[发行]泓德优选：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
泓德 优选成长混合型 证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 2017 年 第 2 号 基金管理人：泓德基金管理有限公司 基金托管人： 中国光大银行 股份有限公司 重要提示 泓德优选成长混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）经中国证监会 2015 年 4 月 17 日证监许可 [2015]649 号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中 出现的各类风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市 场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人 连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风 险，本基金的 特定风险等。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。 本基金属于混合型基金 ，长期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市 场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管 理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 21 日，有关财务数据和净值表现截止日 2017 年 9 月 30 日（未经审计）。 本基金托管人中国光大银行股份 有限公司已于 2017 年 12 月 7 日 复核了本次 更新的招募 说明书。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称：泓德基金管理有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号 3 层 设立日期： 2015 年 3 月 3 日 法定代表人：王德晓 联系人：童贤达 客户服务电话： 4009100 888 传真： 010 - 59322130 泓德基金管理有限公司注册资本为 12 , 000 万元，公司股权结构如下： 序号 股东名称 出资金额 （万元） 出资方式 占注册资本比例 1 王德晓 3 , 120 货币 26% 2 阳光保险集团股份有限公司 3 , 000 货币 25% 3 珠海市基业长青股权投资基 金（有限合伙） 2 , 000 货币 16.667% 4 南京民生租赁股份有限公司 1 , 665 货币 13.875% 5 江苏岛村实业发展有限公司 1 , 665 货币 13.875% 6 上海捷朔信息技术有限公司 550 货币 4.583% 合计 12 , 000 -- 100% (二) 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事 、总经理 及 其他 高级管理人员基本情况 胡康宁先生，董事长，硕士。曾任北京美尔目医院行政院长、易程科技股份有限公司广 电事业部总经理、亿品科技有限公司运营副总裁、搜房资讯有限公司执行副总裁、西班牙 MQM 公司北京代表处商务经理。 王德晓先生，副董事长，总经理，硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事长兼副 总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总经理。 张文雯女士，董事，学士。现任阳光保险集团股份有限公司董事会办公室协理。曾任阳 光保险集团股份有限公司财务部财务管理处负责人、毕马威华振会计师事务所审计部助理经 理。 陈学锋先生，独立董事，硕士。现任北京东方金鹰信息科技股份有限公司副总经理。曾 任北京盈泰房地产开发有限公司副总经理、华夏证券有限公司财务部总经理、中信国际合作 公司计财处副处长。 梅慎实先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院证券期货法律研究所 所长、研究员 ， 北京市京师律师事务所兼职律师。曾任国泰君安证券股份公司法律事务总部 副总经理、企业融资 总部首席律师、中国社会科学院法学所副研究员。 宋国良先生，独立董事，博士。现任对外经济贸易大学金融学院教授、金融产品与投资 研究中心主任。曾任瑞士信贷第一波士顿投资银行中国业务副总裁、中国律师事务中心国际 融资部主任。 秦毅先生，监事，研究部总监助理，基金经理，博士。曾任泓德基金管理有限公司研究 部研究员、阳光资产管理股份有限公司行业研究部研究员。 李晓春先生，督察长，硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、西藏 同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。 温永鹏先生，副总 经理，市场部总监，博士。曾任深圳市大富科技股份有限公司副总裁 兼董事会秘书、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心宏观经济研究处处长、安信证券股 份有限公司研究所宏观经济分析师。 邬传雁先生，副总经理，事业二部总监，基金经理，硕士。曾任幸福人寿保险股份有限 公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资负责人、 阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。 2、本基金基金经理 （ 1 ）现任 基金经理 王克玉先生，投研总监，事业一部总监，基金经理，硕士。曾任长盛基金管理有限公司 基金经理及权益投资部 副总监、国都证券有限公司分析师、天相投资顾问有限公司分析师、 元大京华证券上海代表处研究员。现任泓德优势领航混合型证券投资基金基金经理。 （ 2 ） 本基金历任基金经理：王德晓，管理时间为 2015 年 5 月 21 日至 2015 年 11 月 18 日。 3、本公司投资决策委员会 主任：王德晓先生，副董事长，总经理，硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事 长兼副总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总经理、华泰资产管理有限公司总经理。 成员：邬传雁先生，副总经理，事业二部总监，基金经理，硕士。曾任幸福人寿保险股 份有限公司总裁助理兼投资管理 中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资 负责人、阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。 王克玉先生，投研总监，事业一部总监，基金经理，硕士。曾任长盛基金管理有限公司 基金经理及权益投资部副总监、国都证券有限公司分析师、天相投资顾问有限公司分析师、 元大京华证券上海代表处研究员。 秦毅先生，研究部总监助理，基金经理 ， 博士。曾任泓德基金管理有限公司研究部研究 员、阳光资产管理股份有限公司行业研究部研究员。 郭堃先生，基金经理，硕士。曾任泓德基金管理有限公司研究部研究员、阳光资产管理 股份有限公司行业 研究部研究员。 列席人员：李晓春先生，督察长，硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总 经理、西藏同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系 。 二、基金托管人 (一) 基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期： 1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 466.79095 亿元人民币 法定代表人：唐双宁 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资与托管部总经理：曾闻学 电话： 010 - 63636363 传真： 010 - 63639132 网址： www.cebbank.com 2 、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行 沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长，中 国银行业监 督管理委员会副主席，中国光大（集团）总公司董事长、党委书记等职务。现任 十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十一届全国政协委员，中国光大集团股份公司董 事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。 行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任 IT 蓝 图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党委 委员。现任中国光大集团股份公司执行董事、党委委员 ，兼任中国光大银行执行董事、行长、 党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任 中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 3 、基金托管业务经营情况 截至 2017 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力混合型证券 投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 、工银瑞信丰实三年定期开 放债券型证券投资基金等共 89 只证券投资基金，托管基金资产规模 2126.48 亿元。同时， 开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投 资计划等资产的托管 及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务 。 (二) 基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基 金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管 人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗 位，不留任何死 角。 （ 2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题， 及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操 作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和 协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。基金托管部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负 责证券投资基金托管业务的风险管理。 4 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商 业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法 律、法规的要求，并根据相关 法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银 行基金托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。 中国光大银行基金托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、 基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障 基金信息的安全。 (三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监 督和事后控制相结 合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例 每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬 的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或 电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 三、相关服务机构 (一) 销售机构 1 、直销机构：泓德基金管理有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号 3 层 法定代表人：王德晓 客户服务电话： 4009100 888 传真： 010 - 59322130 联系人：童贤达 网址： www.hongdefund.com 2 、其他销售机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 传真： (010)66107914 联系人：杨菲 网址： www.icbc.com.cn 客户服务电话： 95588 （ 2 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 传真： 010 - 66225309 联系人：孔超 网址： www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话： 95526 （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195050 网址： www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （ 5 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话： 010 - 6363 6153 传真： 010 - 6856 0661 联系人：朱红 网址： www.cebbank.com. 客户服务电话： 95595 （ 6 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 － 65182261 联系人：许梦园 网址： www.csc108.com 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 （ 7 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 83574627 传真： 010 - 66568536 联系人：刘舒扬 网址： www.chinastock.com.cn/ 客户服务电话： 010 - 83574627 （ 8 ）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号 法定代表人：陈宏 电话： 021 - 36537945 传真： (86 - 21)36533452 联系人：周艳琼 网址： www.xzsec.com/ 客户服务电话： 40088 - 11177 （ 9 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 网址： www.gtja.com 客户服务电话： 95521 （ 10 ） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人：吴涛 电话： 010 - 59366070 传真： 010 - 59366055 联系人：刘宇 网址： www.sczq.com.cn 客户服务电话： 400 - 620 - 0620 （ 11 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com 客服电话： 95579 （ 12 ）申万宏源证券有限公司 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 传真： 021 - 33388224 联系人：黄莹 （ 13 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：李季 联系人：黄莹 网址： www.hysec.com 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 （ 14 ） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话： 021 - 386374376 传真： 0755 - 82435367 网址： www.stock.pingan.com 客户服务电话： 95511 - 8 （ 15 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 传真： 010 - 84183311 - 3389 联系人：黄静 网址： www.guodu.com 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 （ 16 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 传真： 010 - 60833739 网址： www.cs.ecitic.com 客户服务电话： 95548 （ 17 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 传真： 0532 - 85022605 网址： www.citicssd.com 客户服务电话： 95548 （ 18 ） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 传真： 0755 - 83217421 网址： www.cit icsf.com 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 （ 19 ） 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：张新媛 网址： www.xcsc.com 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 （ 20 ）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12 、 13 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 电话： 010 - 010 - 59053779 传真： 010 - 59053700 联系人：龙尧 网址： fund.sinosig.com （ 21 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 联系人：张茹 网址： www.ehowbuy.com 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 （ 22 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北 京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话： 021 - 20835787 传真： 010 - 85657357 联系人：吴卫东 网址： licaike.hexun.com 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 （ 23 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 - 7019 传真： 021 - 64385308 联系人：丁姗姗 网址： www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 （ 24 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 电话： 010 - 56810307 传真： 010 - 56810628 联系人：张晔 网址： www.chtfund.com 客户服务电话： 4008980618 （ 25 ）中期资产管理有限公司 注册地址：中国北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址： 中国北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 A 座 8 层 法定代表人：姜新 电话： 010 - 65807865 传真： 010 - 65807864 联系人：侯英健 网址： www.cifcofund.com 客户服务电话： 95162 - 2 （ 26 ） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：周丹 电话： 021 - 33323999*8318 传真： 021 - 33323830 网址： www.chinapnr.com （ 27 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 联系人：吴强 网址： www.5ifund.com 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 （ 28 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 ： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 ： 郭坚 联系人 ： 宁博宇 电话 ： 021 - 20665952 传真 ： 021 - 22066653 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 29 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：董浩 传真： 010 - 65951887 电话： 010 - 65951887 联系人：姜颖 网址： www.hongdianfund.com 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 （ 30 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 传真： 021 - 20691861 联系人：徐骋骁 网址： www.erichfund.com 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 （ 31 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 传真： 010 - 57569671 联系人：高静 网址： www.qianjing.com 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 （ 32 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 网址： www.fund123.cn 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 （ 33 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 网址： www.vstonewealth.com 客户服务电话： 4000 178 000 （ 34 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 客服电话： 021 - 38509735 传真： 021 - 38509777 联系人：李娟 网址： www.noah - fund.com 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 （ 35 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 83363072 联系人：文雯 网址： http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 （ 36 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 电话： 010 - 59336533 传真： 010 - 59336500 联系人：孙雯 网址： www.jnlc.com 客户服务电话： 4008909998 （ 37 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 联系人：黄敏嫦 网址： www.yingmi.cn 客户服务电话： 020 - 89629066 （ 38 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 楼 712 室 法定代表人：梁蓉 电话： 010 - 66154828 - 801 传真： 010 - 63583991 联系人：李婷婷 网址： www.5irich.com 客户服务电话： 400 - 6262 - 818 （ 39 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 法定代表人：张琪 电话： 010 - 62676405 客服邮箱： fund@staff.sina.com.cn 联系人：付文红 网址： www.xincai.com 客户服务电话： 010 - 62675369 （ 40 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 电话： 0411 - 88891212 传真： 0411 - 84396536 网址： www.taichengcaifu.com 客户服务电话： 400 - 6411 - 999 （ 41 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话： 010 - 52413385 传真： 010 - 85894285 网址： http://www.yixinfund.com/ 客户服务电话： 400 - 6099 - 200 （ 42 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 法定代表人：陈超 电话： 4000988511/4000888816 传真： 010 - 89188000 网址： http://fund.jd.com 客户服务电话： 95118 （ 43 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 网址： www.zlfund.cn 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 （ 44 ） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：刘阳坤 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 网址： www.leadfund.com.cn 客户服务电话： 400 - 921 - 7755 （ 45 ） 乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 电话： 01062062880 传真： 01082057741 网址： www.qiandaojr.com 客户服务电话： 400 - 088 - 8080 （ 46 ） 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话： 15921264785 传真： 021 - 20324199 网址： www.dtfunds.com 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 （ 47 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人 : 吴鹏 传真： 010 - 67767615 网址： www.zhixin - inv.com 客户服务电话： 400 - 680 - 2123 （ 48 ）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人代表：李悦章 联系人：曹庆展 电话： 010 - 65983311 传真： 010 - 65983333 网址： www.igesafe.com 客户服务电话： 400 - 066 - 8586 （ 49 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 50710161 联系人：徐亚丹 网址： www.520fund.com.cn 客服电话： 400 - 821 - 0203 （ 50 ）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层 法定代表人：陈皓 电话： 18501904963 传真： 010 - 50877697 联系人：曹砚财 网址： www.xiquefund.com 客户服务电话： 0891 - 6177483 (二) 登记机构 名称：泓德基金管理有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 125 号 3 层 法定代表人：王德晓 客户服务电话： 4009100 888 传真： 010 - 59322130 (三) 律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 法定代表人：朱小辉 联系电话： 010 - 57763888 传真： 010 - 57763777 联系人：李晗 经办律师：吴冠雄、李晗 (四) 会计师事务所 本公司聘请的法定验资机构为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人： 李丹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 联系人： 赵钰 经办会计师：薛竞、 赵钰 四、基金名称 泓德 优选成长混合型 证券投资基金 五、基金的类型 混合 型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资 (一) 投资目标 本基金在有效控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，通过优选具有良好成长性 的上市公司的股票，追求基金资产的长期稳定增值。 (二) 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会准予上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、中期票据、可转换债券等）、资产支持证券、权证、货币市场工具、股 指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 60% — 95% ；现金、债券及中国证 监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% — 40% ；每个交易日日终在扣除国 债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5% 。 (三) 投资策略 1、资产配置策略 本基金将主要考虑：（ 1 ）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、 PPI 、 CPI 、 市场利率变化、进出口数据变化等；（ 2 ）微观经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情 况及盈利预期等；（ 3 ）市场指标，包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体 估值水平及与国外市场的比较、市场资金的供求关系及其变化等；（ 4 ）政策因素，包括财政 政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券、货币市场工 具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。 2、股票投资策略 本基金对股票的投资采用自下而上为主的个股优选策略，结合行业发展前景、企业盈利、 经营管理能力等因 素构建投资组合，并根据流动性和估值水平进行动态调整。 （1）成长型上市公司的定义 预期未来两年主营业务收入增长率或公司利润增长率高于市场平均水平的上市公司，或 因公司基本面发生重大改变（如资产注入、更换股东、产品创新、改变主营业务方向等）而 具有潜在主营业务收入或公司利润高增长趋势的上市公司。 （2）成长型上市公司的筛选 对本基金初选的备选股票所属企业，借助于定量分析和定性分析相结合的方式，对成长 型上市公司进行初步筛选。 1)定量分析 盈利能力是上市公司成长潜力的体现，上市公司能否将自身各种优势转化为不断释放的 盈利能力是其具有 持续成长性的主要标志。体现盈利能力的主要指标有上市公司主营业务收 入增长率和上市公司利润增长率。本基金以预期未来两年上市公司主营业务收入增长率或上 市公司利润增长率是否高于国内 A 股市场平均水平来衡量上市公司是否具备持续成长潜力。 在定量分析中，本基金还将关注上市公司基本面发生重大变化对其未来盈利能力的影响。 2)定性分析 在定量分析的基础上，本基金采用定性分析的方法研究并考察上市公司盈利能力的质量 和可靠性，以便从更长期的角度印证定量方法所选上市公司的盈利增长的持续性。 上市公司盈利增长的持续性取决于盈利增长背后的驱动因素，这些驱动因素往往是上市 公司具备的相对竞争优势，具体包括技术优势、资源优势和商业模式优势等。 本基金通过对上市公司的技术优势、资源优势和商业模式优势的分析，判断推动上市公 司主营业务收入或上市公司利润增长的原因和可望保持的时间，进而判断上市公司成长的持 续性。 技术优势分析。主要通过对公司的自主创新产品率、主要产品更新周期、拥有专有技术 和专利、对引进技术的消化吸收和改进能力等指标进行考察和分析，进而判断公司的创新能 力和技术水平。 资源优势分析。主要通过对公司的 规模、政策扶持程度、成本、进入壁垒、国内外同行 企业比较和垄断性等指标进行考察和分析，进而判断公司的资源优势是否支持其持续成长。 商业模式分析。公司商业模式理念决定了公司在其所属行业中发展的潜力和方向，我们 分行业的对上市公司考核和分析其商业模式和经营理念。 （3）股票投资组合的构建 1)研究团队通过对相关行业和上市公司基本面研究建立股票池：股票池分为三级：备选 股票池、基础股票池和核心股票池。 2)基金经理确定拟买入股票名单：基金经理通过对市场状况和时机的分析，同时结合对 个股主营业务收入或公司利润增长趋势的判断，从研究部门提 供的股票池中精选拟买入股票 名单。 3)基金经理在确定的个股权重范围内构建股票投资组合：基金经理在拟买入股票名单的 基础上，结合对投资限制条件的考虑，对上市公司预期主营业务收入增长率和公司利润增长 率的考虑以及对投资股票流通市值规模占比的考虑，确定个股权重，完成股票投资组合的构 建。 3、债券投资策略 本基金将采取久期策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略，在严格控制风险的 前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现债券组合增值。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价 模型 寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略 等。 5、资产支持证券投资策略 通过对资产支持证券的发行条款、支持资产的构成及质量等基本面研究，结合相关定价 模型评估其内在价值，谨慎参与资产支持证券投资。 6、股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货市 场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基 差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风 险暴露，降低系统性风险 。 7、国债期货投资策略 本基金本着谨慎原则，从风险管理角度出发，适度参与国债期货投资。 (四) 投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ）股票投资比例为基金资产的 60% — 95% ；现金、债券及中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产比例为 5% — 40% ； （ 2 ）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低 于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （ 3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ； （ 4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； （ 5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； （ 6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10% ； （ 7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5% ； （ 8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10% ； （ 9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； （ 10 ）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10% ； （ 11 ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； （ 12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB ）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 13 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （ 14 ）本基金进入 全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40% ； （ 15 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； （ 16 ）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10% ；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票总市值的 20% ；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计 算）占基金资产的比例为 60% - 95% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； （ 17 ）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的 30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 30% ； （ 18 ）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债 期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； （ 19 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、上 市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 2 、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建 立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 (五) 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的品种，其长期风险与收益特征低于股 票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 (六) 投资决策 基金投资组合的管理 采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 (七) 投资程序与交易机制 1 、研究策划 研究部在自身研究及外部研究机构研究成果的基础上，形成投资策略报告和研究报告， 为本基金的投资管理提供决策依据。 2 、资产配置 投资决策委员会定期不定期召开会议，依据基金投资部、研究部的报告确定基金资产配 置。 3 、构建投资组合 基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投资组合 需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限 制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断等。 4 、组合的监控和调整 研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个股和个券的定期跟踪，并 及时向基金经理反馈个股和个券的最新信息，以利于基金经理作出相应的调整。 5 、投资指令下达 基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至交易部。 6 、指令执行及反馈 交易部依据投资指令进行操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。 7 、风险控制 监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实施风险控制，基金经理依据基 金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 8 、业绩评价 监察稽核部将定期 对基金的业绩进行归因分析，找出基金投资管理的长处和不足，为日 后的管理提供客观的依据。 (八) 禁止行为 本基金禁止从事下列行为： 1 、投资于其他基金； 2 、进行内幕交易、操纵市场，通过关联交易损害基金份额持有人的利益； 3 、以基金的名义使用不属于基金名下的资金； 4 、从事证券信用交易； 5 、以基金资产进行房地产投资； 6 、从事可能使基金资产承担无限责任的投资； 7 、从事任何形式的证券承销业务； 8 、中国证监会及有关法律法规规定禁止从事的其他行为； 9 、基金管理人承诺的禁止从事的其他投资。 (九) 业绩评价基准及选择理由； 本基金的业绩比较基准是： 沪深 300 指数收益率 ×80% ＋中证综合债券指数 ×20% 业绩比较基准选择理由： 1 、沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开 发的中国 A 股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成 份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A 股市场总体发展趋势。 2 、中证综合债券指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性，其 样本 范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主 要债券种类。 3 、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目 标和风险收益特征。 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化，或者有更权威 的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用于本基金的比较基准指 数，本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公 告。 (十) 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1 、不谋求对所投资公司的控股，不参与 所投资公司的经营管理； 2 、有利于基金资产的安全与增值； 3 、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。（未完）  |