[发行]大成灵活配置：更新招募说明书摘要（2017年第2期）
大成 灵活配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 20 17 年第 2 期 ） 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国银行 股份有限公司 二〇 一七 年 十二 月 重 要 提 示 大成灵活配置 混合 型 证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 201 4 年 3 月 4 日证监许可 【 2014 】 244 号文 注册 募集 ， 基金合同于 20 14 年 5 月 14 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注 册募集 ，但中国证监会对本基金 的注册 募集，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 20 17 年 11 月 14 日 （其中人员变动信息以公告 日为准） ，有关财务数据和基金净值表现截止日为 20 17 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数 据 未 经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任 哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长； 2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理 有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省 委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于 深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997 年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管 理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经 理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014年10月，任大成 基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师， 以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委 专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013年2月至2014年10 月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年11月26日起任大成基金 管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （EMBA），上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月，任厦门大学财经系教师；1993 年4月至1996年8月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月，任人民 日报社事业发展局企业管理处副处长；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任 副总裁、总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河 投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员 会副主任。2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大 学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会： 陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006年被亚洲风险 与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000年1月，先后任中国银河证券有限责任 公司审计部、合规（法律）部总经理；2007年1月，任中国银河投资管理有限公司董事、常 务副总裁、党委委员；2010年7月，兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长 兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事；2012年6月，兼任镇江银 河创业投资有限公司董事长；2012年7月，任中国银河投资管理有限公司总裁；2015年1月起， 任大成基金管理有限公司监事长。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开 发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程 序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高 级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监， 现任信息技术部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加入 大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。 2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员： 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司， 任公司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职美国Hunton & Williams国际律师 事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银 行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司， 任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公 司董事。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司， 历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上 海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。 谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长，世 界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海外投 资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加 入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。 陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司， 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理有限 公司，2017年2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾任职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8 月起任公司督察长。 2 、 基金经理 （1）现任基金经理 王磊先生，经济学硕士，证券从业年限13年。2003年5月至2012年10月曾任证券时 报社公司新闻部记者、世纪证券投资银行部业务董事、国信证券经济研究所分析师及资产管 理总部专户投资经理、中银基金管理有限公司专户理财部投资经理及总监（主持工作）。2012 年11月加入大成基金管理有限公司。2013年6月7日至2015年7月15日起担任大成强化 收益债券型证券投基金基金经理，2015年7月16日到2016年3月25日任大成强化收益定 期开放债券型证券投资基金基金经理。2013年7月17日到2016年3月25日任大成景恒保 本混合型证券投资基金基金经理。2013年11月9日到2016年3月25日任大成可转债增强 债券型证券投资基金基金经理。2014年6月26到2016年3月25日任大成景益平稳收益混 合型证券投资基金基金经理。2014年9月3日至2016年3月23日任大成景丰债券型证券 投资基金（LOF）基金经理。2014年12月9日到2016年3月25日任大成景利混合型证券 投资基金基金经理。2015年12月14日起任大成行业轮动混合型证券投资基金基金经理。 2016年11月11日起担任大成景尚灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年6月9 日起担任大成积极成长混合型证券投资基金基金经理。2017年6月9日起担任大成灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。2017年9月21日起担任大成国企改革灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2017年12月1日起担任大成财富管理2020生命周期证券投资基金 基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 （ 2 ）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 李本刚 2014年5月14日—2015年5月25日 焦巍 2015年3月28日—2015年9月30日 孙蓓琳 2015年9月29日—2017年6月15日 3 、 公司投资决策委员会 （股票投资） 公司股票投资决策委员会由8名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委 员7名，名单如下： 罗登攀，公司总经理，股票投资决策委员会主席；李本刚，基金经理，股票投资部总 监，股票投资决策委员会委员；路荣强，研究部总监，股票投资决策委员会委员；周德昕， 基金经理，股票投资部成长组投资总监，股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数 量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员；徐彦，基金经理，股票投资部价值组投 资总监，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑 刚，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商 资产管理 计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2017 年 09 月 30 日，中国银行已托管 637 只证券投资基金，其中境内基金 600 只， QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制 度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经 生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人：刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人：乐园 公司网址： www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400 - 888 - 5558 （免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人：肖成卫、关志玲、白小雪 电话： 0755 - 22223523/22223177/22223555 传真： 0755 - 83195235/83195242/83195232 二 ．代销机构 1 、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 联系人：王娟 电话： 010 - 66594909 传真： 010 - 66594942 网址： www.boc.cn 2 、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com 3 、交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 网址： www.bankcomm.com 4 、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83077278 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com 5 、上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 法人代表：金煜 办公地址：上海市银城中路 168 号 联系人：汤征程 客服电话： 95594 网站： www.bankofsha nghai.com 6 、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 客服电话： 021 - 962999 、 400 - 696 - 2999 电话： 021 - 38576666 传真： 021 - 50105124 联系人：施传荣 网址： www.shrcb.com 7 、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话： 010 - 85605588 传真： 010 - 66506163 客服电话： 96198 网址： www.bjrcb.com 8 、杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46 号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108309 客服电话： 95398 网址： www.hzbank.com.cn 9 、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法人代表： 李伏安 客服电话： 95541 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 网址： http://www.cbhb.com.cn 10 、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 客服电话： 0512 - 96065 联系人：施圆圆 电话： 0512 - 56968212 传真： 0512 - 58236370 网址： www.zrcbank.com 11 、洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话： 0379 - 96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65921851 网址： www.bankofluoyang.com.cn 12 、郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人：王天宇 客服电话： 967585( 河南地区）、 4000 - 967585 （全国） 网址： www.zzbank.cn 13 、中原银行股份有限公司 注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：郑州市郑东新区 CBD 商务外环 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系电话：（ 86 ） 0371 - 85517898 传真：（ 86 ） 0371 - 85517555 客服电话： 95186 网址： http://www.zybank.com.cn 14 、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258 号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真： 0551 - 62862801 客服电话： 4008878707 网址： http://www.hsqh.net 15 、东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 、 25 、 27 、 29 号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 联系电话： 021 - 68757102 客服电话： 95531/4008888588 网址： www.qh168.com.cn 16 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨 德红 客服电话： 95521 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670161 网址： www.gtja.com 17 、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com 18 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话： 010 - 84588888 联系人：顾凌 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 84865560 网址： www.cs.ecitic.com 19 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：宋卫刚 客服电话： 4008 - 888 - 888 联系人：宋明 联系电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 网址： www.chinast ock.com.cn 20 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：瞿秋平（代为履行法定代表人职责） 客服电话： 95553 、 400 - 888 - 8001 联系人：李笑鸣 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 63602722 网址： www.htsec.com 21 、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线： 95579 、 4008 - 888 - 999 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com 22 、万联证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话： 020 - 38286651 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn 23 、 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市东海西路 28 号 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真 ： 0532 - 85022605 网址： www.zxwt.com.cn 24 、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 联系人：徐锦福 电话： 010 - 57398062 传真： 010 - 57398058 网址： www.foundersc.com 25 、长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人： 杨光裕 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83516199 网址： www.cgws.com 26 、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 400 - 888 - 8788 、 95525 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com 27 、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市 黄浦区四川中路 213 号久事商务大 厦 7 楼 法定代表人： 李俊杰 客服电话： 021 - 962518 ， 4008918918 联系人： 许曼华 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 63608830 网址： www.962518.com 28 、 浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 - 7 楼 法定代表人：吴承根 联系人： 张智 电话： 021 - 64716089 客服电话： 95345 网址： www.stocke.com.cn 29 、平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：曹实凡 客服电话： 95511 转 8 传真： 0755 - 82400862 网址： www.pingan.com 30 、财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线： 0731 － 84403333 、 400 - 88 - 35316 联系人：郭磊 传真： 0731 - 84403439 网址： www.cfzq.com 31 、国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客服电话： 400 - 818 - 8118 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 网址： www.guodu.com 32 、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn 33 、申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 联系人：曹晔 电话： 021 - 54033888 传真： 021 - 54038844 网址： www.sywg.com 34 、中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 联系人：吴阳 电话： 0531 - 81283938 传真： 0531 - 81283900 网址： www.qlzq.com.cn 35 、 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表： 王宜四 客户服务热线： 4008866567 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 网址： www.avicsec.com 36 、中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 网址： www.ciccs.com.cn 37 、上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 客服电话： 4008205999 联系人：李颖 电话： 021 - 38784814 传真： 021 - 68774818 网址： www.shhxzq.com 38 、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站： www. cfsc .com .cn 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 39 、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层 - 43 层 法人代表：赵大建 联系人：李微 客服电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 40 、爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：钱华 客服电话： 4001 - 962 - 502 联系人：陈敏 电话： 021 - 32229888 传真： 021 - 62878783 网址： www.ajzq.com 41 、 天风证券股份有限公司 注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（ 027 ） 87618882/(028) 86711410 传真：（ 027 ） 87618863 网址： www.tfzq.com 42 、宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人：吴玉明 客服电话： 4008366366 联系人：刘文涛 电话： 02886199765 传真： 02886199533 网址： http://www.hx818.com 43 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人：张燕 联系电话： 010 - 58325388*1588 网站： www.new - rand.cn 客服电话： 400 - 166 - 1188 44 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人：徐诚 联系电话： 021 - 38509639 网站： www.noah-fund.com 客服电话： 400 - 821 - 5399 45 、深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 网址： www.zlfund.cn 客服电话： 4006 - 788 - 887 46 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64383798 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 47 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址 ： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 法定代表人 ： 杨文斌 客服电话 ： 400 - 700 - 9665 联系人 ： 张茹 联系电话 ： 021 - 58870011 传真 ： 021 - 68596916 网址 ： www.ehowbuy.com 48 、 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 （原杭州数米基金销售有限公司） 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 49 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 50 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话： 0571 - 88911818 - 8580 传真： 0571 - 88911818 - 8002 客服电话 :4008 - 773 - 772 网站地址 ： www.5ifund.com 51 、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人：李兴春 传真： 021 - 50583633 电话： 021 - 50583533 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn 52 、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服电话： 4008 980618 网址： www.chtfund.com 53 、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn 54 、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话： 010 - 58170823 传真： 010 - 58170800 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： http://fund.shengshiview.com 55 、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦（丹棱 soho ） 1008 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 网站： www.qianjing.com 客服电话： 400 - 893 - 6885 56 、上海万得投资顾问有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 联系电话： 021 - 5132 7185 传真： 021 - 5071 0161 客服电话： 400 - 821 - 0203 57 、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411 - 88891212 传真： 0411 - 84396536 客服电话： 400 - 6411 - 999 网址： www.taichengcaifu.com 58 、上海基煜基金销售有限公司 注册地址 ：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话：（ 021 ） 6537 0077 网址： www.jiyufund.com.cn 59 、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 客服电话： 4000178000 联系人：葛佳蕊 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63332523 网址： www.vstonewealth.com 60 、上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法定代表人：黄欣 公司电话： 021 - 3376 8132 客服电话： 400 - 6767 - 523 网址： http://www.zzwealth.cn/ 61 、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 传真： 010 - 65951887 电话： 010 - 65951887 客服电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com 62 、 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话： 027 - 87006 003/87006009 网站： www.buyfunds.cn 公司传真： 027 - 87006010 客服电话： 400 - 027 - 9899 63 、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人：宁博宇 客服电话： 4008219031 网站： www.lufunds.com 64 、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 联系人：黄敏嫦 网站： www.yingmi.cn 客服电话： 020 - 89629066 65 、奕丰金融服务 （深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话： 0 755 - 89460507 传真： 0755 - 21674453 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 66 、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电 话：个人业务： 95118 、 400 098 8511 企业业务： 40 0 088 8816 传 真： 010 - 8919566 网址： fund.jd.com 67 、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话： 0755 - 66892301 传真： 0755 - 26920530 客服电话： 400 - 950 - 0888 网址： www.jfzinv.com 68 、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 4000618518 联系人： 袁永娇 电话： 010 - 61840688 传真： 010 - 61840699 网址： https://danjuanapp.com （ 二 ） 注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市 福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83195229 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人：王玲 电话： 0755 - 22163333 传真： 0755 - 22163390 经办律师：靳庆军、 冯艾 联系人： 冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话： 021 - 23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：张振波、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称：大成 灵活配置混合 型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型： 混合型 基金 六、基金的运作方式 本基金运作方式：契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金通过灵活的资产配置和主动的投资管理，拓展大类资产配置空间，在精选个股、 个券的基础上适度集中投资，在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、资产支持证券、货币市 场工具、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工 具（但需符合中国证监会的相关规定） 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0 - 95% ，投资于债券、银行 存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的比例为 5% - 100% ，其中权证投资比例不得超过基金资产净值 的 3% ，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 九 、基金的投资策略 < 一 > 资产配置策略 美林投资时钟理论按照经济增长与通胀的不同搭配，将经济周期划分为四个阶段： 1 、“经济上行，通胀下行”构成复苏阶段，此阶段由于股票对经济的弹性更大，其相对 债券和现金具备明显超额收益； 2 、“经济上行，通胀上行”构成过热阶段，在此阶段，通胀上升增加了持有现金的机会 成本，可能出台的加息政策降低了债券的吸引力，股票的配置价值相对较强，而商品则将明 显走牛； 3 、“经济下行，通胀上行”构成滞胀阶段，在滞胀阶段，现金收益率提高，持有现金最 明智，经济下行对企业盈利的冲击将对股票构成负面影响，债券相对股票的收益率提高； 4 、“经济下行，通胀下行”构成衰退阶段，在衰退阶段，通胀压力下降，货币政策趋松， 债券表现最突出，随着经济即将见底的预期逐步形成，股票的吸引力逐步增强。 本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市场风险、债券市场整体收益率曲线 变化和资金供求关系等因素的分析，研判经济周期在美林投资时钟理论所处的阶段，综合评 价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。在此基础上，本基金将积极、主动 地确定权益类资产、固定收益类资产和现金等各类资产的配置比例并进行实时动态调整。 < 二 > 股票投资策略 本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上” 的主动选股能力，选择具有长期 持续增长能力的公司。具体从公司基本状况和股票估值两个 方面进行筛选： （ 1 ）公司基本状况分析 本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理 能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。 经营模式方面，选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上 市公司股票；产品研发能力方面，选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票； 公司治理方面，选择公司治理结构规范，管理水平较高的上市公司股票。 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本 扩张能力以及现金流管理水平，选 择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面，主要考察销售毛利率、净资产收益率（ ROE ） 等指标；成长和股本扩张能力方面，主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 每股收益（ EPS ）增速、每股现金流净额增速等指标；现金流管理能力方面，主要考察每股 现金流净额等指标。 （ 2 ）股票估值分析 本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈率（ P/E ）、 市净率（ P/B ）、企业价值 / 息税前利润（ EV/EBIT ）、自由现金流贴现（ DCF ）等一系列估值 指标，给出股票 综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。 本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优势且估值具有吸 引力的股票，组建并动态调整电子信息产业优选股票库。基金经理将按照本基金的投资决策 程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 < 三 > 新股申购投资策略 本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首次发行股票及 增发新股的上市公司基本面因素，分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本 等综合评估申购收益率，从而制定相应的申购策略以及择 时卖出策略。 < 四 > 债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在 一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场 利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素，构造债券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策 略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 < 五 > 权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合 理估值 水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征， 通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。 < 六 > 股指期货的投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前 提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风 险，如预期大额申购赎回、大量分红等。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：年化收益率 6% 。 理由如下：本基金在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。以“年化收益率 6% ”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金 管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基 准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中 列示，而无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国 银行 股份有限公司根据基金合同规定，于 20 17 年 11 月 24 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成 灵活配置混合型证券投资 基金 2017 年第 3 季度报告 ， 截至 20 17 年 9 月 30 日（财务数据 未 经审计）。 1 ．报告期末基金资产组合情况 （未完）  |