[发行]融通岁岁添利：更新招募说明书摘要（2017年第2号）

时间：2017年12月16日 11:33:13 中财网

融通
岁岁添利定期开放债券型

证券投资基金
更新
招募说明书
摘要

（
201
7
年第
2
号）

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：
中国工商银行
股份有限公司

日
期：
二○一
七
年
十二
月

融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要

（
201
7
年第
2
号）

重要提示

融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
（以下简称“本基金”）经中国证监会
2012
年
8
月
22
日证监
许可
[
2012
]
1151
号文核准
募集
。本基金的
基金合同于
2012年11月
6日正式生效。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%
，但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情
形导致被动达到或超过
50%
的除外。

本招募说明书所载内容截止日为
20
1
7
年
11
月
6
日，有关财务数据截止日为
20
1
7
年
9
月
30
日
，
净值表现截止日为
201
7
年
6
月
30
日
（
本招募说明书中的财务数据未经审计）。

一、
基金合同生效日

2012
年
11
月
6
日

二
、
基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：融通基金管理有限公司

住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

设立日期：2001年5月22日

法定代表人：高峰

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

电话：（0755）26947517

联系人：赖亮亮

注册资本：12500万元人民币

股权结构：新时代证券股份有限公司
60%
、日兴资产管理有限公司（
Nikko Asset
Management Co.,Ltd.
）
40%
。

（二）主要人员情况

1、现任董事情况

董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。

独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教
授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，
任公司独立董事。

独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学
金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。

独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研
究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司
独立董事。

董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国
人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证
券股份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。2007年1月至今，
任公司董事。

董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经
理。历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业
部综合管理处主管。2015年2月至今，任公司董事。

董事David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董
事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管
理有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托
银行有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财
富管理(英国)董事及总经理。2015年6月至今，任公司董事。

董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副

总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、
富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董
事。

董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证
券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份
有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、
副总经理职务。2017年6月起至今，任公司董事。

2
、现任监事情况

监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国
信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金
管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。

3、公司高级管理人员情况

董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。

总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东
证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股
份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、
副总经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。

常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国
波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3
月至今，任公司常务副总经理。

副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监，
富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总
监。2015年9月起至今，任公司副总经理。

督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务
员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至
今，任公司督察长。

4、基金经理

（1）现任基金经理情况

王超先生，金融工程硕士，经济学、数学双学士，10年证券投资从业经历，具有基金
从业资格，现任融通基金管理有限公司固定收益部总监。历任深圳发展银行（现更名为平
安银行）债券自营交易盘投资与理财投资管理经理。2012年8月加入融通基金管理有限公
司，现任融通债券、融通可转债债券（由原融通标普中国可转债指数基金转型而来）、融
通四季添利债券(LOF)、融通岁岁添利定期开放债券、融通增鑫债券、融通增益债券、融通
增裕债券、融通通泰保本、融通增丰债券、融通现金宝货币、融通稳利债券基金的基金经
理。

（2）历任基金经理情况

自2012年11月6日起至2015年3月13日，由蔡奕奕女士担任本基金的基金经理。

自2015年3月14日起至今，由王超先生担任本基金的基金经理。

5、投资决策委员会成员

公司固定收益投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先生，固定
收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理马洪元先
生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系
。

三
、
基金托管人

1
、基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号

成立时间：
1984
年
1
月
1
日

法定代表人：
易会满

注册资本：
人民
币
349,018,545,827元

联系电话：
010
-
66105799

联系人：
郭明

2
、主要人员情况

截至
201
7
年
6
月末，中国工商银行资产托管部共有员工
218
人，平均年龄
30
岁，
95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。

3
、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自
1998
年在国内首家提供托管
服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控
制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人
职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的
托管服务
，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的
产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保
险、企业年金基金、
QFII
资产、
QDII
资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理
计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资
产管理、
QDII
专户资产、
ESCROW
等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展
绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至
2017
年
6
月，中国工商银行共托管证券投资基金
7
45
只。自
2003
年以来，中国工商银行
连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球
金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
5
4
项最佳托
管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，
优良的服务品质获得国内外金融领域
的持续认可和广泛好评。

四
、
相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1
、直销机构情况

（
1
）
融通基金管理有限公司

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13
、
14
层

邮政编码：
518053

联系人：陈思辰

电话：（
0755
）
269480
3
4

客户服务中心电话：
400
-
883
-
8088
（免长途通话费用）、（
0755
）
26948088

（
2
）
融通基金管理有限公司北京
分公司

办公地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座
1241
-
1243
单元

邮政编码：
100140

联系人：魏艳薇

电话：（
010
）
661909
89

（
3
）
融通基金管理有限公司上海
分公司

办公地址：
上海市浦东新区银城中路
501
号上海中心大厦
34
层
3405
号

邮政编码：
200120

联系人：
刘佳佳

联系电话：（
021
）
38424
889

（
4
）
融通基金管理有限公司网上直销

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13
、
14
层

邮政编码：
518053

联系人：
殷洁

联系电话：（
0755
）
2694
7856

2
、代销机构

（
1
）中国工商银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：易会满

电话：（
010
）
66107900

（
2
）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号

法定代表人：陈四清

电话：（
010
）
66594956

客户服务电话：
95566

（
3
）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街
69
号

办公地址：北京市东城区建国门内大街
69
号

法定代表人：
周慕冰

客户服务电话：
95599

（
4
）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路
188
号

法定代表人：牛锡明

电话：（
021
）
58781234

联系人：曹榕

客户服务电话：
95559

(
5
)
中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座

法定代表人：
李庆萍

电话：（
010
）
65541585

联系人：李博

客户服务电话：
95558

（
6
）宁波银行股份有限公司

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路
700
号
24
层

法定代表人：陆华裕

客户服务电话：
95574

联系人：邱艇

电话：
0574
-
87050397

（
7
）包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
6
号

办公地址
:
内蒙古包头市青山区钢铁大街
6
号

法定代表人
:
李镇西

联系人
:
张建鑫

电
话
:
010
-
64816038

客户服务电话：
95352

网址：
www.bsb.com.cn
；

（
8
）上海银行股份有限公司

联系地址：上海市中山东路
585
号

法定代表人：金煜

联系电话：（
021
）
63371293

业务联系人：汤征程

（
9
）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河西区马场道
201
-
205
号

法定代表人：刘宝凤

电话：（
022
）
5831666

联系人：王宏

客户服务电话：
400
-
888
-
8811

（
1
0
）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路
12
号

法定代表人：高国富

客服热线：
www.spdb.com.cn

公司网站
www.spdb.com.cn

（
11
）平安银行股份有限公司

办公地址：深南中路
1099
号平安银行大厦

法定代表人：谢永林

联系人：张莉

电话：
021
-
38637673

客户服务电话：
95511
-
3

（
12
）招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦

法定代表人：李建红

联系人：邓炯鹏

电话：
0755
-
83198888

客服电话：
95555

（
13
）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路甲
4
号

法定代表人：洪崎

联系电话：
95568

联系人：董云巍

（
14
）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲
17
号首层

法定代表人：张东宁

联系电话：（
010
）
66223584

联系人：王曦

（
15
）中国邮政储蓄银行
股份有限
公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街
131
号

法定代表人：李国华

客服热线：
95580

公司网站：
www.psbc.com

（
16
）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728
号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728
号

法定代表人：王兰凤

传真：
0512
-
69868370

联系人：葛晓亮

电话：
0512
-
69868519

客服热线：
96067

网址：
www.suzhoubank.com
。

（
17
）恒丰银行股份有限公司

办公地址：烟台市南大街
248
号

法定代表人：蔡国华

电话：
4008138888

（
18
）深圳前海微众银行股份有限公司（仅代销
B
类）

地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场
A
座
36
楼、
37
楼

法定代表人：顾敏

客户服务电话：
400
-
999
-
8800

网址：
www.webank.com
（
19
）
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218
号
1
栋
202
室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙时代广场
B
座
6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：
4000
-
766
-
123
公司网址：
www.fund123.cn

（
19
）
上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼
2
层

办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
座楼

法定代表人：其实

电话：
021
-
54509998

传真：
021
-
64385308

联系人：高莉莉、刘若云

客服热线：
4001818188

公司网站：
1234567.com.cn

（
20
）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6
号

法定代表人：闫振杰

电话：
010
-
62020088

客服电话：
400
-
888
-
6661

(
2
1)
深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：
深圳市福田区金田路
2028
号皇岗商务中心主楼
4F
（
07
）单元

办公地址：
深圳市福田区金田路
2028
号皇岗商务中心主楼
4F
（
07
）单元

法定代表人：曾革

联系人：王娓萍

电话：
0755
-
33376853

客服电话：
4006
-
877
-
899

（
22
）中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
16
号
1
幢
11
层

法人代表：朱剑林

电话：
400
-
8888
-
160

联系人：朱剑林

客服电话：
95162
、
4008888160

(
2
3)
和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层

法定代表人：王莉

电话：
0755
-
82721122
-
8625

客户服务电话：
400
-
920
-
0022

（
2
4
）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
室

办公地址：北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
-
1209
室

法定代表人：罗细安

联系人：孙晋峰

电话：
010
-
67000988

传真：
010
-
67000988
-
6000

客户服务电话：
400
－
001
－
8811

（
2
5
）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8
号
B
座
46
楼
06
-
10
单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道
8
号
B
座
46
楼
06
-
10
单元、北京市朝阳区建国路
91
号金地中心
A
座
6
层

法定代表人：赵学军

电话：
021
-
20289890

传真：
021
-
20280110

客户服务电话：
400
-
021
-
8850

（
2
6
）
北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012

法定代表人：赵荣春

电话：
010
-
57418813

传真：
010
-
57569671

联系人：崔丁元

客服热线：
4008936885

公司网站：
www.qianjing.com

（
27
）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门
外光华路
14
号
1
幢
1
层、
2
层、
9
层、
11
层、
12
层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路
3
号新恒基国际大厦
15
层

法定代表人：王兵

联系人：
赵森

电话：
010
-
59539864

传真：
010
-
59539806

客户服务电话：
95162

（
2
8
）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街
9
号五栋大楼
C
座
702
室

办公地址：北京市西城区车公庄大街
9
号五栋大楼
C
座
702
室

法定代表人：吴雪秀

传真：
010
-
88312885

联系人：苏昊

客服电话：
400
-
0011
-
566

（
29
）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
4
栋
10
层
1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街
28
号富卓大厦
16
层

法定代表人：
杨懿

联系人：文雯

电话：
010
-
83363101

（
3
0
）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650
号
205
室

法定代表人：汪静波

联系人：方成

电话：
021
-
38602377

（
3
1
）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路
6
号
105
室
-
3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12
楼
B1201
-
1203

法定代表人：肖雯

传真：
020
-
89629011

联系人：黄敏嫦

电话：
020
-
89629099

客服热线：
020
-
89629066

（
3
2
）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址
:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号
14
楼

法定代表人
:
郭坚

联系人
:
宁博宇

电
话
: 021
-
20665952

客户服务电话：
4008219031

（
3
3
）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路
526
号
2
幢
220
室

法定代表人：张跃伟

联系人：胡雪芹

电话：
021
-
2069
-
1806

客服热线：
400
-
089
-
1289

网址：
www.erichfund.com

（
3
4
）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

办公地址：厦门市思明区鹭江道
2
号第一广场
1501
-
1504

法定代表人：陈洪生

联系人：李智磊

联系电话：
0592
-
3122679

传真：
0592
-
3122701

客服热线：
0592
-
3122716

公司网站：
www.xds.com
.cn

（
3
5
）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701

办公地址：北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B
座
4
层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

联系电话：（
010
）
66045608

客服电话：（
010
）
66045678

（
3
6
）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路
100
号
19
层

办公地址：上海市黄浦区中山南路
100
号金外滩国际广场
19
层

法定代表人：冯修敏

电话：
021
-
33323999

传真：
021
-
33323830

客服热线：
400
-
820
-
2819

（
3
7
）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418
室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418
室

法定代表人：刘鹏宇

电话：
0755
-
83999907
-
815

传真：
0755
-
83999926

联系人：马力佳

客服热线：
0755
-
83999907

公司网站：
www.jinqianwo.cn

（
3
8
）上海利得基金销售有限
公司

注册地址：
上海市宝山区蕴川路
5475
号
1033
室

办公地址：
上海浦东新区峨山路
91
弄
61
号
10
号楼
12
楼

法定代表人：
李兴春

电话：
021
-
50583533

传真：
021
-
50583633

联系人：
曹怡晨

客服热线：
400
-
921
-
7755

公司网站：
http://a.leadfund.com.cn/

（
39
）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路
196
号
26
号楼
2
楼
41
号

办公地址：上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
～
906
室

法定代表人：杨文斌

电话：
021
-
20213600

传真：
021
-
68596916

联系人：张茹

客服热线：
400
-
700
-
9665

公司网站：
www.ehowbuy.com

（
4
0
）北京汇成基金销售有限公司

地址：北京市海淀区中关村
e
世界
A
座
1108
室

法人代表人：王伟刚

联系人：丁向坤

客户服务电话：
400
-
619
-
9059

网址：
www.hcjijin.com

（
4
1
）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街
79
号
MSDC1
-
28
层
2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路
26
号鹏润大厦
B
座
9
层

法定代表人：丁东华

电话：
010
-
59287984

传真：
010
-
59287825

联系人：
郭宝亮

客服热线：
400
-
111
-
0889

网址：
www.gomefund.com

（
4
2
）上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
33
号
11
楼
B
座

办公地址：
上海市浦东新区福山路
33
号
8
楼

法定代表人：
王廷富

电话：
021
-
5132 7185

传真：
021
-
5071 0161

联系人：
姜吉灵

客服热线：
400
-
821
-
0203

网址：
www.520fund.com.cn

（
4
3
）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市昆明路
518
号北美广场
A1002
-
A1003
室

法定代表人：王翔

客服电话：
021
-
65370077

网址：
www.jiyufund.com.cn

（
4
4
）上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815
号
302
室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815
号
302
室

法定代表人：黄欣

电话：
021
-
33768132

传真：
021
-
33768132
-
802

联系人：戴珉微

客服热线：
400
-
6767
-
523

公司网站：
www.zzwealth.cn

（
45
）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2
层
222
单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2
层
222
单元

法定代表人：胡伟

电话：
010
-
65951887

传真：
010
-
65951887

联系人：葛亮

客服热线：
400
-
618
-
0707

网址：
www.hongdianfund.com/

（
4
6
）大泰金石基金销售有限公司

办公地址：南京市建邺区江东中路
222
号南京奥体中心现代五项馆
2105
室

法定代表人：袁顾明

联系人：何庭宇

电话：
021
-
20324153

网址：
http://www.dtfunds.com

（
4
7
）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1
号
A
栋
201
室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115
室，
1116
室及
1307
室

法定代表人：
TAN YIK KUAN

电话：
0755
-
8946 0500

传真：
0755
-
2167 4453

联系人：
叶健

客服热线：
400
-
684
-
0500

公司网站：
www.ifastps.com.cn

（
4
8
）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街
2
号
4
层
401
-
15

办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一
街
18
号京东集团总部
A
做
17
层

法定代表人：陈超

电话：
4000988511/ 4000888816

传真：
010
-
89188000

联系人：
徐伯宇

客服热线：
95518

公司网站：
jr.jd.com

（
49
）
深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8
楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路
8
号
HALO
广场
4
楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：
0755
-
33227950

传真：
0755
-
33227951

网址：
www.zlfund.cn

（
5
0
）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路
667
弄
107
号
201
室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路
799
号
3
号楼
9
楼

法定代表人：马刚

联系人：杨徐霆

电话：
021
-
60818249

客服热线：
95156

网址：
www.tonghuafund.com

（
51
）国泰君安证券股份有
限公司

注册地址
：
中国（上海）自由贸易试验区商城路
618
号

法定代表人：
杨德红

联系人：
钟伟镇

电话：（
021
）
62580818

客服电话：
400
-
8888
-
666

（
52
）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路
689
号

法定代表人：
周杰

联系人：
涂洋

电话：（
021
）
23219275

客服电话：
400888800

（
53
）
申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路
989
号世纪商贸广场
45
层

法定代表人：
韩志谦

联系人：
李玉婷

电话：（
021
）
33389888

客服热线：
95523
或
4008895523

（
54
）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路
88
号江信国际金融大厦

法定代表人：
徐丽峰

联系人：
周欣玲

联系电话：
0791
-
8628
3080

客服热线：
4008222111

（
55
）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳路
5
号

法定代表人：范力

联系人：
杨俊帆

电话：（
0512
）
65581136

客服电话：
4008601555

（
56
）华安证券股份有限公司

注册地址：
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号

法定代表人：李工

联系人：
范超

电话：（
0551
）
65161821

客服电话：
95318
，
4008096518

（
57
）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区天河北路
183
号大都会广场
43
楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

电话：（
020
）
87555888
转
833

客户服务热线：
95575

（
58
）
渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101
室

法定代表人：王春峰

联系人：
王星

电话：（
022
）
28451709

客服热线：
400
-
651
-
5988

（
59
）长城证券
股份有限
公司

注册地址：
深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14/16/17
层

法定代表人：
丁益

联系人：
李嘉禾

电话：（
0755
）
83516289

客服电话：
4006666888

（
60
）平安证券有限责任公司

注册地址：
深圳市福田中心区金田路荣超大厦
4036
号
16
-
20
层

法定代表人：
曹实凡

联系人：
周一涵

电话：
（
0
21
）
38637436

客服电话：
95511
转
8

（
61
）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路
1138
号

法定代表人：李福春

联系人：付雅静

电话：（
0431
）
85096517

客户服务电话
:
4006000686

（
62
）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层
10
层

法定代表人：
王少华

联系人：
戈文

联系电话：（
010
）
84183122

电话：
4008188118

（
63
）新时代证券
股份有限
公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501

法定代表人：
叶顺德

联系人：
田芳芳

电话：（
010
）
8
3561
146

客服热线：
400
-
6989
-
898

（
64
）中信证券（
山东
）有限责任公司

注册地址：
山东省青岛市崂山区深圳路
222
号
1
号楼
2001

法定代表人：
杨宝林

联系人：
孙秋月

电话：（
0532
）
8502
3924

客服电话：（
0532
）
96577

（
65
）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街
232
号信托大厦
16
-
17
层

法定代表人：刘建武

联系人：
梁承华

电话：（
029
）
87406649

客服电话：
95582

（
66
）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22
-
24
层

法定代表人：
高利

联系人：
丁敏

联系电话：（
0731
）
85832463

客服电话：
95571

（
67
）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼

法定代表人：张志刚

联系人：
尹旭航

联系电话：（
010
）
63080994

客服电话：
4008008899

（
68
）中信证券股份有限公司

注册地址：
深圳市福田区中心三路
8
号
卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：王东明

联系人：
马静懿

电话：（
010
）
6083
8995

客服电话：
4008895548

（
69
）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特
8
号长江证券大厦

法定代表人：
尤习贵

联系人：奚博宇

电话：（
021
）
68751860

客服电话：
95579
或
4008
-
888
-
999

（
70
）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
、
26
层

法定代表人：刘学民

联系人：
李晓伟

电话：（
0
755
）
25831754

客服电话：
4008881888

（
71
）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路
1508
号

法定代表人：
薛峰

联系人：
李芳芳

电话：（
021
）
22169081

客服电话：
95525

（
72
）太平洋证券股份有限公司

注册地址：
云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18
层

法定代表人：
李长伟

联系人：
王婧

电话：
010
-
88321613

客服电话：
400
6
-
650
-
999

（
73
）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
-
45
层

法定代表人：
霍达

联系人：黄蝉君

电话：（
0755
）
82943511

客服热线：
95565
、
400
-
8888
-
111

（
74
）
中国国际金融股份有限公司

注册地址：
北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
27
层及
28
层

法定代表人：
丁学东

联系人：秦朗

电话：
0
10
-
85679888
-
6035

客服电话：
4009101166

（
75
）国金证券股份有限公司

注册地址：
成都市东城根上街
95
号

法定代表人：
冉云

联系人：
刘婧漪

电话：
028
-
86690057

客服电话：
4006
-
600109

（
76
）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座
13
层
1301
-
1305

室、
14
层

法定代表人：张皓

联系人
：
刘宏莹

电话：
0755
-
82791065

客服热线：
4009908826

（
77
）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼

法定代表人：王常青

联系人：
刘畅

电话：（
010
）
85130236

客户服务电话：
400
-
8888
-
108
或
95587

（
78
）
中泰证券股份有限公司

注册地址：
山东省济南市经七路
86
号

法定代表人：李玮

联系人：
秦雨晴

电话：
021
-
20315290

客服电话：
95538

（
79
）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座
2
-
6
层

法定代表人：
陈共炎

联系人：
辛国政

电话：（
010
）
66568292

客服电话：
4008
-
888
-
8888

（
80
）西南证券股份有限公司

注册地址：
重庆市江北区桥北苑
8
号

法定代表人：
余维佳

联系人：
周青

电话：
023
-
63786141

客服电话：
4008096096

（
81
）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：
北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心
D
座
28
层

法定代表人
:
蒋煜

联系人
:
尚瑾

电话
:
010
-
58170925

客服电话
:
4008188866

（
82
）国信证券股份有限公司

办公地址：深圳市红岭中路
1012
号国信证券大厦
16
-
26
层

法定代表人：何如

联系人：
李颖

电话：
0755
-
82130833

客服电话
: 95536

（二）注册登记机构

名称
：
融通基金管理有限公司

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13
、
14
层

设立日期：
2001
年
5
月
22
日

法定代表人：
高峰

电话：
（
0755
）
2694807
5

传真：（
0755
）
26935011

联系人：
杜嘉

（三）律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场
A
座
201

办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场
A
座
201

法定代表人：闵齐双

联系人：尹小胜

经办律师：闵齐双刘少华尹小胜崔卫群

电话：（0755）33382888（总机）（0755）33033020（直线） 15302728596

传真：（0755）33033086

（四）会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏

五、
基金的名称

融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金

六、
基金的类型

债券型证券投资基金

七、
基金的投资目标

在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争获取高于业绩比
较基准的投资收益。

八、
基金的投资
方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上
市的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券（含
分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类金融工具。

本基金投资于债券类金融工具的比例
不低于
基金资产的
80%
。

本基金不参与一级市场
新股申购或增发新股，也不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，本基金可参与
一级市场及二级
市场可转换债券的投资，因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分
离债券而产生的权证将于
30
个工作日内卖出。

在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的
5
％，在非开放期，本基金不受该比例的限制。

本基金投资于债券类金融工具的比例
不低于
基金资产的
80%
，但在每次开放期前三个
月、开放期及开放期结束后三个月的期间内（如遇市场情况急剧变化的情形，基金管理人
可在
履行适当程序后
，根据实际情况延长），基金投资不受上述比例限制。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种
，
基金管理人在履行适当程序后
，
可以将其纳入投资范围。

九
、
基金的投资
策略

本基金
主要投资于固定收益类品种，不直接买入股票、权证等权益类金融工具。

本基
金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。

本基金的具体投资策略包括资
产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择策略、可转换债券投资策略以及
资产支持证券的投资策略等部分。

1
、
资产配置
策略

本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和
财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率
走势、债
券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融工具的资
产比例配置。在有效控制风险的基础上，适时调整组合久期，以获得基金资产的稳定增值，
提高基金总体收益率。

2
、利率策略

本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行跟踪
和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动对组合
带来的影响。本基金管理人的固定收益
团队
将定期对利率期限结构进行预判，并制定相应
的久期目标，当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，
提高组合的久期。以
达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率
目的。

3
、信用策略

本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并
结
合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化
，
调整
债券类属品种的
投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

本基金还将积极、有效的利用本基金管理
人
比较完善的信用债券评级体系，研究和跟
踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素，综合评估发
行主体信用风险，确定信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风
险。

4
、类属配置与个券选择策略

本基金根据券种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、
可转换债券、央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信

用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素，对几个市场之间的相对风险、收益（等
价税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。

本基金从债券息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究
等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债
券品种进行投资价值评估，从中选择具有较高息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品
种。

5
、可转换债券的投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票
价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分
析研究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析。本基金还会充分借鉴基金
管理人股票分析团队及外部研究机构的研究成果
,
对可转债的基础股票的基本面进行分析，
形成对基础股票的价值评估，最终选择合适的投资品种。

6
、资产支持证券的投资策略

资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将
在利率基本面分析、市场流动性分
析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资
资产支持证券类资产。

十
、
业绩比较基准

本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。

十
一
、
风险收益特征

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与收益高于
货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

十二
、
基金投资组合报告

本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于
201
7
年
11
月
27
日复核了本报告
中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投
资组合报告所载数据截至
20
1
7
年
9
月
30
日。

1
报告期末基金资产组合情况

序
号

项目

金额（元）

占基金总资产的比例（
%
）

1

权益投资

-

-

其中：股票

-

-

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

1,043,047,684.60

97.16

其中：债券

1,043,047,684.60

97.16

资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-

其中：买断式回购的买入返售金融资
产

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

12,220,467.69

1.14

8

其他资产

18,276,364.18

1.70

9

合计

1,073,544,516.47

100.00

2
报告期末按债券品种
分类
的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值（元）

占基金资产净值比例（
%
）

1

国家债券

106
,
755
,
000
.00

10.8
8

2

央行票据

-

-

3

金融债券

993
,
500
.00

0.10

其中：政策性金融债

993
,
500
.00

0.10

4

企业债券

245,238,847.40

24.99

5

企业短期融资券

330,105,000.00

33.64 （未完）