[提示]国脉科技:关于非公开发行股份解除限售的提示性公告
证券代码：002093 证券简称：国脉科技 公告编号：2017—052 国脉科技股份有限公司 关于非公开发行股份解除限售的提示性公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、 本次申请解除限售的股份数量为109,880,748股，占目前公司总股本 1,007,500,000股的10.91%。 2、 本次限售股份上市流通日期为2018年1月8日（星期一）。 一、本次申请解除限售股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准国脉科技股份有限公司非公开发行 股票的批复》证监许可[2016]2621号）核准，国脉科技股份有限公司（以下简 称“公司”）向以下机构非公开发行A股股票共计122,657,580股，每股发行价 格为11.74元/股，上述股票2017年1月6日在深圳证券交易所上市，具体如下： 序 号 认购机构 认购股数 （股） 限售期 （月） 上市流通时间 1 北信瑞丰基金管理有限公司 12,265,758 12 2018年1月8日 2 北京中财裕富投资管理有限公司 25,234,241 12 2018年1月8日 3 武汉众邦资产管理有限公司 24,531,515 12 2018年1月8日 4 农银（苏州）投资管理有限公司 12,265,758 12 2018年1月8日 5 安信基金管理有限责任公司 12,265,758 12 2018年1月8日 6 华福证券有限责任公司 23,317,718 12 2018年1月8日 7 福建国脉集团有限公司 12,776,832 36 2020年1月6日 合计 122,657,580 注：农银（苏州）投资管理有限公司于2017年5月3日更名为农银国际投资（苏州） 有限公司。 公司本次非公开发行前总股本为86,500万股，发行后总股本为98,765.758 万股。 2017年1月16日，经公司2017年第一次临时股东大会审议批准及相关授 权，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于调整限制性股票授予对象及 授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司向在职的董 事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员共15人，授予限制 性股票1984.242万股。此次发行限制性股票后，公司总股本增至100,750万股。 发行限制性股票情况详见2017年1月26日《证券时报》及公司指定信息披 露网站（http://www.cninfo.com.cn）上《关于2016年限制性股票授予完成公 告》。 本次解除限售后，公司的总股本为1,007,500,000股，尚未解除限售的股 份数量为41,581,230股。 二、本次申请解除限售股份股东履行承诺情况 1、关于股份锁定的承诺 上述特定投资者中，福建国脉集团有限公司认购的股份自本次非公开发行结 束之日起36个月内不得转让；其他特定发行对象认购的股份自本次非公开发行 结束之日起12个月内不得转让。 截至本公告日，承诺人未出现违反上述承诺的情形。 2、资金占用及违规担保 截至本公告日， 本次申请解除限售的股东不存在对本公司的非经营性资金占 用，也不存在本公司对本次申请解除限售的股东违规担保的情况。 三、公司非公开发行限售股份解除限售上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年1月8日（星期一）。 2、本次解除限售股份数量为109,880,748股，占目前公司总股本 1,007,500,000股的10.91%。 3、本次解除限售股份明细如下： 序 号 认购机构 证券账户名称 持有限售股 份数量（股） 本次申请解 除限售数量 （股） 1 北信瑞丰基金管 理有限公司 北信瑞丰基金－招商银行－华润 深国投信托－华润信托·博荟44 号集合资金信托计划 12,265,758 12,265,758 2 北京中财裕富投 资管理有限公司 北京中财裕富投资管理有限公司 －中财定增宝5号私募基金 25,234,241 25,234,241 3 武汉众邦资产管 理有限公司 武汉众邦资产管理有限公司－武 汉众邦资产定增2号证券投资基 金 24,531,515 24,531,515 4 农银（苏州）投资 管理有限公司 农银国际投资（苏州）有限公司 12,265,758 12,265,758 5 安信基金管理有 限责任公司 安信基金－工商银行－杭州巨鲸 财富管理有限公司 12,265,758 12,265,758 6 华福证券有限责 任公司 兴瀚资产－兴业银行－兴业银行 股份有限公司 23,317,718 23,317,718 合计 109,880,748 109,880,748 根据中国证券结算登记有限责任公司深圳分公司提供的数据，未发现本次申请解除限售 的股份处于质押冻结状态。 四、解除限售股份上市流通前后股份变动情况表 股份性质 股份数量（股） 比例 % 本次变动增减 （＋，－） 股份数量（股） 比例 % 一、限售条件流 通股/非流通股 151,461,978 15.03 -109,880,748 41,581,230 4.13 高管锁定 股 8,961,978 0.89 8,961,978 0.89 首发后限 售股 122,657,580 12.17 -109,880,748 12,776,832 1.27 股权激励 限售股 19,842,420 1.97 19,842,420 1.97 二、无限售条件 流通股 856,038,022 84.97 +109,880,748 965,918770 95.87 三、总股本 1,007,500,000 100.00 1,007,500,000 100.00 五、保荐机构核查意见 公司本次限售股份解除限售、上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规 范运作指引》、《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》等相关法律 法规的规定；本次限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、 法规的要求；截至本核查意见出具日，公司本次限售股份解除限售、上市流通的 信息披露真实、准确、完整，本次解除限售股份的相关股东不存在违反其在发行 时所做出的承诺的情形。兴业证券股份有限公司对公司本次限售股份解除限售、 上市流通的相关事项无异议。 六、备查文件 1、 限售股份上市流通申请书； 2、 限售股份上市流通申请表； 3、 股本结构表和限售股份明细表； 4、 兴业证券股份有限公司关于国脉科技股份有限公司2016年非公开发行限 售股解禁的核查意见。 特此公告。 国脉科技股份有限公司董事会 2018年1月4日 中财网
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