[发行]融通新区域：更新招募说明书（2017年第2号）
融通 新区域新经济 灵活配置混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 （ 2017 年 第 2 号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国 农业 银行股份有限公司 日 期： 二 ○ 一 七 年 十二月 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 2015 年 3 月 6 日证监许可 [2015]353 号文准予 注册募集。 基金合同 于 2015 年 5 月 20 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本 基金的价值和收益做出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解 本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社 会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险、股指期货等金融衍生品投 资风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，本基金的特定风险等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流 动性风险和信用风险。 中小企业私募债券的流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或 无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规 模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使 预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险， 但不能完全规避。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基 金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资者购买本基金份额的行为 视为同意基金合同的约定。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在基金运作过程中因基金份额赎回 等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中 高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 19 日，有关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日，净值表现截 止日为 2017 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................................................. 4 二、释义 ................................................................. 5 三、基金管理人 ............................................................ 8 四、基金托管人 ........................................................... 15 五、相关服务机构 ......................................................... 18 六、基金的募集 ........................................................... 33 七、基金合同的生效 ....................................................... 34 八、基金份额的申购、赎回与转换 ........................................... 35 九、基金的投资 ........................................................... 48 十、基金的业绩 ........................................................... 57 十一、基金的财产 ......................................................... 58 十二、基金资产估值 ....................................................... 59 十三、基金的收益与分配 ................................................... 63 十四、基金的费用与税收 ................................................... 64 十五、基金的会计与审计 ................................................... 66 十六、基金的信息披露 ..................................................... 67 十七、风险揭示 ........................................................... 72 十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ 73 十九、基金合同的内容摘要 ................................................. 76 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 93 二十一、基金份额持有人服务 .............................................. 107 二十二、其他应披露事项 .................................................. 108 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ....................................... 110 二十四、备查文件 ........................................................ 111 一、绪言 本招募说明书依据《中华人 民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规以及《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》 （以下简称基金合同） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授 权任何其他人 提供未在本招募说明书中载明的信息 ， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称 具有如下含义： 1 、基金或本基金：指融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指融通基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同或 《 基金合同 》 ：指《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的 更新 7 、基金份额发售公告：指《 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对 基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表 大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港 口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、 2013 年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施并于 201 4 年 7 月 7 日修订 且于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门 批准设 立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投 资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 1 9 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 1 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转 换、非交易过 户、转托管及定期定额投资等业务。 2 2 、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基 金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等 2 4 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司或接受融通基金管理有限公 司委托代为办理登记业务的机构 2 5 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况 的账户 2 6 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余 情况的账户 2 7 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基 金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 2 8 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监 会备案并予以公告的日期 2 9 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 1 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 2 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 3 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 4 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 5 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 6 、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业 务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券 投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 3 7 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 3 8 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 3 9 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40 、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管 理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份 额的行为 4 1 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 4 2 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销 售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 4 3 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数 后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 4 、元：指人民币元 4 5 、基金 收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收 入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 6 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 4 7 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 8 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 9 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 50 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒介 51 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 一 、 基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 二、主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事， 平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7 月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程 局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德 森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司 独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学 研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人民银行办公厅副主任、 主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有 限责任公司党委书记。2007年1月至今，任公司董事。 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。历任上海宜利实业有 限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合管理处主管。2015年2月至今，任公司董事。 董事David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董事长，三井住友信托银行 有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董 事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴 克莱集团、财富管理(英国)董事及总经理。2015年6月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管 理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限 公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券有限公司上海金桥路证 券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业 务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资 银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8 月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事， 平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7 月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券有限公司上海金桥路 证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪 业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投 资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至今，任公司常务副总经理。 副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监，富国基金管理有限公司 零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监。2015年9月起至今，任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员，曾在中国证监会法律 部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 杨博琳先生，北京大学金融学硕士、上海交通大学船舶与海洋工程学士，7年证券投资从业经历，具有基金从 业资格。历任华夏基金管理有限公司研究员、TMT研究组长。2014年12月加入融通基金管理有限公司，现任融通 新区域新经济灵活配置混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自2015年5月20日起至2017年2月18日，由杨博琳先生和刘格菘先生共同担任本基金的基金经理。 自2017年2月19日起至今，由杨博琳先生担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资部总经理、基金经理张延 闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，研究部总监、基金经理余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记 事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和 年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违 反《证券法》行为的发生 ； 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施， 防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚 实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法 权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 5 、向基金管理人、基金托管人出资； 6 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7 、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关 系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的 投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，符合中国证监会 的规定，并履行信息披露义务。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。 （六）基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息； 4 、不 以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及 其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严 密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。 内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程 规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控 制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披 露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说 明。 2 、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、 执行、监 督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运 作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运 作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、主要内部控制制度 （ 1 ）内部 会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金核算业务指引》、《企业财务通则》 等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个 风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、 成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务 交接制度等。 （ 2 ）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委 员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价 等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、 防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，报中国证监会核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会 议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地 履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对 督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核 部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务 部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理 制度和业 务规章的情况。 4 、基金管理人关于内部控制制度的声明 （ 1 ） 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号： 中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整 体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业 银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范 围最广，服务领域最广，服务 对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过 自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备 的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县 域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电 子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内 商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004 年被英国《全 球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见 的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公 正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加 强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银 行”奖。 2010 年再次 荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最 佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展 奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014 年更名为托管 业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规 部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范 设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、 业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 415 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的 合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管理和内部控制工作进行 监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使 监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度 控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务 的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中 控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管 理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同 、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输 入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督 基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报 中国证监会。 五、相关服务机构 一、销售机构 1、 直销机构 （ 1 ）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：陈思辰 联系电话：（ 0755 ） 26948034 传真：（ 0755 ） 26935139 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088( 免长途通话费用 ) 、（ 0755 ） 26948088 （ 2 ）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241 - 1243 室 邮编： 100033 联系人：魏艳薇 联系电话：（ 010 ） 6619 0989 传真：（ 01 0 ） 88091635 （ 3 ）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮编： 200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（ 021 ） 38424889 传真：（ 021 ） 38424884 （ 4 ）融通基金管理有限公司网上直销 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：殷洁 联系电话：（ 0755 ） 26947856 传真：（ 0755 ） 26948079 2 、 代销机构 （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大 街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：刘秀宇 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 联系人：王琳 （ 4 ）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大 厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 客服电话： 95555 (5) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 开放式基金咨询电话： 021 - 962888 网址： www.bankofshanghai.com (6) 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 客服电话： 95541 (7) 平安 银行股份有限公司 注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 客户服务电话： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com （ 8 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：李国华 客服热线： 95580 公司网站： www.psbc.com （ 9 ）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 95574 联系 人：邱艇 电话： 0574 - 87050397 （ 10 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 传真： 0512 - 69868370 联系人：葛晓亮 电话： 0512 - 69868519 客服热线： 96067 网址： www.suzhoubank.com (11) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人： 吴雪秀 电话： 010 - 88312599 传真： 010 - 88312099 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com (12) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话：（ 021 ） 54509988 网址： www.1234567.com.cn (13) 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F （ 07 ）单元 办公地 址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F （ 07 ）单元 法定代表人：卓紘畾 联系人：陈广浩 电话： 0755 - 33376853 传真： 0755 - 33065516 客服电话： 4006 - 877 - 899 网址： www.tenyuanfund.com (14) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法人代表：闫振杰 电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 客服电话： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com (15) 蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 16 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人：冯修敏 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323830 客服热线： 400 - 820 - 2819 公司 网站： www.fund.bundtrade.com (17) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话： 0755 - 83999907 - 815 传真： 0755 - 83999926 联系人：马力佳 客服热线： 0755 - 83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn （ 18 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人： 杨懿 电话： 010 - 83363101 联系人：文雯 公司网站： http://8.jrj.com.cn/ （ 19 ）诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 联系人：贾雅楠 电话： (021)38509630 （ 20 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 2 20 室 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话： (021)58788678 - 8201 传真： 021 - 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 （ 21 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：易峥 联系人：胡璇 联系电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 4008 - 773 - 772 （ 22 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5 475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 联系人： 曹怡晨 客服热线： 400 - 921 - 7755 公司网站： http://a.leadfund.com.cn/ （ 23 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 客户服务电话： 400 - 678 - 5095 （ 24 ）上海陆金所资产管理有限公司（仅代销前端） 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 郭坚 联系人 : 宁博宇 电 话 : 021 - 20665952 客户服务电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com （ 25 ）珠海盈米财富管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 120 3 法定代表人：肖雯 传真： 020 - 89629011 联系人：黄敏嫦 电话： 020 - 89629099 客服热线： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 26 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话： 0755 - 8946 0500 传真： 0755 - 2167 4453 联系人： 叶健 客服热线： 400 - 684 - 0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （ 27 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 传真： 010 - 66045518 联系人：尹伶 客服电话： 010 - 66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 28 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 法定代表人： 陈洪生 联系人：梁云波 电话： 0592 - 3122757 传真： 0592 - 3122701 客户服务电话： 400 - 918 - 0808 公司网站： www.xds.com.cn （ 29 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20213600 传真： 021 - 68596916 联系人：张茹 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网站： www.ehowbuy.com （ 30 ） 北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 北京汇成客户服务电话： 400 - 619 - 9059 ； 网址： www.fundzone.cn （ 31 ）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人： 王廷富 电话： 021 - 5132 7185 传真： 021 - 5071 0161 联系人： 姜吉灵 客服热线： 400 - 821 - 0203 （ 32 ）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话： 021 - 20324153 （ 33 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 电话： 0755 - 83655588 传真： 0755 - 83655518 联系人：廖苑兰 客服热线： 4008048688 公司网站： www.keynesasset.com （ 34 ）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术 开发区第一大街 79 号 MSDC1 - 28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 电话： 010 - 59287984 传真： 010 - 59287825 联系人： 郭宝亮 客服热线： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com （ 35 ）上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话： 021 - 33768132 传真： 021 - 33768132 - 8 02 联系人：戴珉微 客服热线： 400 - 6767 - 523 公司网站： www.zzwealth.cn （ 36 ）北京虹点基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话： 010 - 65951887 传真： 010 - 65951887 联系人：葛亮 客服热线： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com/ （ 37 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司（仅代销前端） 注册 地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层 法定代表人：陈超 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010 - 89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线： 95518 公司网站： jr.jd.com （ 38 ）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话： 021 - 60818249 客服热线： 95156 网址： www.tonghuafund.com 。 （ 39 ）深圳市锦安基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼 法定代表人：李学东 电话： 0755 - 84669000 传真： 0755 - 23982839 联系人：夏用功 客服热线： 400 - 0719 - 888 公司网站： http://www.ananjj.cn （ 40 ）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话： 010 - 59013828 传真： 010 - 59013707 联系人： 王芳芳 客服热线： 010 - 59013842 公司网站： http://www.wanjiawealth.com/ （ 41 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人： 钟伟镇 电话：（ 021 ） 62580818 客服热线： 400 - 8888 - 666 （ 42 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：马静懿 电话：（ 010 ） 60838995 客服热线： 0755 - 23835888 （ 43 ）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（ 021 ） 68751860 客服热线： 400 - 8888 - 999 、 95579 （ 44 ）东北证券股份有限公司 注册 地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：（ 0431 ） 5096710 客服电话： 4006000686 （ 45 ）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：（ 010 ） 83561146 客服热线： 400 - 6989 - 898 （ 46 ）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 联系人： 范超 电话：（ 0551 ） 65161821 客服电话： 95318 ， 4 008096518 （ 47 ）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人： 周欣玲 联系： 0791 - 86283080 客服热线： 4008222111 （ 48 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：李晓伟 电话：（ 0755 ） 25831754 客服热线： 4008881888 （ 49 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法人代表：杨宝林 联系人： 孙秋月 电话：（ 0532 ） 85023924 客服电话： 95548 （ 50 ）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法人代表：李长伟 联系人： 王婧 电话： 010 - 88321613 客服电话： 0871 - 68898130 （ 51 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：（ 021 ） 33389888 客服热线： 95523 或 4008895523 （ 52 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新 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