[上市]互联网QD：上市交易公告书
鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）上 市交易公告书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2017年12月29日 公告日期：2017年12月26日 目录 一、 重要声明与提示 ...................................................... 3 二、 基金概览 ............................................................ 3 三、 基金的募集与上市交易 ................................................ 4 四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 ............................ 6 五、 基金主要当事人简介 .................................................. 7 六、 基金合同摘要 ....................................................... 12 七、 基金财务状况 ....................................................... 12 八、 基金投资组合 ....................................................... 13 九、 重大事件揭示 ....................................................... 16 十、 基金管理人承诺 ..................................................... 16 十一、 基金托管人承诺 ..................................................... 17 十二、 基金上市推荐人意见 ................................................. 17 十三、 备查文件目录 ....................................................... 17 附件：鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）基金合同摘要 ............... 19 一、 重要声明与提示 鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）上市交易公告书 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露 内容与格式准则第1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基 金上市交易规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承 诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任 何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请仔细阅读2017年10月11日刊登在《中国证 券报》和本公司指定销售机构网站上的《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）招 募说明书》。 二、 基金概览 1、基金名称：鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF） 2、基金类型：股票型证券投资基金 3、基金运作方式：上市契约型开放式（LOF） 4、本基金的存续期限为不定期。 5、基金份额总额：截至2017年12月22日，本基金的基金份额总额为256,646,155.23份 6、基金份额净值：截至2017年12月22日，本基金的基金份额净值为0.9692元 7、本次上市交易的基金份额简称及其基金代码：基金简称：互联网QD，基金代码：160644 8、本次上市交易的基金份额总额：5,833,254.00份 9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 10、上市交易日期：2017年12月29日 11、基金管理人：鹏华基金管理有限公司 12、基金托管人：中国工商银行股份有限公司 13、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 三、 基金的募集与上市交易 （一） 本基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可2016[174] 号 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：2017年10月16日至2017年11月10日 5、发售价格：1.00 元人民币 6、发售方式：场外、场内认购 7、发售机构： （1）场内发售机构： 本基金的场内认购将通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位营业部进行， 会员单位的具体名单如下： 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证 券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证 券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证 券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证 券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏 源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、 华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、 联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、 瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风 证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国 瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商 证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信 山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） 如果会员单位有所增加、减少或更名，请以具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会 员资格的证券公司披露为准。 （1）本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也 可代理场内的基金份额发售。具体名单请以具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资 格的证券公司披露为准，本基金管理人将不就此事项进行公告。 （2）尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后， 代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。 （3）销售机构办理本基金场内认购业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见 各销售机构公告或网站。 （2）场外发售机构： 1）直销机构 直销机构包括鹏华基金管理有限公司直销中心、鹏华基金管理有限公司北京分公司、 上海分公司、武汉分公司、广州分公司及本公司网上交易系统。 2）代销机构 工商银行、交通银行、招商银行、上海银行、南京银行、中信银行、建设银行、中 国银行、北京银行、上海天天、蛋卷基金、安信证券、渤海证券、大同证券、第一创业、 财达证券、光大证券、广州证券、广发证券、国金证券、国泰君安、国信证券、海通证 券、华融证券、华西证券、华鑫证券、开源证券、平安证券、申万宏源、天风证券、西 部证券、西南证券、湘财证券、信达证券、银河证券、长城证券、长江证券、中金公司、 中泰证券、中信（山东）、中信建投、中信建投期货、中信期货、中信证券、中投证券、 浙商证券、兴业证券、恒泰证券 8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 9、募集资金总额及入账情况：本次募集的有效净认购金额为256,509,336.97元人民币， 折合基金份额256,509,336.97份；利息结转份额136,818.26份，总确认份额为 256,646,155.23份。上述有效净认购资金及认购款项在募集期间产生的利息已于2017年 11月15日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的鹏华香港美国 互联网股票型证券投资基金（LOF）托管专户。 本基金通过场外、场内两种方式公开发售，按照每份基金份额1.00元计算，本基金募 集期间含本息共募集256,646,155.23份基金份额，其中场外认购的基金份额为 250,812,901.23份；场内认购的基金份额为5,833,254.00份。 10、本基金募集备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏华香港美国互联网股票型证券 投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，本基金募集结果符合 备案条件，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向中国证监会办理完 毕基金备案手续，并于2017年11月16日获中国证监会书面确认，本基金合同自该日起正 式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 11、基金合同生效日：2017年11月16日 12、基金合同生效日的基金份额总额：256,646,155.23份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2017]841号 2、上市交易日期：2017年12月29日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金简称：鹏华港美互联股票（LOF） （场内简称：互联网QD） 5、交易代码：160644 6、本次上市交易份额：5,833,254.00份（截至2017年12月22日） 7、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布鹏华香港美国互联网股票型证券投资基 金（LOF）的基金份额净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其转 托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。 9、本基金转托管的主要内容：为了保证基金份额持有人的利益，本基金管理人已向中国 证券登记结算有限责任公司提出申请，为基金份额持有人从2017年12月29日起开通转托管业 务的办理事宜。 四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 （一）基金份额持有情况 截至2017年12月22日，互联网QD的持有人总户数3,200户，其中场外持有人总户数3,084 户，场内持有人总户数116户，平均每户持有的场内基金份额：49,856.87份。 截至2017年12月22日，互联网QD基金份额总额：256,646,155.23份，其中场内份额： 5,833,254.00份，场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：机构持有0份, 占0% 场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：个人持有5,833,254.00份, 占100%。 （二）截至2017年12月22日，场内互联网QD基金份额前十名持有人情况： 序号 持有人名称 持有互联网 QD份额 占互联网QD 份额比(%) 1 冯满权 1,096,021.00 18.79% 2 王嘉麟 496,043.00 8.50% 3 王江萍 400,007.00 6.86% 4 姜冬梅 300,014.00 5.14% 5 陈旭波 300,005.00 5.14% 6 宋桂艳 300,005.00 5.14% 7 常利 250,021.00 4.29% 8 王夏丽 200,011.00 3.43% 9 刘正绪 200,003.00 3.43% 10 杜凤荣 200,003.00 3.43% 合计 3,742,133.00 64.15% （三）截至2017年12月22日，基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况 本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为50,103.07份，占该基金总份额的 比例为0.0195%。其中，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基 金份额总量为0.00份，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0.00份。 注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。 五、 基金主要当事人简介 (一)基金管理人 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、法定代表人：何如 3、总经理：邓召明 4、注册资本：1.5亿元人民币 5、注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层 6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]31号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：91440300708470788Q 8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 9、存续期间：持续经营 10、股东及其出资比例：公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管 理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家 股东的出资比例分别为50%、49%、1%。 11、内部组织结构及职能： 权益投资一部 负责公司公募基金产品、社保、企业年金和专户理财投资业务，在严格控制风险的前提 下，实现基金持有人的投资回报最大化和委托理财合同的投资目标。 权益投资二部 负责公司公募基金产品和专户理财投资业务，在严格控制风险的前提下，实现基金持有 人的投资回报最大化和委托理财合同的投资目标。 绝对收益投资部 以新股业务为核心，旗下包括现有以及即将发行和改造的新股产品，同时兼顾以绝对回 报为目标的非保险、社保专户，实现基金持有人的投资回报最大化和委托理财合同的投资目 标。 研究部 研究部负责行业及上市公司研究，在公司既定的投资理念和研究理念的基础上，以系统 性的研究方法和高质量的研究成果为公司投资部门提供持续有效的支持。 固定收益部 固定收益部负责公司固定收益类产品的研究与投资，并在严格控制风险的前提下，实现 委托理财合同的投资目标。 量化及衍生品投资部 量化及衍生品投资部负责公司公募、专户理财及其他委托投资业务的数量化及衍生品的 研究和投资，在严格控制风险的前提下，实现产品的投资目标。 国际业务部 国际业务部负责QDII基金海外投资研究和QFII业务开拓，进行相关国际业务产品研究分 析。 投资银行部 负责公司新三板和股权投资基金等相关业务工作。 资产配置与基金投资部 资产配置与基金投资部以资产配置为研究核心、基金优选为投资主线，通过基金中基金 （FOF）的产品形式实现基金持有者投资收益和风险的最优化。 集中交易室 集中交易室负责及时、合规、准确地完成基金经理/投资经理下达的投资指令，防范交易 风险，提供投资建议和分析报告。 机构理财部 机构理财部负责开展公募基金直销、专户理财、社保、企业年金等各项业务的营销和服 务工作。 社保及养老金业务部 负责社保基金、基本养老金的服务与拓展工作，牵头企业年金及职业年金资格申请工作， 同时参与社保及个人养老金政策与产品研究工作。 市场发展部 市场发展部贯彻公司管理层的战略规划，组织基金销售工作，进行渠道管理以及客户服 务工作。 渠道业务部 渠道业务部负责证券公司渠道管理和服务工作。 营销策划部 营销策划部负责公司品牌管理、媒体和广告管理、营销策划与销售支持等各项职能工作。 电子商务部 电子商务部负责公司电子商务平台的搭建、业务推广和公司网站的建设、更新、内容维 护，以及第三方销售机构的渠道管理工作。 分公司及营销中心（北京分公司、上海分公司、广州分公司、武汉分公司、华南营销中 心、北方营销中心、东南营销中心、西北营销中心、北京营销中心） 各分公司及营销中心贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护各区域营销渠道，开展各 项产品销售业务，完成公司整体销售任务。同时，北京分公司还负责公司与北京地区各家银 行、券商总部及国家相关部委日常沟通、信息反馈及关系维护工作。 总裁办公室 总裁办公室负责公司财务管理、日常行政事务管理等。 人力资源部 人力资源部负责公司人力资源管理工作。 登记结算部 登记结算部负责安全高效地完成资产组合的估值，注册登记及资金清算业务，保障后台 运作正常运行。 产品规划部 产品规划部负责制定公司产品规划与发展策略以及产品设计、产品管理和产品研究工作， 完善公司产品线，丰富公司产品储备。 信息技术部 信息技术部负责公司信息技术系统开发、运行和维护，为公司战略和业务发展提供全面、 及时、可靠的信息技术支持。 监察稽核部 监察稽核部负责公司各项制度、业务的合法合规性审核，对公司内部控制制度的执行情 况进行监察、稽核，以及采用定量分析的手段，对公司管理的各种资产组合的投资收益进行 风险和绩效评估。 鹏华资产管理（深圳）有限公司 负责特定客户资产管理业务及中国证监会许可的其他业务。 12、人员情况 截至2017年11月30日，公司共有员工428人，其中，博士占比3.7%，硕士占比67.3%， 本科占比26.2%，其他占比2.8%。 13、信息披露负责人及咨询电话 张戈 0755－82825720 14、本基金基金经理 尤柏年先生，国籍中国，经济学博士，13年证券从业经验。历任澳大利亚BConnect公司 Apex投资咨询团队分析师，华宝兴业基金管理有限公司金融工程部高级数量分析师、海外投 资管理部高级分析师、基金经理助理、华宝兴业成熟市场基金和华宝兴业标普油气基金基金 经理等职；2014年7月加盟鹏华基金管理有限公司，任职于国际业务部，2014年8月起担任 鹏华全球高收益债（QDII）基金基金经理，2014年9月起兼任鹏华环球发现（QDII-FOF）基 金基金经理，2015年7月起兼任鹏华前海万科REITs基金基金经理，2016年12月起兼任鹏 华沪深港新兴成长混合基金基金经理，2017年11月起兼任鹏华港美互联股票（LOF）、鹏华 香港银行指数(LOF)、鹏华沪深港新兴成长混合基金基金经理，现同时担任国际业务部总经理。 尤柏年先生具备基金从业资格。 （二）基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模 式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影 响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资 基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003 年以来，中国工商银行 连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是 获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （三）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系电话：010-59378835 传真：010-59378839 联系人：朱立元 （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （五）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：单峰、陈熹 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资 产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2017年12月22日资产负债表如下： 资 产 2017年12月22日 负债和所有者权益 2017年12月22日 余额 余额 资 产 : 负债: 银行存款 107,080,997.62 短期借款 - 结算备付金 - 交易性金融负债 - 存出保证金 - 衍生金融负债 - 交易性金融资产 142,481,809.02 卖出回购金融资产款 - 其中：股票投资 135,815,589.78 应付证券清算款 735,133.16 债券投资 6,666,219.24 应付赎回款 - 资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 224,848.48 基金投资 - 应付托管费 44,969.71 衍生金融资产 - 应付销售服务费 - 买入返售金融资产 - 应付交易费用 - 应收证券清算款 应付税费 - 应收利息 194,847.64 应付利息 - 应收股利 - 应付利润 - 应收申购款 - 其他负债 19,304.01 其他资产 - 负债合计 1,024,255.36 所有者权益： 实收基金 256,646,155.23 未分配利润 -7,912,756.31 所有者权益合计 248,733,398.92 资产合计 249,757,654.28 负债与持有人权益总计： 249,757,654.28 八、 基金投资组合 截至2017年12月22日，本基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 142,481,809.02 57.05 其中：股票 135,815,589.78 54.38 2 固定收益投资 6,666,219.24 2.67 其中：债券 6,666,219.24 2.67 资产支持证 券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 5 银行存款和结算备 付金合计 107,080,997.62 42.87 6 其他各项资产 194,847.64 0.08 7 合计 249,757,654.28 100.00 （二）按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值 比例（％） 保健护理机构 4,820,869.35 1.94 财产与意外伤害保险 4,482,670.50 1.80 电子元件 1,107,414.00 0.45 电子制造服务 15,588,787.50 6.27 多种金属与采矿 1,606,844.25 0.65 互联网软件与服务 50,168,456.98 20.17 家庭娱乐软件 5,820,234.75 2.34 建筑机械与重型卡车 4,985,887.50 2.00 教育服务 13,158,934.32 5.29 汽车制造商 10,704,931.88 4.30 人寿与健康保险 22,360,758.75 8.99 石油与天然气的储存和运输 1,009,800.00 0.41 总计 135,815,589.78 54.60 注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS）。 （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 证券代码 公司名称 (英文) 公司名称(中 文) 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 700 HK 腾讯控股 78,000.00 26,635,494.60 10.71 2 2018 HK 瑞声科技 130,000.00 15,588,787.50 6.27 3 TAL US TAL US 好未来教育集 团 68,000.00 13,158,934.32 5.29 4 BABA US BABA US 阿里巴巴集团 控股有限公司 9,500.00 11,023,404.89 4.43 5 2628 HK 中国人寿 500,000.00 10,371,487.50 4.17 6 1114 HK 华晨中国 汽车 400,000.00 6,631,020.00 2.67 7 1336 HK 新华保险 150,000.00 6,607,878.75 2.66 8 3888 HK 金山软件 290,000.00 5,820,234.75 2.34 9 1299 HK 友邦保险 100,000.00 5,381,392.50 2.16 10 1766 HK 中国中车 750,000.00 4,985,887.50 2.00 注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。 （四）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） B+至B- 6,666,219.24 2.67 BB+至BB- BBB+至BBB- CCC+至CCC- 未评级 合计 注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪、惠誉等国际权威机构评级。 （五）按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（人民 币元） 占基金资产净值比例 （％） 1 SOFTBK 6 7/8 PERP SOFTBANK GROUP CORP 10,000.00 6,666,219.24 2.67 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：截至2017年12月22日，本基金未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 注：截至2017年12月22日，本基金未持有金融衍生品。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：截至2017年12月22日，本基金未持有基金。 （九） 投资组合报告附注 1. 截至2017年12月22日，本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门 立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2.本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3.其他资产构成 序 号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 2 应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 194,847.64 5 应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 194,847.64 4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：截至2017年12月22日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：截至2017年12月22日，本基金未持有流通受限股票。 6.投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九、 重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大 事件。 十、 基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金 份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出 现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、 基金托管人承诺 基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： (一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部, 配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 (二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资 产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬 的计提和支付等行为进行监督和核查。 (三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同 的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 (四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金 管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 十二、 基金上市推荐人意见 本基金无上市推荐人。 十三、 备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会准予鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）募集的文件 2、中国证监会关于鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）备案确认的文件 3、《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 4、《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 （二）存放地点 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层鹏华基金管理有限公司。 （三）查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金 管理人网站（http：//www.phfund.com）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开 通客户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2017年12月26日 附件：鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金（LOF）基金合同摘要 第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： （1） 分享基金财产收益； （2） 参与分配清算后的剩余基金财产； （3） 依法转让或申请赎回其持有的基金份额； （4） 按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会； （5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项 行使表决权； （6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7） 监督基金管理人的投资运作； （8） 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼； （9） 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： （1） 认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2） 了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自 主作出投资决策，自行承担投资风险； （3） 关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4） 缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6） 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7） 执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8） 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1） 依法募集资金； （2） 自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； （3） 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4） 销售基金份额； （5） 按照规定召集基金份额持有人大会； （6） 依据基金合同及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了 基金合同及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保 护基金投资者的利益； （7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8） 选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金注册登记业务并获 得基金合同规定的费用； （10） 依据基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案； （11） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利； （13） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通； （14） 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； （15） 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构； （16） 在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转 换和非交易过户的业务规则；在不违反法律法规规定的情况下，增加、减少或调整基金销售 币种； （17） 选择、更换或撤销境外投资顾问； （18） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1） 依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； （2） 办理基金备案手续； （3） 自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方 式管理和运作基金财产； （5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管 理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7） 依法接受基金托管人的监督； （8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合基金合 同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价 格； （9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10） 编制季度、半年度和年度基金报告； （11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； （14） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17） 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资 人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； （18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基 金托管人； （20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反 基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的 行为承担责任； （23） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； （24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在 基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25） 执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26） 建立并保存基金份额持有人名册； （27） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2） 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （3） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国 家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4） 选择、更换或撤销境外托管人； （5） 根据相关市场规则，为基金开设资金账户及证券账户、为基金办理证券、期货 交易资金清算； （6） 提议召开或召集基金份额持有人大会； （7） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （8） 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟 悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益； （5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和基金合同的 约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； （9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11） 基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、 委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；其它基金托管业务活动的相关 资料的保存时间应不少于15年； （12） 保存基金份额持有人名册； （13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基 金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； （16） 按照法律法规、基金合同和托管协议的规定监督基金管理人的投资运作； （17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管理人； （19） 因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退 任而免除； （20） 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理 人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22） 对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境 外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基 金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托管人在 履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的，基金托管人承担相应责 任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人之间 的协议的适用法律及当地法律法规和市场惯例决定； （23） 保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实 施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告； （24） 安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取 所有应得收入； （25） 每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情 况，并按相关规定进行国际收支申报； （26） 办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结 算业务； （27） 法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监 管原则规定的基金托管人的其他职责。 第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法授权代表共同组成，基金份额持有人的 合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金不设置日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、中国 证监会或基金合同另有约定的除外： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）终止基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的 的除外； （12）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事 项。 2、在法律法规规定的范围内，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以 下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费和基金托管费和其他应由基金承担的费用； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）增加、减少、调整基金份额类别设置； （4）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易 过户、转托管等业务规则； （5）在基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、降低赎回费率或变更收费方式； （6）因相应的法律法 规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改； （7）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金 合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （8）增加、减少或调整基金销售币种； （9）基金推出新业务或服务； （10）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、 除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金 管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金 托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人 决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提 议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在指定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、 送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者应准备的文件和必须履行的手续。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基 金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意 见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的 计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金 托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对 表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票结果。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的 其他方式召开。会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场 开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基 金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金 份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持 有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可 以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形 式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提 示性公告； （2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地 点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为 基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可 以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。 （4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理 人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金份额的 凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金 登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和 会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面 方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现 场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照 现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人亦可以采用书面、网络、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基 金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的 其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联 系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过方可做出。除本基金合同另有约定的，转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中 规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意 见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基 金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权 的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人 或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主 持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结 果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。 重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介公告。如果采用通讯方 式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 第三部分 基金收益分配原则、执行方式 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的 孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益 分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分 配。 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记结算系统基金份额 持有人开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的场 内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程 序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、每一基金份额享有同等分配权。 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工作日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15 个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 第四部分 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 一、基金费用的种类 1、基金的管理费； 2、基金的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金的证券账户开立费用、证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发 生的费用（out-of-pocket fees）； 5、基金份额持有人大会费用； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费； 7、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）； 8、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 9、基金进行外汇兑换交易的相关费用； 10、基金的银行汇划费用； 11、与基金有关的诉讼、追索费用； 12、基金的上市费和年费； 13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金的管理费 基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费（如有）两部分， 其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约 定。 本基金的管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金的管理费 E为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第3-13项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入或摊入当期费用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。 第五部分 基金财产的投资目标、投资范围和投资方向 一、 投资目标 本基金主要投资于香港和美国的互联网股票，在控制风险的前提下通过主动投资管理谋 求超额收益和长期资本增值。 二、 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括与中国证监会签署双边监管合作谅 解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票、存托凭证，政府债券、公司债券、可转换 债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券， 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金 （包括ETF），货币市场工具，结构性投资产品，远期合约，经中国证监会认可的境外交易所 上市交易的期货等金融衍生品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于香港 和美国的互联网股票不低于非现金基金资产的80%，现金或到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 三、 投资限制 （一）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止从事下列行 为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、购买不动产； 5、购买房地产抵押按揭； 6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； 7、购买实物商品； 8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； 9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； 10、参与未持有基础资产的卖空交易； 11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 12、直接投资与实物商品相关的衍生品； 13、向基金管理人、基金托管人出资； 14、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 15、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 （二）投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1、投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于香港和美国的互联网股票 不低于非现金基金资产的80%。 2、现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金 类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 3、本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%，其中银行应当是中资商业银 行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外 银行，但在基金托管账户的存款可以不受上述限制。 4、本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资产 净值的10%。 5、本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或 地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市 场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。 6、本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一基金管理人 管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球 存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。 7、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 该上市公司可流通股票的15%； 8、本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该 上市公司可流通股票的30%； 9、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的10%。因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 10、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 11、本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%，但持有货币市场基金 不受此限制。 12、本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额 的20％。 13、本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。 若基金超过上述1、3-8、11-12项投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合 理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规 另有规定的，从其规定。 （三）金融衍生品投资 本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同 时应当严格遵守下列规定： 1、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％。 2、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％。 3、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求： （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信 用评级机构评级。 （2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价 值终止交易。 （3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20％。 （四）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 1、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机 构评级。 2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％。 3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一 旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。 4、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： （1） 现金； （2） 存款证明； （3） 商业票据； （4） 政府债券； （5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任 一或所有已借出的证券。 6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。 （五）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规 定： 1、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用 评级机构信用评级。 2、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售 出证券市值的102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以 满足索赔需要。 3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。 4、参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值 不低于支付现金的102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入 证券以满足索赔需要。 5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责 任。 （六）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50％。前项比例限制计算，基金因参与证 券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。 （七）法律法规和基金合同规定的其他限制。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 第六部分 基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值的计算方法 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）基金资产净值的公告方式 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当每个估值日后2个工作日内通过 网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后1个交易日（或自然日）基金资产净值和基金份 额净值。基金管理人应当在前款规定的交易日（或自然日）的2个工作日内，将基金资产净 值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介。 第七部分 基金合同的变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 一、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的 事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，并自决议生效后两个 工作日内在指定媒介上公告。 （未完）  |