[发行]东吴货币：更新招募说明书（2017年2号）
东吴货币市场证券投资基金 更新招募说明书 — 东吴基金管理有限公司 201 7 年 2 号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 目录 重要提示 ................................ .............................. 3 一、绪言 ................................ .............................. 4 二、释义 ................................ .............................. 5 三、基金管理人 ................................ ........................ 9 四、基金托管人 ................................ ....................... 18 五、相关服务机构 ................................ ..................... 21 六、基金份额的分类 ................................ ................... 52 七、基金份额的发售与认购 ................................ ............. 53 八、基金合同的生效 ................................ ................... 54 九、基金份额的申购与赎回 ................................ ............. 55 十、基金的投资 ................................ ....................... 66 十一、基金的业绩 ................................ ..................... 77 十二、基金财产 ................................ ....................... 79 十三、基金资产的估值 ................................ ................. 80 十四、基金的收益分配 ................................ ................. 84 十五、基金费用与税收 ................................ ................. 86 十六、基金的会计与审计 ................................ ............... 88 十七、基金的信息披露 ................................ ................. 89 十八、基金的风险揭示 ................................ ................. 94 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................... 96 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ............. 99 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ...... 112 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 122 二十三、其他应披露事项 ................................ .............. 124 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .... 126 二十五、备查文件 ................................ .................... 127 重要提示 本基金根据 2010 年 4 月 7 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴货币市场证券投资基金募 集的批复》（证监许可【 2010 】 415 号 ） 的核准，进行募集。于 2010 年 5 月 11 日基金合同生效。 基金管理人保证《东吴货币市场证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本 《招募说明书》” ）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩 表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存 款类金融机构 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动，投资者在投资本基金 前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社 会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险， 基金运作风险等等。 投资有风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募 说明书》。 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投 资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2 01 7 年 11 月 1 1 日，有关财务数据和净值表现截止日为 20 1 7 年 09 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、绪言 本招募说明书依 据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售 办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露 内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等有关法律法规以及《东吴货币市场证券投资 基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 资料申请募集的。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ， 或对本招募说明书作任何解释 或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受 ， 并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义 务 ， 应详细查阅基金合同 。 二、释义 在 本 招募 说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 东吴货币市场证券投资基金 2 、基金管理人或本基金管理人：指 东吴 基金管理有限公司 3 、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《 东吴货币市场证券投资 基金基金合同》及对本基金合同的任何 有效修订和补充 5 、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 东吴货币市场证券投 资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《 东吴货币市场证券投资 基金招募说明书》，及 其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《 东吴货币市场证券投资 基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法 规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修 订。 9 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 10 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 11 、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 12 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 13 、中国：指中华人民共和国，就 本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或 经政府有关部门批准设立的机构 19 、合格境外机构投资者：指符合《 合格 境外机构投资者境内证券投资管理办法 》及其他相关 法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 20 、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 21 、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 22 、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资 等业务 23 、销售机构：指直销机构和代销机构 24 、直销机构：指 东吴 基金管理有限公司 25 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并 与基金管理人 签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26 、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27 、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投资者基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册等 28 、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 东吴 基金管理有限公 司或接受 东吴 基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29 、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、 记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 30 、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构买卖基 金份额的变动及结余情况的账户 31 、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 32 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序 终止基金合同的日期 33 、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 34 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36 、日：指公历日 37 、月：指公历月 38 、 T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 39 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 40 、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42 、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 43 、申购：指在基金存续期内，基金投资者申 请购买基金份额的行为 44 、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为 45 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基 金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 46 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构 的操作 47 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的 一种投资方式 48 、基金份额分类：本基金分设两类基金份额： A 级 基金份额和 B 级 基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率 49 、 A 级 基金份额：指按照 0.25% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 50 、 B 级 基金份额：指按照 0.01% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 51 、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢 价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益 52 、每万份基金净收益：指按照相关法规计算的每万份基金的日净收益 53 、 七日年化收益率：指以最近 7 日 ( 含节假日 ) 收益所折算的年资产收益率 54 、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一日基金总 份额的 10% 55 、元：指人民币元 56 、基金收益：指基金投资所得票据投资收益、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 57 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产 的价值总和 58 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 59 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 60 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值 的过程 61 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 62 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金 管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任 何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法 规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称： 东吴基金管理有限公司 2 . 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 3 . 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 4. 法定代表人：王炯 5. 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 6 . 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 2004 】 132 号 7 . 组织形式：有限责任公司 （国内合资） 8 . 注册资本： 1 亿元人民币 9 . 联系人： 贾云鹏 10 . 电话：（ 021 ） 50509888 11 . 传真：（ 021 ） 50509884 12 . 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 13 . 公司网址： www . scfund . com . cn 14. 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 7000 70% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 合 计 10,000 100% 15. 简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产 品开发、专 户投资 四 个专门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、深圳业务总部、 北京业 务总部、 专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、机构业务部、渠道业务部、金融同业部、营 销管理部、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合规 风控部 、上海投资一部、上海投资二部共21个部门。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业 部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任 公司总裁助 理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限公司党委副书 记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。 陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国际（集团） 有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司常务副 总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生国际服务贸易 （集团）有限公司投资发展部总经理。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任 苏州市统计局综合平衡处科员，东吴 证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任 东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证券研 究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，现任东吴证券 股份有限公司副总裁、总规划师兼资产管理总部总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券部副 经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营 业部总经理、昆山分公司副 总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资源部总经理。 倪雪梅女士，董事，大学本科，高级会计师，中共党员。历任浙江省嘉兴市审计局工交审计科 科员，上海上工会计师事务所项目经理，上海万隆会计师事务所有限公司高级项目经理、合伙人， 上海市国际展览有限公司财务部经理。现任上海东浩兰生国际贸易服务有限公司计财部副总经理。 自 2016 年 12 月 28 日起在公司第二届董事会任职。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教 授。现任苏州大学商 学院财经学院教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科 处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行 科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广 州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 2 、 监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电子计算机 厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科 硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术总监，东吴证 券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东 吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵，员工监事 ， 硕士研究生， 中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东 吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，合规风控部总经理，现任东吴基金管理有限公司合规副 总监兼合规风控部总经理。 3 、 高管人员 范力先生，董事长，硕士 ，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业 部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公司总裁助 理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限公司党委副书 记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。 王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东 吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现 任东吴基金管理有限公司总经理。 徐军 女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审计处 科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务， 现任东吴基金管理有限公司督察长。 吕晖先生，副总经理，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券登记 公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北 路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职，现任东吴基金管理有限公司 副总经理。 4 、 基金经理 邵笛先生， 1982 年生，上海财经 大学工商管理硕士。曾就职于上海文筑建筑咨询公司、上海永 一房产咨询有限公司，自 2006 年 9 月起加入东吴基金管理有限公司，一直从事证券投资研究工作， 曾任交易员、研究员、基金经理助理，自 2014 年 10 月 31 日起任东吴货币市场证券投资基金基金 经理。 （此处的任职日期为对外公告日） 历任基金经理： 韦勇先生， 自 2010 年 05 月 11 日起至 2014 年 10 月 31 日。 （此处的 离任 日期为对外公告日） 5 、投资决策委员会成员 王 炯 公司总经理； 杨庆定 固定收益部总经理； 刘元海 绝对收益部总经理； 戴 斌 权益投资部副总经理； 王立立 权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系 。 （三）基金管理人的职责 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （ 1 ）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产； （ 2 ）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （ 3 ）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 4 ）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转 换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收费 方式； （ 5 ）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法 律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证 监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的利益； （ 6 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； （ 7 ）自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进 行必要的监督和检 查； （ 8 ）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和 检查； （ 9 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 10 ）依法召集基金份额持有人大会； （ 11 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （ 12 ）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、融券； （ 13 ）法律法规和基金合同规定的其他权利。 2 、基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （ 1 ）依法募 集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和注册登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运 作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财 产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规 定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不 得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）计算并公告基金资产净值、每万份基金净收益和七日年化收益率，确定基金份额申购、赎 回价格； （ 9 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等 法律文件的规定； （ 10 ）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 11 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 12 ）编制中期和年度基金报告； （ 13 ）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息 披露及报告义务； （ 14 ）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其 他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； （ 15 ）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （ 16 ）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 17 ）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （ 18 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利 或者实施其他法律行为； （ 19 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 20 ）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责 任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人 追偿； （ 22 ）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； （ 23 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 24 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （ 25 ）执行 生效的基金份额持有人大会的决定； （ 26 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动； （ 27 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产 投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； （ 28 ）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1 、 基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制等 全权处理本基金的投资。 2 、 基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、 《信息披露办法》、《运作办法》、《 销售办法》 ， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）承销证券； （6）向他人贷款或者提供担保； （7）从事承担无限责任的投资； （8）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （9）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债 券； （10）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有 其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （12）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3 、 基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行 业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、 基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、 风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保 障； （2）最高管理层负最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障； 2 、 风险管理的原则 （1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执 行； （3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和 合规风控部 ，各风险控制机构和人员具有 并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作 进行监察和稽核； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化 合规风控 部 对各部门的监察稽核职能； （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔离， 投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行为制定严格的 审批程序和过失处罚措施。 （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营方针、 经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行相应的修改 和完善。 （7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、 风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负 最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 合规风控部 负责监察公司的风险管理措施 的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协 助经营管理 层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务风险管理政策， 主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。 （ 3 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独立的风险 管理报告和风险管理建议。 （ 4 ） 合规风控部 ： 合规风控部 负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （ 5 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开 发、执行和维护，用于识别、 监控和降低风险。 4 、 风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的 分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册，并定期更新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资 决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使 每个员工都明确自己的任务、职责， 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用适合的程 序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层 层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监 控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量 化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管 理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、 控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明 确其职责所在，控制风险。 5 、 基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有 限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北 京。经国务院批准，中 国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行 股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍 布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年 位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳 健经营、可持续发展，立足县域和城 市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价 值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务 国际内控标准（ IS AE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险 管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次 荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资 产托管银行”称号； 2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债 登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 201 6 年荣获中国银行业协会授予 的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控 监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员 专业水平高、业务素质 好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 415 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运 作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、 及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管理和内 部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督人员负责托管 业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可 以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、 检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁 止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对 媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进 行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关 基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人：王炯 联系人： 贾云鹏 直销电话：（ 021 ） 50 509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 网站： www.scfund.com.cn 2 、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 传真：（010）66105662 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 电话：（010）85108226 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：(0755)83198888 传真：(0755) 83195049 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话：010-65557048 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话：(010)57092619 传真：(010)57092611 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （8）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-66415194 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com （9）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：（010）85238670 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com..cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202 公司网址：www.pingan.com （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：96528，上海地区962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （12）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客服电话：0577-96699 公司网址： www.wzbank.cn （13）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 公司网址：www.yantaibank.net （14）江苏银行股份有限公司 注册地址： 南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人： 夏平 联系人： 张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587038 客服热线：96098,4008696098 公司网址：www.jsbchina.cn （15）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话：0512-69868389 传真：0512-69868370 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （16）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （17）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：021-20835779 传真：021-20835885 客服热线：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ （18）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号 办公地址：南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座 法定代表人：吴言林 联系人： 张宏鹤 电话：025-56663409 传真：025-56663409 客服热线：025-56663409 公司网址：www.huilinbd.com （19）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38600735 传真：021-38509777 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （20）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （21）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 电话：021-54509998 传真：021-54509953 客服热线：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （22）上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人： 张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服热线：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人： 陈柏青 联系人： 张裕 电话：021-60897840 传真：0571-26698533 客服热线：4000 766 123 公司网址：www.fund123.cn （24）上海长量基金销售投资顾问有限公司 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （25）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 杨翼 电话：0571-88911818转8565 传真：0571—86800423 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （26）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 李兴春 联系人： 徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务中心电话：400-921-7755 （27）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址： 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人： 徐黎云 联系人： 来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服热线：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （28）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人： 戎兵 联系人： 魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服热线：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （29）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人： 周斌 联系人：祖杰 电话：010-57756159 传真：010-57756199 客服热线：4008980618 公司网址：www.chtfund.com （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 公司网址：http://www.fundzone.cn （31）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址： 北京市 怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址： 北京市朝阳区万通中心D座21&28层 法定代表人： 蒋煜 联系人： 宋志强 电话：131 2013 1908 传真：010-5817 0840 客服热线：400-818-8866 公司网址：www.gscaifu.com （32）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312885 客服热线：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com （33）北京钱景基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话：15311484311 传真：010-57569671 客服热线：4008936885 公司网址：www.qianjing.com （34）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 电话：010-85870662 传真：010-59200800 客服热线：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （35）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层 法定代表人：徐福星 联系人： 李美 电话：18810595051 传真： 010-68292964 客服热线：400-600-0030 公司网址：http://www.bzfunds.com/ （36）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 电话：0571-85267500 传真：0571-85269200 客服热线：0571-86655920 公司网址：www.codi121.com （37）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人： 王廷富 联系人： 徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服热线：400-821-0203 （38）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人： 燕斌 联系人： 陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服热线：4000-466-788 公司网址：http://www.66zichan.com （39）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-333323830 客服热线：4008202819 公司网址：http://www.chinapnr.com/ （40）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 法定代表人： 梁洪军 联系人： 季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服热线：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （41）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077-209 传真：021-55085991 客服热线：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （42）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人邮箱：NINGBOYU657@pingan.com.cn 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （43）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人： 朱真卿 电话：18616752315 传真：021-22268089 客服热线：021-22267943 公司网址：http://www.dtfortune.com/ （44）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室（邮编：510308） 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 联系人邮箱：wuyuhao@yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （45）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服热线：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （46）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （47）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客户服务热线：95521 （48）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （49）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层 法定代表人：何如 联系人：周扬 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （50）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn （51）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （52）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服热线：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com （53）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （54）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：021-95553 公司网址：www.htsec.com （55）申万宏源证券有限公司 英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资本:人民币330亿元 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人：黄莹 （56）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客服电话：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com （57）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （58）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558305 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （59）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客服热线：95355 、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （未完）  |