[发行]融通稳利债券：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
融通稳利债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （ 2017 年 第 2 号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 日 期： 二〇一七年十二月 重要提示 融通 稳利 债券型 证券投资基金 （ 以下简称 “本基金”） 经 中国 证监会证监 基金字【 2016 】 968 号文 准予募集注册 。 基金合同 生效日为 2016 年 11 月 18 日 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 注册 ， 但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具， 投资人 购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。 本基金的投资范 围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而 不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期 本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳 健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、预期收益的基金品种，其预 期风险及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ， 但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 投资人 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人 应当 认真阅读 基金合同 、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并 通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在 获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环 境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人 注意基金投 资的 “ 买者自负 ” 原则，在 作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由 投资人 自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 11 月 1 7 日，有关财务数据截止日为 201 7 年 9 月 3 0 日，净值表现截止日为 201 7 年 6 月 3 0 日 （本报告中财务数据未经审计） 。 一、基金合同生效日期 2016 年 1 1 月 1 8 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 电话：（ 0755 ） 26947517 联系人：赖亮亮 注册资本： 12500 万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司 60% 、日兴资产管理有限公司（ Nikk o Asset Management Co.,Ltd. ） 40% 。 （二）主要人员情况 1 、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。 2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。 2011 年 1 月至今，任 公司独立董事。 独立 董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。 2011 年 1 月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。 2012 年 1 月至今，任公司独 立董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副 行长，国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。 2007 年 1 月至今，任 公司董事。 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合 管理处主管。 2015 年 2 月至今，任公司董事。 董事 David Semaya （薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董 事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理 有限公司首席运营官、代表董事 和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行 有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者 ( 英国 ) 首席执行官，巴克莱集团、财富管理 ( 英国 ) 董事及总经理。 2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总 经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达 投资公司 ( 日本东京 ) 经理、日兴资产管理有限公司部长。 2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东 证券 有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有限 公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经 理职务。 2017 年 6 月起至今，任公司董事。 2 、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。 2015 年 8 月起至今，任公司监事。 3 、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基 金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。 2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证 券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有 限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总 经理职务。 2017 年 6 月起至今，任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波 士顿）分析员、富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理、日兴资产管理有限公司部长。 2011 年 3 月 至今，任公司常务副总经理。 副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监， 富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总 监。 2015 年 9 月起至今，任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。 2011 年 3 月至今， 任公司督察长。 4 、基金经理 王超先生，金融工程硕士，经济学、数学双学士， 10 年证券投资从业经历，具有基金 从业资格，现任融通基金管理有限公司固定收益部总监。历任深圳发展银行（现更名为平安 银行）债券自营交易盘投资与理财投资管理经理。 2012 年 8 月加入融通基金管理有限公司， 现任融通债券、融通可转债债券（由原融通标普中国可转债指数基金转型而来）、融通四季 添利债券 (LOF) 、融通岁岁添利定期开放债券、融通增鑫债券、融通增益债券、融通增裕债 券、融通通泰保本、融通增丰债券、融通现金宝货币、融通稳利债券基金的基金 经理。 5 、投资决策委员会成员 公司固定收益投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先生，固定收 益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理马洪元先生。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三 、基金托管人 1 、基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 成立时间： 1987 年 4 月 20 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 489.35 亿元人民币 存续期间： 持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 [1987]14 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 4006800000 传真： 010 - 85230024 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付 款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出 口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务 院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 09 月 08 日）。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 中信银行（ 601998.SH 、 0998.HK ）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中国改革开 放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以 屡创中 国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在 中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。 2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有 限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ BBVA ）建立了优势互 补的战略合作关系。 2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步 上市。 2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金） 70.32% 股权。经过三十年 的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快 速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。 2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银 行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。 2 、 主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任中信银行行长。 孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任中 信银行常务副行长； 2014 年 3 月 起任中信银行执行董事； 2011 年 12 月至 2014 年 5 月任中 信银行副行长， 2011 年 10 月起任中信银行党委副书记； 2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通 银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长； 2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长； 1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海 淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位工作，期间， 1995 年 12 月 至 2005 年 11 月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长， 1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾 兼任中国工商银 行数据中心（北京）总经理； 1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银 行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕 士学位。 张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月起任中信银行副行 长。此前，张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任中信银行行长助理、党委委员，期间， 2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任 中信银行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理； 1990 年 9 月至 2000 年 1 月先后在 中信银 行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行副行 长和行长。自 1990 年 9 月至今，张先生一直为中信银行服务，在中国银行业拥有近三十年 从业经历。张先生为高级经济师，先后于中南财经大学（现中南财经政法大学）、辽宁大学 获得经济学学士学位、金融学硕士学位。 杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师，教授级注 册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国人民银行四川省分 行、中国工商银行四川省分行。 1997 年加入中信银行，相继任中信银行成都分行信贷部总 经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中 信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政管理部总经理。 3 、基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员 会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托 管人职责。 截至 2017 年三季度末，中信银行已托管 142 只公开募集证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等其他托管资产，托管总 规模达到 7. 59 万亿元人民币。 4 、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保 基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2 、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和 风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的 各个工作环节和业务流程进行独 立、客观、公正的稽核监察。 3 、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以 控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银 行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规 章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、 持续、稳健发展。 4 、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度 上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对 业务运行 场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保 证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财 产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 5 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有 关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应 收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配 、相关信息披露、基金宣传推介材料 中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合 同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理 人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监 会。 四、相关服务机构 （一）销售机构 1 、直销机构情况 （ 1 ） 融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城 汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：陈思辰 电话：（ 0755 ） 26948034 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088 （免长途通话费用）、（ 0755 ） 26948088 （ 2 ） 融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241 - 1243 单元 邮政编码： 100140 联系人：魏艳薇 电话：（ 010 ） 66190989 （ 3 ） 融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码： 20012 0 联系人：刘佳佳 联系电话：（ 021 ） 38424889 （ 4 ） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：殷洁 联系电话：（ 0755 ） 26947856 2 、代销机构： （ 1 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：（ 021 ） 62580818 客服热线： 400 - 8888 - 666 （ 2 ）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表 人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话： 010 - 52723273 客服热线： 95584,4008 - 888 - 818 （ 3 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：（ 021 ） 22169081 客服热线： 95525 （ 4 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：马静懿 电话：（ 010 ） 60838995 客服热线： 0755 - 23835888 （ 5 ）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市 海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 电话：（ 010 ） 83561146 客服热线： 400 - 6989 - 898 （ 6 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 0755 - 82791065 客服热线： 4009908826 （ 7 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：（ 021 ） 3338 9888 客服热线： 95523 或 4008895523 （ 8 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：李玉婷 电话： 010 - 88085858 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 （ 9 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 电话：（ 0755 ） 82558038 客服热线： 4008001001 （ 10 ）平安证券股份有限公 司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 法定代表人：曹实凡 联系人：周一涵 电话： 021 - 38637436 客服热线： 95511 - 8 （ 11 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：（ 010 ） 63080994 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 （ 12 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（ 021 ） 68475888 客户服务电话： 400 8 - 918 - 918 （ 13 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 电话：（ 010 ） 85130236 客户服务电话： 95587 （ 14 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：李晓伟 电话：（ 0755 ） 23838762 客服热线： 4008881888 ， 95358 （ 15 ）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人 ：奚博宇 电话：（ 021 ） 68751860 客服热线： 400 - 8888 - 999 、 95579 （ 16 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话： 010 - 85679888 - 6035 客服电话： 4009101166 （ 17 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 联系人： 周青 电话： 023 - 63786141 客服电话： 4008096096 （ 18 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东 省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法人代表：杨宝林 联系人： 孙秋月 电话：（ 0532 ） 85023924 客服电话： 95548 （ 19 ）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法人代表：李长伟 联系人：王婧 电话： 010 - 88321613 客服电话： 4006 - 650 - 999 （ 20 ）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人： 周欣玲 联系： 0791 - 86283080 客服热线： 4008222111 （ 21 ） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话： 028 - 86690057 客服电话： 4006 - 600109 （ 22 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 联系人：樊忠亚 电话：（ 0551 ） 65161821 客服电话： 95318 ， 4008096518 （ 23 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 联系人：辛国政 电话：（ 010 ） 66568450 客服电 话： 4008 - 888 - 8888 (24) 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人 : 何如 联系人 : 李颖 电话 : （ 0755 ） 82130833 客服电话 :95536 （ 25 ）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 2 6 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话 :95566 （ 27 ）中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：李国华 客服热线： 95580 公司网站： www.psbc.com （ 28 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市仙霞路 18 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408842 客户服务电话： 95559 （ 29 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 30 ）平安 银行股份有限公司 注册地址：深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：（ 0755 ） 25859591 传真：（ 0755 ） 25879453 客服热线： 40066 - 99999 （ 31 ）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话： (021)68475888 （ 32 ）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 95574 联系 人：邱艇 电话： 0574 - 87050397 （ 33 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 电话：（ 022 ） 58316666 联系人：王宏 客户服务电话： 400 - 888 - 8811 （ 34 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 传真： 0512 - 69868370 联系人：葛晓亮 电话： 0512 - 69868519 客服热线： 96067 网址： www.suzhoubank. com 。 （ 35 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话：（ 010 ） 66107900 客户服务电话： 95588 （ 36 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 联系人：王琳 客服电话： 95533 （ 37 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（ 0755 ） 83198888 客户服务电话 : 9555 5 （ 38 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 010 - 57092615 客服电话： 95568 （ 39 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 40 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话： 0755 - 8946 0500 传真： 0755 - 2167 4453 联系人：叶健 客服热线： 400 - 684 - 0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （ 41 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 59601366 - 7024 传真： 010 - 62020355 联系人：李静如 客服热线： 4008188000 公司网站： http://www.myfund.com/ （ 42 ）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话： 021 - 20324153 网址： http://www.dtfunds.com （ 43 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 法定代 表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话： 0592 - 3122757 （ 44 ）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 郭坚 联系人： 宁博宇 电 话： 021 - 20665952 客户服务电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com （ 45 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 38509735 传真： 021 - 38509777 联系人：李娟 客服热线： 400 - 821 - 5399 公司网站： www.noah - fund.com （ 46 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人：冯修敏 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323830 联系人：陈云卉 客服热线： 400 - 820 - 2819 公司网站： www.fund.bundtrade.com （ 47 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田 区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 58325282 联系人：文雯 客服热线： 400 - 166 - 1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn/ （ 48 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话： 0755 - 83999907 - 8 15 传真： 0755 - 83999926 联系人：马力佳 客服热线： 0755 - 83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn （ 49 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 联系人：高莉莉 客服热线： 4001818188 公司网站： 1234567.com.cn （ 50 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 电话： 0755 - 83655588 传真： 0755 - 83655518 联系人：廖苑兰 客服热线： 4008048688 公司网站： www.keynesasset.com （ 51 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20213600 传真： 0 21 - 68596916 联系人：张茹 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网站： www.ehowbuy.com （ 52 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 联系人：黄敏嫦 客服热线： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn （ 53 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话： 010 - 57418813 传真： 010 - 57569671 联系人：崔丁元 客服热线： 4008936885 公司网站： www.qianjing.com （ 54 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 联系人：吴强 客服热线： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com （ 55 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 联系人：胡雪芹 电话： 021 - 2069 - 1806 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （ 56 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045777 传真： 010 - 66 045518 联系人：谭磊 客服热线： 010 - 66045678 公司网站： www.txsec.com （ 57 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 李兴春 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 联系人： 曹怡晨 客服热线： 400 - 921 - 7755 公司网站： http://a.leadfund.com.cn/ （ 58 ）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区 中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com （ 59 ）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1 - 28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 电话： 010 - 59287984 传真： 010 - 59287825 联系人： 郭宝亮 客服热线： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com （ 60 ）上海基煜基金销 售有限公司 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 - A1003 室 法定代表人：王翔 客服电话： 021 - 65370077 网址： www.jiyufund.com.cn （ 61 ）上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话： 021 - 33768132 传真： 021 - 33768132 - 802 联系人：戴珉微 客服热线： 400 - 6767 - 523 公司网站： www.zzwealth.cn （ 62 ）北 京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话： 010 - 65951887 传真： 010 - 65951887 联系人：葛亮 客服热线： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com/ （ 63 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层 法定代表人：陈 超 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010 - 89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线： 95518 公司网站： jr.jd.com （ 6 4 ）华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法人代表：路昊 联系人：茆勇强 客服电话： 400 - 111 - 5818 网址： www.huaruisales.com （ 65 ）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话： 021 - 60818249 客服热线： 95156 网址： www.tonghuafund.com 。 （ 66 ）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话： 010 - 59013828 传真： 010 - 59013707 联系人： 王芳芳 客服热线： 010 - 59013842 公司网站： http://www .wanjiawealth.com/ （ 二 ） 登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 电话： 0755 - 26948075 联系人：杜嘉 （ 三 ） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：安冬 （ 四 ） 审 计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 五、基金的名称 融通稳利债券型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金在合理控制风险的基础上，通过对债券积极主动地投资管理，力争长期内实现超 越业绩比较基准的投资 回报。 八、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、金融 债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次 级债、中小企业私募债券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金不参与股票、权证等权益类资产投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资债券资产的比例 不低于基金资产的 80% ；现金或 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 九、基金的投资策略 本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择 策略以及资产支持证券的投资策略等部分。 1 、资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财 政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、 债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融工具的资产比例配 置。在有效控制风险的基 础上，适时调整组合久期，以获得基金资产的稳定增值，提高基金 总体收益率。 2 、利率策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行跟踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动对组合带来 的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期 目标，当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合 的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 3 、信用策略 本基金将根据 不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并结合 不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化，调整债券类属品种的投资 比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系，研究和跟踪 发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素，综合评估发行主 体信用风险，确定信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。 4 、类属配置与个券选择策略 本基金根据券种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行 间国债、银行间金融债、 央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场 的风险收益水平、税收选择等因素，对几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进 行综合分析后确定各类别债券资产的配置。 本基金从债券票息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究 等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券 品种进行投资价值评估，从中选择具有较高票息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品 种。 5 、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持 证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条 款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。 6 、中小企业私募债券投资策略 与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具有高 风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人 信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债 券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面 信息，分析企业的长期运作风险；② 运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能 力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；③利用 历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率；④ 考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值 的品种进行投资。 十、基金的业绩比较基准 1 、本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数 2 、选择比较基准的理由：中债综合全价（总值） 指数由中央国债登记结算有限责任公 司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市 场和交易所市场，成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他 所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的业绩比 较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和 基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及 时公告， 且无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、预期收益的基金品种，其预 期风险及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十二 、基金投资组合报告 本基金托管人 中信 银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2017 年 12 月 14 日复核了 本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日。 8.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 93,164,941.70 96.07 其中：债券 93,164,941.70 96.07 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 2,246,425.64 2.32 8 其他资产 1,568,498.46 （未完）  |