[发行]浦银6个月：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书 更新（摘要 ） 2017 年 第 2 号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 内容截止日： 2017 年 11 月 1 6 日 重要提示 基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛 6 个月定期开放债券型证 券投资基金募集的批复》（ 证监 许可 [ 2012 ] 1764 号 ） 核准日期： 2012 年 12 月 28 日 成立日期： 2013 年 05 月 16 日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为债券型 基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括 《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）6个月的 期间。封闭期结束之后第一个工作日起进入为期5 个工作日的开放期，投资者 可以办理本基金的申购业务，在本基金的开放期的第1个工作日和第2个工作日， 投资者可以进行赎回业务的办理。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止 日为2017年11月16日，有关财务数据和净值表现截止日2017年9月30日（财 务数据未经审计）。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ 4 二、基金托管人 ................................ ................................ .............................. 10 三、相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 13 四、基金的名称 ................................ ................................ .............................. 29 五、基金的类型 ................................ ................................ .............................. 29 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ...................... 29 七、基金的投资范围 ................................ ................................ ...................... 29 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ...................... 30 九、投资决策依据和决策程序 ................................ ................................ ........ 32 十、业绩比较基准 ................................ ................................ .......................... 35 十一、风险收益特征 ................................ ................................ ...................... 35 十二、基金的投资组合报告 ................................ ................................ ............ 35 十三、基金业绩 ................................ ................................ .............................. 39 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ............... 41 十五、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ............................. 43 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 成立时间： 2007 年 8 月 5 日 法定代表人： 谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2007]207 号 注册资本： 2. 8 亿元人民币 股权结构：上海浦东发展银行 股份有限公司 （以下简称“浦发银行”）持有 51 % 的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39 % 的股 权； 上海国盛集团资产有限公司 （以下简称“ 国盛资产 ”）持有 10% 的股权。 电话：（ 021 ） 23212888 传真：（ 021 ） 23212800 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 网址： www.py - axa.com 联系人： 徐 薇 (二) 主要人员情况 1 、 董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长； 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。 现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监、 金融市场部总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事，自 2017 年 4 月起兼任本 公司董事 长。 Br uno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍 , 毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000 年至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002 年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005 年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。 2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO 。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versaill es Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。 2016 年 12 月起兼任安盛投资管 理（上海）有限公司董事长。 金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。 2011 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。 2016 年 3 月起至 今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。 刘长江先生，董事。 1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处 长， 2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理， 2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分 行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主 任，北京分行王府井支行 党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、纪委书 记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理 （主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务 总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月 起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO, 安盛罗森堡日本 公司 CIO 。 2010 年任命为安盛 - Kyobo 投 资管理公司 CEO 。 2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 2016 年 12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行 上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长， 招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本 公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。 2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理， 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000 年至 2002 年担 任上海实业药业有限公司总经理助理， 2002 年至 2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。 2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。 2004 年起担 任基德律师事务所上海首席代表。 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事 务所全球合伙人。 2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2 月起，担任本公司独立董事。 霍佳震先生 , 独立董事。同济大学管理学博士。 1987 年进入 同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、 BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA ，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及 和谐成长基金投委会成 员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、 MSN （中国）有限公司、南 通联亚药业有限公司等公司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系 统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟 世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 2 、 监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011 年 1 月起至今就职于上海国盛 集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书 记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先生，澳大利亚 / 英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。 2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监， 2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深 300 增强型指数证券投资基金基金经理， 2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证 锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理， 2017 年 4 月 27 日起兼任浦银安盛 中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监 事。 3 、 公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司 总经理。自 2013 年 3 月起， 兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。 2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 2007 年 8 月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生， 西南财经大学经 济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。 自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官 。 4 、 本基金基金经理 刘大巍先生，上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前，曾在万家基 金、泰信基金工作，先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工 作。 2014 年 4 月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工作。 201 6 年 8 月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛稳健增利债券型证 券投资基金（ LOF ）、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金以及浦银安 盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。 2017 年 4 月起，担任公 司旗下浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福 聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。 2017 年 6 月 8 日起，担任浦银 安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。 2017 年 11 月 1 日起，担任浦银安 盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金的基金经理。 历任基金经理薛铮先生， 上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至 2009 年 6 月，先后就职于红顶金融研究中心，上海证券有限公司从事固定收益研究工 作。 2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益 基金经理助理、货币基金基金经理等职务。 2011 年 12 月至 2017 年 6 月担任浦 银安盛稳健增利债券基金（原增利分级债券基金 ) 基金经理。 2012 年 9 月至 2017 年 6 月兼任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2012 年 2 月至 2013 年 5 月，兼任浦银安盛货币市场基金基金经理。 2012 年 11 月至 2017 年 6 月，担 任本公司固定收益投资部总监。 2013 年 5 月至 2016 年 8 月，兼任浦 银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2013 年 6 月至 2016 年 8 月，兼任浦银安盛季季添利债券基金基金经理。 2014 年 7 月至 2017 年 6 月，兼 任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。 2014 年 12 月至 2017 年 4 月，兼任浦 银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 5 月至 2017 年 4 月，兼任浦银安盛幸福聚利债券基金基金经理。 2016 年 7 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基 金 经理。 2016 年 11 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基 金及浦银安盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 12 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金经理。 2017 年 3 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。 2017 年 4 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经 理。薛铮先生拥有 10 年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚 或采取行政监管措施。 5 、 投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公 司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦 银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金 及浦银安盛中 证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理并兼任本公司职工 监事。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证 券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、 浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金基金经理。 杨岳斌先生，本公司研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席 投资决策委 员会会议。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一) 基金托管人 概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 — 83199084 传真： 0755 — 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股， 9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售， 共发行了24.2亿H股。截至2017年9月30日，本集团总资产61,692.39亿元人民币， 高级法下资本充足率15.01%，权重法下资本充足率12.26%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察 室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工76人。2002年11月，经中国人 民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得 该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为 托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合 格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会 保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资 产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家 实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最 佳托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银 行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产 管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ；2017年6月再度荣膺《财资》“中国 最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融 创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲 银行家 》“中 国年度托管银行奖”，进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。 (二) 主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事， 2014 年 7 月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。 招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执 行董事 。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月 至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。 1991 年至 1995 年， 在中国科技国际信托投资公司工作； 1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招商银 行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控 制部总经理； 2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历任北京分行行长助理、副行长； 2006 年 3 月至 20 08 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）； 2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记； 2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013 年 11 月至 2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理； 2015 年 1 月起担任本行副行长； 2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于 中国 农业 银行 黑龙江省 分行， 华 商银行，中国 农业 银行 深圳市 分行 ，从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究 和丰富的实务经验 。 (三) 基金托管业务经营情况 截至2017年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管316 只开放式基金 。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1 、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话：（ 0 21 ） 23212899 传真：（ 0 21 ） 23212890 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 联系人：徐 薇 网址： www.py - axa.com 2 、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、 上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交 通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡） 交易网站： www.py - axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财 （ AXASPDB - E ） 客服电话 ： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 （二）代销机构 1 、场外代销机构 A. 银行、证券、期货公司 （ 1 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 2 ）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 服务热线： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 3 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 服务热线： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 4 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 服务热线： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 5 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 服务热线： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 6 ）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 服务热线： 95594 网址： www.bosc.cn （ 7 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 服务热线： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 8 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务热线： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 9 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 服务热线： 95525 网址： www.ebscn.com （ 10 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 服务热线： 021 - 33389888 网址： www.swhysc.com （ 11 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 客服电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 12 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 服务热线： 95553 或 4008888001 网址： www.htsec.com.cn （ 13 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德 客户服务热线： 95521 或 400 - 8888 - 666 公司网址： www.gtja.com （ 14 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 服务热线： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 1 5 ）招商证券股份有限公司 注册地 址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层 法定代表人：霍达 服务热线： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 1 6 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 40 楼 5 楼 ,7 楼 ,8 楼 ,18 楼 ,19 楼 ,38 - 44 楼 . 法定代表人：孙树明 服务热线： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 1 7 ）华泰证券股 份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 服务热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 18 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 服务热线： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 1 9 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术 开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 服务热线： 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 20 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 服务热线： 95587 或 4008888108 网址： www.csc108.com （ 21 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：王连志 服务热线： 4008001001 网址： www.essence.com.cn （ 22 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 服务热线： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 2 3 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 服务热线： 95335 网址： www.avicsec.com （ 2 4 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 服务热线： 95321 网址： www.cindasc.com （ 2 5 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 10 层 法定代表人：黄金琳 服务热线： 96326 网址： www.hfzq.com.cn （ 2 6 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 服务热线： 4109101166 网址： www.cicc.com.cn （ 2 7 ）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼 法定代表人：刘世安 服务热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com （ 28 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 服务热线： 95548 网址： www.citicssd.com （ 2 9 ）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 服务热线： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn （ 30 ）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 服务热线： 95563 网址： www.ghzq.com.cn （ 31 ）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 ,8 层 办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 ,8 层 法定代表人：黄扬录 服务热线： 95329 网址： www.zszq.com （ 32 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：祝健 服务热线 ： 4001962502 网址： www.ajzq.com （ 33 ）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 服务热线： 95360 网址： www.nesc.cn （ 3 4 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 服务热线： 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 3 5 ） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 服务热线： 4009908826 网址： www.citicsf.com B. 第三方销售 （ 1 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 服务热线： 010 - 66045555 网址： www.txsec.com （ 2 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 服务热线： 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 3 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 服务热线： 4007009665 网址： www.ehowbuy.com （ 4 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 服务热线： 4008202 899 网址： www.erichfund.com （ 5 ）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A 座 9 层 908 室 法定代表人：李招弟 服务热线： 4000598888 网址： www.zscffund.com （ 6 ）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 服务热线： 4000018811 网址： www.zcvc.com.cn （ 7 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人：凌顺平 服务热线： 4008773772 网址： www.5ifund.com （ 8 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 服务热线： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 9 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 服务热线： 4008188000 网址： www.myfp.cn （ 10 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 服务热线： 4009200022 网址： licaike.hexun.com （ 11 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人：周斌 服务热线： 4008980618 网址： www.chtfund.com （ 12 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 服务热线： 4008936885 网址： www.qianjing.com （ 13 ）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城 区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人：吴雪秀 服务热线： 4000011566 网址： www.yilucaifu.com （ 14 ）深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：郭海霞 服务热线： 4008955811 网址： www.yitfund.com （ 15 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 服务热线： 4009217755 网址： www.leadbank.com.cn （ 16 ）诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 服务热线： 4008215399 网址： www.noah - fund.com （ 17 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：鲍东华 服务热线： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 18 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 服务热线： 4006433389 网址： www.vstonewealth.com （ 19 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人：金佶 服务热线： 4008202819 网址： tty.chinapnr.com （ 20 ）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 服务热线： 021 - 22267995 网址： www.dtfunds.com （ 21 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 服务热线： 4006180707 网址： www.hongdianfund.com （ 22 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 服务热线： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 23 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室 法定代表人：薛峰 服务热线： 4006788887 网址： www.zlfund.cn （ 24 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位 法定代表人：刘鹏宇 服务热线： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn （ 25 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 服务热线： 4006840500 网址： www.ifastps.com.cn （ 26 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 31 0 室 法定代表人：燕斌 服务热线： 4001666788 网址： www.66zichan.com （ 27 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 服务热线： 4001661188 网址： 8.jrj.com.cn （ 28 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A 法定代表人：梁蓉 服务热线： 4006262818 网址： www.5irich.com （ 29 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 法定代表人：王兴吉 服务热线： 4000888080 网址： www.qiandaojr.com （ 30 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 法定代表人：钱昊旻 服务热线： 4008909998 网址： www.jnlc.com （ 31 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 服务热线： 4008188866 网址： fund.shengshiview .com （ 32 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 服务热线： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com （ 33 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号 法定代表人：王伟刚 服务热线： 4006199059 网址： www.hcjijin.com （ 34 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 （京东金融） 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 法定代表人：陈超 服务热线： 95118 网址： fund.jd.com 3 、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A 类份额（基金代码： 519121 ） 和 C 类份额（基金代码： 519122 ）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理 “上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果 上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以上海 证券交易所的具体规定为准。 (二) 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所 ： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人：赵亦清 电话：（ 010 ） 50938782 传真：（ 010 ） 50938991 (三) 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师 名称： 国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23 - 25 层 负责人：黄宁宁 电话： 021 - 52341668 传真： 021 - 52341670 联系人：孙芳尘 经办律师：宣伟华、孙芳尘 (四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（ 021 ） 23238888 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 (五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系 统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系 统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成，建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但 与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在控制风险的基础上，追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总回报，为 基金份额持有人谋求资产的稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、 可转换债券、 公司 债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债、质押及 买断式回购、协议存款、定期存款、通知存款、资产支持证券等金融工具以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监 会的相关规定）。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场 的新股申购或增发新股。 本基金可持有因可转债转股所形成的股票、以及因投资 可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，其比例不得超 过基金资产的 20% 。 本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的（未完）  |