[发行]诺德灵活：更新招募说明书（2017年12月）
诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2017年 12月） 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 证监许可 [2008]785号文核准募集设立。本基金的基金合同自 2008年 11月 5日起 正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说 明书》及《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人 自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致 的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止至 2017年 11月 4日，财务数据和净值表现截止至 2017年 9月 30日（财务数据未经审计）。 1 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言................................................................................................................................................. 3 二、释义................................................................................................................................................. 4 三、基金管理人 ......................................................................................................................................... 8 四、基金托管人 .......................................................................................................................................17 五、相关服务机构 ...................................................................................................................................20 六、基金的募集及基金合同的生效 ........................................................................................................57 七、基金份额的申购和赎回 ....................................................................................................................57 八、基金转换、非交易过户、转托管 ....................................................................................................64 九、基金的投资 .......................................................................................................................................65 十、基金的投资组合报告 ........................................................................................................................77 十一、基金的业绩 ...................................................................................................................................81 十二、基金的财产 ...................................................................................................................................83 十三、基金资产的估值 ............................................................................................................................84 十四、基金的收益与分配 ........................................................................................................................90 十五、基金的费用与税收 ........................................................................................................................91 十六、基金的会计与审计 ........................................................................................................................92 十七、基金的信息披露 ............................................................................................................................93 十八、风险揭示 .......................................................................................................................................97 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................................99 二十、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................................101 二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................................116 二十二、对基金份额持有人的服务 ......................................................................................................125 二十三、其他应披露事项 ......................................................................................................................127 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ..............................................................................................131 二十五、备查文件 .................................................................................................................................131 2 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明 书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 ”）、《证券投资基金信息披露内容与格 式准则第 5号<招募说明书的内容与格式 >》等有关法律法规以及《诺德主题灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “合同 ”或“基金合同 ”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。 本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资人披露与本基金相关 事项的信息，是投资人据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利，承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 3 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 2.基金管理人：指诺德基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德主题灵活配置 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 7.基金份额发售公告：指《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金份额发售公 告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身 4 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国 证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指诺德基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售 业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为诺德 基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机 构 28.基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 5 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 36.T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39.《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为 44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 6 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 47.元：指人民币元 48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 53.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒体 54.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法 全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变 化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 7 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 邮政编码： 200120 法定代表人：潘福祥 成立日期： 2006年 6月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字 [2006]88号 经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证监会 批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话：021-68985199 股权结构： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 管理基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证 券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资 基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30混合型证券投资基金、诺德 双翼债券型证券投资基金（LOF）、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证 300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德天禧债券型证券投资基金、 诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金和诺德新享灵活配置混合型证券 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 8 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授， 诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生，董事，总经理，代任督察长，南京大学经济学硕士。历任江苏 证券有限责任公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级 经理， 2005年 8月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研 究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任 清控资产管理有限公司副总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级 研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合 信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司 总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。 唐宁先生，董事，美国 The University of the South经济学学士。现任宜信惠民 投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（ CGC）董事长，宜信 （香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管 理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部（ DLJ Investment Bank） 投资分析师，亚信（ Asia Info）战略投资部总监。 侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京） 有限公司副总经理。 Frank FuxingWang(王福星 )先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大学 硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley）分校 Haas商学院的 MBA学位。 现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚集团 （Parsons Brinckerhoff）、美国运通（ American Express）、UBS瑞士银行、花旗北 美公司（ Citicorp North America Inc）、 Napier Park Global Capital和花旗集团 （Citigroup）。 陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士， University of Minnesota Law School硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师， 高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 9 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ Paris School of Business)及美国华盛顿大学（ University of Washington）访问学者。现任北京德恒 律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。 许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA。现 任合一资本创始管理合伙人、光影工场董事长，兼任北京外商投资企业协会副会 长，科技部产业化促进会理事，哈佛大学北京校友会副会长，清华企业家协会 (TEEC)北京分会副主席，曾任永新视博早期共同创始人，英特尔 (中国 )公司高级 财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资从事风险投资工作，永新视博公司执行副 总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕士。 现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任， 北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠 道总监。 耿凯先生，监事，清华大学自动化专业工学学士、清华大学自动化专业工学 硕士。现任清控资产管理（上海）有限公司总经理，曾任启迪创业投资管理有限 公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。 冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大 学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业 投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基 金管理有限公司公共事务总监。 刘静女士，监事，清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京 分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 3、公司高级管理人员 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授， 诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生，董事，总经理，代任督察长，南京大学经济学硕士。历任江苏 证券有限责任公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级 10 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 经理， 2005年 8月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研 究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 罗凯先生，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集 团投资发展处。 2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经 理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 朱红先生，大连理工大学工商管理硕士， 2007年 9月至 2009年 11月任职于 新华基金管理有限公司，从事投资研究工作； 2009年 11月起任职于诺德基金管理 有限公司投资研究部，历任研究员、高级研究员、基金经理助理等职务，具有 6 年以上从事投资管理工作的经历，具有基金从业资格。朱红先生自 2014年 4月 1 日至今担任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 戴奇雷先生，自 2008年 11月 5日至 2010年 2月 24日担任诺德主题灵活混 合型证券投资基金基金经理。 张学东先生，自 2009年 2月 23日至 2010年 3月 2日担任诺德主题灵活混合 型证券投资基金基金经理。 向朝勇先生，自 2010年 2月 24日至 2011年 3月 12日担任诺德主题灵活混 合型证券投资基金基金经理。 王正先生，自 2011年 1月 21日至 2012年 5月 15日担任诺德主题灵活混合 型证券投资基金基金经理。 陈国光先生，自 2012年 5月 15日至 2014年 4月 1日担任诺德主题灵活混合 型证券投资基金基金经理。 5.投资决策委员会成员 公司总经理胡志伟先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收 益部总监赵滔滔先生。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 11 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别 记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人 谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度、半年度和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向 他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 12 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27.法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1.本基金管理人承诺严格遵守法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规、基金合同和中国证 监会的有关规定的行为发生； 2.基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规、基金合同和中国证监会禁止的其他行为。 3.本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用，勤勉尽职，并且不从事以下活动： （1）越权或违规经营； 13 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任期间知悉 的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票 投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织和个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格、 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以抬高自己； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （15）其他法律法规、基金合同以及中国证监会禁止的行为。 4.基金经理承诺： （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋 取不当利益； （3）不违反法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期 间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （4）不从事损害基金财产和份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人内部控制制度： 1.公司内部控制的总体目标 14 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司风险控制的总体目标是强化内部管理，建立一个决策科学、运营规范、 管理高效的基金管理实体，促进公司全体员工恪守职业操守，以保证基金份额持 有人的合法权益不受侵犯，实现公司持续稳定健康发展。 2.公司内部控制的原则： 公司内部控制遵循以下原则： （1）全面性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节，并适用于 公司每一位职员； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的权威性和有效执行； （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。公司设立独立的稽核风 控部，稽核风控部保持高度的独立性； （4）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构 成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并必须根据公司经营战略、经营 方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行相应的修改和完善； （6）相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相互制 衡； （7）定性与定量相结合原则：公司建立一套比较完备的风险控制实施体系和 数量化风险测定评估指标体系，使风险控制工作更具客观性和可操作性， 提高管理决策的科学性； （8）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3.公司内部风险控制机制 公司内部风险控制机制分为 “决策系统 ”、“执行系统 ”和“监督系统 ”三个方面： 15 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （1）决策系统由股东会、董事会、公司经营层及董事会下设的投资决策委员 会和风险管理委员会组成； （2）执行系统由公司各职能部门组成，承担公司日常经营管理、风险控制、 基金投资运作活动和具体工作，负责将公司决策系统的各项决议付诸实施； （3）监督系统由监事会、董事会及其下设的审计委员会、督察长、稽核风控 部组成。各自监督的内容和对象分别由公司章程及相应的专门制度加以明确规定。 4.风险控制的主要步骤 公司在实施风险控制时主要以业务流程为主导，按环境建立、风险识别、风 险评估、风险控制措施的实施、风险控制制度的监控、风险控制制度的完善等六 个步骤进行。 （1）环境建立是指定风险控制战略、目标，设置相应的组织结构，配备相应 的人力资源与技术系统，设定风险控制的时间范围与空间范围； （2）风险识别是指将对组织系统与业务系统流程中所面临的及潜在的各种风 险加以判断、归类和鉴定其性质的过程，它是有效实施风险控制的前提和基础； （3）风险评估是指在风险识别的基础上，检查存在的控制措施，估计和预测 风险发生的可能性以及对公司运作造成的潜在影响和可能损失，应采用定性和定 量分析相结合的方法度量风险水平的高低； （4）风险控制措施的实施是在风险评估的基础上，由风险点所在部门通过各 种手段和制度，化解业务过程中可能会遇到的各种风险，实现以合理的成本在最 大限度内防范风险和减轻损失； （5）为保证风险控制的有效性，由风险管理部对风险控制系统实施持续的检 查和监控。稽核风控部将根据既定的监控程序对公司每个业务部门进行持续稽核， 并对认为风险控制有缺陷的部门进行重点稽核。对任何不符合公司风险控制制度 的部门或个人将提请分管领导或风险管理委员会进行讨论和审查； （6）在风险监控的基础上，风险管理委员会、风险管理部以及各业务部门负 责人应及时对公司风险控制系统的安全性、合理性、适用性以及成本与效益进行 分析、监察和评估；对内部风险控制过程中各种措施的实施效果、工作人员的表 16 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 现进行评估总结；并提出进一步完善和改进的建议和报告，以提高风险控制的有 效性。 5.基金管理人关于内部合规控制声明： （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规 控制。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股 票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2017年 6月末，本集团资产总额 216,920.67亿元，较上年末增加 7,283.62亿 元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 17 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》“ 2016中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016中国最佳消费者银行”、 “2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石 奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最 具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016年“世界银行 1000强排 名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》 2016年世界 500强 排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在上海设有投资托管服务上 海备份中心，共有员工 220余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 18 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017年二季度末，中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球 金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家—— QFII”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 19 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管 理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投 资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1.直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人：潘福祥 客户服务电话： 400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 20 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：熊凌燕 公司网站： www.nuodefund.com 2、代销机构（排名不分先后） （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务统一咨询电话：95533 公司网站：www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 客户服务统一咨询电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陈铭铭 客户服务电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：邓炯鹏 21 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 联系人：丰靖 电话：010-65557083 传真：010-65550827 公司网站：bank.ecitic.com （7）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：4008-888-999或 95579 联系人：李良 电话：027-65799999 22 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：027-85481900 长江证券长网公司网站：www.95579.com （8）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn （9）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 电话： 020-87322668 传真： 020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务电话:020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 公司网站： www.gtja.com （11）华泰证券股份有限公司 23 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 联系人：樊昊 客服热线：95597 公司网站： www.htsc.com.cn （12）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 公司网站：http://www.dwzq.com.cn （13）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大.五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 业务联系电话：021-38565785 客服电话：4008888123 公司网站（ www.xyzq.com.cn） （14）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 24 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-82943636 客户服务热线： 95565 公司网站： www.newone.com.cn （15）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：400-8888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网站：www.chinastock.com.cn （16）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：王连志 联系电话： 400-800-1001 联系人：陈剑虹 公司网站： www.essence.com.cn （17）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼 法定代表人：詹露阳 全国免费业务咨询电话： 4008816168 开放式基金业务传真： 0755-82400862 联系电话： 4008866338 公司网站： www.PINGAN.com 25 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网站：www.csc108.com （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553 公司网站：www.htsec.com （20）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层 法定代表人：王宜四 联系人：余雅娜 联系电话：0791-6768763 公司网站：www.avicsec.com 客服电话：400-8866-567 （21）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 26 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （22）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号7楼 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：李俊杰 电话：021-53519888 传真：021-62470244 联系人：张瑾 客服电话：021-962518或4008918918（全国） 业务联系电话：021-53519888 公司网站：www.962518.com （23）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：李俊杰 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真：（010）66555500 客服电话：010-66045678 天相投顾：www.txsec.com 天相基金网： https://jijin.txsec.com （24）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 27 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王勇 公司联系人：卢金文 电话：0592-5161642 客服电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.cn （25）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 邮政编码：230069 公司联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国) 公司网站：www.hazq.com （26）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层 法定代表人：张佑君 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 公司网站：www.ecitic.com （27）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号新天地大厦 7至 10层 邮政编码：350003 法定代表人：黄金琳 28 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 开放式基金业务联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 开放式基金业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话： 96326（福建省外请先拨 0591） 公司网站： www.hfzq.com.cn （28）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人姓名：赵俊 基金业务对外联系人姓名：李涛 联系电话：0519-88157761 联系传真：0519-88157761 公司网站：www.longone.com.cn 免费服务热线：400-888-8588 （29）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 办公地址北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 法定代表人：冯鹤年 联系人：赵明 业务联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com （30）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 联系人：许方迪 29 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 业务联系电话：0755-83025022 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （31）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳、李飞 开放式基金咨询电话：全国：95578 开放式基金业务传真：0551—2272100 公司网站：www.gyzq.com.cn(国元证券网) （32）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （33）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网站：www.ebscn.com 30 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） (34)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com (35)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网站：www.zxwt.com.cn （36）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 全国统一客服热线：95571 公司网站： www.foundersc.com 31 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （37）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20层 法定代表人：刘学民 客户服务或投诉电话： 4008881888 公司网站： http://www.firstcapital.com.cn （38）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人：何春梅 联系人 :牛孟宇 电话： 0755-83709350 传真： 0755-83704850 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn （39）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 注册资本： 2000万元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 联系人：汤素娅 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 公司网站： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 32 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （40）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话 :021-58870011 传真 :68596916 公司网站： www.ehowbuy.com 客服电话： 400-700-9665 （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：李晓明 电话： 0571-28829790，021-60897869 传真： 0571-26698533 公司网站： www.fund123.cn 客户服务电话： 4000-766-123 （42）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com 33 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （43）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系电话： 0472-5109729 传真： 0472-5176541 联系人：刘芳 公司网站： www.bsb.com.cn 客服电话：内蒙古地区： 0472-96016 北京地区： 010-96016 宁波地区： 0574-967210 深圳地区： 0755-967210 成都地区： 028-65558555 (44)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 网站：www.ijijin.cn 客服电话：95105885 （45）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１ 法定代表人：汪静波 联系电话： 021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客服电话：400-821-5399 公司网址：http:www.noah-fund.com 34 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （46）东北证券股份有限公司 地址：长春市生态大街6666号 法人代表：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：4006-000686 公司网址： www.nesc.cn （47）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址： www.swsc.com.cn （48）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 公司网站： www.myfund.com （49）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 35 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址： www.i618.com.cn （50）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com （51）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 电话： 010-59393923 传真： 010 -59393074 联系人：高晓芳 客服电话： 400-808-0069 网址： www.wy-fund.com (52)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 36 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-64385308 联系人：潘世友 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 (53)北京钱景基金销售有限公司 注册住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-678-5095 公司网站：www.niuji.net （54）联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 传真： 021-33606760 客服电话： 95564 网址： http://www.lxzq.com.cn/ （55）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：程刚 电话：010-52855713 客服电话：400-6099-200 37 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址:www.yixinfund.com (56）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001-022-011 网址： www.zszq.com （57）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 客户服务电话： 400-921-7755网址：www.leadbank.com.cn （58）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 联系人电话： 028-86135991 传真： 028-86150040 网址： http://www.hx168.com.cn （59）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 38 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话： 95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com （60）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：金佶 客户服务电话：400-820-2819 网址：https://tty.chinapnr.com/ （61）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:鲍东华 联系人:宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：4008-219-031 网址： www.lufunds.com （62）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn （63）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 39 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com （64）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层 法定代表人：姜新 电话：010-65807865 客服电话：95162-2 网址:www.cifcofund.com （65）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 网址：www.xds.com.cn （66）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址:http://www.jincheng-fund.com （67）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1 40 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：查薇 客服电话：400-600-0030 网址: www.bzfunds.com （68）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15 单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （69）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址: www.citicsf.com （70）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001099918 网址: www.cfsc.com.cn 41 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （71）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址: www.yingmi.cn （72）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 客服电话：4009-500-888 网址: www.jfzinv.com （73）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 客服电话：400-928-2266 网址: www.dtfunds.com （74）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 客服电话：4001-500-882 网址: www.lanmao.com （75）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 42 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 客服电话： 4008-980-618 网址: www.chtfund.com （76）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 客服电话：400-804-8688 网址: www.keynesasset.com （77）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn （78）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108_号 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址： www.fundzone.cn （79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 43 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com （80）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 （81）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （82）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 客服电话：400-712-1212 公司网站：http://www.dtsbc.com.cn （83）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 法定代表人：刘磊 44 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-920-6677 公司网站： www.szfyfund.com （84）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com （85）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：何亚刚 客服电话： 400-889-5618 公司网站： www.e5618.com （86）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室 办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 公司网站： www.9ifund.com （87）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公） 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：张彦 客服电话：400-166-1188 45 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网站：http://8.jrj.com.cn/ （88）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 公司网站：www.jshbank.com （89）北京格上富信投资顾问有限公司 注册住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 公司网站：www.igesafe.com （90）上海联泰资产管理有限公司 注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服电话： 4000-466-788 网址： www.66zichan.com （91）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 客服电话： 4008205999 公司网站： www.shhxzq.com 46 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （92）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 客服电话： 4006-365-058_ 公司网站： http://www.dayouf.com （93）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海浦东新区银城中路 （未完）  |