[发行]诺德货币：更新招募说明书（2017年第2期）
诺德货币市场基金 招募说明书（更新） （2017年第 2期） 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二 O一七年十二月 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 【重要提示】 诺德货币市场基金（以下简称 “本基金 ”）的募集已获中国证监会 2016年 04 月 11日证监许可【 2016】728号文注册。本基金的基金合同于 2016年 5月 5 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因 素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认 (申)购基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基 金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个 别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流 动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投 资策略所特有的风险等等。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管 理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资人做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。投 资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年 11月 4日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017年 9月 30日（未 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 经审计）。 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 目录 第一部分绪言 ........................................................................................................................................ 1 第二部分释义 ........................................................................................................................................ 2 第三部分基金管理人 ............................................................................................................................. 7 第四部分基金托管人 ........................................................................................................................... 16 第五部分相关服务机构 ....................................................................................................................... 21 第六部分基金的募集 ........................................................................................................................... 53 第七部分基金合同的生效 ................................................................................................................... 55 第八部分基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................56 第九部分基金的投资 ........................................................................................................................... 66 第十部分基金的业绩 ........................................................................................................................... 77 第十一部分基金的财产 ....................................................................................................................... 80 第十二部分基金资产的估值 ............................................................................................................... 81 第十三部分基金的收益与分配 ...........................................................................................................86 第十四部分基金的费用和税收 ...........................................................................................................88 第十五部分基金的会计与审计 ...........................................................................................................91 第十六部分基金的信息披露 ............................................................................................................... 92 第十七部分风险揭示 ........................................................................................................................... 98 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................101 第十九部分基金合同的内容摘要 .....................................................................................................103 第二十部分基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................128 第二十一部分对基金份额持有人的服务 .........................................................................................142 第二十二部分其他应披露事项 .........................................................................................................143 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 .................................................................................149 第二十四部分备查文件 ..................................................................................................................... 149 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 第一部分绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监 督管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内 容与格式 >》等有关法律法规以及《诺德货币市场基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了诺德货币市场基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资 人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 1 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指诺德货币市场基金 2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《诺德货币市场基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德货币市场 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《诺德货币市场基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《诺德货币市场基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订、自 2013年 6月 1日起实施 ,并经 2015年 4月 24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修订的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 2 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监 会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管 理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自境外的人 民币资金进行境内证券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺德基金管理有 3 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日)，n为自然数 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由 基金管理人制定并不时修订的，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登 记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益 48、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已 实现收益 49、7日年化收益率：指以最近 7日(含节假日 )的每万份基金已实现收益折 算出的年收益率 50、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 51、基金份额分类：本基金分设两类基金份额： A类基金份额和 B类基金 份额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每 万份基金已实现收益和 7日年化收益率 52、A类基金份额：指按照 0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别 53、B类基金份额：指按照 0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别 54、升级：指当投资人在单个基金账户保留的 A类基金份额达到 B类基金 份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的 5 诺德货币市场基金招募说明书（更新） A类基金份额全部升级为 B类基金份额 55、降级：指当投资人在单个基金账户保留的 B类基金份额不能满足该类 基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保 留的 B类基金份额全部降级为 A类基金份额 56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率等的过程 60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 61、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 62、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 6 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 邮政编码： 200120 法定代表人：潘福祥 成立日期： 2006年 6月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字 [2006]88号 经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他 业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话： 021-68985199 股权结构： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 管理基金： 诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基 金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺 德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30混合型证券投资基金、诺德双翼债 券型证券投资基金（ LOF）、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德天禧债券型证券投资基金、诺 德成长精选灵活配置混合型证券投资基金和诺德新享灵活配置混合型证券投资 基金。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 7 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生，董事，总经理，代任督察长，南京大学经济学硕士。历任江苏 证券有限责任公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级 经理，2005年 8月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业 研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任 清控资产管理有限公司副总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级 研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合 信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司 总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。 唐宁先生，董事，美国 The University of the South经济学学士。现任宜 信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长， 宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资 产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部（DLJ Investment Bank） 投资分析师，亚信（AsiaInfo）战略投资部总监。 侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京） 有限公司副总经理。 Frank FuxingWang(王福星 )先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大 学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（ UC Berkeley）分校 Haas商学院的 MBA 学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚 集团（ Parsons Brinckerhoff）、美国运通（ American Express）、UBS瑞士银行、 花旗北美公司（ Citicorp NorthAmerica Inc）、Napier Park Global Capital和花旗集 团（ Citigroup）。 陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota LawSchool硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所 律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 8 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris Schoolof Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任 北京德恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职 务。 许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA。现 任合一资本创始管理合伙人、光影工场董事长，兼任北京外商投资企业协会副会 长，科技部产业化促进会理事，哈佛大学北京校友会副会长，清华企业家协会 (TEEC)北京分会副主席，曾任永新视博早期共同创始人，英特尔(中国)公司高级 财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资从事风险投资工作，永新视博公司执行副 总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕士。 现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任， 北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠 道总监。 耿凯先生，监事，清华大学自动化专业工学学士、清华大学自动化专业工学 硕士。现任清控资产管理（上海）有限公司总经理，曾任启迪创业投资管理有限 公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。 冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大 学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业 投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基 金管理有限公司公共事务总监。 刘静女士，监事，清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京 分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 3、公司高级管理人员 潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 9 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 胡志伟先生，董事，总经理，代任督察长，南京大学经济学硕士。历任江苏 证券有限责任公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级 经理，2005年 8月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业 研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 罗凯先生，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集 团投资发展处。 2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道 经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。 4、本基金基金经理 赵滔滔，上海财经大学金融学硕士。 2006年 11月至 2008年 10月，任职 于平安资产管理有限责任公司。 2008年 10月加入诺德基金管理有限公司，先 后担任债券交易员，固定收益研究员等职务。现任公司固定收益部总监，自 2016 年 5月 5日起担任本基金基金经理，自 2012年 2月 16日至今担任诺德双翼债券 型证券投资基金（ LOF）基金经理，自 2010年 6月 23日至今担任诺德增强收益 债券型证券投资基金基金经理，自 2016年 8月 15日至今担任诺德天禧债券型证 券投资基金基金经理。赵滔滔先生具有基金从业资格。 张倩女士，上海财经大学经济学学士。 2009年 7月至 2016年 6月，先后于 华鑫证券有限责任公司、万家基金管理有限公司、农银汇理基金管理有限公司担 任债券交易员。 2016年 6月加入诺德基金管理有限公司，担任基金经理助理职 务，自 2016年 11月 5日起任本基金基金经理。张倩女士具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员 公司总经理胡志伟先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收 益部总监赵滔滔先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 10 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值、各类 基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 11 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 20日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据《基金合同》的规定，根据招募说明书列明的投资 目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 12 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）用基金财产承销证券； （6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保； （7）用基金财产从事承担无限责任的投资； （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资； （10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交 易活动； （11）违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； （12）法律、法规、中国证监会及《基金合同》禁止的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议及有关法律法规； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 13 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助； （15）法律法规禁止的其他行为 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取利益。 （3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关 规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息。 （4）不得从事损害基金资产的行为。 （5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 14 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制 度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 15 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责 本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 （3）稽核风控部 稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对 总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证 监会呈送监察稽核报告。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控 制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 第四部分基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 16 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987年 3月 30日 注册资本： 742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25号 联系人：陆志俊 电话： 95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市， 2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13位，较上 年上升 4位；根据 2016年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第 153位，较上年上升 37位。 截至 2017年 9月 30日，交通银行资产总额为人民币 89357.90亿元。 2017 年 1-9月，交通银行实现净利润 (归属于母公司股东 )人民币 544.19亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013年 10月至今任本行董事长、执行董事， 2013年 5月至 2013年 10月任本行董事长、执行董事、行长， 2009年 12月至 2013年 5月任本行副董 事长、执行董事、行长。牛先生 1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学 位， 1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 17 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013年 11月起任本行副董事长、执行董事， 2013年 10月起任本行 行长； 2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金 投资有限责任公司执行董事、总经理； 2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董 事、副行长； 2004年 9月至 2005年 8月任本行副行长； 2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理； 2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理； 1994 年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行 长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007年 12月至 2015 年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副 总裁； 1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2017年 9月 30日，交通银行共托管证券投资基金 319只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、 QFII证券投资资产、 RQFII证券投资资产、 QDII证券 投资资产和 QDLP资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的 梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构 18 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控 的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核 算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构 的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措 施消除内部控制中的盲点。 （5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管 理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通 过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效 执行。 （6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运 作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现 最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托 管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托 管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理 办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业 秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托 管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭 管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 19 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 务运行进行国际标准的内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和 支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应 当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交 通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 20 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人：潘福祥 客户服务电话： 400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 联系人：熊凌燕 网址： www.nuodefund.com 2、代销机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （2）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 21 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 电话： 020-87322668 传真： 020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务电话 :020-961303 网址： www.gzs.com.cn （3）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话： 0512-65581136 传真： 0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话： 0512-33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn （4）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 电话：025－84457777 联系人：庞晓芸 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn （5）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 邮政编码： 350003 法定代表人：兰荣 22 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大 .五道口广场 1号楼 21层 邮政编码： 200135 客服电话： 4008888123 联系人：谢高得 业务联系电话： 021-38565785 兴业证券公司网站： www.xyzq.com.cn: （6）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 客服电话： 4008-888-888 网址： www.chinastock.com.cn （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址 :北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址 :北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人 :王常青 传真 :010-65182261 公司网址 :www.csc108.com 中信建投证券客户咨询电话 :4008888108 （8）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 联系人：余雅娜 联系电话： 0791-6768763 23 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 公司网址： http://www.avicsec.com/ 客服电话： 400-8866-567 （9）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 邮政编码： 570206 法定代表人：王作义 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 邮政编码： 518048 客服电话： 400-8888-228 联系人：马贤清 业务联系电话： 0755-83025022 公司网站： www.jyzq.cn （10）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531-68889155 传真： 0531-68889752 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （11）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：李俊杰 电话： 021-53519888 传真： 021-62470244 24 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 联系人：张瑾 客服电话： 021-962518或 4008918918（全国） 业务联系电话： 021-53519888 公司网址： www.962518.com （12）华安证券股份公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 公司联系人：甘霖 电话： 0551-5161821 传真： 0551-5161672 客服电话： 96518(安徽 ) /4008096518(全国 ) 公司网址： www.hazq.com/ （13）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com （14）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 邮政编码： 350003 法定代表人：黄金琳 开放式基金业务联系人：张腾 联系电话： 0591-87383623 开放式基金业务传真： 0591-87383610 统一客户服务电话： 96326（福建省外请先拨 0591） 25 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 公司网址： www.hfzq.com.cn （15）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人姓名：赵俊 基金业务对外联系人姓名：李涛 联系电话： 0519-88157761 联系传真： 0519-88157761 公司网址： http://www.longone.com.cn 免费服务热线： 400-888-8588 （16）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 客户服务电话 :4008888788、10108998 公司网址： www.ebscn.com （17）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 客服电话： 400-800-8899 26 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 公司网址： www.cindasc.com (18)中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 0532-96577 公司网址： www.zxwt.com.cn （19）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 电话： 0755-82825551 传真： 0755-82558355 统一客服电话： 4008001001 公司网站地址： www.essence.com.cn （20）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20层 法定代表人：刘学民 客户服务或投诉电话： 4008881888 公司网址： http://www.firstcapital.com.cn 27 诺德货币市场基金招募说明书（更新） （21）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话 :021-58870011 传真 :68596916 公司网址： www.ehowbuy.com 客服电话： 400-700-9665 （22）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 网站： www.ijijin.cn 客服电话： 95105885 （23）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话： 023-63786141 传真： 023-63786212 联系人：张煜 客服电话： 4008096096 网址： www.swsc.com.cn （24）东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138号 28 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 法人代表：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 客服电话： 4006-000686 公司网址： www.nesc.cn （25）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话： 0.51-8686659 传真： 0351-8686619 客户服务电话： 400-666-1618、95573 网址： www.i618.com.cn （26）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400-920-0022/ 021-20835588 网址： licaike.hexun.com （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 联系人：潘世友 29 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 公司网址： www.1234567.com.cn 客服电话： 400-1818-188 （28）联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 传真： 021-33606760 客服电话： 95564 网址： http://www.lxzq.com.cn/ （29）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001-022-011 网址： www.zszq.com （30）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：赵沛然 联系人电话： 021-50583533 网址： www.leadbank.com.cn （31）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 30 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：鲍东华客服电话： 4008-219-031 网址 :www.lufunds.com （32）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵客服电话： 400-6099-200 网址 :www.yixinfund.com （33）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15 单元 法定代表人：赵学军客户服务电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （34）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号文化创新工场一层 109-1 法定代表人：徐福贺 电话： 010-68292745 传真： 010-68292964 客服电话： 400-600-0030 网址 :www.bzfunds.com （35）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦） 1幢 10楼 1001室 31 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法人：徐黎云 电话： 0571-88337717 传真： 0571-88337666 客服电话： 400-068-0058 网址 :http://www.jincheng-fund.com （36）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室办公地址： 福建省厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400-888-0009 网址： www.xds.com.cn （37）中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 2层 法定代表人：姜新 电话： 010-65807865 传真： 010-65807864客服电话： 95162-2 网址 :www.cifcofund.com （38）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺客服电话： 0755-83999907 网址 :www.jinqianwo.cn （39）上海汇付金融服务有限公司 32 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：金佶客户服务电话： 400-820-2819 网址： https://tty.chinapnr.com （40）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、 14层 法定代表人：张皓 联系电话： 010-6083 3754 传真： 010-5776 2999 联系人：韩钰 公司网址： www.citicsf.com 客服电话： 400-990-8826 （41）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （42）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街 8号 33 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6-8楼 法定代表人：姚志勇 电话： 0510-82831662 客户服务电话： 4008885288 网址： www.glsc.com.cn （43）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话： 021-64339000 客户服务电话： 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （44）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号法定代表人：尤习贵 客户服务热线： 95579或 4008-888-999 联系人：李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 网址： www.95579.com （45）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话： 021－23219000 传真： 021-23219100 联系人：李笑鸣 34 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 客服电话： 400-8888-001（全国）、 021-95553 公司网址： www.htsec.com （46）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400-888-6661 公司网站： www.myfund.com （47）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人：何春梅 联系人 :牛孟宇 电话： 0755-83709350 传真： 0755-83704850 客服电话： 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn （48）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 联系人电话： 028-86135991 传真： 028-86150040 网址： http://www.hx168.com.cn （49）珠海盈米财富管理有限公司 35 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话： 020-89629066 网址 :www.yingmi.cn （50）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 客服电话： 400-928-2266 公司网址： www.dtfunds.com （51）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 客服电话： 400-9500-888 网址： http://www.jfzinv.com （52）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 联系人：朱翔宇 客服电话： 4001-500-882 网址 :www.lanmao.com （53）北京恒天明泽基金销售有限公司 36 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 法定代表人：李悦 客服电话： 4008-980-618 公司网址： www.chtfund.com （54）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 客服电话： 400-804-8688 网址 :www.keynesasset.com （55）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室， 1116室及 1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 客户服务电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （56）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108_号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服电话： 400-619-9059 37 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 网址： www.fundzone.cn （57）泰诚财富基金销售 (大连 )有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 客服电话： 400-6411-999 网址： www.taichengcaifu.com （58）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客服电话： 400-821-0203 （59）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌 客服电话： 400-818-8866 网址： www.shengshiview.com.cn （60）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 38 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 联系人：薛津 客服电话： 400-712-1212 公司网站： http://www.dtsbc.com.cn （61）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 客服电话： 400-920-6677 公司网站： www.szfyfund.com （62）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人 :徐越 客服电话： 400-001-1566 公司网站： www.yilucaifu.com （63）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 1701室 办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦 C座 17层 1701室 法定代表人：齐凌峰 联系人：阮志凌 客服电话： 400-158-5050 公司网址： www.9ifund.com （64）北京钱景基金销售有限公司 39 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 客服电话： 400-893-6885 公司网址： www.qianjing.com （65）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址 :深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 10061006#（仅限办公） 办公地址 :北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人 :张彦 联系人：文雯 客服电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ （66）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座 法定代表人：阎俊生 联系人：杨瑞 客服电话： 9510-5588 公司网址： www.jshbank.com （67）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址 :北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客服电话： 400-066-8586 40 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 公司网站： www.igesafe.com （68）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 客服电话： 400-046-6788 网址： www.66zichan.com （69）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 客服电话： 4006-365-058 网址： http://www.dayouf.com （70）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元 法定代表人：田为奇 客服电话： 021-68889082 网址： www.pytz.cn （71）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 41 诺德货币市场基金招募说明书（更新） 客服电话： 400-810-5919 网址： www.fengfd.com （72）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客服电话： 400-818-8118 网址： www.guodu.com （73）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 客服电话： 4008205999 网址： www.shhxzq.com （74）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 （未完）  |