网址： http:// www. ewww .com .cn （25） 瑞银证券有限责任公司 住所 ：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人： 方婷 联系电话： 010 - 5832 8752 传真： 010 - 5922 8748 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 网址 ： http:// www.ubssecurities.com （26） 华福证券有限责任公司 住所：福州市 五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 联系电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网站： http://www.hfzq.com.cn （27） 中泰证券股份有限公司 住所： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 传真： 0531 - 81283900 客户服务电话： 95538 公司网站： http://www.zts.com.cn （28） 爱建证券有限责任公司 住所： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人： 祝建 联系电话： 02 1 - 32229888 客服电话： 021 - 63340678 公司网站： http://www.ajzq.com （29） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 联系电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客服电话： 4008001001 公司网站： http://www.essence.com.cn （30） 华融证券股份 有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 祝献忠 联系电话： 010 － 58568007 传真： 010 － 58 568062 客服电话： 010 － 585681 62 公司网站： http://www.hrsec.com.cn （31） 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 公司网站： http://www.guosen.com.cn （32） 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人： 张佑君 统一客服电话： 95558 公司网站地 址： http:// www. cs. ecitic.com （33） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人： 姜晓林 客户服务热线： 95548 传真：（ 0532 ） 85022605 公司网站： http:// www.citicssd.com （34） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 基金业务传真： 010 - 63080978 公司网站： http://www.cindasc.c om （35） 华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话： 400 - 109 - 9918 基金业务传真： 021 - 64333051 公司网站： http:// www.cfsc.com.cn （36） 国都证券 股份 有限公司 地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 、 10 层 法定代表人：王少华 客户服务电话： 4008188118 基金业务传真： 010 - 841 83311 公司网站： http:// www.guodu.com （未完）  |