[发行]易方达聚盈：更新招募说明书（2017年12月）
易方达 聚盈 分级债券型发起式 证券投资基金 更新的 招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行 股份有限公司 二〇一七年十二月 重要提示 本基金根据 2013 年 11 月 7 日中国证券监督管理委员会《关于核准 易方达 聚盈 分级债 券型发起式 证券投资基金 募集的批复》 （ 证监许可 [2013] 1415 号 ） 和 2013 年 11 月 7 日《关 于 易方达 聚盈 分级债券型发起式 证券投资基金 募集时间安排的确认函》 （ 基金部函 [ 2013 ] 956 号 ） ，进行募集。 本基金的基金合同于 2013 年 11 月 14 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为分级基金， 基金份额划分为两个级别 ，即优先级基金份额 聚盈 A 以及进取级 基金份额 聚盈 B 。 优先级份额 聚盈 A 根据基金合同的规定获取约定收益，在扣除 聚盈 A 的约 定收益后的全部剩余收益归 聚盈 B 享有，基金资产的亏损以 聚盈 B 的资产净值为限由 聚盈 B 首先承担 ， 在基金资产出现较大损失的情况下， 聚盈 A 的基金份额持有人可能会面临无法 取得约定收益甚至损失本金的风险，基金管理人并不承诺或保证聚盈 A 的 本金和约定收益 。 本基金两级基金份额的基金资产合并运作，投资于债券资产不低于基金资产的 80% ；而 且不在二级市场买入股票、权证等资产，也不参与一级市场新股申购、新股增发 ，同时本 基金不参与可转换债券投资 。 本基金为债券型基金，基金整体的预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高 于货币市场基金。本基金经过基金份额分级后，聚盈 A 将表现出相对低风险、预期收益相 对稳定的特征；聚盈 B 将表现出相对较高风险、预期收益相对较高的特征。 投资者需重点关注本基金的主要运作特点及相关风险： 关于聚盈 A ： （ 1 ）聚盈 A 的约定年收益率在每个折算基准日前公告，该约定年收益率 适用于 该折算 基准日（不含）到下一折算基准日（含）的时间段。基金合同生效日（不含）至首个聚盈 A 折算基准日（含）的约定年收益率将在基金份额发售公告中公告。聚盈 A 的约定年收益率 （单利） = 一年银行定期存款利率（税后） + 利差，利差的取值范围为 0% （含）到 3.0 % （含）。 在基金存续期间，聚盈 A 的约定年收益率可能变动。在极端情况下，基金资产可能发生大 幅度亏损，聚盈 A 份额持有人存在可能无法获取约定收益并损失本金的风险。 （ 2 ）在本基金募集期间，基金管理人对聚 盈 A 设置规模上限，且认购申请采用按照资 金支付完成时间优先（以基金管理人确认为准）的原则进行成交确认。因此，聚盈 A 投资 者可能面临认购申请无法得以成交确认的风险。 （ 3 ） 聚盈 A 自本基金认购期首日起每 3 个月开放一次，每次开放两个工作日。其中第 一个工作日为聚盈 A 的赎回开放日，该日只开放聚盈 A 的赎回，不开放聚盈 A 的申购；第 二个工作日为聚盈 A 的申购开放日，该日只开放聚盈 A 的申购，不开放聚盈 A 的赎回。 在 非聚盈 A 赎回开放日，投资人无法申请赎回聚盈 A 基金份额；在聚盈 A 赎回开放日，如投 资者未申请赎回或赎回失败，只能持有基金份额 至下一赎回开放日申请赎回。 （ 4 ） 若基金管理人预期 对 聚盈 A 的赎回申请 、 聚盈 B 的申赎申请 （ 如有 ） 确认后，聚 盈 A 与聚盈 B 的份额配比大于或等于该运作周期的 初始份额配比上限 ，基金管理人可不开 放聚盈 A 的申购 ； 在本基金存续期间，需要对聚盈 A 与聚盈 B 份额配比进行比例上限控制， 聚盈 A 的申购、转换转入申请需满足规模上限的限制，以及单个基金账户累计持有的基金 份额上限、各销售渠道规模上限（如有）等限制。 聚盈 A 的投资者可能面临无法申购或申 购不成功的风险。 （ 5 ） 正常情况下， 在第二个及以后的运作周期 的首个工作日， 立足于控制基金杠杆上 限的目的，需要对聚盈 A 与聚盈 B 份额配比进行比例上限控制，此时，聚盈 A 份额持有人 有可能面临既有份额被强制按比例赎回的风险。 关于 聚盈 B ： （ 1 ）聚盈 B 相当于杠杆融资进行债券投资，存在本金损失甚至亏损至零的风险 。 （ 2 ） 聚盈 B 自本基金认购期首日起 每 1 年 开放一次 ，每次开放一个工作日，该日同时 开放申购、赎回。 在非聚盈 B 开放日，投资人无法申请赎回聚盈 B 基金份额；在聚盈 B 开 放日，如投资者未申请赎回或赎回失败，只能持有基金份额至下一开放日申请赎回。 （ 3 ） 若基金管理人预期开放聚盈 B 的申购有可能因超过规模上限而使申购申请无法得 到成交确认，基金管理人可不开放聚盈 B 的申购 。基金管理人可设定聚盈 B 的规模上限， 在聚盈 B 的开放日， 对已提交申购申请且资金已到账的有效申购申请按照 申购 时间优先（以 基金管理人确认为准）的原则进行成交确认 。 聚盈 B 的投资人可能面临无法申购 或申购不 成功 的风险。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有 风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 各类风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金各级份额 以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在各级份额的份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄 与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 2017 年 11 月 14 日， 有关财务数据截止日为 2017 年 9 月 3 0 日，净值表现截止日为 201 7 年 6 月 3 0 日 。（本报告中财务数据未经审计） 目 录 一、绪言 ................................ ........................... 1 二、释义 ................................ ........................... 2 三、基金管理人 ................................ ..................... 6 四、基金托管人 ................................ .................... 16 五、相关服务机构 ................................ .................. 20 六、基金份额的分级及净值计算规则 ................................ .. 23 七、基金的募集 ................................ .................... 28 八、基金合同的生效 ................................ ................ 29 九、基金份额的申购、赎回 ................................ .......... 30 十、基金转换 ................................ ...................... 37 十一、基金的转托管、非交易过户、冻结与解 冻 ........................ 41 十二、基金的投资 ................................ .................. 42 十三、基金的业绩 ................................ .................. 49 十四、基金的财产 ................................ .................. 50 十五、基金资产的估值 ................................ .............. 51 十六、基金的收益分配 ................................ .............. 55 十七、 基金的费用与税收 ................................ ........... 56 十八、基金的会计与审计 ................................ ............ 59 十九、基金的信息披露 ................................ .............. 60 二十、风险揭示 ................................ .................... 64 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的 清算 ...................... 68 二十二、基金 合同的内容摘要 ................................ ........ 71 二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................ .... 85 二十四、对基金份额持有人的服务 ................................ .... 98 二十五、其他应披露事项 ................................ ............ 99 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 100 二十七、备查文件 ................................ ................. 101 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称《基金法》 ） 、《证券投 资基金运作管理办法》 （ 以下简称《运作办法》 ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以下简称 《销售办法》 ） 、《证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称《信息披露办法》 ） 、《证券投 资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》、《 易方达 聚盈 分级债券 型发起式 证券投资基金 基金合同》 （ 以下简称基金合同 ） 及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 1 、基金或本基金：指易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 2 、基金管理人：指易方达基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4 、基金合同：指《易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达聚盈分级债券型发 起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7 、基金份额发售公告：指《易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金份额发售 公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户及转托管等业务 22 、销售机构：指直销机构和 非直销 销售机构 23 、直销机构：指易方达基金管理有限公司 24 、 非直销 销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销 售业务资格并 与基金管理人签订了基金销售服务协议 ，办理基金销售业务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公 司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备 案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日（ T 日）：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） ， n 为自然数 35 、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则 36 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同的规定申请购买本基金基金份额的 行为 37 、申购：指基金合同生效后的存续期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买本基金基金份额的行为 38 、赎回： 指基金合同生效后 的存续期内 ，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将 本基金 基金份额兑换为现金的行为 39 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 基金份额的行为 4 0 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 1 、基金份额分级：指本基金的基金份额划分为优先级份额聚盈 A 以及进取级份额聚盈 B 4 2 、月度对应日：指递增月份的同日，如 2013 年 1 月 n 日的月度对应日为 2013 年 1 月以后每一月的 n 日 。如某个递增月份无该对应日，则顺延至下一自然日。如 2013 年 3 月 31 日的次 3 个月的月度对应日为 2013 年 7 月 1 日 43 、年度对应日： 指递增 年份 的同日，如 2013 年 1 月 n 日的 年 度对应日为 201 4 年 1 月 n 日。如某个递增 年 份无该对应日，则顺延至下一自然日。如 201 2 年 2 月 29 日的 下一个 年度 对应日为 2013 年 3 月 1 日 4 4 、 聚盈 A 的赎回开放日：指为投资人办理聚盈 A 赎回业务的工作日， 该日只开放聚盈 A 的赎回， 不开放聚盈 A 的申购。聚盈 A 的第一个赎回开放日为本基金认购期首日（指聚盈 A 的认购期首日，下同）的次 3 个月的月度对应日的前一工作日；聚盈 A 的第二个赎回开放 日为本基金认购期首日的次 6 个月的月度对应日的前一工作日；以后如此类推 4 5 、聚盈 A 的申购开放日：指为投资人办理聚盈 A 申购业务的工作日，该日只开放 聚盈 A 的 申购，不开放 聚盈 A 的 赎回。聚盈 A 的申购开放日为聚盈 A 的 赎回开放日 的下一工作日 ， 合同另有约定的除外 4 6 、聚盈 B 的开放日：指为投资人办理聚盈 B 申购、赎回业务的工作日。聚盈 B 的第一 个开放日为本基金认购期首日 （指聚盈 A 的认购期首 日，下同） 的 第 1 个年度 对应日的前一 工作日；聚盈 B 的第二个开放日为本基金认购期首日的 第 2 个年 度 对应日的前一工作日；以 后如此类推 4 7 、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金份额进行变更登记 的行为 4 8 、 运作周期：本基金以 1 年为一个运作周期。第一个运作周期为基金合同生效之日至 本基金认购期首日的 第 1 个年 度对应日的前一工作日；第二个运作周期为本基金上一运作周 期终止日的下一自然日至本基金认购期首日的 第 2 个年度 对应日的前一工作日；以后如此类 推 49 、 运作周期 初始份额配比上限：指本基金 在 各运作周期 初始时 聚盈 A 与聚盈 B 两 级 基 金份额的 比例上限 。本基金首个运作周期的初始份额配比上限为 7/3 ； 在第二个及以后的运 作周期开始前，基金管理人将根据相关法律法规确定并提前公告聚盈 A 与聚盈 B 在该运作周 期的初始份额配比上限 50 、 折算基准日：聚盈 A 的基金份额折算基准日为其赎回开放日的下一工作日；聚盈 B 的基金份额折算基准日为每个运作周期终止日（ 正常情况下该日为聚盈 B 的开放日， T 日） 的前 2 个工作日（ T - 2 日） 51 、巨额赎回：指本基金单个开放日（指聚盈 B 的开放日及聚盈 A 的 赎回开放日 ）内的 各级基金份额净赎回申请之和 （ 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除 申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ） 超过前一日的基金总份额的 10% ，即认为是发生了巨额赎回 5 2 、元：指人民币元 5 3 、基金收益：指基金投资所得红利、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实 现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 4 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 5 5 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 6 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除 以计算日基金份额总数 5 7 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 8 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 5 9 、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 60 、发起式基金：指符合《运作办法》及中国证监会发布的《关于增设发起式基金审核 通道有关问题的通知》中相关条件进行募集，且募集资金中发起资金不少于规定金额的开放 式基金 61 、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有 资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者， 包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员的资金 62 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金的基金管理人的股东、基金管理人、基 金管理人高级管理人员或基金经理等人员 三、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本：12,000万元人民币 批准设立机关及文号： 中国证券监督管理委员会 ，证监基金字 [2001]4 号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2 、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （ 二 ） 主要人员情况 1 、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督 察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控股有限公司 董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、 常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所 高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问 室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘 书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总 经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海 分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广 东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记。 现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总部 总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员； 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广东省广晟资产 经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会广 州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司董事 长；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长；广州银行副董事长；广州中盈（三明）基金 管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公 司党委书记及董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司董事长； 广金期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州农村商业银行股份有限公司董 事；广州股权投资行业协会法人代表。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基 金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币 合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人 员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中债资 信评估有限责任公司独立董事。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养 老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 2、基金经理 张磊先生，理学硕士。曾任泰康人寿保险股份有限公司资产管理中心固定收益部研究员、 投资经理，新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司 固定收益部投资经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部总经理助理、易方 达双债增强债券型证券投资基金基金经理（自2011年12月1日起任职）、易方达高等级信 用债债券型证券投资基金基金经理（自2013年8月23日起任职）、易方达聚盈分级债券型 发起式证券投资基金基金经理（自2013年11月14日起任职）、易方达恒久添利1年定期 开放债券型证券投资基金基金经理（自2014年9月10日起任职）、易方达岁丰添利债券型 证券投资基金基金经理（自2015年6月13日起任职）、易方达裕鑫债券型证券投资基金基 金经理（自2016年12月3日起任职）。 3、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方 女士、胡剑先生。 马骏先生，同上。 王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券 交易主管、固定收益总部总经理助理、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货 币市场基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部副总经理、易方达 增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达保本一号混合型 证券投资基金基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型 证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债 7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券 投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人 员（RO）、提供资产管理负责人员（RO），易方达资产管理（香港）有限公司RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员。 张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份 有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理。现任易方达基金管理有限公司固定收 益基金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券 型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收 益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基 金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和 债券型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达 瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理。 袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任 公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总 监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基金管理有限 公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理。 现任易方达基金管理有限公司固定收益专户投资部总经理、投资经理。 胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经 理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综 合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证券投 资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券 型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、易方达稳 健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达 裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达 高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易 方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （ 三 ） 基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （ 四 ） 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守、不按照规定履行职责； （8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （ 五 ） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统， 对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值 方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务 核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察 部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司 各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一） 基金 托 管 人 情 况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿元，增 幅 3.47% 。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长 1.30% ；净利润较 上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “ 2016 中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳流动 性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国 最佳大型零 售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业 务进行内部控制审计，并已经成为常 规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批 开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设 银行已托管 759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中 国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家 —— QFII ”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关 信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权 工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额 销售 机构 1 、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人： 李红枫 网址： www.efunds.com.cn 直销机构的网点信息 ： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 400 881 8099 联系人： 李红枫 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室 电话： 010 - 63213377 传真： 400 881 8099 联系人： 刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 电话： 021 - 50476668 传真： 400 881 8099 联系人：于楠 （ 4 ）易方达基金管理有限公司网站网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn 其他：易方达基金 e 钱包手机客户端 客户服务传真： 020 - 38798812 客户服务电话： 400 - 881 - 8088 2 、 非直销 销售 机构 (1) 好买基金 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话： 021 - 20613600 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596916 网址： www.ehowbuy.com (2) 蚂蚁基金 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话： 0571 - 26888888 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： http://www.fund123.cn/ ( 3) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话： 021 - 54509998 客户服务电话： 95021 传真： 021 - 54509953 网址： www.1234567.com.cn 注 ：上述非直销销售机构仅销售本基金 A 类基金份额 （ 二 ） 注册 登记机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公 地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 4008818088 传真： 020 - 38799249 联系人：余贤高 （ 三 ） 律师事务所和经办律师 律师事务所： 上海源泰律师事务所 地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人： 廖海 电话： （ 021 ） 51150298 传真： （ 021 ） 51150398 经办律师： 刘佳、张兰 联系人： 廖海 （ 四 ） 会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 执行事务合伙人： Tony Mao 毛鞍宁 电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 经办注册会计师： 赵雅、李明明 联系人： 赵雅 六、 基金份额的 分级及净值计算规则 （ 一 ） 基金份额的分级 本基金的基金份额划分为优先级份额聚盈 A 以及进取级份额聚盈 B 。 优先级份额聚盈 A 根据基金合同的规定获取约定收益，在扣除聚盈 A 的约定收益后的全部剩余收益归聚盈 B 享有，基金资产的亏损以聚盈 B 的资产净值为限由聚盈 B 首先承担。在基金资产出现较大损 失的情况下，聚盈 A 的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险， 基金管理人并不承诺或保证聚盈 A 的本金和约定收益。 本基金的聚盈 A 、聚盈 B 分开募集，所募集的两级基金份额的基金资产合并运作。 1 、基金份额配比 本基金首个运作周期的 初始份额配比上限 为 7/3 ； 在第二个及以后的运作周期开始前， 基金管理人将根据相关法律法规确定并提前 公告聚盈 A 与聚盈 B 在该运作周期的 初始份额配 比上限 。 在每个运作周期内，由于受申购、赎回、基金份额折算等因素的影响，可能会出现聚盈 A 与聚盈 B 的实际份额配比比例大于或小于该运作周期的初始份额配比上限的情形。 2 、各级份额收益 （ 1 ） 聚盈 A 的约定收益 聚盈 A 根据基金合同的规定获取约定收益，但基金管理人并不承诺或保证聚盈 A 的本金 和约定收益。在基金资产出现较大损失的情况下，聚盈 A 的基金份额持有人可能会面临无法 取得约定收益甚至损失本金的风险。 聚盈 A 的约定年收益率在每个折算基准日前公告 ， 该 约定年 收益率 适用于 该折算基准日 （不含）到下一折算基准日（含）的时间段。基金合同生效日（不含）至首个聚盈 A 折算基 准日（含）的约定年收益率将在基金份额发售公告中公告。 聚盈 A 的约定年收益率的计算公式如下： 聚盈 A 的约定年收益率（单利） = 一年银行定期存款利率（税后） + 利差 利差的取值范围从 0% （含）到 3.0 % （含）。 其中： 计算聚盈 A 的约定 年 收益率所使用的一年银行定期存款利率是指在聚盈 A 的折算基准日 （ T 日）前五个工作日（ T - 5 日）中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年整存整取 基准年利率。计算聚盈 A 从基金合同生效日（不含）至其首个折算基准日（含）的约定 年 收 益率所使用的一年银行定期存款利率， 为 基金份额发售公告 公告之 日前五个工作日中国人民 银行公布并执行的金融机构人民币一年整存整取基准年利率。 （ 2 ） 聚盈 B 的收益 本基金在扣除聚盈 A 的约定收益后的全部剩余收益归聚盈 B 享有，亏损以聚盈 B 的资产 净值为限由聚盈 B 首先承担。 3 、申购、赎回开放日 （ 1 ） 聚盈 A 的 赎回开放 日 、申购开放日 聚盈 A 自本基金认购期首日 （指聚盈 A 的认购期首日，下同） 起每 3 个月开放一次，每 次开放两个工作日。其中第一个工作日为聚盈 A 的赎回开放日，该日只开放聚盈 A 的赎回， 不开放聚盈 A 的申购；第二个工作日为聚盈 A 的申购开放日，该日只开放聚盈 A 的申购，不 开放聚盈 A 的赎回。 聚盈 A 的第一个赎回开放日为本基金认购期首日的次 3 个月的月度对应日的前一工作日； 聚盈 A 的第二个赎回开放日为本基金认购期首日的次 6 个月的月度对应日的前一工作日；以 后如此类推。 聚盈 A 的申购开放日为聚盈 A 的赎回开放日的下一工作日。 在考虑折算因素的前提下，若基金管理人预期 对 聚盈 A 的赎回申请 、 聚盈 B 的申赎申请 （如有） 确认后，聚盈 A 与聚盈 B 的份额配比 大于或等于 该聚盈 A 申购开放日所处 运作周期 的 初始份额配比上限 ，基金管理人可不开放聚盈 A 的申购 ，并可只通过基金管理人网站进行 公告 。 基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时 除外。 例： 假设 2013 年 8 月 30 日 为基金认购期首日 ， 则聚盈 A 的第一个 赎回开放日 为 基金认 购期首日的 次 3 个月 的月度对应日的前一工作日，即 2013 年 11 月 29 日；该日的下一工作 日为 2013 年 12 月 2 日，该日为聚盈 A 的第一个申购开放日。聚盈 A 的第二个 赎回开放日 为 基金认购期首日的 次 6 个月 的月度对应日的前一工作日，即 2014 年 2 月 28 日；该日的下一 工作日为 2014 年 3 月 3 日，该日为聚盈 A 的第二个申购开放日。其他各个 赎回开放日 和申 购开放日的计算同理。 若投资者未于第一个赎回开放日 2013 年 11 月 29 日对持有的聚盈 A 份额提交赎回申请，则只能至少持有至第二个赎回开放日 2014 年 2 月 28 日才能提交赎回申 请，以此类推。 因不可抗力、 技术系统故障或其他情形致使聚盈 A 无法按时开放 赎回或 申购的，赎回开 放日或申购开放日延至不可抗力、技术系统故障或其他情形影响因素消除之后 的工作日 ，基 金管理人将提前公告。 （ 2 ） 聚盈 B 的开放日 聚盈 B 自本基金认购期首日 （指聚盈 A 的认购期首日，下同） 起 每 1 年 开放一次 ，每次 开放一个工作日，该日同时开放申购、赎回。 聚盈 B 的第一个开放日为本基金认购期首日的 第 1 个年度 对应日的前一工作日；聚盈 B 的第二个开放日为本基金认购期首日的 第 2 个年 度对应日的前一工作日；以后如此类推。 若 基金管理人预期开放聚盈 B 的申购有可能因超过规模上限而使申购申请无法得到成交确认 ， 基金管理人可不开放聚盈 B 的申购。 基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时 除外。 例： 假设 2013 年 8 月 30 日为基金认购期首日 ， 聚盈 B 的第一个开放日为 基金认购期首 日的 第 1 个年度 对应日的前一工作日 ，即 2014 年 8 月 29 日；聚盈 B 的第二个开放日为基金 认购期首日的 第 2 个年度 对应日的前一工作日 ，即 2015 年 8 月 28 日 。 其他各个开放日的计 算同理。 若投资者未于第一个开放日 2014 年 8 月 29 日 对持有的聚盈 B 份额提交赎回申请， 则只能至少持有至第二个开放日 2015 年 8 月 28 日 才能提交赎回申请，以此类推。 因不可抗力、技术系统故障或其他情形致使聚盈 B 无法按时开放申购与赎回的，开放日 延至不可抗力、技术系统故障或其他情形影响因素消除之日后的下一个工作日，基金管理人 将提前公告。 4 、基金份额折算 （ 1 ）聚盈 A 的基金份额折算 1 ）折算基准日 （未完）  |