[发行]国投金融联接：更新招募说明书摘要（2017年12月）
国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资 基金联接基金 招募说明书 摘要 ( 201 7 年 12 月更新 ) 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简 称“本基金”）由国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF）转型而来。 国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会以通讯 方式召开，大会通过了《关于国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF） 变更为国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金的议 案》，经中国证监会备案，基金份额持有人大会决议生效。自2013年11月5日起， 由《国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF）基金合同》修订而成的 《国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会备案，但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：市场风险、流动性风险、基金管理风险、标的指数的行业风险、跟踪 误差风险，等等。本基金为 ETF 联接基金 ， 以目标ETF基金份额、标的指数成份 股及备选成份股为主要投资对象，投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值 的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内），因此，本基金的业绩表 现与标的指数及目标ETF基金份额的表现密切相关，属于高风险、高预期收益的基 金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 基金管理人管理的其他基金的过往业 绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 摘要 所载内容截止日期为 201 7 年 11 月 5 日 ，其中投资组合报告与基 金业绩截止日期为 201 7 年 9 月 3 0 日。 有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国 工商 银行股份有限公司于 201 7 年 12 月 1 日 对本招募说明书 摘要 （ 201 7 年 12 月更新）进行了复核 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称： UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO ., LTD 住所： 上海市虹口区东大名路 638 号 7 层 办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人： 叶柏寿 设立日期： 2002 年 6 月 13 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号： 中国证监会证监基金字【 2002 】 25 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人： 杨蔓 客服 电话： 400 - 880 - 6868 传 真：（ 0755 ） 8 2904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投 泰康 信托有限公司 51 % 瑞银 集团 49 % 合计 100 % （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投安信股份有限公司董事 长、国家开发投资公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康 信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事，曾任国家计委经济研究所干部、 副主任科员、财政金融研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长， 深圳康泰生物制品股份有限公司董事长，国家开发投资公司财务会计部副主任、主 任，国投资本控股有限公司副董事长。 王彬女士，总经理，董事，中国籍，工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞 银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投 泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼 董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电 股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政 府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 董日成先生，董事，中国香港籍，文学学士。现任瑞银资产管理（香港）有限 公司中国区董事总经理，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银 资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管 理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理 人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重 要职务等。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监， 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷女士，董事，中国香港籍，工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有 限公司亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason, Inc.)亚洲及澳大利 亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决方案及基金平台 主管，富达基金(Fidelity) 亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company) 业务规划及项目高级经理，怡富基金Jardine Fleming (JPMorgan)产品开发部业务分 析师。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士。现任《当代金融家》杂志执行 社长兼主编，兼任鸿儒金融教育基金会理事、光大证券股份有限公司独立董事、南 粤银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾担任中国证券报理论版主编、统 信资产评估有限公司董事长、中信银行股份有限公司独立董事。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、 昆山金利表面材料应用科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有 限公司外部董事、渤海产业投资基金管理有限公司独立董事及重庆广电数字传媒股 份有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司 董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司 独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、 皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金 管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银资产管理公 司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司 泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公 司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风 险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审 计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部部门总经理。曾任职国 投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计 总部审计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理 有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师， 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士 ，兼任国投瑞银 资本管理有限公司总经理及董事 。曾 任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治 区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信 隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管， 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构 服务部总监、总经理助理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任深圳投资基金管 理公司基金经理，国 信证券基金债券部投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金 经理、基金投资部总监，招商基金管理有限公司总经理助理。 储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任重庆建筑专科学 校（现重庆大学）经济学教研组组长，武汉大学金融系副主任、副教授，国信证券 有限公司综合研究部总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部 总监、渠道服务部总监，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经 理、华南营销中心总经理，宝盈基金管理有限公司总经理助理、副总经理。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士 ，兼任国投瑞银资本管 理 有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港） 有限公司董事 。 曾任尊荣 集团证券投 资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商 基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、 总经理助理。 4、本基金基金经理 赵建，中国籍，同济大学管理学博士。14年证券从业经历，曾任上海博弘投资 有限公司、上海数君投资有限公司高级软件工程师、风控经理，上海一维科技有限 公司研发工程师。2010年6月加入国投瑞银基金管理有限公司。2013年4月2日起 任国投瑞银瑞福深证100 指数分级证券投资基金的基金经理助理，2013年5月17 日起任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）的基金经理助 理，2013年9月26日起任国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金（LOF）（原 国投瑞银瑞福深证100 指数分级证券投资基金）基金经理，2014年4月25日起兼 任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）基金经理，2015年 2月10日起兼任国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基 金（原国投瑞银沪深300金融地产指数基金）基金经理，2015年3月17日起兼任 国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理，2015年8月6日起兼 任国投瑞银白银期货证券投资基金（LOF）基金经理。 本基金历任基金经理： LU RONG QIANG先生，2013年6月15日至2015年2月9日； 孟亮先生， 2011 年 9 月 3 日至 2013 年 6 月 14 日； 马少章先生，2010年4月9日至2011年9月2日。 5 、投资决策委员会成员的姓名、职务 （ 1 ）投资决策委员会 召集人 ： 袁野 先生，副总经理 （ 2 ）投资决策委员会成员： 韩海平先生：总经理助理兼固定收益部部门总经理 李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理 何明女士：研究部部门总经理 蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人 杨俊先生：交易部部门总经理 马少章先生：专户投资部部门副总经理，投资经理 汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理 陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理 杨冬冬先生：基金投资部副总监，基金经理 （ 3 ） 总经理和 督察长列席投资决策委员会会议。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 易会满 注册资本： 人民 币 35,640,625.71万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 郭明 （二）主要人员情况： 截至 201 7 年 6 月末 ，中国工商银行资产托管部共有员工 2 18 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况： 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格 履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提 供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内 托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保 险资产、社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产 、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务 。 截至 201 7 年 6 月 ，中国工商银 行共托管证券投资基金 7 45 只。 自 2003 年以来，本行连续 十 四 年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 5 4 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额 销 售机构 1 、直销机构 名称： 国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人 ：叶柏寿 电话： (0755)8357599 2 8357599 3 传真： (0755)82904048 82904007 联系人： 杨蔓、 贾亚莉 客服电话： 400 - 880 - 6868 网站： www.ubssdic.com 2 、代销机构： （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 传真： 010 - 66107914 联系人：杨菲 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 传真： 010 - 85109219 联系人：客服中心 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 电话： 010 - 6659 6688 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网站： www.b oc .c n （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人： 田国立 电话： 010 - 66275654 传真： 010 - 66275654 联系人：王琳 客服电话： 95533 网站： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人： 张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 李庆萍 电话： 010 - 65558888 传真： 010 - 65550827 联系人：郭伟 客服电话： 95558 公司网站： http://bank.ecitic.com （ 8 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：高天 虞谷云 客服电话： 95528 公司网站 : www.spdb.com.cn （ 9 ）中国光大银行股份有限公司 住所： 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人：唐双宁 电话： 010 - 63636150 传真： 010 - 63636157 联系人：薛军丽 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com （ 10 ） 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 010 - 82806180 传真： 010 - 82806363 联系人 : 许广圣 客服电话： 95568 直销银行客服电话： 10100123 公司网站： www.cmbc.com.cn 直销银行网址： www.mszxyh.com （注： 目前 仅 在民生银行 直销银行开通，民生银行柜台开通时间需另行公告 。 该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售 ） （ 11 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 电话： 010 - 68859404 传真： 010 - 68858057 联系人： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com （ 12 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 联系人：谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 13 ）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话： 010 - 85238820 传真： 010 - 85238680 联系人：刘军祥 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn （ 14 ） 平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 电话： 021 - 50979384 传真： 021 - 50979507 客服电话： 95511 - 3 公司网站 : bank.pingan.com （ 15 ）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号 25 楼 2501 室、 26 楼、 27 楼 2701 室、 28 楼、 37 楼、 38 楼（名义楼层 28 楼 2801 室、 29 楼、 30 楼 3001 室、 31 楼、 41 楼、 42 楼） 办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表人：李国宝 电话： 021 - 3866 3866 传真： 021 - 3866 3966 联系人：杨俊 垂询热线： 800 830 3811 公司网址： www.hkbea.com.cn （ 16 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 客服电话： 95521 公司网站： www.gtja.com （ 17 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 传真： 010 - 65182261 联系人：权唐 客服电话： 4008888108 公司网站： www.csc108.com （ 18 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 19 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 联系人：黄婵君 客服电话： 95565 、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （ 20 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： http://www.gf.com.cn （ 21 ）中信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人： 顾凌 客服电话： 95548 公司网站： www.cs.ecitic.com （ 22 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574807 联系人： 辛国政 客服电话： 4008 - 888 - 888 、 95551 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 23 ）海通证券股份有限公司 住所： 上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com （ 24 ）申万宏源证券有限公司 住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：李玉婷 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站 : www.swhysc.com （ 25 ） 申万宏源西部证券有限公司 住所 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 电话： 0991 - 5801913 传真： 0991 - 5801466 联系人：王怀春 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址 :www.hysec.com （ 26 ） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 法定代表人：兰荣 电话： 021 - 38565547 传真： 021 - 38565783 联系人：乔琳雪 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 27 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 尤习贵 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 长江证券客户服务网站： www.95579.com （ 28 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 法定代表人：王连志 电话： 0755 - 82558305 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客服电话： 4008 - 001 - 001 公司网站： www.essence.com.cn （ 29 ）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 电话： 021 - 68634510 - 8620 传真： 021 - 68865680 联系人：吴昊 客服电话： 400 - 888 - 1551 公司网站： www.xcsc.com （ 30 ） 万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：张建军 联系电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286930 联系人：甘蕾 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.cn （ 31 ） 民生证券有限责任公司 住所 ： 北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 1 6 - 20 层 办公地址：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人： 余政 电话： 010 － 85 127999 传真： 010 － 85 127917 联系人 ：赵明 客户服务电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 31 ）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：蔡咏 电话： 0551 - 62272101 传真： 0551 - 62272100 联系人：李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn （ 33 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451 892 联系人： 蔡霆 客服电话： 400 - 651 - 5988 公司网站： www.ewww.com.cn （ 34 ）华泰证券股份有限公司 住所： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人： 周易 电话： 0 755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （ 35 ）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686619 联系人：郭熠 客服电话： 95573 、 400 - 666 - 1618 公司网站： www.i618.com.cn （ 36 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85023924 传真： 0532 - 85022605 联系人： 赵艳青 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com （ 37 ）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人： 方晓丹 客户服务电话： 4008 - 601 - 555 网址： www.dwzq.com.cn （ 38 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 联系人： 尹旭航 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com （ 39 ）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层 - 23 层、 25 - 29 层、 32 层、 36 层、 39 层、 40 层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326729 联系人： 孔亚楠 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 40 ）方正证券股份有限公司 住所： 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼 办公地址： 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼 法定代表人：雷杰 电话： 010 - 68546765 传真： 010 - 68546792 联系人：徐锦福 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com （ 41 ） 长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 授权代表人：何伟 电话： 0755 - 83516998 传真： 0755 - 83515567 联系人：胡永君 客服电话： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （ 42 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：李芳芳 客服电话： 95525 、 4008888788 公司网站： www.ebscn.com （ 43 ） 广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836920 联系人： 梁微 客服电话： 95396 公司网站： www.gzs.com.cn （ 44 ）东北 证券股份有限公司 住所： 长春市生态大街 6666 号 办公地址： 长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人： 李福春 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 联系人： 安岩岩 客服电话： 95360 公司网站： www.nesc.cn （ 45 ）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 - 7008 ， 021 - 53686200 - 7008 联系人：王芬 客服电话： 021 - 962518 公司网站： www.962518.com （ 46 ） 国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：祁昊 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn ( 47 ) 浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 法定代表人：吴承根 电话： 021 - 80108518 传真： 021 - 80106010 联系人 : 陆云 客服电话： 95345 公司网站： www.stocke.com.cn （ 48 ） 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：詹露阳 电话： 021 - 38631117 传真： 0755 - 82400862 联系人：石静武 客服电话： 95511 - 8 公司网站： stock.pingan.com （ 49 ）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 65161672 联系人：汪燕、范超 客服电话： 95318 ， 4008096518 公司网站： www.hazq.com （ 50 ） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼 法定代表人：何春梅 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn （ 51 ）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：孙智勇 电话： 0731 - 84403319 传真： 0731 - 84403439 联系人：郭磊 客服电话： 0731 - 84403350 公司网站： www.cfzq.com （ 52 ）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 电话： 0769 - 22115712 传真： 0769 - 22115712 联系人：李荣 客服电话： 95328 公司网站： www.dgzq.com.cn （ 53 ）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 电话： 0371 - 69099882 传真： 0371 - 65585899 联系人：程月艳 李盼盼 客服电话： 95377 公司网站： www.ccnew.com （ 54 ）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 联系人：黄静 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com （ 55 ）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人： 王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 公司网站： www.longone.com.cn （ 56 ）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人：宁敏 电话： 021 - 20328000 传真： 021 - 50372474 联系人：王炜哲 客服电话： 400 - 620 - 8888 公司网站： www.bocichina.com.cn （ 57 ） 国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人： 徐丽峰 电话： 0791 - 86281305 传真： 0791 - 86281305 联系人：周欣玲 客服电话： 4008222111 公司网站： www.gsstock.com （ 58 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315290 传真： 021 - 20315137 联系人：许曼华 客服电话： 95538 公司网站： www.zts.com.cn （ 59 ）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人： 姜昧军 电话： 0755 - 83199511 传真： 0755 - 83199545 联系人： 王雯 客服电话： 4008323000 公司网站： www.csco.com.cn （ 60 ）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 电话： 0755 - 23838751 传真： 0755 - 25838701 联系人：吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn （ 61 ）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层 法定代表人：王宜四 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 联系人： 刘小莹 客服电话： 400 - 886 6 - 567 公司网站： www.avicsec.com （ 62 ） 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 电话： 021 - 20655183 传真： 021 - 20655196 联系人：王虹 客服电话： 96326 （福建省外加拨 0591 ） 公司网站： www.hfzq.com.cn （ 63 ） 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人：范坤 客服电话： 95368 公司网站： www.hlzq.com （ 64 ）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话： 4009101166 公司网站： www.cicc.com.cn （ 65 ）财通证券股份有限公司 住所： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 电话： 0571 - 87925129 传真： 0571 - 87818329 联系人：夏吉慧 客服电话： 96336 （浙江） ,40086 - 96336 （全国） 公司网站： www.ctsec.com （ 66 ）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54967293 联系人：杨莉娟 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 公司网址： www.cfsc.com.cn （ 67 ） 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 、 15 层 法定代表人：程宜荪 电话： 010 - 58328971 传真： 010 - 58328748 联系人：马牧 客服电话： 400 - 887 - 8827 公司网站： www.ubssecurities.com （ 68 ）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人： 高涛 电话： 0755 - 820236907 传真： 0755 - 82026539 联系人：万玉琳 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 公司网站： www.china - invs.cn （ 69 ） 国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇 银行股份有限公司四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层 法定代表人：张智河 电话： 010 - 83991777 传真： 010 - 66412537 联系人：郭一非 客服电话： 95385 公司网站： www.grzq.com （ 70 ）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话： 0752 - 2119700 传真： 0752 - 2119660 联系人：彭莲 客户服务电话： 95564 公司网址： www.lxsec.com （ 71 ） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路（未完）  |