[发行]龙头ETF联接：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
华安上证龙头企业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 更新的 招募说明书 摘要 （ 201 8 年 第 1 号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一 八 年 一 月 重要提示 华安上证龙头企业交易型开放式指数 证券投资基金 联接基金（以下简称“本 基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规 及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 2010 年 9 月 1 日《 关于核准上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募 集的批复》（证监许可【 20 10 】 1203 号） 核准。本基金基金合同自 2010 年 11 月 18 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 投资有风险， 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律 文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者 自负 ” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 本基金为上证龙头 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（ 1 ）在基金 的投资方法方面，上证龙头 ETF 采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份 股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证龙头 ETF ， 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（ 2 ）在交易方式方面，投资者既可以像股票一 样在交易所市场买卖上证龙头 ETF ，也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎 回清单的要求，实物申赎上证龙头 ETF ；而本基金则像普通的开放式基金一样， 通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金并不保证和上证龙头 ETF 业绩表现完全一致，与上证龙头 ETF 业绩表 现可能出现差 异。可能引发差异的因素主要包括：（ 1 ）投资比例要求。上证龙头 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的 指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（ 2 ）申购赎回的影响。上 证龙头 ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎 采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 本招募说明书 摘要 中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外， 本招募说明书 摘要 所载内容截止日为 201 7 年 11 月 18 日，有 关财务数据截止日为 201 7 年 9 月 3 0 日，净值表现截止日为 201 7 年 6 月 3 0 日 。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ........... 4 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........... 8 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..... 10 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ ......... 54 五、基金的类型 ................................ ................................ ................................ .......... 55 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ . 55 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ . 55 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ . 55 九、基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ......................... 57 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ......................... 58 十一、基金投资组合报告 ................................ ................................ ......................... 58 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..... 63 十三、费用概览 ................................ ................................ ................................ ......... 65 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ..... 68 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、 名称：华安基金管理有限公司 2 、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32 层 3 、法定代表人：朱学华 4 、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 5 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 、注册资本： 1.5 亿元人民币 7 、组织形式：有限责任公司 8 、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9 、存续期间：持续经营 10 、联系电话：（ 021 ） 38969999 11 、客户服务电话： 40088 - 50099 12 、联系人：王艳 13 、网址： www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1 、注册资本： 1.5 亿元人民币 2 、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 （ 1 ）董事会 朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政 证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历 。 历 任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事 会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。现 任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记， 上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经 理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总 公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限 公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理，上海东方上 市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董 事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、 史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主 任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长 （主持工作）、处长， 上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监 , 上海电气（集 团）总公司副总裁、财务总监。现任上海电气（集团）总公司监事长，上海海立 （集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘 书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰 君安证券股份 有限公司战略管理部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学 院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享 受国务院政府津贴。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，中小企业融资部总经理， 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公 司监事长。 许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总 监，麦理根（ McLagan ） 公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产 管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生，大专学历， 18 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管 理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历， 1 6 年 证券、基金从业经验。 历 任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 （主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公 司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，研究生学历， 16 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教 授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处 长。现任华安基金管理有限公司督察长。 2 、本基金基金经理 牛勇先生， 复旦大学经济学硕士， FRM （金融风险管理师） ,13 年证券金融 从业经历，曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。 2008 年 5 月加入华 安基金管理有限公司后任风险管理与金融工程部高级金融工程师， 2009 年 7 月 至 2010 年 8 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理助理， 2010 年 6 月至 2012 年 12 月担任上证 180 交易 型开放式指数证券投资基金的基 金经理。 2010 年 9 月起同时担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的 基金经理。 2010 年 11 月起同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基 金及本基金的基金经理。 2012 年 6 月至 2015 年 5 月同时担任华安沪深 300 指数 分级证券投资基金的基金经理。 2014 年 12 月起担任华安沪深 300 量化增强型指 数证券投资基金的基金经理。 2016 年 12 月起，同时担任华安事件驱动量化策略 混合型证券投资基金的基金经理。 苏卿云先生，硕士研究生， 10 年证券行业从业经历。曾任上海证券交易所 基金业务 部经理。 2016 年 7 月加入华安基金，任指数与量化投资事业总部 ETF 业务负责人。 2016 年 12 月起，担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。 2017 年 6 月起，担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金（ LOF ）的基金经理。 历任基金经理： 许之彦 先生，自 2010 年 11 月 18 日至 20 12 年 12 月 22 日担任本基金基金经 理。 徐宜宜先生，自 2010 年 11 月 18 日至 2012 年 12 月 22 日担任本基金基金经 理。 3 、 本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 童 威先生，总经理 翁启森先生，总经理助理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部助理总监 万建军先生，投资研究部联席总监 上述人员之间不存在亲属关系。 4 、业务人员的准备情况： 截至 2017 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 348 人（不含香港公司），其中 56.9% 具有硕士及以上学位， 89% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具 有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管 理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板 块组成。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 及其联系人 1 、直销机构 （ 1 ）华安基金管理有限公司 上海业务部 地址： 上海市浦东新区 世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层 电话：（ 021 ） 38969960 传真：（ 021 ） 68863223 联系人： 姚佳岑 （ 2 ） 华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话：（ 010 ） 57635999 传真：（ 010 ） 66214061 联系人： 刘雯 （ 3 ）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话：（ 020 ） 38082891 传真：（ 020 ） 38082079 联系人：林承壮 （ 4 ）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话：（ 029 ） 87651812 传真：（ 029 ） 87651820 联系人：翟 均 （ 5 ）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K - 1212L 电话：（ 028 ） 8526858 3 传真：（ 028 ） 85268827 联系人：张晓帆 （ 6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话：（ 024 ） 22522733 传真：（ 024 ） 22521633 联系人： 杨贺 （ 7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： www.huaan.com.cn 华安电子交易热线： 40088 - 50099 智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端 传真电话：（ 021 ） 33626962 联系人： 谢伯恩 2 、代销机构 (1) 交通银行 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： （021）58781234 传真： （021）58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： （ 86 ） 10 - 66596688 传真： （ 86 ） 10 - 66594568 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn (3) 中国工商银行 股份有限公司 注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客户服务电话： 955 88 传真： 0 10 - 66107571 网址： www.icbc.com.cn ， (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 周慕冰 客户服务电话： 95599 网址： www. abchina.com (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址： 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 电话： 86 - 10 - 65558000 传真： 86 - 10 - 65550809 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 电话： 0591 - 87824863 传真： 0591 - 87842633 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn (9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区 金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 客户服务电话： 95580 联系人：陈春林 传真： 010 - 66419824 公司网址： www.psbc.com (10) 北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址 ：北京市 金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 电话：（ 010 ） 66426500 传真：（ 010 ） 66426519 客户服务电话： 95526 网址： www. bankofbeijing.com.cn (11) 华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 电话： 010 - 85239938 传真： 010 - 85239605 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn (12) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：金煜 电话： 0086 - 21 - 68475888 传真： 0086 - 21 - 6847 6111 客户服务电话：（ 021 ） 95594 网址： www. bankofshanghai.com (13) 平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人： 谢永林 联系电话：（ 0755 ） 82080387 传真号码：（ 0755 ） 82080386 客户服务电话： 95511 网址 ： bank.pingan.com (14) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：李秀仑 电话： 962999 传真： 021 - 52381839 客户服务电话：（ 021 ） 962999 网址： www.srcb.com (15) 浙商银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人 : 沈仁康 电话：（ 0571 ） 87659009 ， 87659816 传真：（ 0571 ） 87659826 客户服务电话： 95527 网址： www.czbank.com (16) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市城区运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119061 传真：(0769)22117730 客户服务电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn (17) 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市 兰 山区北京路 37 号 法定代表人：钱进 电话：（ 0539 ） 7877726 客户服务电话： 40069 - 96588 网址： www.lsbchina.com (18) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 电话：（ 0577 ） 88999906 客户服务电话：（ 0577 ） 96699 网址： www.wzbank.cn (19) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人：杨黎 电话：0991 - 8805337 传真：（ 0991） 8824667 客户服务电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (20) 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (21) 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 电话： 0411 - 82311410 传真： 0411 - 82311410 客户服务电话： 4006640099 网址： www.bankofdl.com (22) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779888 客户服务电话： 4006096358 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (23) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527、400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn (24) 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路30号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号 法定代表人：黄子励 电话：020-28302955 传真：020-28302000 客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (25) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人： 杨德红 电话：（ 021 ） 38676 798 传真：（ 021 ） 38670 798 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com (26) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 65183888 传真：（ 010 ） 65182261 客户服务电话：， 95587 网址： www.csc108.com (27) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82130833 转 2181 传真：（ 0755 ） 82133952 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn (28) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：霍达 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82944669 客户服务热线： 95565 网站： www.newone.com.cn (29) 广发证券股份有限公司 注册地址： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 10 、 18 、 19 、 35 、 36 、 38 、 39 - 44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（ 020 ） 87550265 传真：（ 020 ） 87553600 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn (30) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 电话：（ 0755 ） 23835383 传真：（ 010 ） 60836029 客户服务电话： 0755 - 23835888 网址： www.cs.ecitic.com (31) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 电话：（ 010 ） 66568047 传真：（ 010 ） 66568536 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn (32) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话：（ 021 ） 23219000 传真： （ 021 ） 63410627 客户服务电话： 400 - 8888 - 001/ 95553 网址： www.htsec.com (33) 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人： 李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： （ 021 ） 96250500 网址： www.swhysc.com (34) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区长柳路 36 号丁 香国际东塔 21 楼 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 68419974 传真：（ 021 ） 68419867 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn (35) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人： 尤习贵 客户服务电话： 95579 网址： www.cjsc.com.cn (36) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人： 王连志 电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn (37) 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 吴坚 电话： （ 023 ） 63786433 传真：（ 023 ） 63786477 客户服务电话： 40080 - 96096 网址： www.swsc.com.cn (38) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 楼全层 法定代表人：张建军 电话：（ 020 ） 37865070 传真：（ 0 20 ） 37865030 客户服务电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn (39) 国元证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人： 蔡咏 客户服务电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn (40) 渤海证券股份有限公司 注册地址 ： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话：（ 022 ） 28451861 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网站： www.ewww.com.cn (41) 华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 电话：（ 025 ） 8 3290551 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn (42) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层 法定代表人：侯巍 电话：（ 0351 ） 8686966 传真：（ 0351 ） 8686667 客户 服务 电话： 95573 网址： http://www.i618.com.cn (43) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人：姜晓林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 客户 服务 电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn (44) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 12 、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） B 座 12 、 15 层 法定代表人：魏庆华 电话： (010) 66555171 传真： (010) 66555397 客户服务电话：（ 010 ） 66555835 网址： www.dxzq.net.cn (45) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人： 范力 电话：（ 0512 ） 62601555 传真：（ 0512 ） 62938812 客户服务电话： 95330 网址： www. dwzq .com.cn (46) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com (47) 方正证券股份有限公司 注册地址： 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：高利 电话：（ 0731 ） 85832367 传真：（ 0731 ） 85832366 客户服务电话： 0731 - 95571 网址： www.foundersc.com (48) 长城证券 股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人： 丁益 电话：（ 0755 ） 83516094 传真：（ 0755 ） 83516199 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com (49) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 62151789 客户服务电话 : 95525 网站： www.ebscn.com (50) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话：（ 020 ） 88836999 传真：（ 020 ） 88836654 客户服务电话：（ 020 ） 83963933 、 网址： www.gzs.com.cn (51) 东北证券股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人： 李福春 电话：（ 0431 ） 85096806 传真：（ 0431 ） 85096816 客户服务 电话： 95360 网址： www. nesc .cn (52) 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人：叶顺德 电话： （ 010 ） 83561149 传真： （ 010 ） 83561094 客户服务电话： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn (53) 国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号，国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人：姚志勇 电话：（ 0510 ） 82831662 传真：（ 0510 ） 82830162 客户服务 电话：（ 0510 ） 82588168 网址： www.glsc.com.cn (54) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 法定代表人：詹露阳 电话： 4008866338 传真：（ 0755 ） 82400862 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com (55) 国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人： 何春梅 电话：（ 0771 ） 5569592 传真：（ 0771 ） 5530903 客户服务电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn (56) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 、 28 层 法定代表人： 蔡一兵 电话：（ 0731 ） 4403343 传真：（ 0731 ） 4403439 客户服务电话 : 4008835316 网址： www.cfzq.com (57) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人： 张运勇 电话：（ 0769 ） 22119351 传真：（ 0769 ） 22119423 客户服务电话： 0769 - 95328 网址： www.dgzq.com.cn (58) 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 电话： 0371 -- 69099882 传真： 0371 -- 65585899 客户服务电话： 95377 网址： www.ccnew.com (59) 国都证券 股份有限 公司 注册地址 ： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 电话： （ 010 ） 84183389 传真： （ 010 ） 64482090 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com (60) 东 海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 （ 021 ） 50586660 - 8611 客户服务电话： 95531 网址： www.longone.com.cn (61) 中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 31 ， 39 、 40 、 41 层 法定代表人：宁敏 电话： （ 021 ） 68604866 传真： （ 021 ） 58883554 客户服务电话： 4006208888 网址： www.bocichina.com (62) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银 行办公楼 14 - 18 楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银 行办公楼 14 - 18 楼 法定代表人： 庞介民 电话：（ 0471 ） 4913998 传真：（ 0471 ） 4930707 客户服务电话： 0471 - 4960762 网址： www.cnht.com.cn (63) 国盛证券有限责任公司 注册地址： 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址：江西省 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人： 马跃进 电话： 0791 - 86289771 传真： 0791 - 86289395 客户服务电话： 4008222111 网址： www.gszq.com (64) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 传真： （ 0531 ） 68889752 客户服务电话： 95538 网址： http://www.zts.com.cn/ (65) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832583 传真：0755-25831718 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (66) 中航证券有限公司 注册地址： 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 电话：（ 0791 ） 86768763 传真：（ 0791 ） 86789414 客户服务电话： 4008866567 网址： www. avicsec .com (67) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心” 29 楼 法定代表人： 姚文平 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767981 客户服务电话：4008888128 网址： www. tebon.com.cn (68) 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 — 17 层 法定代表人：刘建武 电话：（ 029 ） 87406172 客户服务电话： 95582 网址： www.westsecu.com.cn (69) 华福 证券有限责任公司 注册地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 电话：（ 0591 ） 87383623 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话： 96326 网址： www.hfzq.com.cn (70) 华龙证券股份有限公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890100 传真：（ 0931 ） 4890118 客户服务电话： 0931 - 4890619 网址： www.hlzq.com (71) 中国国际金融 股份 有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 、 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65051156 客户服务电话：（ 010 ） 65051166 网址： www.cicc.com.cn (72) 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 电话：（ 010 ） 59226788 传真：（ 010 ） 59226799 客户服务电话： 400 - 887 -（未完）  |