[大事件]16桂铁债：华融证券股份有限公司关于广西铁路投资集团有限公司2016年公司债券重大事项临时受托管理事..
债券代码：136365 债券简称：16桂铁债 华融证券股份有限公司 关于广西铁路投资集团有限公司2016年公司债券 重大事项临时受托管理事务报告 华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”）编制本报 告的内容及信息均来源于广西铁路投资集团有限公司（以下简称 “广西铁投”、“发行人”或公司）对外披露的相关公开信息披露 文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向华融证券出 具的说明文件。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的 推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告 中的任何内容据以作为华融证券所作的承诺或声明。 华融证券股份有限公司作为广西铁路投资集团有限公司面 向合格投资者公开发行的“16桂铁债”（以下简称“本期债券”） 的受托管理人，代表上述债券全体持有人，持续密切关注“16 桂铁债”对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券 发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则 （2015年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关 规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事 项报告如下： 一、相关诉讼的基本情况 1、冠信公司诉金旺角实业发展集团有限公司、广西金旺角 投资置业有限责任公司等委贷借款合同纠纷案（以下简称“金旺 角委贷案”）一审判决〔（2017）桂01民初229号〕 （1）判决时间：2017年12月12日 （2）判决机构：南宁市中级人民法院 （3）原告：广西铁投冠信贸易有限公司（以下简称“冠信 公司”） （4）被告或第三人：被告：金旺角实业发展集团有限公司、 广西金旺角投资置业有限责任公司、崇左吉瑞鑫酒店投资有限公 司、潘雪梅；第三人：招商银行股份有限公司南宁分行。 （5）诉讼标的：15905.81万元〔借款本金11756.00万元， 利息4149.81万元（计算至2017年2月28日）〕。 （6）案件进展：2017年12月12日，南宁市中级人民法院 判决如下：支持原告主张的借款本金11756.00万元及利息 5351.52万元（计算至2017年8月31日）；支持原告主张的8 万元律师费；支持原告主张以抵押的42套房产、出质的广西金 旺角投资置业有限责任公司100%股权质权依法享有处置及优先 受偿权。 2、新港公司诉华胜公司、廖柏松等委贷借款合同纠纷案 〔（2017）桂04民初116号〕 （1）受理时间：2017年11月29日 （2）受理机构：梧州市中级人民法院 （3）原告：广西梧州新港铁路有限公司（以下简称“新港 公司”） （4）被告或第三人：被告广西华胜房地产开发有限公司（以 下简称“华胜公司”）、廖柏松、左志昂、左正、廖天燊；第三人： 2 梧州市区农村信用合作联社（以下简称“农信社”）。 （5）诉讼标的：5333.45万元〔借款本金3717.44万元， 利息721.71万元（截至2017年10月21日），项目管理费894.30 万元（截至2017年10月21日）〕。 （6）案由及进展：2014年12月31日，新港公司通过银行 委托贷款的方式向华胜公司借款5000万元，贷款利率12.88%/ 年，另按11.12%/年的费率向新港公司计付项目监控管理费，贷 款期限1年。截至2015年12月31日华胜公司尚欠本金3760万 元，2015年12月31日新港公司与华胜公司签订补充协议约定， 贷款延期一年。但2016年12月20日到期后，华胜公司仍未按 照约定清偿贷款本金、利息、项目管理费。 截至2017年10月30日，华胜公司尚欠原告本金3717.44 万元、利息721.71万元、项目管理费894.30万元，总计5333.45 万元。新港公司根据《合同法》402条规定，向债务人华胜公司 等被告提起诉讼主张权利，目前该案件尚未确定开庭时间。 3、创新基金诉越洋集团、林明、林珊股权投资纠纷案。 〔（2017）桂01民初1038号〕 （1）受理时间：2017年11月23日 （2）受理机构：南宁市中级人民法院 （3）原告：广西创新创业投资基金管理中心（有限合伙） （以下简称“创新基金”） （4）被告或第三人：被告：广西越洋化工实业集团有限公 司（以下简称“越洋集团”）、林明、林珊；第三人：广西越洋科 技股份有限公司（以下简称“越洋科技”）。 3 （5）诉讼标的：5093.92万元（本金4000万元，利息/投 资收益616.15万元,违约金477.77万元） （6）案由及进展：2016年2月，创新基金与越洋集团签订 《股权转让协议》，约定由创新基金投资4000万元，受让越洋集 团持有越洋科技2000万股股票。同时，创新基金与越洋集团、 林明签订了业绩补偿和回购协议。因越洋科技2016年的净利润 未达承诺经营目标，触发了业绩补偿和回购条款。2017年11月 23日，创新基金向南宁市中级人民法院提起诉讼。目前尚未确 定开庭审理时间。 4、冠信公司诉隆盈公司钢材贸易纠纷案〔（2017）桂01民 初984号〕 （1）受理时间：2017年10月27日 （2）受理机构：南宁市中级人民法院 （3）原告：广西铁投冠信贸易有限公司（以下简称“冠信 公司”） （4）被告：广西隆盈投资有限公司（以下简称“隆盈公司”）、 刘高耀、黄小红 （5）诉讼标的：10969.44万元（本金6050.94万元，违约 金4918.5万元） （6）案由及进展：2012年4月20日，冠信公司与隆盈公 司签订协议，约定双方合作经营钢材贸易业务，冠信公司采购钢 材后销售给隆盈公司。合同签订后冠信公司、隆盈公司与广西田 丰国际物流有限公司（以下简称“田丰公司”）签订《货物监管 协议》，约定冠信公司为货权人，隆盈公司为收货人，田丰公司 为冠信公司的监管委托人，冠信公司将采购的货物存在隆盈公司 租用的仓库并由田丰公司监管；同时约定隆盈公司提货应当经冠 信公司审核确认并签发《提货通知单》，未经冠信公司签发《提 货通知单》不得提取货物。 冠信公司与隆盈公司分别于2012年10月20日、2013年1 月4日签订了两份《钢材销售合同》，约定冠信公司向隆盈公司 销售钢材，并就钢材的产品名称、钢种、规格、数量、单价、金 额、交货方式、结算方式与违约责任等事项进行了约定。冠信公 司为履行合同的约定，向广西福利通贸易有限公司（以下简称“利 通公司”）采购钢材，并将钢材存放至隆盈公司指定的仓库。 合同签订后，隆盈公司在未经冠信公司及监管方田丰公司的 同意下私自提取变卖钢材18891.39吨。此后，隆盈公司对上述 事实进行了确认，并于2013年12月23日向冠信公司出具《承 诺函》，确认收到冠信公司交付钢材共计20072.56吨，欠冠信公 司钢材货款7559.26万元。截至2017年10月20日，隆盈公司 尚欠冠信公司钢材货款6050.94万元，违约金4918.5万元，合 计10969.44万元。2017年10月27日，冠信公司向隆盈公司等 被告提起诉讼主张权利，拟于2018年2月1日开庭。 二、相关事件对发行人生产经营情况和偿债能力的影响分析 经核查，上述诉讼案件中涉诉主体新港公司、创投基金及冠 信公司均为发行人下属控股子公司，其中冠信公司金旺角委贷案 目前已获审理法院有利判决，另外三件诉讼案件尚未开庭审理。 上述诉讼案件涉案金额均超过5,000万元，但因发行人净资产规 模较大（截至2017年10月31日合并口径净资产为410.18亿元）， 5 因而涉案金额占发行人净资产比例较小。因此，上述诉讼案件对 发行人的生产经营、财务状况及偿债能力无重大不利影响。 华融证券股份有限公司将与发行人继续保持密切沟通，持续 关注何国林、郭成球严重违纪相关事宜对发行人日常管理、生产 经营及偿债能力的影响。 华融证券股份有限公司作为本期债券的受托管理人，特出具 本受托管理事务临时报告并就上述事项提醒投资者关注相关公 告。受托管理人将持续密切关注“16桂铁债”对债券持有人利 益有重大影响的事项，并及时向上述债券持有人发布后续债券受 托管理事务临时报告。 （以下无正文） 6 （本页无正文，为《华融证券股份有限公司关于广西铁路投 资集团有限公司2016年公司债券重大事项临时受托管理事务报 告》盖章页。） 华融证券股份有限公司 年 月 日 中财网
 |