[发行]华商新趋势：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书更新（摘要） （2017年第2号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）由华商 中证 500 指数分级证券投资基金通过基金转型变更而来。 2015 年 3 月 16 日至 2015 年 4 月 27 日 17:00 华商中证 500 指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持 有人大会，会议审议通过了《关于修改华商中证 500 指数分级证券投资基金基金 合同有关事项的议案》，同意华商中证 500 指数分级证券投资基金转型为华商新趋 势优选灵活配置混合型证券投资基金，其基金类别、投资目标、投资范围、投资 策略、基金费用、收益分配方式、估值方法等相关事宜均发生变更；基于该等变 更，华商中证 500 指数分级证券投资基金基金合同亦进行相应修改。基金份额持 有人大会决议已于表决通过之日即 2015 年 4 月 28 日 起生效。自 2015 年 5 月 14 日 起 《华商新趋势优选灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》生效，《华商中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证 最低收益。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 11 月 14 日 , 有关财务数据和净值表现 截止日为 201 7 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：华商基金管理有限公司 2 、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3 、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4 、法定代表人：李晓安 5 、成立时间： 2005 年 12 月 20 日 6 、注册资本：壹亿元 7 、电话： 010 － 58573600 传真： 010 － 58573520 8 、联系人：周亚红 9 、股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46 ％ 中国华电集团财务有限公司 34 ％ 济钢集团有限公司 2 0 ％ 10 、客户服务电话： 010 - 58573300 400 - 700 - 8880 （免长途费） 11 、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世 成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法 灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双 利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定 增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混 合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型 发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红 利优选灵活配置混合型证券投资 基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基 金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证 券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置 混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型 证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活 配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商 双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力 灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合 型证券投资基金、华商 双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资 基金 、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合 型证券投资基金 、华商保本 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混 合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期 开放债券型证券投资基金 、 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金 、 华商元亨灵 活配置混合型证券投资基金 、 华商瑞丰混合型证券投资基金 、 华商民营活力灵活 配置混合型证券投资基金 、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基 金 、 华商鑫 安灵活配置混合型证券投资基金 。 （二）基金管理人主要人员情况 1 、董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA 。现任 甘肃金融控股集团有限公司董 事长 ， 华龙证券股份有限公司 党委书记 、董事长， 中国证券业协会副 监 事长 ； 历 任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局 长、党组书记。 金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总 经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理； 中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险 管 理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事；武警水 电指挥部后勤部企业管理局，会计师。 徐亮天：董事。男，硕士研究生学历 、 高级会计师。现任济钢集团有限公司 副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股 份有限公司财务处处长、科员等职务。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就 职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任 华龙证券 股份 有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任 华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券 股份 有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司 副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团 委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司， 任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司， 任副总经理、总经理。 梁永强：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金 经理， 曾就职于华龙证券有限公司，历任华商基金管理有限公司投资管理部副总 经理、量化投资部总经理、公司副总经理。 曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新 材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第 三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏 盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁； 亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司 法律合规高级战略顾问，中央 电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企 业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就 职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任； 冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢 铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 陈星辉：独立董事。男，北京大学 EMBA 。现任立信会计师事务所管理合伙 人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任 副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。 2、监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司 副总经理兼 总会 计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公 司；历任华龙证券 股份 有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、 总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有 限公司机构与 战略研究 部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事 务 所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团 财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门 经理。 张新福：监事。男，法律硕士 、 高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管 理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、 科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。 3 、总经理及其他高级管理人员 梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。 2004 年 7 月加入华商基金管理 公司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副 总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题 精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限 公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。 周亚红：督察长。女，经济学博士。 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公 司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总 经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总 经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男， 2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营 保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管 理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。 高敏：副总经理、 董事会秘书 、深圳分公司总经理。女， 2007 年 5 月加入 华商基金管理有限公司， 2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。曾 任 兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计 ， 甘肃金信会计师事务所 审 计主管， 兰州金瑞税务师事务所业务部 副主任， 华龙证券有限责任公 司计划财务 总部 副总经理。 4、基金经理 周海栋：男， 中国籍， 管理学硕士，具有基金从业资格 。 2003 年 7 月至 2004 年 10 月 ， 就职于上海慧旭药物研究所，任研究员； 2004 年 10 月至 2005 年 8 月 ， 就职于上海拓引数码技术有限公司，任项目经理； 2008 年 1 月至 2010 年 5 月 ， 就职于中国国际金融有限公司，任研究员； 2010 年 5 月加入华商基金管理有限 公司，曾任研究发展部行业研究员、机构投资部投资经理 ； 2012 年 3 月起至 2014 年 5 月 5 日担任华商策略精选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助理 ； 2014 年 5 月 5 日起 至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ； 2015 年 5 月 14 日起 至今担任本基金基金经理 ； 2015 年 9 月 17 日 至 2017 年 4 月 21 日 担任华商新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ； 2016 年 8 月 5 日起 至今担任华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 现任投资管 理部副总经理、公募业务投资决策委员会委员。 费鹏，男，博士，自 2015 年 5 月 14 日至 2015 年 10 月 8 日担任本基金基金 经理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、 华商动态阿尔法灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商 新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来主题混合型证券投资 基金基金经理、投资决策委员会主席 。 梁伟泓：华商基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监、 投资管理部副总经 理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资 基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 、华商保本 1 号混合 型证券投资基金基金经理 。 周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商策略精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型 证券投资基金基金经理 、 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 邓默：华商基金管理有限公司量化投资 部总经理 、 华商新量化灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 蔡建军：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 、 华商健康生活灵活配 置混合型证券投资基金 基金经理 、 华商价值精选混合型证券投资基金 基金经理 、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基 金 基金经理。 高兵： 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新常态灵 活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理 。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格 履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为 各类 客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 745 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海 证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“ 一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号） 审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我 行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中 国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先 进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护 持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制 措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其 他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗 位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状 况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况 下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构 ，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范 运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街28 号中海国际中心19 层 办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19 层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 联系人：周亚红 网址：www.hsfund.com 2、代销机构： （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人： 郭明 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （2） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （3） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （4） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人： 张宏革 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.co m （5） 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （6） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 010 - 58560666 客户服务咨询电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （7） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （8） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客服电话： 95528 网站： www.spdb.com.cn （9） 温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699 ，上海地区 962699 公司网址： www.wzbank.com.cn （10） 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址： 乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话： 0991 - 4525212 客服电话： 0991 - 96518 网址： www.uccb.com.cn （11） 南京银行股份有限公司 注册地址：南京 市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：林复 电话： 025 - 86775335 传真： 025 - 86775376 联系人：刘晔 服务热线： 400 - 88 - 96400 网址： www.njcb.com.cn （12） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话： 0769 - 22866270 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 0769 - 961122 公司网址： www.drcbank.com （13） 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人：李昕田 客服热线： 400 - 689 - 8888 、 0931 - 96668 网址： www.hlzqgs.com （14） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：周杨 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （15） 浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人：吴承根 电话： 021 - 80108643 传真： 021 - 80106010 联系人：陈姗姗 客服热线： 95345 网址： www.stocke.com.cn （16） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169081 传真： 021 - 22169134 联系人： 何耀 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （17） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话： 400 - 8888 - 666 、 95521 网址： www.gtja.com （18） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 4 0 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人： 王叔胤 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （19） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 95553 、 400 - 8888 - 001 网址： www.htsec.com （20） 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 ：侯巍 客服电话： 400 - 666 - 1618 ， 95573 网址： www.i618.com.cn （21） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574087 联系人：辛国政 客服电话： 4008 - 888 - 888 、 95551 网址： www.chinastock.com.cn （22） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （23） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 电话： 0531 - 89606165 传真： 0532 - 85022605 联系人：刘晓明 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com （24） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系电话： 0571 - 85776114 传真： 0571 - 86078823 联系人：李珊 公司网站： www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话： 0571 - 95548 （25） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人： 郑慧 网址： www.cs.ecitic.com （26） 财通证券股份有限公司 注册地点：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 法定代表人：沈继宁 联系人：章力彬 联系电话： 0571 - 87825100 传真： 0571 - 87818329 客服电话： 95336 ,4008696336 网址： www.ctsec.com （27） 广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 或致电各营业网点 网址： www.gf.com.cn （28） 平安证券 股份 有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 — 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 刘世安 电话： 021 - 38631117 传真： 021 - 58991896 联系人：石静武 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （29） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 开放式基金咨询电话： 4008001001 开放式基金业务传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 网址： www.essence.com.cn （30） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 地址：层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 地址：层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 829 60167 传真： 0755 - 82943636 联系人： 黄婵君 客服电话： 95565 . 4008888111 网址： www.newone.com.cn （31） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 联系人：吴宇 客服电话： 95503 网址： www.df zq.com.cn （32） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人： 韩志瑛 电话： 010 - 88085 858 联系人： 王叔胤 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （33） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人： 尹旭航 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 6308 1344 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （34） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 955 31 ； 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn （35） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系电话： 0591 - 87841160 业务传真： 0591 - 87841150 联系人： 王虹 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 网址： www.hfzq.com.cn （36） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 联系人：黄静 客户服务电话 : 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （37） 国联证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人 : 姚志勇 联系人 : 祁昊 联系电话 :0510 - 82831662 客服电话 :95570 网址 :www.glsc.com.cn （38） 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话： 021 - 20657517 公司网址： www.cnhbstock.com 客服热线： 400 - 820 - 9898 （39） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （40） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：姜昧军 电话： 0755 - 83199599 传真： 0755 - 83199545 联系人：袁媛 客服电话： 4008 - 323 - 000 网址： www.csco.com.cn （41） 长江证券股份有限公 司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 尤习贵 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com （42） 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真 : 010 - 85127917 客服电话： 4006198888 公司网址： www.mszq.com （43） 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 联系电话： 0791 - 86283080 传真： 0791 - 86281485 客服电话： 4008222111 公司网址： www.gszqcom （44） 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021 - 20315290 传真： 021 - 20315137 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （45） 国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（ 100031 ） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话： 010 - 83991716 网址 ： www.rxzq.com.cn （46） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （47） 长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 客服电话： 0592 - 5163588 公司网址： www.xmzq.com.cn （48） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045 182 传真：（ 010 ） 66045518 联系人： 谭磊 客服电话：（ 010 ） 66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （49） 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、范春艳 客服电话： 95377 公司网址： www.ccnew.com （50） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：梁微 客服电话： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn （51） 联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号 办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号 法定代表人：徐刚 电话： 0752 - 2119391 传真： 0752 - 2119369 联系人：丁宁 客服电话： 400 - 8888 - 929 公司网址： www.lxzq.com.cn （52） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 联系人：童彩平 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （53） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （54） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐 汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话： 021 - 64339000 联系人：王逍 客服电话： 4001099918 、 021 - 32109999, 029 - 68918888 网址： www.cfsc.com.cn （55） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：周雨平 电话： 021 - 20691832 传真： 021 - 20691861 联系人： 黄辉 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （56） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （57） 蚂蚁（ 杭州 ） 数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 81137494 传真： 0571 - 26698533 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： http://www.fund123.cn/ （58） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话 : 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn （59） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话： 0551 - 651 61666 传真： 0551 - 65161600 客户服务电话 : 9 5318 网址： www.hazq.com （60） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 客户服务电话 :4006000686 网址： www.nesc.cn （61） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.1 5.16. 18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话： 0755 - 8202 6907 传真： 0755 - 82026539 客户服务电话 : 95532 网址： www.china - invs.cn （62） 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 客户服务电话 : 95571 网址： www.foundersc.com （63） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号） C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系电话： 021 - 38509639 传真： 021 - 38509777 联系人：徐诚 客户服务电话 : 400 － 821 － 5399 网址： www.noah - fund.com （64） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系电话： 010 - 59601366 - 7024 传真： 010 - 62020355 联系人：马林 客服电话 : 400 - 818 - 8000 公司网址： www.myfund.com （65） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系电话： 021（未完）  |