[发行]大成纳指100：更新招募说明书摘要（2017年第2期）
大成纳斯达克 100 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 201 7 年第 2 期） 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一七年十二月 重要提示 大成纳斯达克 100 指数证券投资基金经中国证监会 2014 年 7 月 3 日证监许可【 2014 】 656 号文 注册 募集 ， 基金合同于 20 14 年 11 月 13 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注 册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 大成纳斯达克 100 指数证券投资基金为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益 高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金，属于预期风险较高的产品。本基金投资于 美 国 证券市场，基金净值 除了 会因 美国 证券市场波动等因素产生波动 之外，还需面临汇率风险 等投资海外市场的特殊风险 。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险，投资人申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 20 17 年 11 月 13 日 （其中人员变动内容的更新 以公告日期为准） ，有关财务数据和基金净值表现截止日为 20 17 年 9 月 30 日，本报告中所 列财务数据 未 经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期： 1999 年 4 月 12 日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50 % ）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例 25% ）、光大证券股份有限公司（持股比例 25% ）三家公司。 法定代表人：刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任 哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长； 2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理 有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省 委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于 深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997 年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管 理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经 理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014年10月，任大成 基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师， 以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委 专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013年2月至2014年10 月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年11月26日起任大成基金 管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士（EMBA）， 上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月，任厦门大学财经系教师；1993年4月至1996 年8月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月，任人民日报社事业 发展局企业管理处副处长；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、总 裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河 投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员 会副主任。2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大 学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会： 陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006年被亚洲风险 与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000年1月，先后任中国银河证券有限责任 公司审计部、合规（法律）部总经理；2007年1月，任中国银河投资管理有限公司董事、常 务副总裁、党委委员；2010年7月，兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长 兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事；2012年6月，兼任镇江银 河创业投资有限公司董事长；2012年7月，任中国银河投资管理有限公司总裁；2015年1月起， 任大成基金管理有限公司监事长。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开 发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程 序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高 级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监， 现任信息技术部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加入 大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。 2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员： 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司， 任公司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职美国Hunton & Williams国际律师 事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银 行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司， 任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公 司董事。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司， 历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上 海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。 谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长，世 界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海外投 资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加 入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。 陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司， 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理有限 公司，2017年2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾任职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8 月起任公司督察长。 2 ．基金经理 冉凌浩， 金融学硕士， 14 年证券从业经历。 2003 年 4 月至 2004 年 6 月就职于国信证券 研究部，任研究员； 2004 年 6 月至 2005 年 9 月就职于华西证券研究部，任高级研究员； 2005 年 9 月加入大成基金管理有限公司，历任金融工程师、境外市场研究员及基金经理助理。 2011 年 8 月 26 日起担任大成标普 500 等权重指数型证券投资基金基金经理。 2014 年 11 月 13 日 起担任大成纳斯达克 100 指数证券投资基金基金经理。 2016 年 12 月 2 日起担任大成恒生综 合中小型股指数基金 (QDII - LOF) 基金经理。 2016 年 12 月 29 日起担任大成海外中 国机会混 合型证券投资基金（ LOF ）基金经 理。具有基金从业资格。国籍：中国 3 ． 量化 投资决策委员会 境外投资决策 小组 量化投资决策委员会境外投资决策小组由 3 名成员组成，名单如下：黎新平，基金经理， 数量与指数投资部总监，量化投资决策委员会境外投资决策小组成员；苏秉毅，基金经理， 数量与指数投资部副总监，量化投资决策委员会境外投资决策小组成员；冉凌浩，基金经理， 量化投资决策委员会境外投资决策小组成员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银 行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域 和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独 立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 415 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、境外托管人 （一）境外托管人的基本情况 名称：纽约梅隆银行股份有限公司The Bank of New York Mellon Corporation 注册地址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 办公地址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 法定代表人：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官) 成立时间：1784年 （二）最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等 纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约225 Liberty Street,是美国历史最悠久的商业银行， 也是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容包括资产 管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球35个国家 和地区设立的分支机构，为超过100个金融市场的投资提供证券托管服务，为全球最大的托 管行，并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服务、 清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领先的美元现金管理、 结算服务和全球支付服务供应公司。 截至2017年6月30日，纽约梅隆银行托管资产规模达31.1万亿美元，管理资产规模为1.8 万亿美元。 截至2017年6月30日，纽约梅隆银行股东权益为400亿美元，一级资本充足率为12.8%。 全球员工总人数为52,800。 信用等级: Aa2评级（穆迪），AA-（标普）（截至2017年6月30日） 四、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一 ．直销机构 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人：刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 8319 9588 联系人：乐园 公司网址： www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400 - 888 - 5558 （免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人：肖成卫、关志玲、白小雪 电话： 0755 - 22223523/22223177/22223555 传真： 0755 - 83195235/83195242/83195232 邮编： 518040 二 ．代销机构 1 、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com 2 、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 联系人：洪渊 联系电话： 010 - 66105799 传真： 010 - 66107914 网址： www.ic bc.com.cn 3 、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 联系人：王娟 电话： 010 - 66594909 传真： 010 - 66594942 网址： www.boc.cn 4 、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话： 95595 联系人 : 朱红 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 68560312 网址： www.cebbank.com 5 、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 客服电话： 021 - 962999 、 400 - 696 - 2999 电话： 021 - 38576666 传真： 021 - 50105124 联系人：施传荣 网址： www.shrcb.com 6 、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话： 010 - 85605588 传真： 010 - 66506163 客服电话： 96198 网址： www.bjrcb.com 7 、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法人代表 ： 李伏安 客服电话： 95541 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 网址： http://www.cbhb.com.cn 8 、郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人：王天宇 客服电话： 967585( 河南地区 ) 、 4000 - 967585 （全国） 网址： www.zzbank.cn 9 、中原银行股份有限公司 注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：郑州市郑东新区 CBD 商务外环 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系电话：（ 86 ） 0371 - 85517898 传真：（ 86 ） 0371 - 85517555 客服电话： 95186 网址： www.zybank.com.cn 10 、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258 号 法人代表人 ：吴国华 联系人：蔡芳 传真： 0551 - 62862801 客服电话： 4008878707 网址： www.hsqh.net 11 、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com 12 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话： 010 - 84588888 联系人：顾凌 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 84865560 网址： www.cs.ecitic.com 13 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：宋卫刚 客服电话： 4008 - 888 - 888 联系人：宋明 联系电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 网址： www.chinastock.com.cn 14 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：瞿秋平（代为履行法定代表人职责） 客服电话： 95553 、 400 - 888 - 8001 联系人：李笑鸣 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 63602722 网址： www.htsec.com 15 、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客服电话： 95562 联系人：夏中苏 电话： 0591 - 38281963 传真： 0591 - 38507538 网址： www.xyzq.com.cn 16 、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线： 95579 、 4008 - 888 - 999 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com 17 、万联证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话： 020 - 38286651 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn 18 、民生证券股份有限公司 注册 地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表人：余政 客服电话： 4006198888 联系人：赵明 联系电话： 010 - 85127622 联系传真： 010 - 85127917 公司网址： www.mszq.com 19 、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客服电话： 4006515988 网址： www.ewww.com.cn 20 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市东海西路 28 号 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 网址： www.zxwt.com.cn 21 、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 联系人：徐锦福 电话： 010 - 57398062 传真： 010 - 57398058 网址： www.foundersc.com 22 、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 400 - 888 - 8788 、 95525 联系人：刘晨 电话： 0 21 - 22169999 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com 23 、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 021 - 962518 、 4008918918 联系人：许曼华 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 63608830 网址： www.962518.com 24 、浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 - 7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：张智 电话： 021 - 64716089 客服电话： 95345 网址： www.stocke.com.cn 25 、平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：曹实凡 客服电话： 95511 转 8 传真： 0755 - 82400862 网址： www.pingan.com 26 、财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线： 0731 － 84403333 、 400 - 88 - 35316 联系人：郭磊 传真： 0731 - 84403439 网址： www.cfzq.com 27 、中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 客服电话： 95377 联系人：程月艳、李盼盼 联系电话 ： 0371 -- 69099882 联系传真 ： 0371 -- 65585899 网址： www.ccnew.com 28 、国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客服电话： 400 - 818 - 8118 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 网址： www.guodu.com 29 、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn 30 、申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 联系人：曹晔 电话： 021 - 54033888 传真： 021 - 54038844 网址： www.sywg.com 31 、中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 联系人：吴阳 电话： 0531 - 81283938 传真： 0531 - 81283900 网址： www.qlzq.com.cn 32 、中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表：王宜四 客户服务热线： 4008866567 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 网址： www.avicsec.com 33 、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站： www.cfsc.com.cn 客服电话： 021 - 32109999 、 029 - 68918888 、 4001099918 34 、瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 电话： 010 - 58328373 传真： 010 - 58328748 联系人：冯爽 客服电话： 400 - 887 - 8827 网址： www.ubssecuritie s.com 35 、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层 - 43 层 法人代表：赵大建 联系人：李微 客服电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 36 、华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 客服电话： 400 - 820 - 9898 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778075 传真： 021 - 68868117 网址： www.cnhbstock.com 37 、天风证券股份有限公司 注册地址 ： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（ 027 ） 87618882 、 (028) 86711410 传真：（ 027 ） 87618863 网址： www.tfzq.com 38 、宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人：吴玉明 客服电话： 4008366366 联系人：刘文涛 电话： 02886199765 传真： 02886199533 网址： http://www.hx818.com 39 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人：张燕 联系电话： 010 - 58325388*1588 网站： www.new - rand.cn 客服电 话： 400 - 166 - 1188 40 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人：徐诚 联系电话： 021 - 38509639 网站： www.noah - fund.com 客服电话： 400 - 821 - 5399 41 、深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代 表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 网址： www.zlfund.cn 客服电话： 4006 - 788 - 887 42 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64383798 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 43 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址 ： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 法定代表人 ： 杨文斌 客服电话 ： 400 - 700 - 9665 联系人 ： 张茹 联系电话 ： 021 - 58870011 传真 ： 021 - 68596916 网址 ： www.ehowbuy.com 44 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃 伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 45 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话： 0571 - 88911818 - 8580 传真： 0571 - 88911818 - 8002 客服电话 ： 4008 - 773 - 772 网站地址 ： www.5ifund.com 46 、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人：李兴春 传真： 021 - 50583633 电话： 021 - 50583533 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn 47 、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn 48 、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话： 010 - 58170823 传真： 010 - 58170800 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： fund.shengshiview.com 49 、上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 联系电话： 021 - 5132 7185 传真： 021 - 5071 0161 客服电话： 400 - 821 - 0203 50 、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411 - 88891212 传真： 0411 - 84396536 客服电话： 400 - 6411 - 999 网址： www.taichengcaifu.com 51 、上海基煜基金销售有限公司 注册地址 ：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人： 王翔 联系人：安彬 客服电话：（ 021 ） 6537 0077 网址： www.jiyufund.com.cn 52 、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 客服电话： 4000178000 联系人：葛佳蕊 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63332523 网址： www.vstonewealth.com 53 、上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法定代表人：黄欣 公司电话： 021 - 3376 8132 客服电话： 400 - 6767 - 523 网址： www.zzwealth.cn/ 54 、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 传真： 010 - 65951887 电话： 010 - 65951887 客服电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com 55 、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人：宁博宇 客服电话： 4008219031 网站： www.lufunds.com 56 、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴 新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 联系人：黄敏嫦 网站： www.yingmi.cn 客服电话： 020 - 89629066 57 、奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话： 0755 - 89460507 传真： 0755 - 21674453 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 58 、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：个人业务 95118 、 400 098 8511 ；企业业务 400 088 8816 传真： 010 - 8919566 网址： fund.jd.com 59 、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话： 0755 - 66892301 传真： 0755 - 26920530 客服电话： 400 - 950 - 0888 网址： www.jfzinv.com 60 、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 4000618518 联系人：袁永娇 电话： 010 - 61840688 传真： 010 - 61840699 网址： https://danjuanapp.com 61 、和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 法定代表人：蒋洪 客服电话： 95569 网址： http://www.hx - sales.com 62 、深圳前海微众银行股份有限公司 注册 地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表人：顾敏 客服电话： 400 - 999 - 8877 联系人：罗曦 电话： 0755 – 89462447 网址： http://www.webank.com （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 法定代表人： 刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83195239 联系人： 黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：靳庆军、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话： 021 - 23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：张振波、 俞伟敏 五、基金的名称 大成 纳斯达克 100 等权重指数 证券投资基金 六、基金的类型 指数型 七、基金的运作方式 开放式 八、基金的投资目标 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，实现基金投资组合对标的指数的有效 跟踪，追求跟踪误差最小化。 九、基金的投资范围 本基金主要投资于纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股，以纳斯达克 100 指数为跟踪 标的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品等。本基金还可以投资于全球证券市场中具 有良好流动性的其他金融工具，包括在证券交易市场挂牌的普通股、优先股、存托凭证，固 定收益类证券（含中期票据）、银行存款、现金等货币市场工具、权证、股指期货以及中国 证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具。 本基金投资于纳斯达克 100 指数成份股、备选成份股以及以纳斯达克 100 指数为跟踪标 的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品的比例占基金资产的 80% - 95% ，其中投资于 以纳斯达克 100 指数为跟踪标的的公募基金、上市交易型基 金、结构性产品的比例不超过 10% ；投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具的比例为基金资产的 5% - 20% ，其中投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例 不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 十、基金的投资策略 本基金将按照标的指数的成份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份 股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性不足）导致无法 获得足够数量的股票 时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 本基金可能将一定比例的基金资产投资于以纳斯达克 100 指数为跟踪标的的公募基金、 上市交易型基金以及股指期货等金融衍生品，以优化投资组合的建立，达到节约交易成本和 有效追踪标的指数表现的目的。本基金投资股指期货等金融衍生品的目的是为了更好的实现 基金的投资目标，不得用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。 本基金在投资的过程中，由于必须保有一定比例的现金资产，导致在市场上涨的过程中， 基金投资组合的表现可能会落后于标的指数的表现。另外，由于基金投资组合权重 与目标指 数成份股权重的不一致、股票买卖价格与股票收盘价的差异、指数成份股的调整与指数成份 股权重的调整所产生的交易费用、基金运作过程中的各项费用与开支都会使基金投资组合产 生跟踪误差。 基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析，为基金投资组合下一步的调整及跟踪目标 指数偏离风险的控制提供量化决策依据。在正常情况下，本基金力争控制净值增长率与业绩 比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5% ，年化跟踪误差不超过 5% （以美元资 产计价）。 十一、基金的业绩比较基准 纳斯达克 100 价格指数 The NASDAQ OMX Group, Inc. 及其附属机构（ NASDAQ OMX 及其附属机构合称为“公 司”）未发起、支持、销售或推介本基金。该公司并未审核本基金的合法性或适用性、与本 基金有关的表述及信息披露的准确性或完整性。该公司未就证券投资、投资本基金或纳斯达 克 100 . 指数跟踪证券市场总体表现的能力，对本基金份额持有人或任何公众作出明示或暗 示的陈述或保证。该公司与大成基金管理有限公司（被许可方）间的关系仅在于许可使用注 册商标 NAS D AQ . 、 OMX . 、 NASDAQ OMX . 、 NASDAQ - 100 . 及 NASDAQ - 100 指数 . ，和 该公司的特定商号，以及使用由 NASDAQ OMX 不考虑被许可方或本基金而确定、构建和计 算的 NASDAQ - 100 指数 . 。 NASQAD OMX 在确定、构建和计算 NASDAQ - 100 指数 . 时无须 考虑被许可方或本基金份额持有人的需要。该公司不负责并且未参与确定本基金发售的时间、 发售价格或发售规模，也未参与确定或计算将本基金转换为现金的计算方法。该公司对本基 金的管理、销售和交易不承担责任。 该公司不保证 NASDAQ - 100 指数 . 或其中任何数据的准确性及 / 或数据计算的连续性。该 公司未就被许可方、本基金份额持有人、任何个 人或实体使用 NASDAQ - 100 指数 . 或其中任 何数据的结果，作出明示或暗示的保证。该公司未作出明示或暗示的保证，并且明示不对有 关 NASDAQ - 100 指数 . 或其中任何数据的特定目的或用途的适销性和适当性作出保证。在不 限制上述规定的前提下，即使已告知损害发生的可能，该公司不会对任何损失的利润或特定 的、偶然的、惩罚性的、间接的或衍生的损害承担责任。 未来，如果纳斯达克 100 指数的提供商终止对基金管理人继续使用该指数的授权，或者 是指数提供商基于其独立判断停止继续发布该指数，或者有更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比 较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本 基金管理人在保护持有人合法利益的前提下，以不损害持有人利益为原则，可以与基金托管 人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十二、基金的风险收益特征 本基金为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以 及货币市场基金。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国 农业 银 行根据基金合同规定，于 201 7 年 11 月 24 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 201 7 年第 3 季度报告，截至 201 7 年 9 月 30 日。 （财务数据 未经 审计） 1 ．期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 198,053,445.19 92.50 其中：普通股 198,053,445.19 92.50 优先股 - 0.00 存托凭证 - 0.00 房地产信托凭证 - 0.00 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 （未完）  |